1、 產(chǎn)業(yè)組織理論（Industrial Organization）第一章 概論產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)（Economics of Industrial Organization）（產(chǎn)業(yè)組織理論） 一、 產(chǎn)業(yè)：具有某種共同特性的企業(yè)的集合。產(chǎn)業(yè)劃分標準：1）按企業(yè)市場關(guān)系的分析需要：生產(chǎn)同類或具有密切替代關(guān)系的產(chǎn)品、服務(wù)的企業(yè)的集合。產(chǎn)業(yè)組織分析中的產(chǎn)業(yè)劃分2）按社會再生產(chǎn)過程中，大類部門之間、制造業(yè)各工業(yè)行業(yè)之間，以及行業(yè)內(nèi)各中間產(chǎn)品之間均衡狀態(tài)分析的需要：具有使用相同原材料或相同生產(chǎn)技術(shù)、工藝，或相同產(chǎn)品用途的企業(yè)的集合。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析中的產(chǎn)業(yè)劃分。二、產(chǎn)業(yè)劃分：1）國際標準產(chǎn)業(yè)分類法聯(lián)合國標準。將全部經(jīng)

2、濟活動分為大中小細四級，10個大項，若干中小細項。10大項：農(nóng)業(yè)、狩獵業(yè)、林業(yè)和漁業(yè)；礦業(yè)和采石業(yè)；制造業(yè)；電力、煤氣、供水業(yè)；建筑業(yè)；批發(fā)與零售、餐館與飲食業(yè)；運輸業(yè)、倉儲業(yè)和郵電業(yè)；金融業(yè)、不動產(chǎn)業(yè)、保險業(yè)即商業(yè)性服務(wù)業(yè)；社會團體、社會及個人服務(wù)；不能分類的其他活動。2）三次產(chǎn)業(yè)分類法（1費雪克拉克產(chǎn)業(yè)分類法）國際通用的產(chǎn)業(yè)劃分標準：第一產(chǎn)業(yè)：農(nóng)業(yè)、牧業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)、礦山采掘業(yè)第二產(chǎn)業(yè)：加工制造業(yè)、建筑業(yè)第三產(chǎn)業(yè)：電力工業(yè)、供氣和供水業(yè)、批發(fā)和零售商業(yè)、飯店和旅館、運輸、保管和郵電業(yè)，金融、保險、不動產(chǎn)和企業(yè)勞務(wù)，公用服務(wù)業(yè)、社會服務(wù)業(yè)和個人服務(wù)業(yè)，不能明確劃分的其他各類活動。我國國家統(tǒng)計

3、局的三次產(chǎn)業(yè)劃分標準：國家統(tǒng)計局三次產(chǎn)業(yè)劃分規(guī)定（二三年五月十四日）一、根據(jù)國民經(jīng)濟行業(yè)分類（GB/T47542002），制定本規(guī)定。二、三次產(chǎn)業(yè)劃分范圍如下：第一產(chǎn)業(yè)是指農(nóng)、林、牧、漁業(yè)。第二產(chǎn)業(yè)是指采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、燃氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，建筑業(yè)。第三產(chǎn)業(yè)是指除第一、二產(chǎn)業(yè)以外的其他行業(yè)。第三產(chǎn)業(yè)包括：交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，金融業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)，教育，衛(wèi)生、社會保障和社會福利業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，公共管理和社會組織，國際組織。三、

4、本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行，1985年制定的關(guān)于三次產(chǎn)業(yè)的劃分同時廢止。三次產(chǎn)業(yè)分類三次產(chǎn)業(yè)分類國民經(jīng)濟行業(yè)分類（GB/T 4754-2002）類別、名稱及代碼類別門類大類類別、名稱第一產(chǎn)業(yè)A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)01農(nóng)業(yè)02林業(yè)03畜牧業(yè)04漁業(yè)05農(nóng)、林、牧、漁服務(wù)業(yè)第二產(chǎn)業(yè)B采礦業(yè)06煤炭開采和洗選業(yè)07石油和天然氣開采業(yè)08黑色金屬礦采選業(yè)09有色金屬礦采選業(yè)10非金屬礦采選業(yè) 11其他采礦業(yè) C制造業(yè)13農(nóng)副食品加工業(yè)14食品制造業(yè)15飲料制造業(yè)16煙草制品業(yè)17紡織業(yè)18紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)19皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)20木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)21家具制造業(yè)22造紙及紙

5、制品業(yè)23印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制24文教體育用品制造業(yè)25石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)26化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)27醫(yī)藥制造業(yè)28化學(xué)纖維制造業(yè)29橡膠制品業(yè)30塑料制品業(yè)31非金屬礦物制品業(yè)32黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)33有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)34金屬制品業(yè)35通用設(shè)備制造業(yè)36專用設(shè)備制造業(yè)37交通運輸設(shè)備制造業(yè)39電氣機械及器材制造業(yè)40通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)41儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)42工藝品及其他制造業(yè)43廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)D電力、燃氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)44電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)45燃氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)46水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)E建筑業(yè)47房屋和土木工程

6、建筑業(yè)48建筑安裝業(yè)49建筑裝飾業(yè)50其他建筑業(yè)第三產(chǎn)業(yè)F交通運輸、倉儲和郵政業(yè)51鐵路運輸業(yè)52道路運輸業(yè)53城市公共交通業(yè)54水上運輸業(yè)55航空運輸業(yè)56管道運輸業(yè)57裝卸搬運和其他運輸服務(wù)業(yè)58倉儲業(yè)59郵政業(yè)G信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)60電信和其他信息傳輸服務(wù)業(yè)61計算機服務(wù)業(yè)62軟件業(yè)H批發(fā)和零售業(yè)63批發(fā)業(yè)65零售業(yè)I住宿和餐飲業(yè)66住宿業(yè)67餐飲業(yè)J金融業(yè)68銀行業(yè)69證券業(yè)70保險業(yè)71其他金融活動K房地產(chǎn)業(yè)72房地產(chǎn)業(yè)L租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)73租賃業(yè)74商務(wù)服務(wù)業(yè)M科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)75研究與試驗發(fā)展76專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)77科技交流和推廣服務(wù)業(yè)78地質(zhì)勘查業(yè)N水利、

7、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)79水利管理業(yè)80環(huán)境管理業(yè)81公共設(shè)施管理業(yè)O居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)82居民服務(wù)業(yè)83其他服務(wù)業(yè)P教育84教育Q衛(wèi)生、社會保障和社會福利業(yè)85衛(wèi)生86社會保障業(yè)87社會福利業(yè)R文化、體育和娛樂業(yè)88新聞出版業(yè)89廣播、電視、電影和音像業(yè)90文化藝術(shù)業(yè)91體育92娛樂業(yè)S公共管理和社會組織93中國共產(chǎn)黨機關(guān)94國家機構(gòu)95人民政協(xié)和民主黨派96群眾團體、社會團體和宗教組織97基層群眾自治組織T國際組織98國際組織國內(nèi)生產(chǎn)總值(2003年第3季度)絕對額（億元）比去年同期增長（%）國內(nèi)生產(chǎn)總值79113.738.5第一產(chǎn)業(yè)9486.632.8第二產(chǎn)業(yè)43692.8911.8第三

