1、 按私募投資基金合岸同指引1號八（契約型私募基埃金合同內(nèi)容與格捌式指引）TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc448755895 頒第一章翱柏總則骯 霸契約型私募投資般基金合同內(nèi)容與伴格式指引 總則昂 根據(jù)證券投笆資基金法（以敖下簡稱基金法罷）、私募投鞍資基金監(jiān)督管理笆暫行辦法（以叭下簡稱懊私募柏辦法）、私笆募投資基金管理般人登記和基金備絆案辦法胺（試行）稗及其他相關(guān)規(guī)懊定，制定本指引哀。白 私募基金管理凹人通過契約形式板募集設(shè)立私募證爸券投資基金的，翱應(yīng)當(dāng)按照本指引爸制定私募投資基背金合同背（以下簡稱“基扮金合同靶”骯）凹；私募基金管理八人通過契約形式搬募集設(shè)立私熬

2、募股權(quán)投資矮基金、創(chuàng)業(yè)投資斑基金和其他類型挨投資基金應(yīng)當(dāng)柏參考安本指引制定私募昂投資基金合同。背基金合同的名稱絆中須標(biāo)識(shí)“私募扒基金叭”安、霸“搬私募投資礙基金”字樣。斑 基金合同當(dāng)事安人應(yīng)當(dāng)遵循平等擺自愿、誠實(shí)信用頒、公平原則訂立拔基金合同，維護(hù)叭投資者合法權(quán)益挨，不得損害國家俺利益和社會(huì)公共扮利益。絆 基金合同不得唉含有虛假內(nèi)容半或頒誤導(dǎo)性陳述。壩 搬私襖募基金進(jìn)行托管霸的，私募基金管案理人、基金托管搬人以及投資者三哎方應(yīng)當(dāng)襖根據(jù)本指引要求愛共同簽訂基金合耙同；隘基金合同明確約叭定不托管的，應(yīng)邦當(dāng)班根據(jù)本指引要求般在基金合同中明吧確澳保障私募基金財(cái)班產(chǎn)安全的制度措瓣施笆、保管機(jī)制和把糾紛解

3、決機(jī)制佰。罷對于本指引有明案確要求的，基金巴合同中應(yīng)當(dāng)載明絆本指引規(guī)定的相愛關(guān)內(nèi)容。在不違昂反基金法、白半私募辦法骯以及相關(guān)法律八法規(guī)的前提下，按基金合同當(dāng)事人哀可以根據(jù)實(shí)際情艾況約定本指引規(guī)澳定內(nèi)容之外的事挨項(xiàng)。本指引某些柏具體要求對當(dāng)事案人確不適用的，藹當(dāng)事人可對相應(yīng)氨內(nèi)容做出合理調(diào)傲整和變動(dòng)，但百管理人應(yīng)在風(fēng)岸險(xiǎn)揭示書中向伴投資者進(jìn)行扳特別靶揭示，芭并暗在基金合同報(bào)矮送昂中國基金業(yè)協(xié)會(huì)癌備案時(shí)出具書面岸說明癌。基金合同正文前言按 基金合同應(yīng)訂吧明訂立基金合同皚的目的、依據(jù)和礙原則。釋義氨 應(yīng)對基金合同翱中具有特定法律暗含義的詞匯骯作出捌明確的解釋和說扳明。聲明與承諾疤 罷訂明辦私募基金管

4、理人靶、私募基金托管跋人及私募基金投笆資者的聲明與承瓣諾，鞍并用加粗字?jǐn)◇w拌在合同中拌列明跋，礙包括但不限于：昂私募基金管理人板保證在募集資金癌前已在挨中國基金業(yè)協(xié)會(huì)吧登記為私募基金壩管理人疤,并列扒明管理柏人登記編碼。私白募基金管理人絆應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)懊一步聲明，俺中國基金業(yè)協(xié)會(huì)矮為私募基金管理半人和私募基金辦挨理登記備案不構(gòu)襖成對私募基金管辦理人投資能力、哀持續(xù)合板規(guī)拜情況的認(rèn)可；不鞍作為對基金財(cái)產(chǎn)擺安全的保證。私安募基金管理人保芭證已在簽訂本合板同前揭示了相關(guān)柏風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解骯私募基金投資者巴的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)把險(xiǎn)認(rèn)知能力和承把受能力。私募基暗金管理人承諾按耙照恪盡職守、誠胺實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤瓣勉

5、的原則管理運(yùn)澳用基金財(cái)產(chǎn)，不熬對基金活動(dòng)的盈斑利性和最低收益佰作出板承諾。叭私募基金托管人懊承諾按照恪盡職凹守、誠實(shí)信用、案謹(jǐn)慎勤勉的原則絆安全保管基金財(cái)扮產(chǎn)，并履行合同跋約定的其他義務(wù)皚。擺私募基金投資者板聲明其板為符合跋半私募辦法搬靶規(guī)定的合格投資熬者，礙保證財(cái)產(chǎn)的來源耙及用途符合國家叭有關(guān)規(guī)定，并已白充分理解本合同癌條款，了解相關(guān)邦權(quán)利義務(wù)，了解隘有關(guān)法律法規(guī)及胺所投資基金的風(fēng)罷險(xiǎn)收益特征，愿板意承擔(dān)相應(yīng)的投板資風(fēng)險(xiǎn)；私募基藹金投資者承諾其奧向私募基金管理凹人提供的有關(guān)投哎資目的、投資偏拜好、投資限制、唉財(cái)產(chǎn)收入情況和拌風(fēng)險(xiǎn)承受能力等伴基本情況真實(shí)、案完整、準(zhǔn)確、合隘法，不存在任何哎重大

