1、第七章 物質(zhì)資本與發(fā)展本章重點(diǎn)：資本與資本形成的概念內(nèi)涵資本的來源：國(guó)內(nèi)來源（私人儲(chǔ)蓄、政府儲(chǔ)蓄）國(guó)際來源（外國(guó)私人直接投資、外國(guó)私人組合式證券投資、政府援助、非政府組織援助）第1頁，共23頁。1.1 資本1.1.1 資本：凡是用于生產(chǎn)，能擴(kuò)大生產(chǎn)能力、提高生產(chǎn)效率的各種生產(chǎn)要素都被稱為資本。1.1.2 資本的分類：一、資本與資本形成的概念資本Capital 物質(zhì)資本Material capital人力資本Human capital社會(huì)資本Social capital資本品Capital goods智力資本Intellectual capital人力資本Human capital第2頁，共23

2、頁。資本品：即傳統(tǒng)上所說的工具、儀器、機(jī)器、交通設(shè)施和廠房等耐用品。（私人所有）社會(huì)資本：即公共基礎(chǔ)設(shè)施，它的特點(diǎn)是免費(fèi)為單個(gè)人提供生產(chǎn)與消費(fèi)服務(wù)，其支出由稅收彌補(bǔ)。（公共品）人力資本：它存在于單個(gè)人身體之中，它的使用由個(gè)人控制，不管對(duì)這種資本的投資來自個(gè)人還是政府。（私人所有）智力資本：即知識(shí)。（公共品）物質(zhì)資本：指在一定時(shí)間內(nèi)用來生產(chǎn)其他消費(fèi)品或生產(chǎn)資料的耐用品，在社會(huì)再生產(chǎn)過程中能夠長(zhǎng)期存在并發(fā)揮作用的各種生產(chǎn)物資，具體存在形式一般表現(xiàn)為機(jī)器設(shè)備、廠房、工具和生產(chǎn)所必需的存貨等等。它所表示的是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)現(xiàn)有的生產(chǎn)能力和未來的生產(chǎn)能力。一、資本與資本形成的概念第3頁，共23頁。1.2

3、資本形成(capital formation)資本形成的定義：社會(huì)不把它的全部現(xiàn)行生產(chǎn)活動(dòng)用于滿足當(dāng)前消費(fèi)的需要和愿望，而是把其中的一部分用于生產(chǎn)資本品（工具、儀器、機(jī)器、交通設(shè)施、工廠和設(shè)備等，各種可用來大幅增加生產(chǎn)效能的真實(shí)資本）。資本形成過程的實(shí)質(zhì)：是將社會(huì)現(xiàn)有的部分資源抽調(diào)出來增加資本品存量，以便使將來可供消費(fèi)的資本品的擴(kuò)張成為可能。物質(zhì)資本形成是投資過程的結(jié)果，它來源于生產(chǎn)量超過當(dāng)前消費(fèi)量的部分（即所謂的儲(chǔ)蓄）。儲(chǔ)蓄投資增量資本品一、資本與資本形成的概念第4頁，共23頁。2.1 投資投資的類型：公共投資和私人投資公共投資(public investment)：政府投資建設(shè)公路、港口、

4、電力、水電和通信設(shè)施，以及學(xué)校、醫(yī)院、診所和其它相關(guān)設(shè)施等。私人投資(private investment)：第一，固定的商業(yè)投資，包括在廠房(工廠、辦公室、倉庫等)和設(shè)備（機(jī)器、工具和車輛等）方面的投資；第二，存貨投資，用來衡量半成品、投入品、原材料及還未出售的產(chǎn)成品的變化；第三，從家庭的角度來看，投資的主要形式是建設(shè)和維護(hù)房屋。公共投資基本上是為增長(zhǎng)創(chuàng)造一個(gè)有益的環(huán)境，私人投資則通過創(chuàng)造就業(yè)、引進(jìn)新技術(shù)并貢獻(xiàn)絕大部分的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出來提供增長(zhǎng)的動(dòng)力。公共投資的基本原理：外部性。（單個(gè)的私人企業(yè)和家庭不會(huì)進(jìn)行一些重要行業(yè)的投資，即使這些投資會(huì)對(duì)整個(gè)社會(huì)有益。）二、資本的來源第5頁，共23頁。2.2