8、產(chǎn)業(yè)25934.225.4注：絕對額按現(xiàn)價計算，增長速度按不變價計算。3） 生產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)分類法以研究再生產(chǎn)過程中產(chǎn)業(yè)間關(guān)系和比例為目的的劃分法。霍夫曼分類法：消費資料產(chǎn)業(yè)、資本資料產(chǎn)業(yè)、其他產(chǎn)業(yè)。日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)審議會的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)分類法：基礎(chǔ)材料產(chǎn)業(yè)；加工組裝產(chǎn)業(yè)；生活消費品產(chǎn)業(yè)；建筑業(yè)；商業(yè)；服務(wù)業(yè)；其他產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)品生產(chǎn)階段產(chǎn)業(yè)法：上游產(chǎn)業(yè)、中游產(chǎn)業(yè)、下游產(chǎn)業(yè)4）產(chǎn)業(yè)的地位和作用主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)：在一定時期內(nèi)，影響經(jīng)濟發(fā)展全局，帶領(lǐng)各產(chǎn)業(yè)和整個社會經(jīng)濟發(fā)展，從而居主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)。支柱產(chǎn)業(yè)部門：一定時期構(gòu)成產(chǎn)業(yè)主體，并在產(chǎn)值、利稅方面都占很大比重，對國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展有重要支撐作用的產(chǎn)業(yè)部門。優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)部門：一

9、個國家和地區(qū)具有資源、技術(shù)、人才及現(xiàn)有生產(chǎn)條件優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)部門。薄弱產(chǎn)業(yè)部門：處于薄弱環(huán)節(jié)的關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)部門，其不發(fā)達將制約其他許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的主要研究領(lǐng)域我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的主要領(lǐng)域1、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：產(chǎn)業(yè)間的相互聯(lián)系與聯(lián)系方式產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其演化規(guī)律，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整2、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)量化研究產(chǎn)業(yè)之間的質(zhì)的聯(lián)系和量的關(guān)系。3、產(chǎn)業(yè)組織研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系，特別是交易關(guān)系、資源占有關(guān)系、利益關(guān)系和行為關(guān)系。4、產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)布局政策等。四、產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論研究各產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系，企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和市場為什么以現(xiàn)有的一定形式組織起來，

10、種組織形式和結(jié)構(gòu)如何影響市場的運行和績效。產(chǎn)業(yè)組織理論研究的中心問題：產(chǎn)業(yè)績效背景資料：美國有1200萬家營業(yè)性廠商存在或開業(yè)。有3種基本的企業(yè)組織形式：獨資經(jīng)營、合伙經(jīng)營和股份。大約有1000多萬個小型的獨資或合伙經(jīng)營組織。150多萬廠商采取了股份公司這種企業(yè)組織形式。將近160萬家股份公司的利潤是1000萬小型獨資或合伙經(jīng)營廠商的2倍多，股份公司承擔(dān)了美國大多數(shù)制造活動。同時，最大的200家制造業(yè)公司占整個制造業(yè)銷售額的一半以上。對大廠商行為壟斷性的關(guān)注，引發(fā)產(chǎn)業(yè)組織研究。亞當(dāng)斯密（1776）：“同業(yè)中人甚至為了娛樂或消遣也很烽聚集在一起，但他們談話的結(jié)果，往往不是陰謀對付公眾，便是籌劃抬

11、高價格。”傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論考察的是市場結(jié)構(gòu)、形成這一結(jié)構(gòu)的原因以及結(jié)構(gòu)對市場的影響。與其他經(jīng)濟研究領(lǐng)域相比較，它更強調(diào)對影響市場結(jié)構(gòu)及績效的因素進行經(jīng)驗研究，以及考察由反托拉斯法及管制引發(fā)的公共政策問題。（在此意義上，產(chǎn)業(yè)組織理論是價格理論的擴展及應(yīng)用。 ） 產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)不僅對企業(yè)的行為和產(chǎn)業(yè)競爭（壟斷）、市場結(jié)構(gòu)等進行描述和分析，而且為政府的產(chǎn)業(yè)管制政策和有關(guān)的公共政策提供理論依據(jù)。 產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的研究一般包括理論研究和經(jīng)驗研究。前者稱產(chǎn)業(yè)組織理論（The Theory of Industrial Organization）或理論產(chǎn)業(yè)組織學(xué)（Theoretical Industrial

12、Organization），后者主要是市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為、市場績效及其相互關(guān)系的實證與政策研究。產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展 “產(chǎn)業(yè)組織”的名稱及其最初研究：30年代后期，哈佛大學(xué)。此前，曾有過描述性制度分析課程，涉及股份公司、農(nóng)業(yè)、營銷、公用事業(yè)、金融組織和反托拉斯諸領(lǐng)域。一般并未與經(jīng)濟理論結(jié)合起來。據(jù)格雷瑟（Grether）的說法，是大蕭條以及伯利和米恩斯（Berle Means）的現(xiàn)代股份公司和私人財產(chǎn)（1932）一書才產(chǎn)生了對更為基本的理論及經(jīng)驗分析方法的需要，以便用經(jīng)濟學(xué)來理解企業(yè)制度。此外，30年代后期臨時國家經(jīng)濟委員會關(guān)于經(jīng)濟勢力集中問題的各種聽證會、研究和最終報告都進一步推動了上述趨勢

13、。張伯侖和梅森（Mason）（哈佛）最早開設(shè)產(chǎn)業(yè)組織課程。在30年代晚期和40年代早期，研究者對產(chǎn)業(yè)組織的主要興趣在于定價策略。按照梅森（1938）：定價策略是“經(jīng)過買者和賣者仔細考慮的影響價格的活動”，特別是大工業(yè)廠商的策略。所有這些實例研究和經(jīng)驗研究一般都集中考證與純粹壟斷有關(guān)的理論結(jié)構(gòu)。根據(jù)這種看法，市場和市場結(jié)構(gòu)“必須根據(jù)單個賣者和買者的地位來定義?！钡?948年，貝恩（梅森在此領(lǐng)域的最早的博士生）認為，經(jīng)驗研究“在建立一種客觀的市場分類方面進展很有限，這種市場類別在其次一級類目中包括了其競爭行為既是均齊的、又是有別的各個產(chǎn)業(yè)?！睂Ξa(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)作了系統(tǒng)論述，特別是其“基本情況市場結(jié)構(gòu)

14、行為績效”的關(guān)系，最終形成了哈佛學(xué)派“結(jié)構(gòu)行為績效”的分析范式。主要用于經(jīng)驗分析。芝加哥學(xué)派強調(diào)市場機制自發(fā)作用的有效性，對產(chǎn)業(yè)組織的研究強調(diào)嚴格的理論分析和對各種理論（假說）的經(jīng)驗證明，把產(chǎn)業(yè)組織理論視為價格理論的邏輯擴展。芝加哥學(xué)派的突出貢獻在于將科斯關(guān)于企業(yè)與市場的理論奠定了現(xiàn)代企業(yè)理論的基礎(chǔ)。斯蒂格勒和芝加哥大學(xué)的其他人把產(chǎn)業(yè)組織視為價格理論的邏輯擴展，強調(diào)經(jīng)驗驗證，很少借助制度研究框架。 近年，產(chǎn)業(yè)組織的研究更加數(shù)量化，更注重通過在統(tǒng)計上檢驗廠商之間和產(chǎn)業(yè)之間的差異解釋行為和績效。 此外，研究對象的種類擴展。廠商的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和組織及其影響行為的方式得到廣泛考察。（奧利弗威廉森（Oliv