6、遺漏或誤導(dǎo)班。前述信息資料吧如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)盎性變更，應(yīng)當(dāng)及翱時(shí)告知私募基金稗管理人或募集機(jī)稗構(gòu)。私募基金投爸資者知曉，私募拌基金管理人、私拜募基金托管人及版相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對熬基金財(cái)產(chǎn)的收益唉狀況做出任何承唉諾或擔(dān)保。拜私募基金的基本霸情況襖 挨訂明笆私募基金的基本敖情況：哎私募基金的名稱靶；澳私募基金的運(yùn)作罷方式，具體載明岸封閉式、開放式翱或者其他方式；啊私募基金的按計(jì)劃募集總額壩（如有）百；襖私募基金的投資按目標(biāo)和投資范圍扮；班私募基金的存續(xù)跋期限；班私募基金扮份額愛的初始啊募集面壩值胺；拌私募基金扒的辦結(jié)構(gòu)化皚安排白（如有）；稗私募基金的托管把事項(xiàng)（如有）；隘 扳私募基金的外包奧事項(xiàng)，百訂明

7、瓣外包機(jī)構(gòu)的名稱跋和在版中國基把金業(yè)協(xié)會(huì)凹登記的外包業(yè)務(wù)吧登記編碼（如有凹）；佰其他需要澳訂明隘的內(nèi)容。私募基金的募集哎訂明私募基金募搬集的有關(guān)事項(xiàng)，凹包括但不限于：敖私募基金的瓣募集機(jī)構(gòu)、胺募集對象、募集捌方式、募集期限凹；拜私募基金的認(rèn)購斑事項(xiàng)，包括私募懊基金合格投資者辦人數(shù)上限、認(rèn)購拌費(fèi)用、認(rèn)購申請靶的確認(rèn)、認(rèn)購份艾額的計(jì)算方式、凹初始認(rèn)購資金的凹管理及利息處理藹方式等；叭私募基金份額認(rèn)扮購金額、板付款癌期限等暗；安私募投資基金巴募集行為管理辦版法規(guī)定的投資背冷靜吧期、回訪確認(rèn)等耙內(nèi)容八。傲訂明私募基金管白理人應(yīng)當(dāng)將私募扮基金募集期間客懊戶的資金存放于矮私募基金募集結(jié)拌算專用賬戶，胺訂明

8、凹賬戶開戶行、賬唉戶名稱、賬戶號澳碼邦、監(jiān)督機(jī)構(gòu)隘等。愛私募基金的成立俺與備案胺私募基金成立的芭有關(guān)事項(xiàng)，包括背但不限于：胺訂明絆私募基金合同簽爸署的方式；唉私募基金成立的耙條件；盎私募基金募集失伴敗的處理方式。拌私募基金應(yīng)當(dāng)按班照規(guī)定向哎中國基金業(yè)協(xié)會(huì)胺履行基金備案手辦續(xù)?；鸷贤邪賾?yīng)約定私募基金吧在骯中國基金業(yè)協(xié)會(huì)澳完成備案后方可板進(jìn)行投資運(yùn)作。敖私募基金的申購礙、贖回與轉(zhuǎn)讓霸訂明私募基金運(yùn)八作期間，私募基罷金投資者申購和巴贖回私募基金的笆有關(guān)事項(xiàng)，包括柏但不限于：敖申購和贖回的開盎放日及時(shí)間；礙申購和贖回的方八式、價(jià)格、程序昂、罷確認(rèn)芭及辦理機(jī)構(gòu)傲等；芭申購和贖回的金襖額限制。投資者拌

9、在私募基金存續(xù)昂期開放凹日購買頒私募基金份額的斑，敗首次頒購買金額應(yīng)不低俺于艾100萬元人民白幣罷（不含認(rèn)/申購骯費(fèi)）跋且符合合格投資骯者標(biāo)準(zhǔn)，已持有挨私募基金份額的骯投資者在資產(chǎn)存笆續(xù)礙期開放邦日追加購買基金擺份額的除外。投疤資者持有的基金絆資產(chǎn)凈值高于邦100萬元時(shí)，稗可以傲選擇部分贖回基伴金份額，投資者疤在贖回后持有的擺基金資產(chǎn)凈值不絆得低于敗100萬元骯，藹投資者申請贖回拜基金份額時(shí)，其拜持有的基金資產(chǎn)耙凈值低于啊100萬元的，昂必須選擇一次性靶贖回全部基金份耙額把，捌投資者奧沒有一次性全部翱贖回持有份額的絆，管理人應(yīng)當(dāng)將扮該基金份額持有氨人所持份額癌做全部哎贖回處理藹。跋岸私募辦法拌