5、 儲(chǔ)蓄 所有的投資活動(dòng)最終必須由國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體（包括廠商、家庭、政府）或外國(guó)人的儲(chǔ)蓄來支持。2.2.1 儲(chǔ)蓄的分類：家庭和廠商選擇儲(chǔ)蓄時(shí)，他們決定減少當(dāng)前消費(fèi)以增加未來消費(fèi)所需要的資源。在任何經(jīng)濟(jì)中，當(dāng)前消費(fèi)和未來消費(fèi)（儲(chǔ)蓄）的資源分配都是個(gè)人和廠商面臨的最基本的經(jīng)濟(jì)選擇之一。這一選擇不僅影響著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，也影響未來幾代人的生活水平。對(duì)于一個(gè)國(guó)家來說，可獲得儲(chǔ)蓄（S）的總供給，就是國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄(Sd)與國(guó)外儲(chǔ)蓄(Sf)之和。國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄可分為兩個(gè)部分：政府或公共部門的儲(chǔ)蓄(Sg)和私人國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄(Sp)。政府儲(chǔ)蓄主要包括預(yù)算儲(chǔ)蓄(Sgb)，它來自政府稅收用于公共部門消費(fèi)后的余額。私人國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄也有兩個(gè)來源：公

6、司儲(chǔ)蓄(Spc)和家庭儲(chǔ)蓄(Sph) 。公司儲(chǔ)蓄是指公司企業(yè)的留存收益（納稅后的公司收入減去付給股東的股息）。家庭儲(chǔ)蓄則是指家庭收入中還未被消費(fèi)的那部分。國(guó)外儲(chǔ)蓄也包括兩部分：官方外國(guó)儲(chǔ)蓄（即外國(guó)援助）和外國(guó)私人儲(chǔ)蓄(國(guó)外商業(yè)貸款、外國(guó)直接投資和外國(guó)私人組合式證券投資）。二、資本的來源第6頁，共23頁。2.2.2 政府儲(chǔ)蓄如果政府儲(chǔ)蓄存在的話，它就幾乎全部來自稅收收入用于公共消費(fèi)開支后的余額(Sgb)。稅率兩個(gè)重要問題：第一，如果政府想增加稅率的話，實(shí)際上能增加到什么程度？第二，稅率的增加會(huì)導(dǎo)致總國(guó)民儲(chǔ)蓄的增加嗎？拉弗曲線：一般情況下，稅率越高，政府的稅收就越多，但稅率的提高超過一定的限度時(shí)，

7、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本提高，投資減少，收入減少，即稅基減小，反而導(dǎo)致政府的稅收減少，描繪這種稅收與稅率關(guān)系的曲線叫做拉弗曲線。李嘉圖等價(jià)：是指政府的財(cái)政收入形式的選擇，不會(huì)引起人們經(jīng)濟(jì)行為的調(diào)整。 即政府選用征收一次性總付的稅收，還是發(fā)行政府公債來為政府支出籌措資金。均既不會(huì)影響居民戶的消費(fèi)，也不會(huì)影響資本的生成。 二、資本的來源第7頁，共23頁。2.2.3 私人儲(chǔ)蓄儲(chǔ)蓄 = 收入 消費(fèi)絕對(duì)收入假說：收入的絕對(duì)水平?jīng)Q定消費(fèi)（Keynes）相對(duì)收入假說：收入的分配狀況及消費(fèi)者歷史上最高的收入水平?jīng)Q定消費(fèi)（Duesenberry）持久收入假說：持久性（而非暫時(shí)性）收入水平?jīng)Q定消費(fèi)（Friedman）生命周