15、er Williamson）、阿門阿爾欽（Armen Alchian）等。） BERLE &MEANS:現(xiàn)代股份公司和私人財產(chǎn)，1932 推動了用經(jīng)濟學(xué)理論來理解企業(yè)制度的研究，是對作為產(chǎn)業(yè)組織研究的理論基礎(chǔ)的廠商理論的早期系統(tǒng)論述。 EHCHAMBERLIN：壟斷競爭理論（Theory of Monopolistic Competition），1933 市場是壟斷與競爭的混合，根源在于產(chǎn)品差異。純粹競爭與壟斷競爭的差異在于前者假定產(chǎn)品同質(zhì)，后者認為即使同類產(chǎn)品間也存在差異。每一個廠商都可能成為自己產(chǎn)品的壟斷者，每一種產(chǎn)品都受到替代品的競爭。是相關(guān)分析發(fā)生不同于純粹競爭的重要變化。 JROBI

16、NSON：不完全競爭經(jīng)濟學(xué)（The Economics of Imperfect Competition），1933 競爭本身使市場成為不完全的，而不完全的市場又導(dǎo)致不完全競爭。完全競爭是一個特例。 ESMASON：經(jīng)濟集中和壟斷問題（Economic Concentration and Monopoly Problem）（1936以來Mason的論文集），1957 30年代，Chamberlin 和Mason 在哈佛開設(shè)產(chǎn)業(yè)組織課程。1938年成立產(chǎn)業(yè)組織研究小組，以實證研究，分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。 JSBAIN：產(chǎn)業(yè)組織（Industrial Organization），1959現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)

17、的經(jīng)典著作，基本邏輯是從市場結(jié)構(gòu)推斷市場績效，常被稱為結(jié)構(gòu)主義的產(chǎn)業(yè)組織理論。F. M. Scherer：產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟績效（Industrial Market and Economic Performance）1970，1980。 70年代 ，產(chǎn)業(yè)組織理論進入了新的發(fā)展時期，深入進行理論性研究，使產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)得以深入發(fā)展，成為經(jīng)濟學(xué)的主干課程之一。 GSTIGLER：產(chǎn)業(yè)組織，1968肯尼思.W.克拉克森，羅杰.勒魯瓦.米勒: 產(chǎn)業(yè)組織:理論、證據(jù)和公共政策 JEAN TIROLE：產(chǎn)業(yè)組織理論，1988 William G.Shepherd，The Economics of Indu

18、strial Organization D. W. Carlton, J. M. Perloff： Modern Industrial Organization 日：植草益：微觀管制經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)研究范式結(jié)構(gòu)行為績效范式（S-C-P范式 Structure-Conduct-Performance）結(jié)構(gòu)產(chǎn)生行為，行為決定績效。市場結(jié)構(gòu) 市場或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)涉及影響競爭過程性質(zhì)的市場屬性。包括：廠商的規(guī)模及規(guī)模的分布、壁壘和進入條件、產(chǎn)品差異以及廠商成本結(jié)構(gòu)和政府管制的程度。 市場結(jié)構(gòu)之所以重要，是因為這種結(jié)構(gòu)決定了廠商的行為，固而又決定了產(chǎn)業(yè)績效的好壞。 行為 市場結(jié)構(gòu)影響單個廠商的實際經(jīng)營和行

19、為。包括定價政策、產(chǎn)品差異化策略、內(nèi)部組織、規(guī)?；投鄻踊呗浴⑵髽I(yè)間合謀等。績效 市場績效是對經(jīng)濟如何滿足特定目標的評價。這些目標包括（不限于）效率、增長、平等和就業(yè)。價格理論用微觀經(jīng)濟學(xué)模型解釋企業(yè)行為及市場結(jié)構(gòu)，為市場結(jié)構(gòu)和政府政策的設(shè)計提供規(guī)范依據(jù)。交易成本分析寡頭壟斷的博弈論分析可競爭市場分析美國經(jīng)濟學(xué)聯(lián)合會（AEA）將產(chǎn)業(yè)組織分為4個大類：1產(chǎn)業(yè)組織和公共政策；2技術(shù)變化經(jīng)濟學(xué)；3產(chǎn)業(yè)研究；4經(jīng)濟生產(chǎn)能力，涵蓋了從壟斷理論到公營企業(yè)、從區(qū)位理論到對研究與開發(fā)征稅和補貼的效果，以及對國內(nèi)每個主要產(chǎn)業(yè)的行業(yè)研究等各個方面。產(chǎn)業(yè)組織理論中，實證研究與規(guī)范研究并重。產(chǎn)業(yè)組織理論的理論基礎(chǔ)級

20、微觀經(jīng)濟學(xué)重點：成本理論 市場理論企業(yè)理論社會生產(chǎn)的組織方式市場企業(yè) （五）課程的主要內(nèi)容：結(jié)構(gòu)行為績效范式的主要內(nèi)容；特定問題的集中考察：廠商行為和定價規(guī)則、廣告、產(chǎn)品差異化和商標、價格歧視、操縱價格、縱向一體化，進入壁壘和退出壁壘、技術(shù)創(chuàng)新、版權(quán)和專利；管制的公共政策。特點：實證研究與規(guī)范研究并重；理論分析與實際問題分析并重；自學(xué)與獨立研究能力的培養(yǎng)。社會產(chǎn)品（勞務(wù)）及其提供私人品及其提供一、私人品1、競爭性：個人消費的增加將導(dǎo)致供給成本的上升。2、排他性：能夠有效地將個人排除在消費之外。私人品：具有競爭性和排他性的產(chǎn)品。二、私人品的配置方式市場化配置：看不見的手價格機制的調(diào)節(jié)。亞當(dāng).斯密

21、：國民財富的原因與性質(zhì)研究1776 亞當(dāng)斯密與看不見的手人們把18世紀的哲學(xué)家亞當(dāng)斯密看作是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)之父。他清楚地知道，僅有很少一點（如果有的話）外界管制的分權(quán)化的市場經(jīng)濟是怎樣發(fā)揮作用的。特別是他看到，只要這種經(jīng)濟的每一個參與者都謀求自身利益的最大化，他們就能取得符合社會需要的結(jié)果。在他的著作（國富論）中，斯密寫道：我們期待得到晚餐，不是根據(jù)屠夫、釀酒商或面包師的仁慈，而是因為他們都關(guān)心自己的利益。我們要關(guān)注的不是他們的仁慈，而是他們對自己的愛；從來也不用向他們說我們需要什么，只要向他們說什么是他們的利益所在。市場經(jīng)濟中的協(xié)調(diào)機制（價格體系）被亞當(dāng)斯密描述為一只“看不見的手”，它指導(dǎo)著每個

22、人都能按照對社會有利的方式進行決策：每個人都力求運用他的資木，生產(chǎn)出最大的價值。一般而言，他既不打算促公共利益，也不知道促進多少。他只考慮自己的安全、自己的所得。正是這樣，他被一只看不見的手所引導(dǎo)，實現(xiàn)著他自己并不打算實現(xiàn)的目標。通過追求他自己利益，他常常能夠，與有意去促進相比，更加有效地促進社會的公益。除了不受外界（政府）影響和控制的市場體系的原理外，斯密關(guān)于“針”的大量生產(chǎn)帶來高效率的例子，也加深了我們對市場經(jīng)濟中企業(yè)的作用和大量生產(chǎn)的優(yōu)點的認識。舉一個制針行業(yè)的例子。人是未經(jīng)力訓(xùn)練的，也不知道如何使用機械，他們即使十分勤勞，也很難一天做出二根針來，更不可能一天做20根了。但如果現(xiàn)在把這個