10、第十三條列明骯的投資者可不適俺用本項(xiàng)。跋申購和贖回的費(fèi)鞍用；翱申購份額的計(jì)算把方式、贖回金額笆的計(jì)算方式；隘巨額贖回的認(rèn)定叭及處理方式；敗拒絕或暫板停傲申購、贖回邦的情形及處理方癌式班。襖基金合同中可以班約定罷基金份額持有人白之間，以及基金啊份額持有人向其巴他斑合格投資者轉(zhuǎn)讓暗基金份額的方式艾、哎程序罷和私募基金管理懊人的相關(guān)職疤責(zé)矮。班基金版份額轉(zhuǎn)讓須按照佰中國基金業(yè)協(xié)會(huì)靶要求進(jìn)行把份額登記澳。澳轉(zhuǎn)讓愛期間及轉(zhuǎn)讓昂后，持有基金份辦額的合格投資者阿數(shù)量合計(jì)不得超哀過捌法定人數(shù)壩。巴當(dāng)事人及權(quán)利義吧務(wù)阿訂明俺私募基金管理人跋、私募基金托管熬人的基本情況，盎包括但不限于姓拜名/名稱、住所骯、聯(lián)系人

11、、通訊藹地址、聯(lián)系電話皚等信息。投資者敖基本情況可在基佰金合同簽署頁列百示。哎說明私募基金應(yīng)柏當(dāng)設(shè)定為均等份吧額。除私募基金版合同另有約定外伴，每份份額具有邦同等的合法權(quán)益佰。伴根據(jù)頒私募辦法叭及其他有關(guān)規(guī)百定凹訂明昂私募基金管理人罷的權(quán)利，包括但按不限于：案按照基金合同約昂定，獨(dú)立管理和哀運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；翱按照基金合同約板定，及時(shí)、足額拌獲得扮私募半基金管理人管理拜費(fèi)用及業(yè)績報(bào)酬笆（如有）；癌按照有關(guān)規(guī)定和斑基金合同約定行搬使因基金財(cái)產(chǎn)投爸資所產(chǎn)生的權(quán)利稗；襖根據(jù)基金合同及翱其他有關(guān)規(guī)定，扮監(jiān)督岸私募凹基金托管人,對皚于艾私募搬基金托管人違反皚基金合同或有關(guān)拔法律法規(guī)規(guī)定、挨對基金財(cái)產(chǎn)及其按他

12、當(dāng)事人的利益伴造成重大損失的捌，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取胺措施制止；埃私募擺基金管理人為保叭護(hù)投資者權(quán)益，挨可以在法律法規(guī)哀規(guī)定范圍內(nèi)，根般據(jù)市場情況對本唉基金的認(rèn)購、申芭購業(yè)務(wù)規(guī)則（包哎括但不限于基金哀總規(guī)模、單個(gè)基啊金投資者首次認(rèn)白購、申購金額、襖每次申購金額及岸持有的本基金總靶金額限制等）進(jìn)壩行調(diào)整；背以私募基金管理盎人的名義，代表班私募基金與其他按第三方班簽署基金投資相板關(guān)協(xié)議文件、行埃使訴訟權(quán)利或者巴實(shí)施其他法律行芭為俺。捌根據(jù)吧私募辦法啊及其他有關(guān)規(guī)罷定奧訂明懊私募基金管理人艾的義務(wù)，包括但叭不限于：襖履行私募基金管愛理人登記和私募佰基金備案手續(xù)；奧按照誠實(shí)信用、氨勤勉盡責(zé)的原則皚履行受托人義

13、務(wù)皚，管理和運(yùn)用基奧金財(cái)產(chǎn)；唉制作調(diào)查問卷，傲對投資者的風(fēng)險(xiǎn)昂識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)挨承擔(dān)能力進(jìn)行評叭估，向符合法律氨法規(guī)規(guī)定的合格愛投資者非公開募芭集資金；盎制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書搬，向投資者充分藹揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；柏配備足夠的具有唉專業(yè)能力的人員捌進(jìn)行投資分析、敖?jīng)Q策，以專業(yè)化般的經(jīng)營方式管理笆和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)凹；搬建立健全內(nèi)部制耙度，保證所管理巴的私募基金財(cái)產(chǎn)敗與其管理的其他拔基金財(cái)產(chǎn)和拔私募般基金管理人的固傲有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立挨，對所管理的不把同財(cái)產(chǎn)分別管理瓣，分別記賬、分吧別投資；哀不得利用基金財(cái)盎產(chǎn)或者職務(wù)之便懊，為本人或者投搬資者以外的人牟芭取利益，進(jìn)行利敖益輸送；礙自行擔(dān)任或者委罷托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任頒基金的

14、基金份額案登記機(jī)構(gòu)，委托熬其他基金份額登擺記機(jī)構(gòu)辦理注冊隘登記業(yè)務(wù)時(shí)，對半基金份額登記機(jī)般構(gòu)的行為進(jìn)行必跋要的監(jiān)督；凹按照基金合同約瓣定接受投資者和搬私募扮基金托管人的監(jiān)半督；頒按照基金合同巴約定及時(shí)向托管芭人提供非證券類瓣資產(chǎn)憑證或股權(quán)敖證明(包括股東拜名冊和工商部門傲出具并加蓋公章班的權(quán)胺利證明文件)等跋重要文件翱（如有）；八按照基金合同約板定負(fù)責(zé)私募基金澳會(huì)計(jì)核算并編制骯基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)懊告；版按照基金合同約岸定計(jì)算并向投資叭者報(bào)告基金份額皚凈值；傲根據(jù)法律法規(guī)與愛基金合同的規(guī)定疤，對投資者進(jìn)行佰必要的信息披露按，揭示私募基金氨資產(chǎn)運(yùn)作情況，盎包括編制和向投敗資者提供基金定安期報(bào)告；伴確定

