1、如何加強(qiáng)對(duì)銀行員工異常行為的分析排查僅供參考：為進(jìn)一步強(qiáng)化員工行為動(dòng)態(tài)管理， 實(shí)現(xiàn)案防關(guān)口前移， 有效消除案件風(fēng)險(xiǎn)隱患。始終堅(jiān)持“一崗雙責(zé)、分級(jí)負(fù)責(zé)”的責(zé)任機(jī)制，把業(yè)務(wù)管理與人員管理有機(jī)結(jié)合，定期排查與不定期排查相結(jié)合，多渠道、多形式扎實(shí)抓好員工異常行為排查工作， 確保員工隊(duì)伍思想穩(wěn)定， 取得較為明顯的成效。一、加強(qiáng)日常排查，掌握員工思想動(dòng)態(tài)。該行一是充分發(fā)揮支行、部門負(fù)責(zé)人與員工直接、頻繁接觸的優(yōu)勢(shì)，通過平時(shí)的業(yè)務(wù)處理、工作交流、相互交往、日常表現(xiàn)等觀察、掌握員工思想動(dòng)態(tài)。二是管理人員定期和不定期的與員工進(jìn)行個(gè)別談話， 了解轄屬員工的思想、 工作、學(xué)習(xí)及生活情況；三是召開小范圍的員工座談會(huì)、

2、專項(xiàng)問詢、問卷調(diào)查等，了解員工的思想及行為動(dòng)態(tài)。二、加強(qiáng)家庭走訪，建立聯(lián)系機(jī)制。該行以支行、部門為單位，建立員工家庭聯(lián)系信息，定期走訪轄屬員工家庭，與員工的配偶、父母、子女、親屬等進(jìn)行經(jīng)常的交流、座談，了解員工家庭情況和八小時(shí)之外的行為動(dòng)態(tài)。 。三、加強(qiáng)社會(huì)走訪，及時(shí)消除隱患。該行員工行為動(dòng)態(tài)管理小組辦公室組織專人， 定期走訪當(dāng)?shù)毓簿帧?檢察院、 法院、 工商局、 稅務(wù)局、小額融資公司、擔(dān)保公司等相關(guān)單位，建立工作聯(lián)系，系統(tǒng)掌握全轄員工有無違法違紀(jì)行為、 有無法律糾紛和不良異?，F(xiàn)象； 有無經(jīng)商辦企業(yè)行為；是否參與民間借貸，是否存在違規(guī)擔(dān)保行為；是否存在以職務(wù)便利謀取私利等，準(zhǔn)確掌握員工的社會(huì)

3、交往、投資消費(fèi)、遵紀(jì)守法等情況。四、加強(qiáng)監(jiān)測(cè)分析，強(qiáng)化制度執(zhí)行。該行多渠道加強(qiáng)員工行為動(dòng)態(tài)的監(jiān)測(cè)分析。一是通過工會(huì)、 共青團(tuán)等群眾組織，了解員工參與組織活動(dòng)情況；二是綜述運(yùn)用監(jiān)督檢查系統(tǒng)，調(diào)閱各級(jí)各類檢查報(bào)告，掌握員工的工作能力， 制度執(zhí)行和獎(jiǎng)罰情況； 三是通過業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)、 反洗錢風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)、 錄像監(jiān)控系統(tǒng)、 信用卡違規(guī)透支信息等，發(fā)現(xiàn)、 收集和核查員工行為動(dòng)態(tài)及異常交易情況。 對(duì)收集的信息分類分析排查，加強(qiáng)事先防控。五、拓寬監(jiān)督渠道，加大監(jiān)督的力度。該行一是運(yùn)用 95588 客戶投訴系統(tǒng)，了解員工在服務(wù)質(zhì)量、履責(zé)方面的情況；二是在該行網(wǎng)訊設(shè)立舉報(bào)電話， 各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立舉報(bào)信箱， 受理員工和客戶的舉報(bào)和投訴，拓寬監(jiān)督渠道； 三是在全轄建立員工行為動(dòng)態(tài)管理臺(tái)帳， 按期報(bào)送員工行為動(dòng)態(tài)