23、制針的活計進行分工：一個人拔絲；另一個人拉直；第三個人切斷；第四個人磨針尖；第五個人拋光；另外制作針頭需要兩到三個工序這樣，制針作業(yè)被分為18個不同的工序我看到在一家小工廠里，只有10個工人，但按此方式生產(chǎn)，一天就可以做出48000根針來。如果按人計算，相當(dāng)于每人一天可以生產(chǎn)48000根針。但如果他們各自獨立制作，沒有分工，也不經(jīng)任何訓(xùn)練，肯定每天每人做不到20根，甚至連1根也做不出來。早在 1776年，亞當(dāng)斯密就已經(jīng)看到了建立在每個參與者自我利益基礎(chǔ)上的經(jīng)濟體系的優(yōu)點，也看到為了實現(xiàn)低成本的大量生產(chǎn)，把工人和資本組織起來建立企業(yè)的優(yōu)點。亞當(dāng)斯密的看不見的手的理論，成為西方自由競爭的資本主義市

24、場體制的理論基石。三、外部性與市場失靈 1、外部性：（外在效應(yīng)或溢出效應(yīng)）：某主體的活動對其他主體的、非價格為基礎(chǔ)的交換中發(fā)生的影響。正外部性與負外部性：技術(shù)溢出與污染生產(chǎn)外部性與消費外部性：生產(chǎn)行為導(dǎo)致與消費行為導(dǎo)致時間外部性與空間外部性：對未來主體的影響與周圍主體的影響技術(shù)外部性與金錢外部性：不能體現(xiàn)為市場價格變化與可以體現(xiàn)為市場價格變化 外部性一般指技術(shù)性外部性 2、外部性對資源配置的影響 外部性使資源的私人配置結(jié)果（市場配置最優(yōu)數(shù)量）與社會要求結(jié)果（社會配置最優(yōu)數(shù)量）產(chǎn)生差異，導(dǎo)致私人品配置的市場失靈。 負外部性：私人成本與社會成本的差異 CPCS，一般形成過度生產(chǎn) CP EPCS，社

25、會評價與私人評價的差異 正外部性：私人效益與社會效益的差異 EPES，一般形成生產(chǎn)不足 EPCP 40 極緩Q 100 0不同行業(yè)的長期平均成本形狀Gupta：Cost functions, Concentration,and Barriers to Entry in Twenty-Nine Manufacturing Industries in India. Journal of Industrial Economics, November 1968行業(yè)曲線形狀行業(yè)曲線形狀行業(yè)曲線形狀行業(yè)曲線形狀縫紉機L手 表U-膠合板L-面 粉L-淀 粉U油 漆S-食用油L-棉 紡L風(fēng) 扇L紙 張L鋁 銅

26、S麻 紡S燈 泡L-水 泥U-釀 酒 U-電 機L-肥 皂L-陶 瓷L化 工S制 糖L+鋼 鐵S-食品加工L-玻璃器皿L非食用油S-毛 紡L-自行車L-制 革L(fēng)-大米加工U2、適存研究（Stigler）：能夠較長時間生存的工廠或廠商，其規(guī)模是有效率的。首先按規(guī)模對行業(yè)內(nèi)的企業(yè)進行分類，然后對一定時間內(nèi)每一類規(guī)模的企業(yè)所占行業(yè)產(chǎn)量的份額進行計算。如果某一類規(guī)模企業(yè)的行業(yè)產(chǎn)量份額在一定時間內(nèi)下降，則認為這類規(guī)模企業(yè)的效率相對較低，平均成本較高。相反，所占行業(yè)產(chǎn)量份額在一定時間內(nèi)提高，表明這類規(guī)模的企業(yè)效率相對較高，且具有較低的平均成本。 適存法實證分析：鋼鐵生產(chǎn)Stigler:The Econom

27、ies of Scale按照企業(yè)相對規(guī)模確定的鋼鐵生產(chǎn)能力分布公司規(guī)模（占行業(yè)能力的）行業(yè)能力的企業(yè)數(shù)量193019381951193019381951低于0.51930193819511930193819510.5-17.166.114.653929221-2.55.945.085.379772.5-513.178.309.079665-1010.6416.5922.2134510-2511.1814.038.1221125及25以上13.2413.9919.10121鋼錠生產(chǎn)的研究表明：低產(chǎn)量水平（小于行業(yè)生產(chǎn)能力的2.5）和特別高的產(chǎn)量水平（大于行業(yè)產(chǎn)量的25）是相對低效率的規(guī)模種類，中

28、間規(guī)模種類（從2.525）較具成本優(yōu)勢。Stigler還將適存法應(yīng)用于汽車行業(yè)，發(fā)現(xiàn)了一條L形平均成本曲線，表明在高產(chǎn)量水平上不存在規(guī)模不經(jīng)濟適存法的合理性在于：現(xiàn)實的競爭將趨向于淘汰規(guī)模效率相對較低的企業(yè)，留下具有較低的平均成本，從而在一定時間內(nèi)生存下來的那類規(guī)模的企業(yè)，才具有合理的長期成本。Stigler：“一個有高效率規(guī)模的企業(yè)就是能解決企業(yè)家實際面對的全部問題的企業(yè)：緊張的勞資關(guān)系，飛速的革新，政府控制，不穩(wěn)定的外國市場等等”。 適存法無需具體研究成本函數(shù)，在Stigler后被大量用于其他行業(yè)的適度規(guī)模研究。3、工程成本法：利用有關(guān)生產(chǎn)設(shè)施和技術(shù)方面的知識，如設(shè)備的技術(shù)能力、工人生產(chǎn)率

29、和實物的投入- 產(chǎn)出轉(zhuǎn)換關(guān)系、各種投入要素的可得性和價格等，力求確定生產(chǎn)不同產(chǎn)量水平所需要的勞動力、資本設(shè)備和原材料的最有效率的（最低平均成本）組合。工程成本法提供了一種與根據(jù)歷史數(shù)據(jù)擬合回歸函數(shù)不同的思路，運用有關(guān)工程技術(shù)和生產(chǎn)效率的技術(shù)知識，某些生產(chǎn)過程顯示出規(guī)模經(jīng)濟, 而另一些生產(chǎn)過程(包括原材料成本)不具備規(guī)模經(jīng)濟。五、規(guī)模經(jīng)濟與企業(yè)適度規(guī)模1、企業(yè)規(guī)模與效率 一般以平均成本曲線描述規(guī)模經(jīng)濟。 問題：技術(shù)不變假設(shè)不現(xiàn)實。生產(chǎn)能力的擴大往往以技術(shù)進步為推動力。 平均成本適用于生產(chǎn)成本在總成本中占絕大比重、交易成本很小的產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟與工廠規(guī)模經(jīng)濟。對多工廠的現(xiàn)代大企業(yè)，決定企業(yè)規(guī)模的主要因

30、素是由生產(chǎn)成本與交易成本構(gòu)成的總成本?？扑梗骸捌髽I(yè)將傾向于擴張直到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本，等于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本或在另一個企業(yè)中組織同樣交易的成本為止。” 在技術(shù)進步前提下，隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，平均成本持續(xù)下降，平均交易成本（包括內(nèi)部協(xié)調(diào)成本）呈U型，存在令平均總成本最低的企業(yè)規(guī)模點，該規(guī)模點一定范圍均屬于企業(yè)適度規(guī)模范圍。2、企業(yè)適度規(guī)模的決定因素 技術(shù)與市場（美）錢德勒：“不同的生產(chǎn)技術(shù)具有不同的規(guī)模經(jīng)濟或范圍經(jīng)濟。在某些工藝中，對于相同產(chǎn)量的成本，其增加和減少的幅度比另一些工藝更大。”“由于生產(chǎn)和經(jīng)銷技術(shù)的差異以及市場規(guī)模和地點的差異，造成規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟在

