1、未體四號項色普獸/住建部2016年城市軌道交通工程質(zhì)量平安監(jiān)督檢查標(biāo)題當(dāng)用里休二&加期自查整改總結(jié)報告單位全稱及日期采用重慶市軌道交通（集團）（公章）二O一六年xx月xx日附件9.3所提供的資料存在不準(zhǔn)確 或不完整情況，未及時組 織補充完善，扣4分前期部 設(shè)計部 建設(shè)管理各部9.4無資料移交記錄，扣3分前期部 設(shè)計部 建設(shè)管理各部9.5資料移交記錄不齊全，移 交手續(xù)不完整，扣12分前期部 設(shè)計部 建設(shè)管理各部10委托專項 勘察、設(shè)計10. 1對特殊地質(zhì)條件未委托進 行專項勘察，扣4分設(shè)計部4委托勘察設(shè) 計（工程十）（三）10.2工程設(shè)計、施工條件發(fā)生 變化時，未及時委托進行 補充勘察，扣4分設(shè)

2、計部10.3對高風(fēng)險工程未組織開展 專項設(shè)計，扣4分設(shè)計部11施工圖審 查11. 1未及時辦理詳細勘查文件 或施工圖設(shè)計文件審查，扣4分設(shè)計部4施工圖審查（工程十一）（三）11.2原設(shè)計有重大修改、變動 未重新報審，扣4分設(shè)計部11.3施工圖設(shè)計文件審查單位 不具備規(guī)定資質(zhì)，扣4分設(shè)計部附件12組織勘察 設(shè)計交底12. 1未組織勘察、設(shè)計交底， 扣4分設(shè)計部4勘察設(shè)計交 底（工程十 二）（三）12.2未組織施工圖會審，扣4 分設(shè)計部12.3未形成交底記錄、會審意 見，扣4分設(shè)計部12.4勘察、設(shè)計交底記錄不詳, 或沒有各方簽字，扣23 分設(shè)計部13組織管 線交底13. 1未組織現(xiàn)場交底，扣4分

3、設(shè)計部 建設(shè)管理各部4管線交底（項 目十三）（三）13.2現(xiàn)場交底記錄不詳，簽字 手續(xù)不全，扣23分設(shè)計部 建設(shè)管理各部14提供施 工場地14. 1場地、水、電、交通條件 不能滿足施工要求，扣4 分建設(shè)管理各部4施工場地（項 目十四）（三）14.2“拆、改、移”不到位，危 及到施工平安或工程周邊 環(huán)境平安，扣4分建設(shè)管理各部15支付工程 款及平安 措施費15. 1合同中未明確平安措施費 預(yù)付、支付計劃，使用要 求及調(diào)整方式，扣4分建設(shè)管理各部 計劃合同部 資產(chǎn)財務(wù)部4支付工程款 平安措施費 （工程十五）（四）15.2未按合同約定及時撥付工建設(shè)管理各部附件程款，扣4分資產(chǎn)財務(wù)部15.3未按合同約

4、定及時撥付安 全措施費用，扣4分建設(shè)管理各部 資產(chǎn)財務(wù)部15.4未建立支付臺賬，扣13 分建設(shè)管理各部 資產(chǎn)財務(wù)部16辦理質(zhì) 量平安監(jiān) 督手續(xù)16. 1未按規(guī)定辦理施工許可手 續(xù)，扣4分總師室4質(zhì)量平安監(jiān) 督手續(xù)（工程 十六）（三）16.2未按規(guī)定辦理質(zhì)量監(jiān)督手 續(xù)，扣4分總師室16.3未按規(guī)定辦理平安監(jiān)督手 續(xù)，扣4分總師室17平安質(zhì)量 風(fēng)險管理17. 1未開展平安質(zhì)量風(fēng)險評估 或評估與工程平安質(zhì)量控 制要求脫節(jié)，扣4分建設(shè)管理各部 前期部 設(shè)計部4風(fēng)險管理（項 目十七）（四）17.2未形成平安質(zhì)量風(fēng)險評估 報告，扣4分建設(shè)管理各部 前期部 設(shè)計部17.3平安質(zhì)量風(fēng)險評估報告未 經(jīng)專家論證，