15、私募基金份耙額申購、贖回價(jià)八格，采取適當(dāng)、版合理的措施確定絆基金份額交易價(jià)芭格的計(jì)算方法符柏合法律法規(guī)的規(guī)佰定和頒基金壩合同的約定；板保守商業(yè)秘密，把不得泄露私募基捌金的投資計(jì)劃或伴意向等，法律法俺規(guī)另有規(guī)定的除骯外；暗保存私募基金投壩資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全藹部會(huì)計(jì)資料，并挨妥善保存有關(guān)的八合同、交易記錄襖及其他相關(guān)資料般，保存期限自私耙募斑基金清算終止之傲日起不得少于背10年瓣；柏公平對待所管理扳的不同基金財(cái)產(chǎn)吧，不得從事任何隘有損氨基金財(cái)產(chǎn)及其他爸當(dāng)事人利益的活巴動(dòng)；唉 背按照基金合同的捌約定確定私募基般金收益分配方案擺，及時(shí)向投資者癌分配收益；骯組織并參加基金霸財(cái)產(chǎn)清算小組，絆參與基金財(cái)產(chǎn)的拔保

16、管、清理、估芭價(jià)、變現(xiàn)和分配背；百建立并保存投資岸者名冊；罷面臨解散、依法氨被撤銷或者被依芭法宣告破產(chǎn)時(shí)，斑及時(shí)報(bào)告稗中國基金業(yè)協(xié)會(huì)翱并通知艾私募佰基金托管人和基骯金投資者盎。擺存在八兩敖個(gè)搬以上襖（含兩拔個(gè)搬）翱管理人壩共同管理私募基班金的，所有管理瓣人礙對投資者承擔(dān)連鞍帶責(zé)任。管理人敗之間的責(zé)任劃分伴由霸基金襖合同進(jìn)行約定挨，癌合同未約定或約按定不清的，唉各管理人捌按過錯(cuò)承擔(dān)耙相應(yīng)的盎責(zé)任盎。笆私募基金管理人熬聘用矮其他私募基金管吧理人唉擔(dān)任投資顧問的拌，應(yīng)當(dāng)通過投資俺顧問協(xié)議明確約埃定雙方權(quán)利義務(wù)佰和責(zé)任。私募基班金管理人不得因唉委托而免去其作瓣為基金管理人的按各項(xiàng)職責(zé)。埃投資顧問的條件

17、昂和遴選程序，搬應(yīng)符合法律法規(guī)佰和行業(yè)自律規(guī)則哀的規(guī)定和要求。邦基金合同中已訂笆明投資顧問的，暗應(yīng)列明因私募基耙金管理人聘請投霸資顧問對傲基金艾合同各方當(dāng)事人拔權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影氨響的情況跋。癌私募基金運(yùn)作期拔間，班私募基金管理人耙提請聘用、更換伴投資顧問或調(diào)整靶投資顧問報(bào)酬的頒，應(yīng)取得基金份盎額持有人大會(huì)的襖同意。斑根據(jù)壩私募辦法藹及其他有關(guān)規(guī)頒定爸訂明把私募基金托管人罷的權(quán)利，包括但俺不限于：斑按照百基金捌合同的約定，及邦時(shí)、足額獲得私藹募基金托管費(fèi)奧用；阿依據(jù)法律法規(guī)規(guī)拔定和斑基金案合同約定，監(jiān)督礙私募基金管理人背對基金財(cái)產(chǎn)的投搬資運(yùn)作，對于胺私募跋基金管理人違反耙法律法規(guī)規(guī)定和跋基金安合同

18、約定、對基頒金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)盎事人的利益造成矮重大損失的情形礙，有權(quán)報(bào)告佰中國基金業(yè)協(xié)會(huì)擺并采取必要措施拌；啊按照基金合同約按定，依法保管私敖募基金財(cái)產(chǎn)扳。奧根據(jù)埃私募辦法礙及其他有關(guān)規(guī)奧定辦訂明邦私募基金托管人擺的義務(wù)，包括但藹不限于：伴安全保管基金財(cái)愛產(chǎn)；爸具有符合要求的拔營業(yè)場所，配備盎足夠的、合格專按職人員，負(fù)責(zé)基把金財(cái)產(chǎn)托管事宜捌；背對所托管的不同唉基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)阿置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與邦獨(dú)立；扮除依據(jù)法律法規(guī)芭規(guī)定和基金合同傲的約定外，不得昂為矮私募壩基金托管人及任霸何第三人謀取利骯益，不得委托第拔三人托管基金財(cái)皚產(chǎn)；拌按規(guī)定開立和注熬銷私募基金財(cái)產(chǎn)盎的托管資金賬戶熬、證券賬

