1、.：.； 【 】集合資產(chǎn)管理方案 集合資產(chǎn)管理合同 非限定性集合資產(chǎn)管理方案 集合方案管理人：【 】 集合方案托管人：【 】第 1 部分 前 言第一條 按照、下稱及下稱等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，管理人發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理方案，委托托管人對(duì)集合方案資產(chǎn)進(jìn)展托管。為規(guī)范“【 】集合資產(chǎn)管理方案下稱集合方案運(yùn)作，明確集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)益與義務(wù)，按照、等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、老實(shí)信譽(yù)原那么的根底上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間根本權(quán)益義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照、本合同及本合同附件下稱及其他有關(guān)規(guī)定，享有權(quán)益，承當(dāng)義務(wù)。本合同文

2、本遵照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的關(guān)于發(fā)布等自律規(guī)那么的通知下稱及其附件的要求制定。第二條 委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理方案以下簡(jiǎn)稱集合方案，保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合方案闡明書全文，了解相關(guān)權(quán)益、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。第三條 管理人承諾以老實(shí)信譽(yù)、謹(jǐn)慎盡責(zé)的原那么管理和運(yùn)用本集合方案資產(chǎn)，但不保證本集合方案一定盈利，也不保證最低收益。第四條 托管人承諾以老實(shí)信譽(yù)、謹(jǐn)慎盡責(zé)的原那么履行托管職責(zé)，平安保管客戶集合方案資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)視管理人投資行為，但不保證本集合方案資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

3、對(duì)本集合方案出具了同意文件稱號(hào)及文號(hào)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合方案做出的任何決議，均不闡明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合方案的價(jià)值和收益做出本質(zhì)性判別或保證，也不闡明參與本集合方案沒有風(fēng)險(xiǎn)。第 2 部分 合同當(dāng)事人 第六條 委托人。委托人的詳細(xì)情況在各委托人分別與管理人、托管人簽署的下稱中列示。 第七條 管理人稱號(hào)： 法定代表人： 住所： ： 聯(lián)絡(luò)： 聯(lián)絡(luò)人： 第八條 托管人稱號(hào)： 法定代表人： 住所： ： 聯(lián)絡(luò)： 聯(lián)絡(luò)人： 第 3 部分 集合方案的根本情況第九條 稱號(hào)與類型 1、稱號(hào)：【 】集合資產(chǎn)管理方案 2、類型：非限定性集合資產(chǎn)管理方案 第十條 目的規(guī)模 【 】第十一條 投資范圍和投資組合設(shè)計(jì) 1、投

4、資范圍 本集合方案投資的標(biāo)的物包括中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資種類。 2、投資組合設(shè)計(jì)； 【 】 第十二條 存續(xù)期限 本集合方案存續(xù)期限為【 】年。本集合方案推行期終了后，乙方將聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資歷的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本集合方案資產(chǎn)進(jìn)展驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。驗(yàn)資報(bào)告出具后的次日為本集合方案的成立日，因此，本集合方案的存續(xù)期間為集合方案成立日開場(chǎng)至【 】年后對(duì)應(yīng)的那一天止。第十三條 各方贊同本集合方案份額的面值為人民幣壹元。 第十四條 本集合方案推行期最低募集規(guī)模為【 】份，推行期最高募集規(guī)模上限為【 】份，標(biāo)規(guī)模

5、上限 第十五條 集合方案開場(chǎng)運(yùn)作的條件和日期 自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出同意決議之日起60天內(nèi)，集合資產(chǎn)管理方案推行活動(dòng)終了后，管理人聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資歷的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理方案進(jìn)展驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。假設(shè)集合方案同時(shí)滿足： 1.推行過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定； 2.募集金額超越1億元人民幣不包含證券公司自有資金； 3.客戶超越含2人不包含證券公司自有資金； 4.符合集合資產(chǎn)管理合同及方案闡明書的商定； 5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 集合方案管理人根據(jù)，及集合方案闡明書可以決議停頓集合方案的參與，并報(bào)告集合方案成立。假設(shè)集合方案不能同時(shí)滿足上述兩個(gè)條件，或在推行期內(nèi)發(fā)生使集合

6、方案無(wú)法設(shè)立的不可抗力事件，那么不得成立。本集合方案成立的時(shí)間為推行期終了由管理人聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告后的次日。 第十六條 各方一致贊同，集合方案推行期滿時(shí)，假設(shè)出現(xiàn)以下情形之一，那么本集合方案設(shè)立失?。?1、委托人的參與金額未到達(dá)1億元不包含證券公司自有資金； 2、委托人數(shù)量不到2人不包含證券公司自有資金； 3、推行期內(nèi)發(fā)生使方案無(wú)法設(shè)立的不可抗力事件。 假設(shè)集合方案根據(jù)前款商定不能成立，管理人應(yīng)將委托人的資金加計(jì)利息在推行期終了后30天內(nèi)返還給委托人，各方互不承當(dāng)其他責(zé)任。利息金額以本集合方案注冊(cè)與過(guò)戶登記人的記錄為準(zhǔn)。 第 4 部分 集合方案的參與第十七條 參與時(shí)間 1、推行期

7、參與 管理人將在本集合資產(chǎn)管理方案經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意設(shè)立之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)集合方案的推行任務(wù)，推行期為推行之日起不超越60個(gè)任務(wù)日，詳細(xì)推行時(shí)間以本集合方案推行公告為準(zhǔn)。在推行期內(nèi)投資者在各推行機(jī)構(gòu)的任務(wù)日內(nèi)可以參與本集合方案。 在本集合方案的推行期內(nèi)，在集合方案總份額接近或到達(dá)目的規(guī)模時(shí)，管理人將自次日起暫停接受集合方案參與懇求，并對(duì)當(dāng)日已提交的參與懇求采取比例配售的方法確定投資者實(shí)踐參與金額，并及時(shí)向投資者披露。 假設(shè)管理人決議提早終了推行期，應(yīng)提早一個(gè)任務(wù)日通知推行機(jī)構(gòu)和注冊(cè)與過(guò)戶登記人。 2、存續(xù)期參與 自集合方案成立之日起算，存續(xù)期為5年。封鎖期后每個(gè)買賣日開放，接受委托人退出懇求，方