31、不同的工業(yè)、不同的國家和不同的時期的差異?！保溃┐骶S斯和諾斯：“企業(yè)的最有效規(guī)模和在行業(yè)中的企業(yè)數(shù)當(dāng)然是技術(shù)和市場規(guī)模的函數(shù)?！?技術(shù)創(chuàng)新要求高、技術(shù)裝備大而復(fù)雜，而且擁有廣闊市場的產(chǎn)業(yè)，規(guī)模經(jīng)濟十分顯著，企業(yè)規(guī)模就應(yīng)較大；技術(shù)進步緩慢、技術(shù)裝備小型而且市場范圍不大的產(chǎn)業(yè)，其企業(yè)規(guī)模適宜小型化。企業(yè)的最小效率規(guī)模（MES）：長期平均成本最小時工廠的最小產(chǎn)量。（往往對應(yīng)成本曲線L_）MES工廠的規(guī)模，尤其是與整個市場需求的對照，可以確定市場有效經(jīng)營的企業(yè)數(shù)目。規(guī)模經(jīng)濟可以度量小于MES規(guī)模工廠的成本劣勢，如果劣勢不明顯，則規(guī)模經(jīng)濟并不重要。英國：最小效率規(guī)模（MES）估計產(chǎn)品MES（每年實際產(chǎn)

32、出）MES占英國市場的（）規(guī)模為MES50%工廠的單位成本增加石油1000萬噸105化工產(chǎn)品 乙烯30萬噸925 染料大10022 硫酸100萬噸301啤酒至少100萬噸39鋼制造900萬噸335-10資料：Siberston（1972，P。380），reported in Pratten（1971）3、中國企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟實證分析中國企業(yè)規(guī)?，F(xiàn)狀1995-1998全球500強的國家和地區(qū)分布國家（地區(qū)）1995199619971998美國153162175185日本141126112100法國42423939德國40414242英國33353639瑞士16141211韓國1213129意大利1

33、2121311荷蘭10.510.511.58.5加拿大66812西班牙6554比利時4.53.53.52.5澳大利亞4577巴西4554挪威3543瑞典3224中國內(nèi)地2335芬蘭2124中國香港1211墨西哥1112委內(nèi)瑞拉1111印度1111中國臺灣1122土爾其1100俄羅斯0111馬來西亞0111盧森堡0001總計5005005005001998年，中國石油總公司73，中國工商銀行160，中國銀行171，中國化工總公司304，中國糧油進出口總公司362。鋼鐵最佳經(jīng)濟規(guī)模為500萬噸以上，中國鋼鐵企業(yè)平均規(guī)模5萬多噸，煉油世界平均生產(chǎn)規(guī)模500多萬噸，中國僅167萬噸，棉紡的經(jīng)濟規(guī)模3-

34、8萬錠，中國3萬錠以上的企業(yè)僅占20，造紙世界平均規(guī)模5萬噸，中國平均規(guī)模3000噸。第二節(jié) 范圍經(jīng)濟與關(guān)聯(lián)經(jīng)濟一 、范圍經(jīng)濟一個企業(yè)同時生產(chǎn)多種產(chǎn)品形成的經(jīng)濟性。 TC（Qx，Qy）TC(Qx) + TC(Qy)范圍經(jīng)濟的度量：范圍經(jīng)濟節(jié)約率s一般前提：兩個生產(chǎn)過程具有共同的固定投入（相同的或相似的生產(chǎn)線、技術(shù)或管理）范圍經(jīng)濟的成因： 規(guī)模經(jīng)濟的某些成因，如大批量采購和銷售的經(jīng)濟性、大批量運輸和大規(guī)模管理的經(jīng)濟性等，此外：生產(chǎn)和財務(wù)的協(xié)同作用、技術(shù)的協(xié)同作用、無形資產(chǎn)的充分利用等范圍經(jīng)濟的實證研究P.102：汽車生產(chǎn)的范圍經(jīng)濟規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟的共同存在：聯(lián)合生產(chǎn)最低有效產(chǎn)出C(Q1,0)C

35、C1(Q1,Q2)Q1在給定產(chǎn)品Q2時，如產(chǎn)品1在Q1(Q2)的某種產(chǎn)出水平以下時，其獨立成本低于追加成本，而超過此產(chǎn)出水平后獨立成本高于追加成本，則對于給定的Q2，產(chǎn)品1的該產(chǎn)出水平為聯(lián)合生產(chǎn)的最低有效產(chǎn)出水平，當(dāng)產(chǎn)品1的產(chǎn)出高于此產(chǎn)出水平時，聯(lián)合生產(chǎn)是有效的。給定Q2，Q1具有范圍經(jīng)濟的有效范圍。 聯(lián)合生產(chǎn)的最低有效產(chǎn)出規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟的實證研究：銀行業(yè) Clark（1988）對銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟研究表明，金融機構(gòu)生產(chǎn)經(jīng)濟性的來源包括： 專業(yè)化勞動電腦和電子通信技術(shù)信息僅僅在低產(chǎn)量水平（小于1億美元存款）上存在明顯的規(guī)模經(jīng)濟具有與產(chǎn)品（業(yè)務(wù)）范圍有關(guān)的范圍經(jīng)濟沒有顯示全球性范圍經(jīng)

36、濟的證據(jù) 研究結(jié)果表明：小型專業(yè)化儲蓄機構(gòu)有成本劣勢，需要擴大經(jīng)營規(guī)模并實行多樣化經(jīng)營，才能保持競爭地位；同時。規(guī)模非常大、高度多樣化的金融機構(gòu)并不會以成本因素為基礎(chǔ)在行業(yè)中占據(jù)支配地位。 二、關(guān)聯(lián)經(jīng)濟單獨過程的生產(chǎn)涉及一系列的工序，加工原材料、組合投入品，或是有序的設(shè)計、生產(chǎn)與市場營銷。Stigler提出：可以從其購入投入品的市場方面“分割”一個企業(yè)，而且可以從組成其活動范圍的功能與程序方面“分割”一個企業(yè)。前向關(guān)聯(lián)、后向關(guān)聯(lián)以兩個關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)階段為例，以Q代表最終產(chǎn)出，X代表已生產(chǎn)的中間產(chǎn)品。w是初步投入品的價格向量。Cu(X,w)是生產(chǎn)上游的成本函數(shù)，Cd(Q,X,w)是生產(chǎn)下游的成本函數(shù)

37、，并在生產(chǎn)中使用了X單位的中間產(chǎn)品，一個縱向聯(lián)合企業(yè)生產(chǎn)的最佳可用技術(shù)，用C(Q,w)表示定義：技術(shù)非聯(lián)接若：C(Q,w)minXCu(X,w)Cd(Q,X,w) 即獨立的上游與下游生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)成本與聯(lián)合企業(yè)的生產(chǎn)成本相等，稱技術(shù)為“非聯(lián)接”的。推論：若技術(shù)是非聯(lián)接的，則分散生產(chǎn)是有效率的。定義：關(guān)聯(lián)經(jīng)濟（技術(shù)聯(lián)接） 若：C(Q,w) Cu(X,w)Cd(Q,X,w)，滿足所有的X,w，則技術(shù)（C,Cu,Cd）在產(chǎn)出Q時顯示出關(guān)聯(lián)經(jīng)濟性。定義：如果技術(shù)（C,Cu,Cd）在所有的產(chǎn)出水平上都顯示出關(guān)聯(lián)經(jīng)濟性，稱為“自然等級”的（natural hierarchy）。推論：當(dāng)自然等級存在時，縱向