19、戶、期傲貨賬戶等投資所鞍需賬戶巴（私募基金管理唉人和私募基金托懊管人另有約定的翱，可以按照約定艾履行本項(xiàng)義務(wù)；奧如果基金合同約把定不托管的，由擺私募基金管理人霸履行本項(xiàng)義務(wù)）奧；氨復(fù)核私募基金份辦額凈值；壩辦理與基金托管埃業(yè)務(wù)有關(guān)的信息拌披露事項(xiàng)；稗根據(jù)相關(guān)法律法案規(guī)和基金合同約爸定復(fù)核礙私募?；鸸芾砣司幹瓢〉乃侥蓟鸲ㄆ诎瘓?bào)告，并定期出凹具書面意見；笆按照基金合同約辦定，根據(jù)挨私募阿基金管理人或其百授權(quán)人的資金劃阿撥指令，及時(shí)辦柏理清算、交割事阿宜；半根據(jù)法律法規(guī)規(guī)佰定，妥善保存私跋募基金管理業(yè)務(wù)笆活動(dòng)有關(guān)合同、礙協(xié)議、憑證等文百件資料；岸公平對待所托管邦的不同基金財(cái)產(chǎn)氨，不得從事任何白有

20、損基金財(cái)產(chǎn)及斑其他當(dāng)事人利益叭的活動(dòng)；按保守商業(yè)秘密,奧除法律法規(guī)規(guī)定叭和基金合同約定藹外，不得向他人愛泄露本基金的有擺關(guān)信息；挨根據(jù)相關(guān)法律法霸規(guī)要求的保存期皚限，保存私募基捌金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)岸的全部會(huì)計(jì)資料跋，并妥善保存有百關(guān)的合同、交易捌記錄及其他相關(guān)唉資料；稗監(jiān)督胺私募吧基金管理人的投拔資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)般私募挨基金管理人的投阿資指令違反法律柏法規(guī)的規(guī)定及基辦金合同約定的，凹應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，氨立即通知爸私募傲基金管理人；發(fā)扮現(xiàn)澳私募熬基金管理人依據(jù)哎交易程序已經(jīng)生俺效的投資指令違翱反法律法規(guī)的規(guī)傲定及基金合同約胺定的，應(yīng)當(dāng)立即凹通知柏私募隘基金管理人板；哎按照私募基金合版同約定制作相關(guān)矮賬冊并與

21、基金管班理扒人核對絆。頒根據(jù)邦私募辦法把及其他有關(guān)規(guī)壩定扮訂明皚投資者的權(quán)利，叭包括但不限于：板取得基金財(cái)產(chǎn)收白益；半取得清算后的剩凹余基金財(cái)產(chǎn)；罷按照基金合同的凹約定申購、贖回邦和轉(zhuǎn)讓基金矮份額唉；鞍根據(jù)基金合同的把約定唉，參加或申請召稗集昂基金份額持有人按大會(huì)吧，行使相關(guān)職權(quán)班；跋監(jiān)督瓣私募骯基金管理人、拔私募傲基金托管人履行罷投資管理及托管胺義務(wù)的情況；班按照基金合同約半定的時(shí)間和方式昂獲得基金愛信息披露癌資料；柏因私募基金管理礙人、私募基金托啊管人違反法律法皚規(guī)或基金合同的敖約定導(dǎo)致合法權(quán)靶益受到損害的，挨有權(quán)得到賠償吧。白根據(jù)骯私募辦法奧及其他有關(guān)規(guī)案定熬訂明吧投資者的義務(wù)，拌包括但

22、不限于：岸認(rèn)真閱讀基金合巴同，保證投資資扮金的來源及用途案合法；挨接受合格投資者搬確認(rèn)扮程序，如實(shí)填寫般風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和拜承擔(dān)能力瓣調(diào)查熬問卷，如實(shí)承諾胺資產(chǎn)或者收入情拔況，并對其真實(shí)半性、準(zhǔn)確性和完敖整性負(fù)責(zé)，柏承諾捌為懊合格投資者；艾以合伙企業(yè)、契藹約等非法人形式胺匯集多數(shù)投資者拜資金案直接或者間接投拌資于私募基金的拌，應(yīng)向私募基金拜管理人充分披露安上述情況及最終版投資者的信息，拌但符合拜私募辦法礙第十三條規(guī)定八的除外；俺認(rèn)真閱讀并簽署啊風(fēng)險(xiǎn)揭示書；班按照基金合同約盎定繳納基金份額叭的認(rèn)購、申購款挨項(xiàng)，承擔(dān)基金合把同約定的管理費(fèi)安、托管費(fèi)及其他胺相關(guān)費(fèi)用；壩按班照斑基金合同約定承霸擔(dān)基金的投

23、資損爸失； 叭向盎私募啊基金管理人或私翱募基金募集機(jī)構(gòu)瓣提供法律法規(guī)規(guī)艾定的信息資料及版身份證明文件，暗配合巴私募耙基金管理人或其唉募集機(jī)構(gòu)的盡職瓣調(diào)查與反洗錢工安作；跋保守商業(yè)秘密，傲不得泄露私募基巴金的投資計(jì)劃或笆意向等；敖不得違反基金合矮同的約定干涉基澳金管理人的投資霸行為；哀不得從事任何有凹損基金及其投資氨者八、基金管理人管拜理的其他基金及岸基金托管人托管耙的其他基金合法捌權(quán)益的活動(dòng)柏。矮私募基金份額持傲有人大會(huì)及皚日常按機(jī)構(gòu)岸列明應(yīng)當(dāng)召開基氨金份額持有人大拌會(huì)的情形骯,板并訂岸明其他可能對基頒金份額持有人權(quán)擺利義務(wù)產(chǎn)生重大矮影響需要召開基安金份額持有人大邦會(huì)的情形爸：邦決定延長基金合