8、案存續(xù)期屆滿時(shí)管理人根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)展到期清算終止。 第十八條 參與價(jià)錢 1、 推行期參與價(jià)錢：在集合方案推行期內(nèi)參與，每份額的參與價(jià)錢為人民幣壹元； 第十九條 參與費(fèi)率、凈參與金額及參與份額計(jì)算 本集合方案按參與金額的不同設(shè)置差別費(fèi)率，詳細(xì)如下： 推行期參與費(fèi)率： 認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額M適用費(fèi)率M100萬(wàn)100萬(wàn)M200萬(wàn)200萬(wàn)M500M500萬(wàn)參與費(fèi)用將用于支付集合方案推行期間的銷售及市場(chǎng)推行費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)、驗(yàn)資費(fèi)、律師費(fèi)等費(fèi)用，不計(jì)入集合方案資產(chǎn)。存續(xù)期參與費(fèi)率認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額M適用費(fèi)率M100萬(wàn)100萬(wàn)M200萬(wàn)200萬(wàn)M500M500萬(wàn)第二十條 參與方式 委托人可在推行機(jī)構(gòu)指定的場(chǎng)所多次參與

9、本方案。 1懇求 委托人持有效證件，在指定參與時(shí)間內(nèi)到本集合方案推行網(wǎng)點(diǎn)簽署集合方案合同，提出參與懇求。 2簽署 委托人于提出參與懇求當(dāng)日在推行代銷網(wǎng)點(diǎn)簽署。在管理人、托管人、委托人三方簽字、蓋章，且委托人按合同商定將參與資金劃入指定賬戶并經(jīng)注冊(cè)與過(guò)戶登記人確認(rèn)有效后，簽署條款、闡明書以及本合同同時(shí)生效。 3繳款 委托人在提交參與本方案的懇求前，該當(dāng)按推行機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交納參與資金至推行機(jī)構(gòu)指定賬戶。 第二十一條 參與確認(rèn) 委托人參與本集合方案，必需足額交款，推行機(jī)構(gòu)對(duì)參與懇求的受理并不代表該懇求一定勝利,而僅代表推行機(jī)構(gòu)確實(shí)接納到參與懇求。假設(shè)委托人資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬，那么僅以其

10、到賬金額確定其有效懇求份額；假設(shè)到賬金額低于本集合方案的參與下限，那么參與懇求不勝利，其參與款項(xiàng)將被作為無(wú)效款項(xiàng)退回委托人賬戶。 管理人在T+1任務(wù)日對(duì)委托人參與懇求的有效性進(jìn)展確認(rèn)，委托人可在集合方案正式成立后到原銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢成交確認(rèn)結(jié)果、打印成交確認(rèn)單。 第二十二條 參與的注冊(cè)登記 委托人參與勝利后，注冊(cè)與過(guò)戶登記人在T1日為委托人登記權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，委托人自T2日后的開放日起有權(quán)退出該部分集合方案份額。 第二十三條 暫停和回絕參與的情形 如出現(xiàn)中關(guān)于推行期委托人參與集合方案的規(guī)定的情形，集合方案管理人可以拒絕或暫停集合方案委托人的參與懇求。 第 5 部分 管理人以自有資金參與本集

11、合方案時(shí)的特別商定第二十四條 管理人將以自有資金參與本集合方案。 1、自有資金參與比例 在本集合方案推行期間，管理人自有資金參與比例為集合方案成立規(guī)模含自有資金參與部分的5%，并承當(dāng)相應(yīng)義務(wù)和享有商定的權(quán)益。管理人自有資金參與份額與委托人持有方案份額享有同等參與收益分配的權(quán)益。 2、管理人承諾在本集合方案存續(xù)期內(nèi)不得提早退出 在本集合方案存續(xù)期間，管理人承諾不得退出參與資金，但按本集合方案管理合同商定獲得的現(xiàn)金分紅部分除外。 3、管理人自有資金參與部分的收益分配 管理人自有資金參與份額與委托人持有方案份額享有同等參與收益分配的權(quán)益，也有承當(dāng)與方案份額相對(duì)應(yīng)損失的責(zé)任。 管理人自有資金認(rèn)購(gòu)方案份

12、額存續(xù)期獲得的分紅歸管理人一切，不再轉(zhuǎn)增方案份額。第 6 部分 集合方案賬戶管理第二十五條 本集合方案以“【 】集合資產(chǎn)管理方案的名義開立集合方案公用銀行存款賬戶，以管理人、托管人和集合資產(chǎn)管理方案聯(lián)名開立“【 】 【 】集合資產(chǎn)管理方案證券賬戶，與管理人、托管人和推行機(jī)構(gòu)自有的資產(chǎn)賬戶以及其他集合方案資產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。備注：賬戶稱號(hào)以實(shí)踐開立賬戶稱號(hào)為準(zhǔn) 推行機(jī)構(gòu)為集合方案的每一位委托人建立集合方案買賣賬戶，記錄委托人經(jīng)過(guò)該推行機(jī)構(gòu)買賣本集合方案份額的變動(dòng)及結(jié)余情況。 方案管理人委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簡(jiǎn)稱“中登公司或其它符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任本方案的注冊(cè)與過(guò)戶登記人，并承當(dāng)相應(yīng)委托責(zé)任。

13、注冊(cè)與過(guò)戶登記人為委托人開立集合方案賬戶，用于記錄委托人持有的本集合資產(chǎn)管理方案份額。 第 7 部分 集合方案資產(chǎn)的托管第二十六條 集合方案資產(chǎn)由方案管理人委托【 】托管，管理人曾經(jīng)與托管銀行簽署了托管協(xié)議。托管人將嚴(yán)厲遵照有關(guān)法律法規(guī)及雙方達(dá)成的托管協(xié)議對(duì)集合資產(chǎn)進(jìn)展托管。 本合同前言中“維護(hù)集合方案資產(chǎn)的平安及第四十九條中“平安保管集合方案的資產(chǎn)是指托管人在現(xiàn)行證券買賣、登記結(jié)算制度賦予的權(quán)限下，在本合同及托管協(xié)議商定的托管職責(zé)范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)此項(xiàng)義務(wù)。委托人簽署本合同的行為本身即闡明對(duì)現(xiàn)行證券買賣、登記結(jié)算制度下托管人托管職能有充分的了解，并接受本合同商定的托管職責(zé)和范圍。 第 8 部分 集