5、扣4分建設(shè)管理各部 前期部 設(shè)計部17.4報審的初步設(shè)計文件沒有 風(fēng)險評估報告，扣4分設(shè)計部附件17.5未實施風(fēng)險工程分級管 理,扣4分建設(shè)管理各部 前期部 設(shè)計部17.6沒有風(fēng)險應(yīng)對措施或未得 到有效實施，扣4分建設(shè)管理各部 前期部 設(shè)計部17.7平安質(zhì)量風(fēng)險管理體系不 健全，或未制定平安質(zhì)量 風(fēng)險管理方法，扣3分平安質(zhì)量監(jiān)察部 控保辦17.8風(fēng)險控制指標(biāo)體系不健 全，扣13分平安質(zhì)量監(jiān)察部 設(shè)計部 建設(shè)管理各部17.9未建立風(fēng)險工程檔案，扣1 3分建設(shè)管理各部 控保辦17. 10未按規(guī)定執(zhí)行平安設(shè)施 “三同時”制度，扣4分平安質(zhì)量監(jiān)察部 建設(shè)管理各部18委托第三 方監(jiān)測、質(zhì) 量檢測18.

6、1未按規(guī)定委托并組織開展 第三方監(jiān)測，扣4分建設(shè)管理各部4第三方監(jiān)測 檢測（工程十 八）（三）18.2未按規(guī)定委托質(zhì)量檢測， 扣4分建設(shè)管理各部18.3第三方監(jiān)測或質(zhì)量檢測單 位的資質(zhì)不符合規(guī)定，扣4 分建設(shè)管理各部 計劃合同部附件18.4第三方監(jiān)測、檢測單位與 所監(jiān)測、檢測工程的施工 單位存在隸屬關(guān)系或者其 他利害關(guān)系，扣4分計劃合同部 建設(shè)管理各部18.5對第三方監(jiān)測和質(zhì)量檢測 單位反應(yīng)的信息處理不及 時，扣23分建設(shè)管理各部18.6未組織審查第三方監(jiān)測方 案，扣3分建設(shè)管理各部18.7未建立相應(yīng)管理制度，扣 24分平安質(zhì)量監(jiān)察部19平安質(zhì)量 履約管理 與現(xiàn)場檢查19. 1工程合同未明確雙

7、方平安 質(zhì)量責(zé)任或不符合法律、 法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，扣4分計劃合同部 建設(shè)管理各部 設(shè)計部 總師室4履約與現(xiàn)場 檢查（工程十 九）（四）19.2工程合同中雙方平安質(zhì)量 責(zé)任不明確，不清晰，內(nèi) 容存在缺陷，未明確平安 質(zhì)量違約責(zé)任，扣34分計劃合同部 建設(shè)管理各部 設(shè)計部 總師室19.3未定期組織平安質(zhì)量履約 考核檢查，扣4分計劃合同部 建設(shè)管理各部 設(shè)計部 總師室 平安質(zhì)量監(jiān)察部10附件19.4未組織或很少組織平安質(zhì) 量日常檢查、隱患排查，扣4分平安質(zhì)量監(jiān)察部 計劃合同部 建設(shè)管理各部 設(shè)計部 總師室、控保辦19.5在履約考核、日常檢查、 隱患排查中，對發(fā)現(xiàn)的安 全隱患、質(zhì)量缺陷

8、沒有明確處理意見，扣3分平安質(zhì)量監(jiān)察部 計劃合同部 建設(shè)管理各部 設(shè)計部總師室、控保辦19.6未組織整改復(fù)查或整改復(fù) 查不及時、不到位，扣2 3分平安質(zhì)量監(jiān)察部 計劃合同部 建設(shè)管理各部 設(shè)計部 總師室19.7檢查工作不規(guī)范，檢查無 計劃或?qū)ζ桨搽[患、質(zhì)量 缺陷沒有處理標(biāo)準(zhǔn)，扣2 分平安質(zhì)量監(jiān)察部 計劃合同部 建設(shè)管理各部 設(shè)計部 總師室、控保辦19.8未建立平安質(zhì)量檢查記錄 和隱患管理檔案，扣2分平安質(zhì)量監(jiān)察部 計劃合同部 建設(shè)管理各部 設(shè)計部11附件總師室、控保辦20現(xiàn)場協(xié)調(diào) 管理20. 1對兩個以上施工單位在同 一施工場地內(nèi)同時作業(yè)未 進行協(xié)調(diào)管理或協(xié)調(diào)管理 不及時，現(xiàn)場雜亂無序，扣4分