8、期假說：消費(fèi)者根據(jù)一生的收入流來優(yōu)化一生的消費(fèi)流（Modigliani）二、資本的來源第8頁，共23頁?！笆濉币?guī)劃正在緊鑼密鼓地制定中，它將成為中國(guó)全面推動(dòng)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的規(guī)劃。盡管從1953年第一個(gè)“五年計(jì)劃”開始，中國(guó)已經(jīng)編制出了11個(gè)“五年規(guī)劃”，其重大意義不言而喻，不過，由于“十二五”規(guī)劃期被普遍認(rèn)為是中國(guó)二次轉(zhuǎn)型的開端期，其規(guī)劃制定也引起了特別的關(guān)注與熱議。 “十二五”規(guī)劃 第9頁，共23頁。一、發(fā)展環(huán)境1世界經(jīng)濟(jì)走勢(shì)及其對(duì)我國(guó)的影響。2我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)及政策取向。二、思路目標(biāo)3十二五規(guī)劃總體思路研究。4十二五規(guī)劃發(fā)展目標(biāo)研究。5加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的思路與對(duì)策研究。三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)6

9、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)研究。7提高我國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究。8加快現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展研究。9走中國(guó)特色農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路研究。10糧食安全問題研究。11能源發(fā)展戰(zhàn)略研究。12交通運(yùn)輸發(fā)展戰(zhàn)略研究?！臼逡?guī)劃研究重大選題一覽】第10頁，共23頁。四、城鄉(xiāng)區(qū)域13進(jìn)一步促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展思路研究。14中國(guó)特色城鎮(zhèn)化道路研究。15統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展問題研究。16優(yōu)化生產(chǎn)力布局戰(zhàn)略研究。17落實(shí)主體功能區(qū)規(guī)劃的體制機(jī)制和政策研究。五、科教文化18提高自主創(chuàng)新能力的措施研究。19建設(shè)人力資源強(qiáng)國(guó)的對(duì)策研究。20提高國(guó)家文化軟實(shí)力戰(zhàn)略研究。【十二五規(guī)劃研究重大選題一覽】第11頁，共23頁。六、改革開放21深化經(jīng)濟(jì)體制改革的總體

10、思路。22深化國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革研究。23健全現(xiàn)代市場(chǎng)體系研究。24深化行政管理體制改革問題研究。25深化社會(huì)管理體制改革研究。26資源要素價(jià)格改革思路和對(duì)策研究。27深化財(cái)稅體制改革研究。28完善金融體系及防范金融風(fēng)險(xiǎn)研究。29構(gòu)建我國(guó)對(duì)外開放新格局研究?！臼逡?guī)劃研究重大選題一覽】第12頁，共23頁。七、人民生活30提高城鄉(xiāng)居民生活水平研究。31深化收入分配制度改革研究。32完善社會(huì)保障體系研究。33構(gòu)建住房保障體系的思路與對(duì)策。34實(shí)施擴(kuò)大就業(yè)戰(zhàn)略研究。八、資源環(huán)境35生態(tài)文明建設(shè)戰(zhàn)略研究。36節(jié)能減排問題研究。37推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略研究。38建立完善生態(tài)環(huán)境與資源補(bǔ)償機(jī)制研究。39我國(guó)

11、災(zāi)害應(yīng)急體系建設(shè)研究。【十二五規(guī)劃研究重大選題一覽】第13頁，共23頁。一、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境1.十二五世界制造業(yè)及工業(yè)制成品貿(mào)易發(fā)展態(tài)勢(shì)研究。2.十二五我國(guó)工業(yè)、通信業(yè)發(fā)展環(huán)境研究。二、思路目標(biāo)3.工業(yè)、通信業(yè)和信息化領(lǐng)域十二五規(guī)劃總體思路及發(fā)展目標(biāo)研究。4.2020年工業(yè)、通信業(yè)和信息化發(fā)展展望?！臼逡?guī)劃前期重大問題研究選題參考】第14頁，共23頁。三、行業(yè)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整5十二五促進(jìn)我國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)的對(duì)策研究。6.十二五原材料工業(yè)（鋼鐵、有色、石化、建材等）發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整的思路、目標(biāo)、重點(diǎn)及對(duì)策研究。7.十二五裝備工業(yè)（航空、汽車、船舶等）發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整的思路、目標(biāo)、重點(diǎn)及對(duì)策研究