14、合方案費(fèi)用第二十七條 投資買賣費(fèi)用。本集合方案應(yīng)按規(guī)定比例在發(fā)生投資買賣時(shí)計(jì)提并支付經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、印花稅、傭金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金等，直接計(jì)入當(dāng)期費(fèi)用； 本集合方案向所租用買賣單元的券商支付傭金該傭金已扣除風(fēng)險(xiǎn)金，其費(fèi)率由管理人根據(jù)有關(guān)政策法規(guī)確定，并在發(fā)生投資買賣時(shí)按每筆成交金額計(jì)提，在每季首日起10個(gè)任務(wù)內(nèi)支付給提供買賣單元的券商。 第二十八條 托管費(fèi)。各方贊同本集合方案應(yīng)給付托管人托管費(fèi)，按前一日的資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。本集合方案的年托管費(fèi)率為0.2%。計(jì)算方法如下： H E ？% 當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)支付的托管費(fèi); E為前一日的集合方案資產(chǎn)凈值。 托管人的托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)

15、至每月月底，按月支付，由托管人于次月首日起5個(gè)任務(wù)日內(nèi)根據(jù)管理人的劃款指令從本集合方案資產(chǎn)中一次性支付。假設(shè)遇法定節(jié)假日、休憩日等，支付日期順延。 第二十九條 管理費(fèi)。本集合方案應(yīng)給付管理人管理費(fèi)，按前一日的資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。本集合方案的年管理費(fèi)率為1.0。計(jì)算方法如下： H E ？ 當(dāng)年天數(shù)H 為每日應(yīng)支付的管理費(fèi)； E 為前一日集合方案資產(chǎn)凈值。 管理人的管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由托管人于次月首日起5個(gè)任務(wù)日內(nèi)根據(jù)管理人的劃款指令從本集合方案資產(chǎn)中一次性支付給管理人，假設(shè)遇法定節(jié)假日、休憩日等，支付日期順延。 第三十條 與本集合方案相關(guān)的審計(jì)費(fèi)。在存續(xù)期間發(fā)生的集

16、合方案審計(jì)費(fèi)用，在合理期間內(nèi)攤銷計(jì)入集合方案。 本集合方案的年度審計(jì)費(fèi)，按與會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽署協(xié)議所規(guī)定的金額，在被審計(jì)的會(huì)計(jì)期間，按直線法在每個(gè)自然日內(nèi)平均攤銷。 第三十一條 其他費(fèi)用。銀行結(jié)算費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行間市場(chǎng)賬戶維護(hù)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行間買賣相關(guān)維護(hù)費(fèi)、轉(zhuǎn)托管費(fèi)等集合方案運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。 銀行結(jié)算費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)，在發(fā)生時(shí)一次計(jì)入集合方案費(fèi)用； 銀行間市場(chǎng)賬戶維護(hù)費(fèi)，按銀行間市場(chǎng)規(guī)定的金額，一次性計(jì)入費(fèi)用； 開戶費(fèi)、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行間買賣相關(guān)維護(hù)費(fèi)、轉(zhuǎn)托管費(fèi)在發(fā)生時(shí)一次計(jì)入集合方案費(fèi)用； 與集合方案運(yùn)營(yíng)有關(guān)的其他費(fèi)用，假設(shè)金額較小，或者無(wú)法對(duì)應(yīng)到相應(yīng)會(huì)計(jì)期間，可

17、以一次進(jìn)入集合方案費(fèi)用；假設(shè)金額較大，并且可以對(duì)應(yīng)到相應(yīng)會(huì)計(jì)期間，必需在該會(huì)計(jì)期間內(nèi)按直線法攤銷。 第三十二條 管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬。 1、管理人提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原那么 管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬根據(jù)每日集合方案份額累計(jì)凈值能否高于1.03元以及每日集合方案份額累計(jì)凈值能否超越歷史份額累計(jì)凈值中的最高值確定。 集合方案份額累計(jì)凈值=集合方案份額凈值+集合方案份額累計(jì)分紅 業(yè)績(jī)報(bào)酬提取方法： 假設(shè)當(dāng)日集合方案份額累計(jì)凈值不高于方案成立后每日集合方案份額累計(jì)凈值中的最高值，或低于1.03元時(shí)，不提取業(yè)績(jī)報(bào)酬； 假設(shè)當(dāng)日集合方案份額累計(jì)凈值高于方案成立后每日集合方案份額累計(jì)凈值的最高值，且不低于1.03元時(shí)，管理人

18、提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)報(bào)酬提取額為當(dāng)日份額累計(jì)凈值與最高歷史份額累計(jì)凈值差額部分的10%。去除業(yè)績(jī)報(bào)酬后的凈值為當(dāng)日最終凈值。 2、 提取方法 管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬每日計(jì)算，假設(shè)有計(jì)提，按月支付。由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績(jī)報(bào)酬劃付指令，托管人復(fù)核后于次月最早的10個(gè)任務(wù)日內(nèi)從集合方案資產(chǎn)中一次性支付給管理人，假設(shè)遇法定節(jié)假日、休憩日等，支付日期順延。 第三十三條 管理費(fèi)和托管費(fèi)的費(fèi)用調(diào)整 集合方案管理人和托管人可協(xié)商調(diào)整集合方案管理費(fèi)和托管費(fèi)，管理人必需于新費(fèi)率開場(chǎng)實(shí)施前三個(gè)任務(wù)日在指定網(wǎng)站上公告。 第三十四條 不計(jì)入集合方案費(fèi)用的工程 集合方案成立前發(fā)生的費(fèi)用，以及存續(xù)期間發(fā)生的與推行有關(guān)的費(fèi)用，不在

19、方案資產(chǎn)中列支。管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或集合方案資產(chǎn)的損失以及處置與集合方案運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入集合方案費(fèi)用。其他不列入集合方案費(fèi)用的詳細(xì)工程根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第三十五條 集合方案的稅收 本集合方案運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律法規(guī)執(zhí)行。 第 9 部分 投資收益與分配第三十六條 收益的構(gòu)成。本集合方案的投資收益由紅利、股息、債券利息、基金紅利、買賣證券價(jià)差、申購(gòu)新股買賣價(jià)差、銀行存款利息以及其他合法收入構(gòu)成。集合方案的凈收益為集合方案的收益扣除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及本合同商定可以在集合方案收益中扣除的費(fèi)用后的余額。 第三十