38、聯(lián)合生產(chǎn)是有效率的。規(guī)模經(jīng)濟支持橫向一體化，范圍經(jīng)濟支持相關(guān)多元化和多角化，關(guān)聯(lián)經(jīng)濟支持縱向一體化。第五章 市場集中一般集中：國民經(jīng)濟中，前若干大企業(yè)的集中度市場集中（產(chǎn)業(yè)集中）：某市場的生產(chǎn)集中狀況。產(chǎn)業(yè)組織理論研究市場集中。市場集中度的測定一、絕對集中度（CR）1、國內(nèi)市場的絕對集中度：某產(chǎn)業(yè)中最大的n個企業(yè)市場占有率的累計數(shù)。如4CR，8CR等。貝恩最早運用集中度對產(chǎn)業(yè)的壟斷與競爭程度進行分類研究。貝恩對產(chǎn)業(yè)壟斷與競爭類型的劃分及實例（美國）類型4CR8CR該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)總數(shù)列入該類型的產(chǎn)業(yè)1、極高寡占型AB75以上75以上20以內(nèi)20-40轎車、電解銅、氧化鋁卷煙、電燈、平板玻璃2、高集

39、中寡占65-758520-100輪胎、變壓器、洗衣機3、中（上） 集中寡占50-6575-85企業(yè)數(shù)較多粗鋼、鋼琴、軸承4、中（下） 集中寡占35-5045-75企業(yè)數(shù)很多食用肉類制品、殺蟲劑5、低集中寡占30-3540-45企業(yè)數(shù)很多面粉、男式鞋、女式鞋、水果和蔬菜罐頭、涂料6、原子型企業(yè)數(shù)極多，無集中現(xiàn)象女式服裝、紡織、木制品中的大多數(shù)2、開放經(jīng)濟的市場集中度：考慮產(chǎn)品進出口，Utton和Morgan（1982）提出考慮國際貿(mào)易的集中度指標：CRnQn：產(chǎn)業(yè)中n個最大企業(yè)在國內(nèi)外市場上的銷售額Xn：n家最大企業(yè)的出口總額X：整個產(chǎn)業(yè)的出口Q：整個產(chǎn)業(yè)的銷售總額M：產(chǎn)業(yè)的進口總額出口對國內(nèi)市

40、場競爭沒有影響，扣除；進口強化國內(nèi)市場的競爭，在分母（國內(nèi)市場銷售總量）中加入。進出口的考慮將降低絕對集中度。開放程度越高，集中度越低。例某產(chǎn)業(yè)國內(nèi)總產(chǎn)量100，前5家企業(yè)產(chǎn)量之和為60。該產(chǎn)業(yè)出口均由前5家企業(yè)完成，出口量20，沒有同類進口品；同類進口品50，沒有出口品；進口品50，出口品20（由前5家企業(yè)完成）國內(nèi)企業(yè)的絕對集中度為： 沒有進出口時：5CR60 只有出口時：5CR（60-20）/10040 只有進口時：5CR60/（100+50）40 同時考慮進出口時：5CR（60-20）/（100+50）26.7Ferguson就進出口對絕對集中度的影響進行了實證分析，顯示了英國在不考慮

41、和考慮國際貿(mào)易因素后，5個最大企業(yè)的集中度（一般集中度）市場集中度197019731977197919811983不考慮國際貿(mào)易49.050.948.948.550.950.1考慮國際貿(mào)易41.340.938.136.537.635.9并研究了1983年英國集中度較高的產(chǎn)業(yè)受國際貿(mào)易的影響產(chǎn)業(yè)不考慮國際貿(mào)易考慮國際貿(mào)易產(chǎn)業(yè)不考慮國際貿(mào)易考慮國際貿(mào)易香煙9998酒類9539人造纖維9349汽車和發(fā)動機9156軍用品9180水泥、石灰9189石棉產(chǎn)品8884鐵路和電車車輛8481鋼鐵8368宇航設(shè)備7946鋼管7658Feiguson, P. R. ,1988, Industrial Econom

42、ics: Issues and Perspectives, London: Macmillan Education LTD., PP. 37-39.二、相對集中度借用Lorenz曲線及基尼系數(shù)（Gini Coefficient），反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模分布狀況。以累計企業(yè)數(shù)目與累計市場占有率描述。Gini系數(shù)越大，表明行業(yè)中企業(yè)規(guī)模分布差異越大，市場集中度越高。缺陷：1、不同的洛侖茨曲線反映不同的產(chǎn)業(yè)分布，但Gini 系數(shù)可能相同；2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)目對集中度的影響未考慮，只要企業(yè)規(guī)模相同，無論企業(yè)數(shù)目多少，Gini系數(shù)都為0。 Gini 系數(shù)S1/（S1+S2） 反映產(chǎn)業(yè)中企業(yè)產(chǎn)量的不均勻程度。

43、累計企業(yè)數(shù)目百分比（由小到大排列）（）100O累計市場份額（）100均勻分布線洛侖茨曲線S1S2三、HHI指數(shù)（Herfindahl-Herschman Index）市場中所有企業(yè)市場占有率的平方和。Si：行業(yè)中第i企業(yè)的市場占有率。HHI指數(shù)反映整個產(chǎn)業(yè)分布的集中與分散狀況，HHI越大，表明行業(yè)集中度越高。一般與集中度指標結(jié)合使用。四、其他指標1、HannahKay Index HKI2、熵指數(shù)較為復(fù)雜，少使用產(chǎn)業(yè)集中度的影響因素一、促進因素1、規(guī)模經(jīng)濟2、企業(yè)對壟斷的追求，以謀求壟斷利潤實證分析表明企業(yè)可以通過兼并在短期內(nèi)提高集中度，但不能長期地保持。美國10個被選擇的產(chǎn)業(yè)的市場集中變化情

44、況企業(yè)名稱市場集中度企業(yè)兼并時兼并若干年后集中度時間集中度時間標準石油公司881899671909美國糖業(yè)公司951892491907國家食品制造廠701890451899葡萄糖生產(chǎn)公司851897451901國際紙業(yè)公司661898301911美國馬口鐵容器公司951899541912美國煙草公司931899761903美國罐頭公司661901461920美國收割機公司851902441922 Giles H.Bugess, Jr. 1989， Industrial Organization, Prentice-Hall， PP.91-923、進入壁壘二、阻止因素1、市場容量的擴大2、企業(yè)對