9、總師室 建設(shè)管理各部4現(xiàn)場協(xié)調(diào)（項 目二十）（四）20.2未催促施工單位雙方簽訂 施工平安管理協(xié)議或協(xié)議 未明確各自平安管理責(zé)任 和措施，扣4分建設(shè)管理各部20.3未設(shè)置現(xiàn)場協(xié)調(diào)組織機 構(gòu)、現(xiàn)場協(xié)調(diào)負責(zé)人，扣3 分總師室 建設(shè)管理各部20.4未組織制定車站、軌行區(qū) 等多方共同作業(yè)區(qū)管理辦 法（包括現(xiàn)場照明、平安 防護設(shè)施、消防設(shè)施管理 方法，軌行區(qū)運輸、施工 管理方法，軌行區(qū)送電管 理方法，車輛和設(shè)備調(diào)試 等管理方法等），扣34 分總師室20.5未及時組織現(xiàn)場交底、交 接，扣23分總師室 建設(shè)管理各部12附件20.6未組織現(xiàn)場協(xié)調(diào)工作會議 制度或制度未落實，扣1 2分總師室 建設(shè)管理各部21應(yīng)

10、急預(yù)案 編制與應(yīng) 急演練21. 1未編制工程平安質(zhì)量事故 應(yīng)急預(yù)案，扣4分平安質(zhì)量監(jiān)察部4應(yīng)急預(yù)案與 演練（工程二 十一）（四）21.2應(yīng)急預(yù)案不規(guī)范，缺乏針 對性和可操作性，扣34 分平安質(zhì)量監(jiān)察部21.3應(yīng)急預(yù)案未經(jīng)專家論證， 扣3分平安質(zhì)量監(jiān)察部21.4應(yīng)急預(yù)案未報工程所在地 建設(shè)主管部門備案，扣3 分平安質(zhì)量監(jiān)察部21.5應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動機制不健 全，與相關(guān)預(yù)案欠銜接，扣23分平安質(zhì)量監(jiān)察部21.6未組織演練或組織演練次 數(shù)過少，扣34分平安質(zhì)量監(jiān)察部 建設(shè)管理各部21.7演練不具針對性，扣2分平安質(zhì)量監(jiān)察部 建設(shè)管理各部22預(yù)警與響 應(yīng)22. 1未制定預(yù)警響應(yīng)管理辦 法，扣4分平安質(zhì)量監(jiān)

11、察部4預(yù)警響應(yīng)（項 目二十二）（四）13附件22.2未建立預(yù)警響應(yīng)機制，扣4 分平安質(zhì)量監(jiān)察部 建設(shè)管理各部 設(shè)計部22.3未建立預(yù)警指標(biāo)，扣4分建設(shè)管理各部 設(shè)計部22.4預(yù)警響應(yīng)不及時，扣4分平安質(zhì)量監(jiān)察部 建設(shè)管理各部 設(shè)計部22.5預(yù)警和預(yù)警響應(yīng)機制不健 全、不完善，相關(guān)主體責(zé) 任不明確，扣23分平安質(zhì)量監(jiān)察部 建設(shè)管理各部 設(shè)計部22.6預(yù)警處置資料不完整，扣 23分建設(shè)管理各部 設(shè)計部23平安質(zhì)量 事故管理23. 1未規(guī)定事故報告程序，扣4 分平安質(zhì)量監(jiān)察部4事故管理（項 目二十三）（四）23.2應(yīng)急搶險結(jié)束后未組織制 定工程恢復(fù)方案，扣4分建設(shè)管理各部23.3未組織事故分析，扣4