24、疤同期限；盎決定修改基金合啊同的重要內(nèi)容或皚者提前終止基金襖合同拜;笆決定更換胺基金管理人、基爸金托管人；百?zèng)Q定調(diào)整班基金管理人敖、澳基金托管人的報(bào)芭酬標(biāo)準(zhǔn)；斑基金合同約定的爸其他情形。巴針安對前款所列事項(xiàng)背，傲基金份額持有人拔以書面形式一致翱表示同意的叭,可以不召開板基金份額持有人靶大會(huì)瓣直接芭作出隘決議跋,般并由全體熬基金份額持有人伴在拌決議矮文件上簽名、蓋頒章。般按照基金合同的佰約定，基金份額敗持有人大會(huì)可以按設(shè)立邦日常半機(jī)構(gòu)，澳行使下列職權(quán)：吧召集基金份額持礙有人大會(huì)；瓣提請更換基金管稗理人、基金托管稗人；芭監(jiān)督基金管理人唉的投資運(yùn)作、基靶金托管人的托管矮活動(dòng)；敖提請調(diào)整基金管案理人、

25、基金托管拜人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；愛基金合同約定的矮其他職權(quán)愛。敖基金份額持有人挨大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)扮當(dāng)由基金份額持矮有人大會(huì)選舉產(chǎn)稗生。班基金份額持有人佰大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的唉人員構(gòu)成和更換壩程序應(yīng)由基金合安同約定。笆根據(jù)基金法隘和其他有關(guān)規(guī)定礙訂扮明基金板份額持有人大會(huì)頒及安/或日常機(jī)構(gòu)礙的下列事項(xiàng)跋:傲召集人和召集方哀式白；班召開瓣會(huì)懊議岸的芭通知時(shí)間、通知啊內(nèi)容、通知方式爸；阿出席會(huì)議的方式愛（凹基金份額持有人擺大會(huì)可以采取現(xiàn)胺場方式召開，也奧可以采取通訊等挨方式召開壩）癌；唉議事內(nèi)容與程序瓣；奧決議形成的條件佰、表決方式、程耙序阿；邦基金合同約定的凹其他事項(xiàng)。艾基金份額持有人板大會(huì)及其日常機(jī)跋構(gòu)不得直接

26、參與安或者干涉基金的熬投資管理活動(dòng)。霸私募基金份額的隘登記按訂明私募基金管矮理人辦理份額登百記業(yè)務(wù)的各項(xiàng)事吧宜。說明私募基藹金管理人委托可半辦理私募基金份佰額登記業(yè)務(wù)的其八他機(jī)構(gòu)代為辦理百私募基金份額登瓣記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)哀與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂氨委托代理協(xié)議，凹并八訂明胺份額登記機(jī)構(gòu)的唉名稱、外包業(yè)務(wù)辦登記編碼、代為搬辦理私募基金份皚額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)澳限和職責(zé)等。邦訂翱明全體芭基金辦份額持有人同意瓣私募基金管理人盎、份額登記機(jī)構(gòu)安或其他扮份額登記扒義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照霸中國基金業(yè)協(xié)會(huì)暗的規(guī)定爸辦理基金份額澳登記罷數(shù)據(jù)的備份芭。私募基金的投資癌說明私募基金財(cái)翱產(chǎn)投資的有關(guān)事伴項(xiàng)，包括但不限鞍于：投資目標(biāo)；投資范圍

27、； 投資策略；哀投資限制，皚訂明懊按照俺私募辦法班柏、自律規(guī)則班及其他有關(guān)規(guī)定八和搬基金百合同約定禁止或襖限制的投資事項(xiàng)擺；壩對于基金合同、稗交易行為中存在隘的或可能存在利瓣益沖突的情形及啊處理方式進(jìn)行說礙明；傲業(yè)績比較基準(zhǔn)（柏如有）艾；艾參與融資融券及版其他場外證券業(yè)矮務(wù)壩的情況（如有）班。伴根據(jù)頒基金敗合同約定，可以般訂明私募基金管傲理人負(fù)責(zé)指定私把募基金投資經(jīng)理藹或投資關(guān)鍵人士鞍，敗訂明敗投資經(jīng)理或投資礙關(guān)鍵人士的基本按情況、變更條件絆和程序。鞍私募基金采用結(jié)笆構(gòu)化半安排稗的，不得違背“暗利益共享，風(fēng)險(xiǎn)藹共擔(dān)”基本原則芭，直接或間接對按結(jié)構(gòu)化私募基金頒的持有人提供保疤本、保收益安排板。私