20、七條 收益分配原那么和方式。 各方一致贊同實(shí)施收益分配時(shí)應(yīng)遵照以下原那么： 1、每份集合方案份額享有同等分配權(quán)； 2、當(dāng)年收益先彌補(bǔ)上一年度虧損后，方可進(jìn)展當(dāng)年收益分配； 3、假設(shè)投資當(dāng)年出現(xiàn)凈虧損，那么不進(jìn)展收益分配； 4、收益分配后份額凈值不能低于面值； 5、在符合前述分配原那么的前提下，每年12月底前至少分配一次； 6、委托人可以選擇收益分配方式為現(xiàn)金或再投資于本集合方案，未做選擇的默許是現(xiàn)金分紅。委托人可以修正分紅方式。選擇采取紅利再投資方式的，分紅資金按分紅實(shí)施日次日的份額凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的集合方案份額紅利再投資不受本方案份額上限的限制；選擇現(xiàn)金方式的，管理人將分紅款劃入分紅專戶，再劃入

21、推行機(jī)構(gòu)結(jié)算備付金賬戶，最后由推行機(jī)構(gòu)劃入委托人賬戶； 7、年度收益分配比例不低于已實(shí)現(xiàn)收益的【 】； 8、紅利分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等費(fèi)用由委托人承當(dāng)； 9、法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第三十八條 收益分配方案。各方一致贊同本集合方案收益分配方案由管理人擬定，包括集合方案收益的范圍、集合方案凈收益、分配對(duì)象、分配原那么、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容，由托管人核實(shí)后確定，管理人至少在R-5個(gè)任務(wù)日R為權(quán)益登記日之前將收益分配方案向委托人公告。 第 10 部分 集合方案的信息披露第三十九條 定期報(bào)告。包括集合方案凈值通告、資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告和年度審計(jì)報(bào)告。 1

22、、集合方案凈值通告。管理人在封鎖期內(nèi)于每周第一個(gè)任務(wù)日披露上周末的份額凈值、累計(jì)凈值；開放期內(nèi)，管理人該當(dāng)在每個(gè)開放日的次日，經(jīng)過(guò)管理人網(wǎng)站披露開放日的經(jīng)過(guò)托管人審核的份額凈值、累計(jì)凈值。 2、管理人、托管人分別在每季度終了之日起15個(gè)任務(wù)日內(nèi)向委托人提供一次準(zhǔn)確、完好的季度資產(chǎn)管理報(bào)告和季度資產(chǎn)托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 3、管理人、托管人在每年度終了之日起60個(gè)任務(wù)日內(nèi)分別向委托人提供一次準(zhǔn)確、完好的年度資產(chǎn)管理報(bào)告和年度資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)集合方案資產(chǎn)的配置情況、價(jià)值變動(dòng)情況做出闡明，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 管理人按照的規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)

23、計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理方案的運(yùn)營(yíng)情況單獨(dú)進(jìn)展年度審計(jì)，將審計(jì)報(bào)告在每年度終了之日起60個(gè)任務(wù)日內(nèi)，提供應(yīng)委托人和托管人，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 第四十條 對(duì)賬單。管理人在每季度終了后的15個(gè)任務(wù)日內(nèi)經(jīng)過(guò)書面或電子郵件方式向當(dāng)季有買賣的委托人提供對(duì)賬單，假設(shè)委托人在季度期內(nèi)無(wú)買賣發(fā)生，不寄送該季度的對(duì)賬單；年度對(duì)賬單在每年度終了后的15 個(gè)任務(wù)日內(nèi)對(duì)一切委托人寄送。對(duì)賬單內(nèi)容應(yīng)包括委托人持有方案份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況。 第四十一條 艱苦事項(xiàng)披露和披露方式 本集合方案在運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生以下能夠?qū)ξ腥藱?quán)益產(chǎn)生艱苦影響的事項(xiàng)之一時(shí)，管理人必須按照

24、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在艱苦事項(xiàng)發(fā)生之日起兩個(gè)任務(wù)日內(nèi)向委托人披露。 1. 托管人或推行機(jī)構(gòu)變卦； 2. 管理人在本集合方案項(xiàng)下的高級(jí)管理人員和投資主辦人員投資經(jīng)理變動(dòng)或托管人的托管部總經(jīng)理變動(dòng)； 3. 管理人或托管人托管部門主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變卦達(dá)30%以上； 4. 本方案所投資證券的發(fā)行公司出現(xiàn)艱苦事件，導(dǎo)致本方案所持有的該證券不能按正常的計(jì)價(jià)方法進(jìn)展計(jì)價(jià)，在管理人根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)展調(diào)整后，調(diào)整金額影響到該日的集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值0.5%的； 5. 管理人或托管人托管部門遭到艱苦處分； 6. 涉及管理人、集合方案資產(chǎn)、集合方案資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的艱苦訴訟、仲裁事項(xiàng)； 7. 方案發(fā)

25、生巨額退出并延期支付； 8. 其它暫停方案參與、退出懇求的情形； 9. 暫停期間報(bào)告； 10. 暫停終了重新參與、退出報(bào)告； 11. 其他管理人以為的艱苦事項(xiàng)。 出現(xiàn)上述1至3情況，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和管理人注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 當(dāng)本集合方案出現(xiàn)闡明書 “風(fēng)險(xiǎn)提示及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防備措施部分中的有關(guān)情形時(shí)，集合方案管理人必需按照法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在知曉該情形之日起兩個(gè)任務(wù)日內(nèi)經(jīng)過(guò)各推行網(wǎng)點(diǎn)向投資者公告，并在管理人網(wǎng)站公布。 第四十二條 信息披露文件的存放與查閱。集合資產(chǎn)管理定期報(bào)告、托管定期報(bào)告及其他暫時(shí)通告等信息披露文件放置于管理人網(wǎng)站，供委托人查閱。 第 11 部分 委托

26、人的權(quán)益與義務(wù)第四十三條 委托人的權(quán)益 1、獲得集合方案收益； 2、根據(jù)本合同知悉有關(guān)集合方案投資運(yùn)作的信息，包括集合方案的資產(chǎn)配置、投資比例、損益情況等； 3、按照本合同的商定，參與、退出集合方案； 4、獲得集合方案清算后的剩余資產(chǎn)； 5、因管理人、托管人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合法權(quán)益遭到損害的，有權(quán)得到賠償； 6、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及本合同商定的其他權(quán)益。 第四十四條 委托人的義務(wù) 1、保證以真實(shí)身份參與集合方案，并承諾委托資金的來(lái)源及用途合法，向管理人或代理推行機(jī)構(gòu)照實(shí)提供財(cái)務(wù)情況及投資志愿等根本情況；法人或者依法成立的其他組織，用籌集的資金參與集合方案的，該當(dāng)向管理人或代理推行機(jī)構(gòu)