12、。8.十二五消費(fèi)品工業(yè)（輕工、紡織、食品、生物醫(yī)藥等）發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整的思路、目標(biāo)、重點(diǎn)及對(duì)策研究。9.十二五電子制造業(yè)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整的思路、目標(biāo)、重點(diǎn)及對(duì)策研究。10.十二五軟件業(yè)發(fā)展思路、目標(biāo)、重點(diǎn)及對(duì)策研究。11.十二五通信業(yè)發(fā)展思路、目標(biāo)、重點(diǎn)及對(duì)策研究。12.十二五加快生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展的思路及政策措施研究。13.十二五促進(jìn)高技術(shù)工業(yè)發(fā)展的思路及政策研究。14.十二五工業(yè)園區(qū)發(fā)展思路及模式研究?！臼逡?guī)劃前期重大問題研究選題參考】第15頁，共23頁。四、技術(shù)進(jìn)步與自主創(chuàng)新15.十二五加快提升我國(guó)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的對(duì)策研究。16.十二五工業(yè)技術(shù)改造思路和重點(diǎn)領(lǐng)域研究。17.十二五提高工業(yè)和通信

13、業(yè)自主創(chuàng)新能力的措施研究。18.十二五工業(yè)、通信業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略與對(duì)策研究。19.十二五工業(yè)、通信業(yè)和信息化領(lǐng)域人才培養(yǎng)戰(zhàn)略研究。五、可持續(xù)發(fā)展20.工業(yè)重點(diǎn)行業(yè)節(jié)能減排問題研究。21.推進(jìn)工業(yè)領(lǐng)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略及措施研究?！臼逡?guī)劃前期重大問題研究選題參考】第16頁，共23頁。六、信息化和工業(yè)化融合22.推進(jìn)信息化和工業(yè)化融合的戰(zhàn)略研究。23.推動(dòng)高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的對(duì)策和途徑研究。七、改革開放24. 深化工業(yè)行業(yè)管理體制改革和加強(qiáng)行業(yè)管理問題研究。25.“軍民結(jié)合、寓軍于民”發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)施機(jī)制研究。26.進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)和非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的對(duì)策研究。27.工業(yè)和通信業(yè)利用外資和“

14、走出去”戰(zhàn)略及對(duì)策研究。28.十二五保障工業(yè)行業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的戰(zhàn)略及政策研究。八、綜合管理29.十二五工業(yè)和信息化領(lǐng)域規(guī)劃體系研究。30.十二五工業(yè)和信息化領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資監(jiān)測(cè)體系研究?！臼逡?guī)劃前期重大問題研究選題參考】第17頁，共23頁。資料：近十年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)呙麊渭捌渲饕删?001年，美國(guó)教授喬治阿克爾洛夫、邁克爾斯彭斯和約瑟夫斯蒂格利茨。三人在20世紀(jì)70年代奠定了對(duì)充滿不對(duì)稱信息市場(chǎng)進(jìn)行分析的理論基礎(chǔ)。其中，阿克爾洛夫所作出的貢獻(xiàn)在于闡述了這樣一個(gè)市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)，即賣方能向買方推銷低質(zhì)量商品等現(xiàn)象的存在是因?yàn)槭袌?chǎng)雙方各自所掌握的信息不對(duì)稱所造成的。斯彭斯的貢獻(xiàn)在于揭示了人們應(yīng)如何利