12、分平安質(zhì)量監(jiān)察部 建設(shè)管理各部23.4未建立事故統(tǒng)計臺賬，未 建立事故檔案，扣24 分平安質(zhì)量監(jiān)察部 建設(shè)管理各部23.5事故檔案不健全，扣12平安質(zhì)量監(jiān)察部14附件分建設(shè)管理各部24竣工驗收24. 1未經(jīng)不載客試運行調(diào)試三 個月便投入運營使用，扣4 分運管中心 總師室 建設(shè)管理各部4竣工驗收（項 目二十四）（五）24.2未經(jīng)竣工驗收便投入運營 使用，扣4分運管中心 平安質(zhì)量監(jiān)察部24.3未辦理驗收備案手續(xù)，扣4 分平安質(zhì)量監(jiān)察部25建設(shè)工程 檔案管理25. 1未及時建立工程檔案，扣3 分信息管理部 建設(shè)管理各部3工程檔案管 理（工程二十 五）（五）25.2未建立資料檔案管理制 度，扣3分信息

13、管理部25.3文件資料收集、整理不及 時，資料管理不規(guī)范，扣 12分信息管理部 建設(shè)管理各部26違規(guī)行為26. 1存在違章指揮情況，扣4 分建設(shè)管理各部4違規(guī)行為（項 目二十六）（四）26.2存在明示或者暗示參建單 位違反建設(shè)工程平安質(zhì)量 法律、法規(guī)和強制性標(biāo)準(zhǔn) 行為，扣4分前期部 設(shè)計部 計劃合同部 總師室 建設(shè)管理各部154= BK . O l, += r+i = i-l-i /自查整改總結(jié)報告基本概況（3號方正黑體_GBK字體）（一）集團公司基本概況（辦公室提供）（3號方正楷體_GBK字體）軌道交通工程建設(shè)基本情況（總師室提供）二、自查整改情況（-）質(zhì)量平安管理情況第一段上空1行，約lO

14、mmo正文：三號方平安質(zhì)量管理機構(gòu)設(shè)置及人員配備情況（戰(zhàn)略企管部、人力資源部、平安質(zhì)量監(jiān)察部提供，建立專卷檔案工程一：管理機構(gòu)、人員）；安 全質(zhì)量責(zé)任制建立及落實情況（平安質(zhì)量監(jiān)察部提供，建立專卷檔案: 工程二：平安質(zhì)量責(zé)任制）；平安質(zhì)量管理制度與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建立情 況（平安質(zhì)量監(jiān)察部、設(shè)計部、總師室、控保辦、前期部、計劃合同部提供， 建立專卷檔案工程三：制度與標(biāo)準(zhǔn)）；平安質(zhì)量會議制度建立及落實 情況（平安質(zhì)量監(jiān)察部、建設(shè)管理各部提供，建立專卷檔案工程四：會議制度）;平安質(zhì)量教育培訓(xùn)開展,情況（人力資源部、平安質(zhì)量監(jiān)察部、建設(shè)管理各部提供，建立專卷檔案工程五：教育培訓(xùn)）。（二）工程、造價及參建各方

15、主體資質(zhì)及資格審查情況工期造價If況（計劃合同部、設(shè)計部、總師室、各建設(shè)管理部提供,建立專卷檔案工程六：工期造價）；參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查If況（計劃合同部、設(shè)計部、總師室、建設(shè)管理各部提供，建立專卷檔案項目七：各方資質(zhì)資格審查）。附件26.3存在明示或者暗示施工單 位使用不合格的建筑材 料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備、 設(shè)施、機具、用具、器材 等行為，扣4分設(shè)計部 計劃合同部 總師室 建設(shè)管理各部26.4存在其他違規(guī)行為，扣4 分以上各相關(guān)部門合計分數(shù)100自查日期：16（三）工程前期準(zhǔn)備情況組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估情況（前期部、設(shè)計部、建設(shè)管理各部提供，建立專卷檔案工程八：工程周邊環(huán)境