27、提供合法籌集資金的證明文件； 2、按照本合同商定劃付委托資金，承當(dāng)相應(yīng)費(fèi)用； 3、按本合同商定承當(dāng)集合方案的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失； 4、不得轉(zhuǎn)讓本合同下集合方案份額法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外； 5、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及本合同商定的其他義務(wù)。 第 12 部分 管理人的權(quán)益與義務(wù) 第四十五條 管理人的權(quán)益 1、根據(jù)本合同的商定，獨(dú)立運(yùn)作集合方案的資產(chǎn)； 2、根據(jù)本合同的商定，收取管理費(fèi)、參與費(fèi)、退出費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬； 3、按照本合同的商定，停頓或暫停辦理集合方案的參與，暫停辦理集合方案的退出事宜； 4、根據(jù)本合同的商定，終止本集合方案的運(yùn)作； 5、監(jiān)視托管人，并針對(duì)托管人的違約行為采取必

28、要措施維護(hù)委托人的利益； 6、行使集合方案資產(chǎn)投資構(gòu)成的投資人權(quán)益； 7、集合方案資產(chǎn)遭到損害時(shí)，向有關(guān)責(zé)任人清查法律責(zé)任； 8、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同商定的其他權(quán)益。 第四十六條 管理人的義務(wù) 1、在集合方案投資管理活動(dòng)中恪盡職守，履行老實(shí)信譽(yù)、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為委托人的最大利益效力，以專業(yè)技藝管理集合方案的資產(chǎn)，依法維護(hù)委托人的財(cái)富權(quán)益； 2、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度； 3、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、本合同和托管協(xié)議的商定，接受托管人的監(jiān)視； 4、管理人擔(dān)任集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，編制集合資產(chǎn)管理方案財(cái)務(wù)報(bào)告，并接受托

29、管人的復(fù)核； 5、按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報(bào)告，保證委托人可以及時(shí)了解有關(guān)集合方案資產(chǎn)投資組合、資產(chǎn)凈值、費(fèi)用與收益等信息； 6、保守集合方案的商業(yè)，在集合方案有關(guān)信息向委托人披露前，不泄露集合方案的投資安排、投資意向等信息法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或相關(guān)司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外； 7、按照本合同商定向委托人分配集合方案的收益； 8、依法對(duì)托管人的行為進(jìn)展監(jiān)視，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議的，該當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)； 9、按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及的商定，指定注冊(cè)與過(guò)戶登記人辦理集合方案的開戶登記事務(wù)及

30、其他與注冊(cè)登記相關(guān)的手續(xù)； 10、按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和本合同的商定，及時(shí)向懇求退出集合方案的委托人支付委托資金及收益款項(xiàng)； 11、按相關(guān)法律法規(guī)妥善保管與集合方案有關(guān)的合同、協(xié)議、推行文件、買賣記錄、會(huì)計(jì)賬冊(cè)等文件、資料，保管期不少于二十年； 12、在集合方案到期或因其他緣由終止時(shí)，妥善處置有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜； 13、在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接納人接納其資產(chǎn)或因其他緣由不能繼續(xù)履行管理人職責(zé)時(shí)，及時(shí)向委托人、托管人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告； 14、因本身或其代理人的過(guò)錯(cuò)呵斥集合方案資產(chǎn)損失的，向委托人承當(dāng)賠償責(zé)任； 15、因托管人過(guò)錯(cuò)呵斥集合方案資產(chǎn)損失時(shí)，代委托

31、人向托管人追償； 16、因管理人一方面解除本合同給委托人、托管人呵斥經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，對(duì)委托人、托管人予以賠償； 17、聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資歷的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本集合方案的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)展專項(xiàng)審計(jì)，集合方案審計(jì)報(bào)告該當(dāng)在每年度終了之日起60個(gè)任務(wù)日內(nèi)，報(bào)送管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，報(bào)送托管人，同時(shí)向委托人披露； 18、在與關(guān)聯(lián)方發(fā)生買賣行為時(shí)，保證對(duì)關(guān)聯(lián)方及非關(guān)聯(lián)方公平對(duì)待； 19、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同商定的其他義務(wù)； 第 13 部分 托管人的權(quán)益與義務(wù) 第四十七條 托管人的權(quán)益 1、依法托管集合方案的資產(chǎn)； 2、按照本合同的商定收取托管費(fèi)； 3、根據(jù)、及本合同的規(guī)定監(jiān)視

32、集合方案的運(yùn)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或者本合同商定的，要求其矯正，或回絕執(zhí)行； 4、查詢集合方案的運(yùn)營(yíng)運(yùn)作情況； 5、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同、商定的其他權(quán)益。 第四十八條 托管人的義務(wù) 1、平安保管集合方案的資產(chǎn)； 2、復(fù)核、審查管理人計(jì)算的集合方案的資產(chǎn)凈值； 3、擔(dān)任集合方案資產(chǎn)投資活動(dòng)的清算交割，執(zhí)行管理人的指令，擔(dān)任辦理集合方案名下的資金往來(lái)； 4、依法為每個(gè)集合方案開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶； 5、監(jiān)視管理人集合方案的運(yùn)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或者本合同商定

33、的，該當(dāng)要求其矯正；未能矯正的，該當(dāng)回絕執(zhí)行(根據(jù)買賣程序曾經(jīng)生效的指令除外)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告； 6、保守集合方案的商業(yè)，在集合方案有關(guān)信息向委托人披露前予以嚴(yán)密，不向他人泄露法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或相關(guān)司法部門另有要求的除外； 7、按規(guī)定出具集合方案托管情況的報(bào)告； 8、按相關(guān)法律法規(guī)妥善保管與集合方案有關(guān)的合同、協(xié)議、買賣記錄、會(huì)計(jì)賬冊(cè)等文件、資料，保管期不少于二十年； 9、在集合方案到期或因其他緣由終止時(shí)，協(xié)同管理人進(jìn)展必要的清算活動(dòng)； 10、在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接納人接納其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告委托人和管理人； 11、因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致集合方案資產(chǎn)損失的，向委托人承當(dāng)賠償責(zé)

34、任； 12、因管理人過(guò)錯(cuò)呵斥集合方案資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償； 13、因托管人一方解除本合同給委托人、管理人呵斥經(jīng)濟(jì)損失的，對(duì)委托人、管理人予以賠償； 14、非依法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同商定，不得擅自動(dòng)用或處分集合方案資產(chǎn)；15、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和本合同、商定的其他義務(wù)。 第 14 部分 集合方案存續(xù)期間委托人的退出第四十九條 退出辦理的場(chǎng)所 本集合方案在存續(xù)期的退出將經(jīng)過(guò)集合方案推行機(jī)構(gòu)在推行機(jī)構(gòu)指定的場(chǎng)所進(jìn)展。 第五十條 退出辦理的開放日及時(shí)間 本集合方案成立后僅在開放日辦理退出懇求，本方案初次封鎖期為3個(gè)月。封鎖期終了后，每個(gè)買賣日開放。假設(shè)出現(xiàn)