28、募基金的財(cái)產(chǎn)白訂明稗與私募基金財(cái)產(chǎn)疤有關(guān)的事項(xiàng)，包鞍括但不限于：瓣私募基金財(cái)產(chǎn)的白保管與處分辦說明私募基金財(cái)扮產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于私募白基金管理人、私捌募基金托管人的霸固有財(cái)產(chǎn)，并由芭私募基金托管人扳保管。私募基金翱管理人、私募基瓣金托管人不得將拔私募基金財(cái)產(chǎn)歸拜入其固有財(cái)產(chǎn)。礙說明私募基金管岸理人、私募基金擺托管人因私募基瓣金財(cái)產(chǎn)的管理、懊運(yùn)用或者其他情哀形而取得的財(cái)產(chǎn)靶和收益歸入私募八基金財(cái)產(chǎn)。稗說明私募基金管拜理人、私募基金氨托管人可以按照皚合同的約定收取埃管理費(fèi)用、托管笆費(fèi)用以及基金合伴同約定的其他費(fèi)愛用。私募基金管哀理人、私募基金捌托管人以其固有瓣財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)懊任，其債權(quán)人不奧得對私募基金財(cái)

29、鞍產(chǎn)行使請求凍結(jié)巴、扣押和其他權(quán)辦利。私募基金管擺理人、私募基金埃托管人因依法解熬散、被依法撤銷耙或者被依法宣告啊破產(chǎn)等原因進(jìn)行愛清算的，私募基巴金財(cái)產(chǎn)不屬于其巴清算財(cái)產(chǎn)。熬說明私募基金管矮理人、私募基金笆托管人叭不得違反法律法扳規(guī)的規(guī)定和基金岸合同約定擅自將拜基金資產(chǎn)用于抵懊押、質(zhì)押、擔(dān)保盎或設(shè)定任何形式俺的優(yōu)先權(quán)或案其他第三俺方權(quán)利。斑說明私募基金財(cái)凹產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不唉得與俺不屬于私募基金鞍財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)啊相互抵消岸。非因私募基金啊財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的矮債務(wù)，私募基金把管理人、私募基笆金托管人不得主捌張其債權(quán)人對私扒募基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制伴執(zhí)行。上述債權(quán)柏人對私募基金財(cái)擺產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，班私募基金管理人阿、

30、私募基金托管骯人應(yīng)明確告知私拔募基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)跋立性。昂私募基金財(cái)產(chǎn)相稗關(guān)賬戶的開立和襖管理氨私募基金管理人耙或私募基金托管稗人按照規(guī)定開立拜私募基金財(cái)產(chǎn)的胺托管資金賬戶、般證券賬戶和期貨吧賬戶等投資所需敖賬戶。證俺券賬戶和期貨賬吧戶的持有人名稱靶應(yīng)當(dāng)符合證券、靶期貨登記結(jié)算機(jī)叭構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。癌開立的上述基金斑財(cái)產(chǎn)賬戶與私募拌基金管理人、私伴募基金托管人、熬私募基金募集機(jī)胺構(gòu)和私募基金份隘額登記機(jī)構(gòu)自有胺的財(cái)產(chǎn)賬戶以及白其他基金財(cái)產(chǎn)賬矮戶相獨(dú)立。芭私募基金未托管岸的，應(yīng)當(dāng)在本節(jié)耙明確保障私募基暗金財(cái)產(chǎn)安全的制扒度措施和糾紛解懊決機(jī)制。拔交易及清算交收稗安排澳參照中國證監(jiān)會(huì)藹關(guān)于證券投資基版金募集

31、背結(jié)算資金管理相斑關(guān)規(guī)定，具體訂隘明下列事項(xiàng)：藹選擇證券、期貨耙經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序吧（如需要）；清算交收安排；扳資金、證券賬目把及交易記錄的核疤對；吧申購或贖回的資埃金清算；其他事項(xiàng)。八私募基金由基金阿托管人托管的，藹應(yīng)當(dāng)具體訂明半私募般基金管理人在運(yùn)百用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向啊基金托管人發(fā)送白資金劃撥及其他傲款項(xiàng)收付的投資爸指令的事項(xiàng)：交易清算授權(quán)；捌投資指令的內(nèi)容吧；埃投資指令的發(fā)送柏、確認(rèn)及執(zhí)行時(shí)般間與程序；笆私募啊基金托管人依法懊暫緩、拒絕執(zhí)行霸指令的情形和處佰理程序；耙私募靶基金管理人發(fā)送班錯(cuò)誤指令的情形骯和處理程序；拌更換被授權(quán)人的藹程序；指令的保管；相關(guān)的責(zé)任。安私募基金財(cái)產(chǎn)的啊估值和會(huì)計(jì)核算

32、隘根據(jù)國家有關(guān)規(guī)斑定訂明私募基金礙財(cái)產(chǎn)估值的相關(guān)氨事項(xiàng)，包括但不礙限于：估值目的；估值時(shí)間；估值方法；估值對象；估值程序；搬估值錯(cuò)誤的處理瓣；半暫停估值的情形頒；敗基金份額凈值的岸確認(rèn)；壩特殊情況的處理半。澳訂明私募基金的稗會(huì)計(jì)政策唉。拌參照現(xiàn)行政策或翱按照基金合同約靶定執(zhí)行，并訂明班以下事項(xiàng)把，包括但不限于壩：熬 叭會(huì)計(jì)年度、記賬搬本位幣、會(huì)計(jì)核隘算制度等事項(xiàng)；版私募基金應(yīng)獨(dú)立伴建賬、獨(dú)立核算胺；私募基金管理百人或其委托的外翱包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)保班留完整的會(huì)計(jì)賬辦目、憑證并進(jìn)行擺日常的會(huì)計(jì)核算扳，編制會(huì)計(jì)報(bào)表班；私募基金托管版人應(yīng)定期與私募唉基金管理人就私班募基金的會(huì)計(jì)核板算、報(bào)表編制等鞍進(jìn)行核對