16、調(diào)查與現(xiàn)狀評估）提供工程基礎(chǔ)資料,情況（前期部、設(shè)計部、建設(shè)管理各部提供，建立專卷檔案工程九：工程基礎(chǔ)資料）；委托專項勘察、設(shè)計情況（設(shè)計部提 供，建立專卷檔案工程十：委托勘察設(shè)計）；施工圖審查If況（設(shè)計部提 供，建立專卷檔案工程十一：施工圖審查）；組織勘察設(shè)計交底情況（設(shè) 計部提供,建立專卷檔案工程十二：勘察設(shè)計交底）；組織管線交底情況 （設(shè)計部、建設(shè)管理各部提供，建立專卷檔案工程十三：管線交底）；提供施 工場地情況（建設(shè)管理各部提供，建立專卷檔案工程十四：施工現(xiàn)場）；質(zhì) 量平安監(jiān)督手續(xù)辦理情況（總師室提供，建立專卷檔案工程十六：質(zhì)量平安監(jiān)督手續(xù)）；委托第三方監(jiān)測、質(zhì)量檢測情況（計劃合同部

17、、建 設(shè)管理各部提供，建立專卷檔案工程十八：第三方監(jiān)測檢測）。工程實施階段質(zhì)量平安工作開展情況支付工程款及平安措施費情況（建設(shè)管理各部、計劃合同部、資產(chǎn)財務(wù)部提供，建立專卷檔案工程十五：支付工程款平安措施費）；平安質(zhì) 量風(fēng)險管理開展情況（建設(shè)管理各部、控保辦、前期部、設(shè)計部提供，建 立專卷檔案工程十七：風(fēng)險管理）；平安質(zhì)量履約管理與現(xiàn)場檢查情 況（平安質(zhì)量監(jiān)察部、計劃合同部、建設(shè)管理各部、控保辦、設(shè)計部、總師室 提供，建立專卷檔案工程十九：履約與現(xiàn)場檢查）；現(xiàn)場協(xié)調(diào)管理,情況（總 師室、建設(shè)管理各部提供，建立專卷檔案工程二十：現(xiàn)場協(xié)調(diào)）；應(yīng)急預(yù)案 編制與應(yīng)急演練開展,情況（平安質(zhì)量監(jiān)察部、建設(shè)

18、管理各部提供，建立專卷檔案工程二十一：應(yīng)急預(yù)案與演練）；預(yù)警與響應(yīng)管理情況（平安質(zhì) 量監(jiān)察部、建設(shè)管理各部、設(shè)計部提供，建立專卷檔案工程二十二：預(yù)警與響應(yīng)）; 平安質(zhì)量事故管理情況（平安質(zhì)量監(jiān)察部、建設(shè)管理各部提供，建立專 卷檔案工程二十三：事故管理）；違規(guī)行為情況（前期部、設(shè)計部、計劃合 同部、資產(chǎn)財務(wù)部、人力資源部、總師室、平安質(zhì)量監(jiān)察部、建設(shè)管理各部、運 管中心提供，建立專卷檔案工程二十六：違規(guī)行為）。（五）竣工驗收及工程檔案管理情況竣工驗收情況（運管中心、平安質(zhì)量監(jiān)察部、總師室、建設(shè)管理各部 提供，建立專卷檔案工程二十四：竣工驗收）；建設(shè)工程檔案管理情況 （信息管理部、建設(shè)管理各部提供

19、，建立專卷檔案工程二十五：工程檔案管理）o三、自查結(jié)論（附自查評分表）其他需要說明的情況附件：自查評分表附件：上空1行，約10mm ,三號方H止tb re” 夕玄rS上= 擊附件：上空1行，約10mm ,三號方H止tb re” 夕玄rS上= 擊重慶市軌道交通（集團）/ 2016年XX月XX日發(fā)文機關(guān)署名以成文日期為準(zhǔn)居中c成文日期右空4編排.頁碼從正文開始編號，用阿拉伯附件自查評分表（軌道集團）序號檢查工程工程編 號檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn)自查部門自查情況及相關(guān)記錄自查情 況自查結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)分數(shù)自查評 分專卷檔案名 稱及編號自查報告 匯報章節(jié)備注1平安質(zhì)量 管理機構(gòu)、 人員1. 1未設(shè)置平安質(zhì)量管理機