35、新的證券買賣市場(chǎng)、證券買賣所買賣時(shí)間變卦或其他特殊情況，集合方案管理人將視情況對(duì)前述開放日及詳細(xì)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)展相應(yīng)的調(diào)整，并在實(shí)施日3個(gè)任務(wù)日前報(bào)告委托人。 第五十一條 退出的原那么 1.“未知價(jià)原那么，即參與、退出集合方案的價(jià)錢以受理懇求當(dāng)日收市后計(jì)算的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)展計(jì)算； 2.“金額參與、份額退出原那么，即參與以金額懇求，退出以份額懇求； 3.“先進(jìn)先出原那么，即委托人先退出較早參與的份額。 4.參與、退出懇求可以在當(dāng)日買賣時(shí)間終了之前撤銷。 5.委托人部分退出集合方案份額時(shí)，如其該筆退出完成后在該推行機(jī)構(gòu)剩余的集合方案份額低于10，000份時(shí)，那么管理人自動(dòng)將該委托人在該推行機(jī)構(gòu)的

36、全部份額退出給委托人； 6.除非巨額退出，退出普通不受限制。 第五十二條 退出的程序 1、退出的懇求方式 集合方案委托人必需根據(jù)集合方案推行機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，向集合方案推行機(jī)構(gòu)提出退出的申請(qǐng)。 2、退出懇求確實(shí)認(rèn) 推行機(jī)構(gòu)在T日規(guī)定時(shí)間受理的委托人懇求，在T+1日內(nèi)對(duì)該懇求的有效性進(jìn)展確認(rèn)。委托人在T+2日后包括該日可向集合方案推行機(jī)構(gòu)查詢退出的成交情況。 3、退出款項(xiàng)支付 集合方案退出的登記結(jié)算將按照注冊(cè)與過(guò)戶登記人中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。 假設(shè)確認(rèn)委托人退出懇求勝利，集合方案管理人應(yīng)指示集合方案托管人于T+3日內(nèi)將退出款項(xiàng)從集合方案托管專戶劃出。推行機(jī)構(gòu)收到退出款后于兩個(gè)

37、任務(wù)日內(nèi)劃往退出委托人指定的銀行賬戶。在發(fā)生巨額退出的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付方法參照本闡明書的有關(guān)條款處置。 第五十三條 退出的價(jià)錢和費(fèi)用 1、退出價(jià)錢：為受理懇求日T日收市后計(jì)算的份額凈值。 2、本集合方案退出費(fèi) 持有期限L退出費(fèi)率3年1095天L2年730天L3年1095天1年365天L2年730天L1年365天凈退出金額及退與份額的詳細(xì)計(jì)算方式請(qǐng)參看存續(xù)期間的參與與退出部分。 第五十五條 回絕或暫停退出的情況及處置方式 如出現(xiàn)存續(xù)期間的參與與退出部分規(guī)定的情形，集合方案管理人可以回絕接受或暫停集合方案委托人的退出懇求。 第五十六條 巨額退出的認(rèn)定及處置方式 當(dāng)出現(xiàn)巨額退出時(shí)，集合方案管理人可

38、以根據(jù)本集合方案當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合情況決議全額退出或部分順延退出。詳細(xì)的認(rèn)定及處置方式請(qǐng)參見存續(xù)期間的參與與退出部分。 第 15 部分 集合方案展期第五十六條 集合方案的存續(xù)期 本集合方案存續(xù)期5年，自成立之日起算。存續(xù)期滿后可以進(jìn)展展期。 第五十七條 集合方案展期的條件 存續(xù)期屆滿前，管理人可以決議到期清算終止集合方案，或懇求展期繼續(xù)管理集合方案。符合以下條件的，管理人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)懇求展期： 1、集合方案運(yùn)營(yíng)規(guī)范，管理人、托管人未違反集合資產(chǎn)管理合同、方案闡明書的商定； 2、集合方案展期沒有損害客戶利益的情形； 3、托管人贊同繼續(xù)托管展期后的集合方案資產(chǎn)； 4、管理人承諾展期期間不收回參與的

39、自有資金； 5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 第五十八條 集合方案展期的方式和程序 在符合展期條件的根底上，管理人將根據(jù)以下方式和程序安排展期： 1、集合方案存續(xù)期屆滿且符合展期條件擬展期時(shí)，管理人該當(dāng)至少在屆滿前三個(gè)月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出展期懇求。在管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出展期懇求期間，委托人可按照集合資產(chǎn)管理合同的商定退出。 2、 集合方案展期懇求經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，集合方案可以展期。管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件后五個(gè)任務(wù)日內(nèi)在管理人網(wǎng)站公告，并將按照集合資產(chǎn)管理合同的商定通知客戶。在集合方案屆滿前集合方案參與退出業(yè)務(wù)正常開展。假設(shè)委托人不贊同展期，委托人有權(quán)在存續(xù)期屆滿日前含屆滿日到推行機(jī)構(gòu)辦

40、理退出手續(xù)；假設(shè)委托人贊同展期，應(yīng)在存續(xù)期屆滿日前不含屆滿日到推行機(jī)構(gòu)重新簽署集合方案管理合同。截至存續(xù)期屆滿日，委托人未給出明確回答的，視為不贊同展期，推行機(jī)構(gòu)將按合同規(guī)定在存續(xù)期屆滿日，為委托人辦理退出手續(xù)。 3、經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)展期，集合方案存續(xù)期屆滿，集合方案符合成立條件和展期條件，管理人進(jìn)展集合方案展期公告。集合方案展期后5日內(nèi)，管理人需將展期情況報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 4、假設(shè)集合方案的展期懇求未獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，或者不符合集合方案成立條件或展期條件，集合方案展期失敗，集合方案進(jìn)入清算終止程序。 第 16 部分 集合方案終止和清算第五十九條 集合方案的終止 集合方案的