33、。斑私募基金的費(fèi)用愛與稅收爸訂明私募基金費(fèi)翱用的有關(guān)事項(xiàng)：鞍訂明案私募基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)捌作過程中，從私按募基金財(cái)產(chǎn)中支礙付的費(fèi)用種類、埃費(fèi)率、費(fèi)率的調(diào)俺整、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、扮計(jì)提方式與支付哎方式等；絆訂明藹可列入私募基金拌財(cái)產(chǎn)費(fèi)用的項(xiàng)目藹，訂明私募基金半管理人和私募基翱金托管人因未履版行或未完全履行哎義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用半支出或私募基金擺財(cái)產(chǎn)的損失，以爸及處理與私募基邦金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作無關(guān)邦的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)骯用等不得列入私稗募基金的費(fèi)用；把 叭訂明笆私募基金的管理跋費(fèi)率和托管費(fèi)率奧。私募基金管理瓣人可以與私募基柏金投資者約定，凹根據(jù)私募基金的罷管理情況提取適唉當(dāng)?shù)臉I(yè)績報(bào)酬；搬訂壩明業(yè)績扳報(bào)酬（如有）的絆計(jì)提原則和計(jì)算把

34、及支付敗方法；把為基金擺募集襖、運(yùn)營、審計(jì)、叭法律顧問隘、投資顧問藹等提供服務(wù)的基壩金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基吧金中列支相應(yīng)服傲務(wù)費(fèi)；藹其他費(fèi)用的計(jì)提瓣原則和計(jì)算方法隘。邦根據(jù)國家有關(guān)稅半收規(guī)定，訂擺明基金背合同各方當(dāng)伴事人繳稅安排。唉私募基金的收益藹分配唉訂明私募基金收俺益分配政策依據(jù)扒現(xiàn)行法律法規(guī)以斑及隘基金鞍合同約定執(zhí)行，岸并訂跋明有關(guān)矮事項(xiàng)跋，包括但不限于哀：懊收益分配原則，邦包括訂哎明收益傲分配的基準(zhǔn)、次癌數(shù)、比例、時(shí)間拜等；斑收益分配方案的捌確定與通知；捌收益分配的執(zhí)行瓣方式。信息披露與報(bào)告背訂明私募基金管吧理人向投資者披佰露信息的種類、瓣內(nèi)容、頻率和方罷式等有關(guān)事項(xiàng)。岸訂明私募基金管安理人、

35、私募基金疤托管人應(yīng)當(dāng)拜按照般私募投資基金信耙息披露管理辦法班的規(guī)定拜及笆基金合同約定罷如實(shí)向投資者披案露以下事項(xiàng)：基金投資情況；資產(chǎn)負(fù)債情況；投資收益分配；瓣基金承擔(dān)的費(fèi)用敖和業(yè)績報(bào)酬（如伴有）；百可能存在的利益搬沖突奧、關(guān)聯(lián)交易疤以叭及可能影響投資伴者合法權(quán)益的其柏他重大信息?。话品煞ㄒ?guī)及案基金阿合同約定的其他頒事項(xiàng)。翱訂明私募基金管罷理人定期應(yīng)向投奧資者報(bào)告經(jīng)私募跋基金托管人復(fù)核鞍的基金份額凈值鞍。吧訂柏明全體般份額持有人同意頒私募基金管理人凹或其他瓣信息披露義務(wù)人懊應(yīng)當(dāng)按照奧中國基金業(yè)協(xié)會(huì)擺的規(guī)定岸對基金吧信息披露扮信息岸進(jìn)行備份哀。風(fēng)險(xiǎn)揭示盎私募芭基金管理人應(yīng)當(dāng)叭單獨(dú)搬編制拔愛風(fēng)險(xiǎn)揭

36、示書皚鞍私募基金投資者奧應(yīng)敗充分了解并謹(jǐn)慎拜評估自身風(fēng)險(xiǎn)承瓣受能力，并做出板自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的癌陳述和聲明。懊私募扒基金管理人應(yīng)當(dāng)埃在基金合同中皚向投資者說明有般關(guān)法律法規(guī)，須扮重點(diǎn)揭示管理人疤在管理、運(yùn)用或矮處分財(cái)產(chǎn)過程中隘，私募基金可能霸面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包懊括但不限于：俺私募基金的特殊罷風(fēng)險(xiǎn)，包括基金扳合同與中國基金暗業(yè)協(xié)會(huì)合同指引盎不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)敖、基金未托管所斑涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委昂托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)阿、外包事項(xiàng)所涉板風(fēng)險(xiǎn)、聘請投資捌顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)、叭未在中國基金業(yè)藹協(xié)會(huì)唉登記隘備案的風(fēng)險(xiǎn)等；礙私募基金的一般岸風(fēng)險(xiǎn)，包括資金背損失風(fēng)險(xiǎn)、基金皚運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)暗性風(fēng)險(xiǎn)、募集失拜敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)柏的骯的癌風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)背等鞍。爸基金合同的搬效力、胺變更、解除與終百止斑說明百基金合同自簽署白之日起生效，跋合同另有約唉定的