15、用其所掌握的更多信息來謀取更大收益方面的有關(guān)理論。斯蒂格利茨則闡述了有關(guān)掌握信息較少的市場(chǎng)一方如何進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)整的有關(guān)理論。2002年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼爾卡尼曼和弗農(nóng)史密斯。卡尼曼成功地把心理學(xué)分析法與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究結(jié)合在一起，為創(chuàng)立一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ)。史密斯則開創(chuàng)了一系列實(shí)驗(yàn)法，為通過實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)進(jìn)行可靠的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究確定了標(biāo)準(zhǔn)。第18頁，共23頁。資料：近十年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)呙麊渭捌渲饕删?003年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特恩格爾和英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克萊夫格蘭杰。他們分別用“隨著時(shí)間變化的易變性”和“共同趨勢(shì)”兩種新方法分析經(jīng)濟(jì)時(shí)間數(shù)列，從而給經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來巨大影響。2004年，挪

16、威經(jīng)濟(jì)學(xué)家芬恩基德蘭德和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家愛德華普雷斯科特。這兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果主要集中在兩個(gè)方面，即有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的“時(shí)間一致性難題”和商業(yè)周期的影響因素。2005年，有以色列和美國(guó)雙重國(guó)籍的羅伯特奧曼和美國(guó)人托馬斯謝林。這兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過博弈理論分析增加了世人對(duì)合作與沖突的理解。他們的理論目前被廣泛應(yīng)用在解釋社會(huì)中不同性質(zhì)的沖突、貿(mào)易糾紛、價(jià)格之爭(zhēng)以及尋求長(zhǎng)期合作的模式等經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域。第19頁，共23頁。資料：近十年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)呙麊渭捌渲饕删?006年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃德蒙費(fèi)爾普斯。費(fèi)爾普斯在上個(gè)世紀(jì)60年代后期對(duì)當(dāng)時(shí)盛行的“菲利普斯曲線”理論提出了挑戰(zhàn)。費(fèi)爾普斯指出，

17、通貨膨脹不僅與失業(yè)有關(guān)，也與企業(yè)和雇員對(duì)價(jià)格和工資增長(zhǎng)的預(yù)期有關(guān)。他的研究加深了人們對(duì)于通貨膨脹和失業(yè)預(yù)期關(guān)系的理解，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和宏觀經(jīng)濟(jì)政策都產(chǎn)生了重要影響。2007年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家萊昂尼德赫維奇、埃里克馬斯金和羅杰邁爾森。他們?cè)趧?chuàng)立和發(fā)展“機(jī)制設(shè)計(jì)理論”方面作出了貢獻(xiàn)?！皺C(jī)制設(shè)計(jì)理論”最早由赫維奇提出，馬斯金和邁爾森則進(jìn)一步發(fā)展了這一理論。這一理論有助于經(jīng)濟(jì)學(xué)家、各國(guó)政府和企業(yè)識(shí)別在哪些情況下市場(chǎng)機(jī)制有效，哪些情況下市場(chǎng)機(jī)制無效。第20頁，共23頁。資料：近十年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)呙麊渭捌渲饕删?008年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅克魯格曼?？唆敻衤狭舜饲敖?jīng)濟(jì)學(xué)界在國(guó)際貿(mào)易和地理經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究，在自由貿(mào)易、全球化以及推動(dòng)世界范圍內(nèi)城市化進(jìn)程的動(dòng)因方面形成了一套理論。他的新理論能夠幫助解釋自由貿(mào)易和全球化對(duì)世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生什么樣的影響以及世界范圍內(nèi)城市化進(jìn)程的驅(qū)動(dòng)力等一系列重要問題。2009年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃莉諾奧斯特羅姆和奧利弗威廉森。奧斯特羅姆因?yàn)椤霸诮?jīng)濟(jì)管理方面的分析、特別是對(duì)公共資源管理的分析”獲獎(jiǎng)，威廉森則因?yàn)椤霸诮?jīng)濟(jì)管理方面的分析、特別是對(duì)公司邊界問題的分析”獲獎(jiǎng)。第21頁，共23頁。資料：近十年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)呙麊渭捌渲饕删?010年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家