41、終止是指由于法定和商定情形的出現(xiàn)，管理人清算集合方案資產(chǎn)并將集合方案剩余資產(chǎn)按一定規(guī)范返還給委托人，同時(shí)注銷該集合方案的行為。 本集合方案終止時(shí)，管理人和托管人應(yīng)該遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定或指示，采取必要和適當(dāng)?shù)拇胧?，在扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用后，將集合方案資產(chǎn)按照委托人持有集合方案份額的比例，以貨幣的方式分派給委托人或者委托人以書面方式指定的其他人。 委托人或管理人有權(quán)在有關(guān)司法等有權(quán)部門或證券監(jiān)管機(jī)關(guān)指示的情況下終止本方案而不承當(dāng)任何責(zé)任。 管理人違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答應(yīng)、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等緣由不能履行職責(zé)的，該當(dāng)按照有

42、關(guān)監(jiān)管要求妥善處置有關(guān)事宜。 假設(shè)因任何緣由托管人退出本方案或不能履行有關(guān)義務(wù)，管理人應(yīng)立刻尋覓其他有資歷的托管人進(jìn)展替代，管理人應(yīng)在盡能夠短的時(shí)間內(nèi)與新的托管人簽署托管協(xié)議，并完成有關(guān)法律手續(xù)以確保新的托管人承當(dāng)本方案項(xiàng)下的有關(guān)托管義務(wù)。委托人和管理人在此期間應(yīng)繼續(xù)履行項(xiàng)下的有關(guān)義務(wù)。 按照證監(jiān)會(huì)的要求，如出現(xiàn)以下情形之一，本集合方案該當(dāng)終止： 1集合方案存續(xù)期屆滿且不展期或未能展期的； 2管理人因艱苦違法、違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消業(yè)務(wù)資歷的； 3托管人因艱苦違法、違規(guī)行為，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消業(yè)務(wù)資歷而管理人未能在合理時(shí)間與新的托管人簽署托管協(xié)議的； 4管理人、托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等緣由不

43、能履行相應(yīng)職責(zé)的； 5存續(xù)期內(nèi)，延續(xù)20個(gè)買賣日集合方案資產(chǎn)凈值份額低于1億元時(shí)； 6存續(xù)期內(nèi)，任一開放日集合方案委托人少于2人時(shí)； 7不可抗力的發(fā)生導(dǎo)致本集合方案不能存續(xù)； 8法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。 管理人需求在集合資產(chǎn)管理方案終止后五個(gè)任務(wù)日內(nèi)將有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及管理人注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第六十條 集合方案的清算 方案終止后，由管理人擔(dān)任本集合資產(chǎn)管理方案的資產(chǎn)清算，托管人應(yīng)協(xié)同管理人進(jìn)展必要的清算活動(dòng)。 2、清算程序 管理人應(yīng)按以下程序進(jìn)展： 1. 方案終止后，由管理人組織清算小組對(duì)方案資產(chǎn)進(jìn)展清理和確認(rèn)； 2. 對(duì)資產(chǎn)進(jìn)展評(píng)價(jià)和變現(xiàn)； 3. 聘請(qǐng)具有

44、證券從業(yè)資歷的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)展審計(jì)； 4. 將清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)； 5. 將清算結(jié)果報(bào)告給委托人； 6. 對(duì)資產(chǎn)進(jìn)展分配。按照本部分“資產(chǎn)返還的規(guī)定分配和返還資產(chǎn)。 3、清算費(fèi)用 清算費(fèi)用是指管理人在進(jìn)展資產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的一切合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由管理人優(yōu)先從清算資產(chǎn)中支付。 4、清算公告 本集合方案終止后5個(gè)任務(wù)日內(nèi)由管理人將終止情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及管理人注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及委托人報(bào)告，并同時(shí)開場(chǎng)清算程序；清算過(guò)程中的有關(guān)艱苦事項(xiàng)須及時(shí)報(bào)告委托人；清算結(jié)果由管理人清算終了后5個(gè)任務(wù)日內(nèi)報(bào)告委托人，15個(gè)任務(wù)日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 5、集合方案剩余資產(chǎn)的分配 1集合方案期滿終了

45、時(shí)，那么自終了之日起30個(gè)任務(wù)日內(nèi)管理人和托管人在扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)、管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用后，將集合方案資產(chǎn)按照委托人持有集合方案份額的比例，以貨幣的方式分派給委托人。 2在合同有效期內(nèi)，如本方案因故終止，那么自終止之日起30個(gè)任務(wù)日內(nèi)，管理人和托管人該當(dāng)在扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用后，將集合方案資產(chǎn)按照委托人持有集合方案份額的比例，以貨幣的方式分派給委托人。 6、清算賬冊(cè)及文件的保管 方案清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由托管人按相關(guān)法律法規(guī)妥善保管，保管期不少于二十年。第 17 部分 集合資產(chǎn)管理方案風(fēng)險(xiǎn)與防備措施第六十二條 集合資產(chǎn)管理方案風(fēng)險(xiǎn)與防備措施 委托人投資于本方案面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

46、、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)。有能夠因上述風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致委托人本金或收益損失。管理人承諾以老實(shí)信譽(yù)，謹(jǐn)慎勤勉的原那么管理和運(yùn)用集合方案資產(chǎn)，管理人制定并執(zhí)行相應(yīng)的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。但這些制度和方法不能完全防止風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的能夠，管理人不保證本方案一定盈利，也不保證最低收益。 1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及其防備措施 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指投資種類的價(jià)錢因受經(jīng)濟(jì)要素、政治要素、投資心思和買賣制度等各種要素影響而引起的動(dòng)搖，導(dǎo)致收益程度變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。 防備措施: 本方案對(duì)投資范圍和投資比例進(jìn)展明確限制，經(jīng)過(guò)承當(dāng)適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以獲取投資收益。管理人將基于宏觀經(jīng)濟(jì)和上市公司的深化

47、研討，運(yùn)用相關(guān)投資閱歷與投資技術(shù)，在本闡明書與合同商定范圍內(nèi)，制定合理的資產(chǎn)配置戰(zhàn)略與投資決策，及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)開展情況調(diào)整組合，減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的不利影響。 2.管理風(fēng)險(xiǎn)及其防備措施 管理風(fēng)險(xiǎn)是指在集合方案資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程中，管理人的知識(shí)、閱歷、技藝等，會(huì)影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)情勢(shì)、金融市場(chǎng)價(jià)錢走勢(shì)的判別，如管理人判別有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具運(yùn)用不當(dāng)?shù)扔绊懠戏桨纲Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益程度，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。 防備措施：為減少和防備管理風(fēng)險(xiǎn)，首先，管理人會(huì)不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，努力提高投資管理程度和才干；其次，管理人會(huì)不斷加強(qiáng)投研隊(duì)伍的建立，充分發(fā)揚(yáng)研討對(duì)投資決策的支持作用；此外，管理人將在投