20、構(gòu)，扣3分戰(zhàn)略企管部例如： 已設(shè)置例如：符合要求33管理機構(gòu)、人 員 （工程一）（一）1.2未配備平安質(zhì)量專職管理 人員，扣3分人力資源部 平安質(zhì)量監(jiān)察部例如： 已設(shè)置例如：符合要求1.3專職管理人員配備數(shù)量與 建設(shè)規(guī)模、管理職責(zé)、管 理幅度不相適應(yīng)，扣2分人力資源部例如： 匹配例如：符合要求1.4專職管理人員專業(yè)配備不 配套，扣12分人力資源部例如： 不匹配例如： 整改中2平安質(zhì)量 責(zé)任制2. 1未建立平安質(zhì)量責(zé)任制， 扣4分平安質(zhì)量監(jiān)察部44平安質(zhì)量責(zé) 任制 （工程二）（一）2.2法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范 性文件規(guī)定的建設(shè)單位安 全質(zhì)量責(zé)任未在責(zé)任制中 落實，扣4分分平安質(zhì)量監(jiān)察部附件2.3

21、各級、各部門、各崗位安 全質(zhì)量責(zé)任不明確，內(nèi)容 不完整，扣24分平安質(zhì)量監(jiān)察部2.4未建立考核、獎懲機制， 扣24分平安質(zhì)量監(jiān)察部3平安質(zhì)量 管理制度 與企業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)3. 1未制定平安質(zhì)量管理制 度，扣4分平安質(zhì)量監(jiān)察部、設(shè)計部、總師室、 前期部、計劃合同 部、控保辦4制度與標(biāo)準(zhǔn) （工程三）（一）3.2未制定平安質(zhì)量企業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)，扣4分總師室3.3制度內(nèi)容不符合相關(guān)法 律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性 文件的規(guī)定，扣4分平安質(zhì)量監(jiān)察部、設(shè)計部、總師室、 前期部、計劃合同 部、控保辦3.4平安質(zhì)量管理制度不健 全，制度有缺失，不能滿 足工程建設(shè)管理的需要，扣23分平安質(zhì)量監(jiān)察部、設(shè)計部、總師室、 前期部、計劃

22、合同 部、控保辦3.5制度內(nèi)容不完整，或針對 性不強、可操作性較差，扣23分平安質(zhì)量監(jiān)察部、設(shè)計部、總師室、 前期部、計劃合同 部、控保辦附件4平安質(zhì)量 會議制度4. 1未建立平安質(zhì)量會議（例 會、專題會、年度工作會） 等會議制度，扣3分平安質(zhì)量監(jiān)察部 建設(shè)管理各部3會議制度（項 目四）（一）4.2未落實平安質(zhì)量會議制 度，扣23分平安質(zhì)量監(jiān)察部 建設(shè)管理各部4.3會議記錄不詳，扣12分平安質(zhì)量監(jiān)察部 建設(shè)管理各部5平安質(zhì)量 教育培訓(xùn)5. 1未對新員工進行崗前平安 質(zhì)量教育培訓(xùn)，扣3分人力資源部3教育培訓(xùn)（項 目五）（一）5.2未定期組織開展平安質(zhì)量 宣傳、教育活動，扣3分平安質(zhì)量監(jiān)察部 建設(shè)管理各部5.3平安質(zhì)量宣傳、教育培訓(xùn) 工作無計劃或計劃未完全 落實，扣23分人力資源部 平安質(zhì)量監(jiān)察部 建設(shè)管理各部5.4培訓(xùn)學(xué)時少于規(guī)定，扣2 3分人力資源部5.5平安質(zhì)量宣傳、教育培訓(xùn) 內(nèi)容與工程實際脫節(jié)，扣 23分人力資源部 平安質(zhì)量監(jiān)察部 建設(shè)管理各部5.6未建立員工培訓(xùn)檔案或培 訓(xùn)檔案不完整，扣12分人力資源部 平安質(zhì)量監(jiān)察部 建設(shè)管理各部附件6工期造價6. 1迫使勘察、設(shè)計、