45、兼并的抵制三、中性因素1、政府法規(guī)及政策：反托拉斯法、中小企業(yè)保護法、專利法、貿(mào)易保護2、技術(shù)進步：可能促進市場集中，也可能使原來規(guī)模經(jīng)濟非常明顯的產(chǎn)業(yè)變?yōu)楦挥诟偁幮浴４龠M市場集中的實例：如微軟。抑制市場集中：相當(dāng)?shù)墓檬聵I(yè)產(chǎn)品。國際經(jīng)濟評論1998年第12期張維迎：全球微觀經(jīng)濟機制的調(diào)整與中國的選擇 “在我看來，八十年代以來全球微觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整可以概況為4個特征化事實：產(chǎn)權(quán)私有化，經(jīng)營專業(yè)化，公司治理結(jié)構(gòu)趨同化，公用事業(yè)競爭化。”“第四個特征化事實是，原來由政府直接經(jīng)營或特許私人公司經(jīng)營的公用事業(yè)，如電力，電信，煤氣，航空運輸?shù)龋蓧艛嘈袠I(yè)變?yōu)楦偁幮袠I(yè)。這些行業(yè)過去被認為是“自然壟斷行業(yè)”，

46、受到政府的管制（包括價格管制和進入管制），但現(xiàn)在也不再被認為是自然壟斷行業(yè)，政府開始放松管制，引入競爭機制。這一特征化事實是與私有化相伴隨的，因為在資本主義國家，國有企業(yè)主要集中在公用事業(yè)。比如說，在英國，80年代之前，電信是由國有的郵電公司獨家壟斷經(jīng)營的，1980年將郵政和電信分開，成立了英國電信公司（BT），1981年，首先放開增值電信業(yè)務(wù)，1983年允許私營的Mercury進入電信業(yè)與BT競爭，1984年，政府出售51的股票，將BT私有化。在美國，很長時期。電信業(yè)由AT&T壟斷經(jīng)營，1984年，AT&T被分解為幾個獨立的公司，其他的競爭者也進入電信業(yè)。最近，美國政府宣布，電信業(yè)向所有的外

47、國企業(yè)開放。其他國家的電信業(yè)經(jīng)歷了或正在經(jīng)歷類似的競爭化過程?！薄耙粋€原因在于技術(shù)進步。比如說，電信業(yè)由自然壟斷變成非自然壟斷，就是電信技術(shù)革命帶來的。有了光纖、通信衛(wèi)星、計算機等這些新產(chǎn)品，電信業(yè)的固定成本已變得很低，不同的通話可以分開計價，獨家壟斷就沒有了成本優(yōu)勢，自然要允許競爭?！彼摹⑹袌黾信c利潤率貝恩1951對42個產(chǎn)業(yè)的研究表明，產(chǎn)業(yè)集中度越高，利潤率也越高。1966，Michael Mann使用1950-1960的數(shù)據(jù)，證實了貝恩的觀點。平均利潤率8CR高于708CR低于70產(chǎn)業(yè)利潤率產(chǎn)業(yè)利潤率汽車15.5鞋類9.6煙草11.6啤酒10.9藥品17.9煤炭8.8酒類9.0罐裝水果

48、、蔬菜7.7鋼鐵9.0平均9.0平均13.3Demsetz（1973）的研究表明，在市場集中度為1050%之間時，利潤率不僅不升高，反而會有所降低；當(dāng)集中度超過50以后，市場集中度與利潤率才存在正相關(guān)。貝恩認為，原因是大企業(yè)的價格操縱，Demsetz認為，市場集中度越高，是大企業(yè)效率高，（規(guī)模經(jīng)濟、創(chuàng)新能力、生產(chǎn)效率、單位生產(chǎn)成本與交易成本低），大企業(yè)的成本優(yōu)勢使之越具主導(dǎo)地位，產(chǎn)業(yè)利潤率越高。現(xiàn)代研究表市場集中度與利潤率的正相關(guān)關(guān)系是有條件的。Needham認為：Sf：為企業(yè)的市場份額，Sr為競爭對手的市場份額，Ed為企業(yè)產(chǎn)品價格彈性，Es為競爭對手的價格彈性。表明：企業(yè)利潤與市場份額成正比

49、，與價格彈性和競爭對手的市場份額成反比。1987年美國部分制造業(yè)的集中比率產(chǎn)品組4CR8CRHHI谷類早餐食品口香糖與口香糖原料香煙男裝木材造紙文具圖書出版原油冶煉輪胎與內(nèi)胎玻璃容器農(nóng)業(yè)機械與設(shè)備家用冰箱與冷藏庫家用無線電和錄象設(shè)備機動車輛和汽車車身87969234184451243269784585399099100NR4724696338528789529859952207NRNR5061507431523259435189721268022256559NR中國市場的產(chǎn)業(yè)集中度一、中國市場集中度狀況 最大的100家制造業(yè)企業(yè)的一般集中度（）國別中國美國日本西德英國韓國歐共體年份198819

50、7719791973197719811986集中度8.035.026.645.441.046.229.41995，中國37個工業(yè)產(chǎn)業(yè)中，8CR超過40的產(chǎn)業(yè)只有石油天然氣開采和石油加工及煉焦業(yè)；集中度在30-40的產(chǎn)業(yè)有6個；集中度在10-20的產(chǎn)業(yè)6個；其余19產(chǎn)業(yè)的集中度均低于10。中國8CR遠遠低于美國的4CR。 1984年世界主要汽車生產(chǎn)國的生產(chǎn)集中度（%）國家2CR3CR5CR美國79.092.497.2日本51.561.479.6加拿大77.497399.2英國72.787.298.5西德59.974.868.5法國99.9意大利98.0中國35.440.047.0實例1 中國摩托

51、車行業(yè)市場集中分析測定指標主要有：絕對集中度以摩托車產(chǎn)業(yè)中最大的N個企業(yè)所占市場份額（以銷售數(shù)量做為基數(shù)）的累計數(shù)占整個產(chǎn)業(yè)市場的比例來表示，見表2-4、圖2-2。表2-4 各摩托車企業(yè)市場占有率表(2000年)序號企業(yè)市場占有率累計市場占有率1輕騎0.10380.10382錢江0.0880.19183嘉陵0.06790.25974建設(shè)0.03950.29925長鈴0.03820.33746金城0.03790.37537洛北0.03610.41148宗申0.02710.43859力帆0.02620.464710廣摩0.02370.488411眾星0.02290.511312富士達0.02090

52、.532213林芝0.01650.548714精通0.01450.563215隆鑫0.01440.577616南方0.01350.591117港田0.01280.603918富達0.01140.615319其它0.38471圖2-2 中國摩托車主要企業(yè)市場占有率餅狀圖從上表可知：CR4=0.2992CR5=0.3374CR8=0.4385CR10=48.84%綜合以上數(shù)據(jù)，我們可以看出摩托車行業(yè)的市場集中度較低?？紤]進出口條件下：摩托車行業(yè)的Qn、Xn、Q、X值分別Q：11496490X：1210011M：1302Q4：2986707X4：998510Q8：4315760X8：1002032單

53、位：輛數(shù)據(jù)來源：（國家機械工業(yè)局摩托車統(tǒng)計年鑒、海關(guān)總署汽車摩托車進出口統(tǒng)計）則考慮了國際貿(mào)易因素的CR4及CR8分別為：CR4=（Q4-X4）/Q-X+M100%=19.3%CR8=（Q8-X8）/Q-X+M100%=32.2%可見，考慮了國際貿(mào)易因素的CR8比未考慮國際貿(mào)易因素的CR8少0.1165，考慮了國際貿(mào)易因素的CR4比未考慮國際貿(mào)易因素的CR4少0.1062。這證明中國摩托車工業(yè)的國際貿(mào)易對行業(yè)結(jié)構(gòu)的影響并不大。中國摩托車產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)評價通過以上分析，可以對中國摩托車行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)做出以下綜合評價。摩托車行業(yè)進入壁壘失效，企業(yè)盲目進入行業(yè)。摩托車行業(yè)的退出壁壘較高，社會資源難以實現(xiàn)在產(chǎn)