48、資決策上充分發(fā)揚(yáng)投資決策委員會(huì)集體決策的作用，最大限制地降低投資經(jīng)理的決策風(fēng)險(xiǎn)；最后，管理人將充分發(fā)揚(yáng)決策支持系統(tǒng)對(duì)投資決策的監(jiān)控和預(yù)警作用。 3. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及其防備措施 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指集合方案資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會(huì)對(duì)資產(chǎn)價(jià)錢呵斥艱苦不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。 防備措施：針對(duì)外部資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本方案管理人將經(jīng)過(guò)繼續(xù)深化研討分析委托人的參與和退出規(guī)律，加強(qiáng)營(yíng)銷和效力力度，提高委托人構(gòu)造的穩(wěn)定性和可預(yù)測(cè)性，提高方案現(xiàn)金流管理才干來(lái)控制和有效降低；對(duì)于內(nèi)部流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本方案將嚴(yán)厲按照投資范圍、投資對(duì)象和投資比例的商定進(jìn)展投資，并經(jīng)過(guò)保管一定的現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物，以堅(jiān)持組合的較

49、高流動(dòng)性，盡能夠滿足委托人退出需求。 4.信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及其防備措施 信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指集合方案在買賣過(guò)程中能夠發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人倒閉、信譽(yù)評(píng)級(jí)被降低、違約、回絕支付到期本息的情況，從而導(dǎo)致集合方案財(cái)富損失。 防備措施：管理人將嚴(yán)厲控制所投資債券的信譽(yù)等級(jí)，并經(jīng)過(guò)對(duì)買賣對(duì)手的信譽(yù)評(píng)級(jí)和買賣額度管理，選擇商業(yè)信譽(yù)好的買賣對(duì)手和信譽(yù)產(chǎn)品，以降低信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。 5.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)及其防備措施 合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)指集合方案管理或運(yùn)作過(guò)程中，能夠出現(xiàn)違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者集合方案投資違反法規(guī)及合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。 防備措施：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要表達(dá)在內(nèi)部流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括：買賣制度執(zhí)行、業(yè)務(wù)流程、買賣執(zhí)行等方面。

50、本集合方案管理人將經(jīng)過(guò)建立嚴(yán)厲的規(guī)章制度和操作流程，建立實(shí)時(shí)的買賣風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，對(duì)資金權(quán)限、買賣權(quán)限、買賣種類、基金池等進(jìn)展自動(dòng)化系統(tǒng)管理，杜絕違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 6.操作風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn) 操作風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)是指集合方案資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常買賣中，能夠由于技術(shù)或系統(tǒng)缺點(diǎn)、流程操作失誤、戰(zhàn)爭(zhēng)與自然災(zāi)禍等不可抗力的發(fā)生等而影響買賣的正常進(jìn)展或者導(dǎo)致委托人的利益遭到影響。 防備措施：管理人將經(jīng)過(guò)繼續(xù)不斷的技術(shù)更新和人才梯隊(duì)建立，建立嚴(yán)厲的員工行為規(guī)范、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)危機(jī)處置和災(zāi)難恢復(fù)制度等措施最大限制地降低操作風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。 第 18 部分 不可抗力第六十二條 本合同中的不可抗力指蒙受不可抗力事件一方不能預(yù)見，

51、不能防止，不能抑制的客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)禍、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)惹事件、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、注冊(cè)與過(guò)戶登記人非正常的暫停或終止業(yè)務(wù)、證券買賣所非正常暫停或停頓買賣等。管理人或托管人因不可抗力不能履行本合同時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知其他各方并采取適當(dāng)措施防止委托人損失的擴(kuò)展。 由于證券買賣所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化、管理人或托管人托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)艱苦缺點(diǎn)或由于其他不可抗力緣由，管理人和托管人雖然曾經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)展檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而呵斥的份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，管理人、托管人免除賠償責(zé)任。但管理人、托管

52、人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此呵斥的影響。 第 19 部分 違約責(zé)任與爭(zhēng)議處置第六十三條 違約責(zé)任 1、由于本合同一方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，造本錢合同不能履行或者不能完全履行的，由有過(guò)錯(cuò)的一方承當(dāng)違約責(zé)任；如屬本合同多方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，根據(jù)實(shí)踐情況，由多方當(dāng)事人分別承當(dāng)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。 2、各方贊同發(fā)生以下情況對(duì)集合方案資產(chǎn)呵斥損失時(shí)，當(dāng)事人免責(zé)： (1) 不可抗力的發(fā)生； (2) 管理人、托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)章或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而呵斥的損失； (3) 在沒有欺詐或過(guò)失的情況下，管理人對(duì)按照本合同規(guī)定的投資原那么行使或不行使其投資權(quán)而呵斥的損失。 3、本合同當(dāng)事人違反合同規(guī)

53、定，給其他當(dāng)事人呵斥直接損失的，應(yīng)進(jìn)展賠償。 4、因當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，委托人應(yīng)先于其他受損方獲得賠償。 5、在委托人的集合方案資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)或其他政府機(jī)構(gòu)扣押和查封的情況下，管理人和托管人沒有義務(wù)代表委托人就針對(duì)集合方案資產(chǎn)所提起的司法或行政程序進(jìn)展?fàn)庌q，但是可以提供必要的協(xié)助。 6、委托人贊同，本集合方案可以投資于以下存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股票： (1) 管理人將集合方案資產(chǎn)用于申購(gòu)包括網(wǎng)下申購(gòu)和網(wǎng)上申購(gòu)本公司擔(dān)任保薦人、主承銷商的新股或其他初次發(fā)行證券。 (2) 本集合方案投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券。本集合資產(chǎn)管理方案投資于前款所述證券的資金，不超越本集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值的百分之三。 在發(fā)生該等事項(xiàng)時(shí)，管理人按照法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在初次買賣完成之日起2個(gè)任務(wù)日內(nèi)向證券買賣所報(bào)告并向委托人披露。托管人不承當(dāng)其他責(zé)任。 第六十四條 責(zé)任劃分 1、假設(shè)管理人和托管人其中一方違約，給集合方案資產(chǎn)呵斥損失的，應(yīng)由違約方就直接損失進(jìn)展賠償，另一方可接受方案參與人委托向違約