54、業(yè)間的優(yōu)化配置。摩托車行業(yè)過度競爭，生產(chǎn)能力嚴重過剩，經(jīng)濟效益低下。摩托車行業(yè)市場集中度較低，市場結(jié)構(gòu)接近于完全競爭與壟斷競爭的中間狀態(tài)。實例2中國汽車產(chǎn)業(yè)市場集中研究中國汽車工業(yè)發(fā)展歷程的簡要回顧汽車工業(yè)是生產(chǎn)貨運、乘用、專用汽車及其零部件的行走機械制造業(yè)，是技術(shù)裝備也是家庭耐用消費品制造業(yè)。中華人民共和國的成立，為中國汽車工業(yè)發(fā)展開辟了道路。建國以來，提供了1600多萬輛汽車，逐步建成了200多萬輛的年產(chǎn)能力，形成了一個生產(chǎn)門類比較齊全、產(chǎn)品品種比較豐富、系列化的汽車工業(yè)體系。其發(fā)展過程大致經(jīng)歷了幾個階段：初創(chuàng)階段（19491965年）1953年7月列入第一個五年計劃的第一汽車制造廠（簡稱

55、一汽）在長春動工興建，標志著中國有了自己的汽車制造業(yè)。一汽在建設(shè)和發(fā)展的過程中，采用了大而全的老福特模式，這種模式比較適合當(dāng)時中國沒有配套零部件生產(chǎn)的國情，但是難以擴大生產(chǎn)批量，難以組織多品種生產(chǎn)。由于計劃經(jīng)濟的影響，包括后來新建設(shè)的二汽、上汽等汽車制造廠，仍然沒有擺脫大而全的模式。 這一時期，在高度集中的計劃經(jīng)濟體制下，汽車工業(yè)的任何一項建設(shè)都是在國家計劃的嚴格指導(dǎo)下進行的，由于經(jīng)濟基礎(chǔ)薄弱，國家采取了集中有限力量進行重點建設(shè)的辦法，主要汽車產(chǎn)品是中型載貨車，產(chǎn)品全部由國家計劃組織生產(chǎn)攻銷售，根本談不上按市場需求生產(chǎn)和形成競爭機制。雖然當(dāng)時的生產(chǎn)能力有限，但基本上與當(dāng)時的市場容量相適應(yīng)。成長

56、階段（19661980年） 這一階段共跨越了3個五年計劃，共用投資約51億元，新增生產(chǎn)能力逾16萬輛。大體從1969年開始，全國各省、市、自治區(qū)（除西藏之外）均建起汽車制造廠，主要生產(chǎn)已有產(chǎn)品，“重復(fù)生產(chǎn)”現(xiàn)象嚴重。出現(xiàn)一個省建有幾個甚至10多個汽車廠的現(xiàn)象，而每個廠的產(chǎn)品單一、投資少、規(guī)模小、技術(shù)水平低。至1980年，全國約有汽車制造廠56家，改裝車廠192家，汽車零部件廠近1900家，“缺重少輕”的矛盾愈加突出，整車廠數(shù)量很多而產(chǎn)量很低，同一產(chǎn)品生產(chǎn)分散，重復(fù)建設(shè)，關(guān)鍵零部件生產(chǎn)廠少，汽車生產(chǎn)的散、亂局面已經(jīng)形成，這成為以后調(diào)整汽車產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的難題之一。全面發(fā)展階段（1981年至今）1979

57、年開始實施的改革開放，國民經(jīng)濟增長速度加快，人均國民收入和人民消費水平顯著提高，市場需求對汽車工業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了巨大的拉動作用。原來單一的計劃經(jīng)濟模式逐漸被市場經(jīng)濟所取代，市場配置資源的作用逐步增強，國家對汽車實行目錄管理。汽車工業(yè)推行了一系列改革開放、促進質(zhì)變的重要舉措，從而在許多重要方面發(fā)生了改變，汽車工業(yè)進入全面發(fā)展時期。1987年國家決定加快轎車工業(yè)的發(fā)展，并開始大規(guī)模建設(shè)上海轎車工業(yè)基地，此后，通過合資合作等方式，陸續(xù)建成8個轎車生產(chǎn)點，產(chǎn)量從1980年的5千多輛增加到2000年的60多萬輛，轎車所占比例從2.4%上升到32%。在此期間，汽車工業(yè)總投資額約1200億元，協(xié)議外商投資額達

58、65.4億美元。并且后期投資力求集中，形成了幾個大型企業(yè)集團，分散生產(chǎn)局面有所改變。近20年來，汽車從緊俏商品、賣方市場、高額利潤逐步轉(zhuǎn)向買方市場、以銷定產(chǎn)、微利經(jīng)營。汽車工業(yè)在理念上發(fā)生了重大變化，從傳統(tǒng)的計劃、產(chǎn)值、向上要投資，逐步樹立起競爭、效益、創(chuàng)新、品牌意識。當(dāng)然，在世界汽車工業(yè)技術(shù)進步飛速發(fā)展的時代，特別是加入WTO，中國汽車工業(yè)正面臨前所未有的巨大挑戰(zhàn)。市場集中度分析： 1970年，全球共有36個大型汽車企業(yè)，汽車總產(chǎn)量為2900萬輛；1980年，全球企業(yè)數(shù)量減少至30個，而總產(chǎn)量卻增至3880萬輛；1990年，企業(yè)數(shù)量又進一步減少到21個，汽車總產(chǎn)量上升到4960萬輛；1998

59、年，全世界大型汽車企業(yè)為18家，總產(chǎn)量為5300萬輛。與整車廠家聯(lián)合兼并相呼應(yīng)，汽車零部件企業(yè)之間的資產(chǎn)重組也十分活躍。在1988年1998年之間，世界汽車零部件企業(yè)的銷售額翻了一番，但企業(yè)數(shù)量卻從3萬家減少到不足1萬家。美國三大汽車公司汽車產(chǎn)量占本國汽車產(chǎn)量的90%；日本三大汽車公司汽車產(chǎn)量占本國汽車產(chǎn)量的80%，汽車生產(chǎn)的的集中度非常高。中國汽車工業(yè)的發(fā)展隨著時間的推移，汽車生產(chǎn)廠家反而越來越多，中國汽車廠家數(shù)量超過美國、日本、西歐的總和，而全年的產(chǎn)量卻只相當(dāng)于一家國外汽車大公司幾個月的產(chǎn)量。我國汽車行業(yè)現(xiàn)有固定資產(chǎn)不足400億元人民幣；而美國通用汽車公司固定資產(chǎn)就達360億美元。中國汽車

60、行業(yè)1998年的數(shù)據(jù)知道，汽車工業(yè)前4位企業(yè)集中度CR4=26.8%，前8位的CR8=36%，而發(fā)達國家一般CR4達到了95%。表5-1 1998年主要汽車集團全球產(chǎn)量一覽表名次企業(yè)總部所在地產(chǎn)量(輛)占總產(chǎn)量%累計百分比1通用美國756000012.87%12.87%2福特美國682300011.62%24.49%3豐田日本52900009.01%33.50%4大眾德國48226798.21%41.71%5戴-克德國44228007.53%49.24%6菲亞特意大利26600004.53%53.77%7日產(chǎn)日本25560384.35%58.13%8本田日本23300003.97%62.09%