1、航天器研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理由于航天器具有性能高、數(shù)量少、成本高、技術(shù)新、仿真難、天上運(yùn)行等不同于一般項(xiàng)目的特點(diǎn)，整個(gè)壽 命期可以說是充滿各種風(fēng)險(xiǎn)。稍有不慎，輕則影響研制費(fèi)用和進(jìn)度，重則使整個(gè)任務(wù)失敗，甚至造成人員傷 亡。為了保證航天任務(wù)的成功，必須盡量把風(fēng)險(xiǎn)降低到最低限度，力求不出或少出問題。國外從20世紀(jì)60 年代初開始就在一些型號研制中開展風(fēng)險(xiǎn)管理，特別是“阿波羅計(jì)劃”風(fēng)險(xiǎn)管理取得巨大成功。噴氣推進(jìn)實(shí)驗(yàn) 室（JPL）在1994年對“火星全球勘測者”制定了風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；1996年在卡西尼土星探測器計(jì)劃中分別對航 天器、整個(gè)計(jì)劃和地面系統(tǒng)制定了風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。1998年對“火星勘測者”制定了風(fēng)險(xiǎn)管理

2、計(jì)劃1。在這些管 理計(jì)劃中將風(fēng)險(xiǎn)管理基本分四個(gè)步驟，即風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃制定、風(fēng)險(xiǎn)識別和描述、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)的減輕和跟蹤。 信息的交流和文件編制工作則貫穿在整個(gè)過程中。此外，計(jì)劃中還規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)問題。美國航宇 局（NASA）在1998年4月發(fā)布的NASA規(guī)程和指南計(jì)劃和項(xiàng)目管理過程與要求2中指出，計(jì)劃或項(xiàng) 目主管人員應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理作為決策工具來保證在計(jì)劃和技術(shù)上的成功。2002年4月，NASA又頒布了文件風(fēng) 險(xiǎn)管理規(guī)程和指南3，更詳細(xì)地闡明了風(fēng)險(xiǎn)管理的基本過程以及風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制定和實(shí)施的基本要求。歐 洲空間標(biāo)準(zhǔn)化合作組織（ECSS）于2000年出版了風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)ECSS-M-00-03A4。目前

3、，風(fēng)險(xiǎn)管理已被國外納入各航天型號研制工作中，形成了一整套較系統(tǒng)的做法，在國外航天器研制中 已成為一項(xiàng)重要的管理工作。我國最近幾年越來越重視風(fēng)險(xiǎn)管理工作，但是尚未形成風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范。本文 試圖總結(jié)作者多年的研究和工程實(shí)踐，論述航天器研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，包括對航天器研制中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)行分類和定義，如何建立風(fēng)險(xiǎn)管理組織，怎樣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別和分析，各種風(fēng)險(xiǎn)如何應(yīng)對，給出可供參考的 項(xiàng)目管理案例。一、航天器研制風(fēng)險(xiǎn)管理的一般概念航天器研制風(fēng)險(xiǎn)的定義和分類1）風(fēng)險(xiǎn)定義航天器研制風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定的事件或情況，這種事件或情況一旦發(fā)生，就會對航天器研制的目標(biāo)產(chǎn)生某 種影響。風(fēng)險(xiǎn)事件往往具有不確定性，但它發(fā)生后

4、對研制的成本、進(jìn)度、質(zhì)量性能或規(guī)模的影響是肯定的。 針對航天器研制，具有以下特征之一的事件即為風(fēng)險(xiǎn)事件：（1）未確定的技術(shù)狀態(tài)。（2）新研制未經(jīng)過飛行試驗(yàn)的設(shè)備。（3）影響研制進(jìn)度、成本。（4）影響航天員安全或飛行任務(wù)成功。2）風(fēng)險(xiǎn)分類風(fēng)險(xiǎn)分類方法多種多樣，可以按來源、性質(zhì)、領(lǐng)域、狀態(tài)、影響范圍、發(fā)生概率、損失程度、發(fā)生后果等各種方法。根據(jù)航天器研制實(shí)際，按照領(lǐng)域來分類比較容易進(jìn)行管理，按照領(lǐng)域可以分為以下幾大類：（1）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：（含新技術(shù)選擇、技術(shù)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、新設(shè)備或技術(shù)狀態(tài)更改風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷、 星船上危險(xiǎn)源等）。（2）進(jìn)度管理風(fēng)險(xiǎn)（不良的進(jìn)度管理、強(qiáng)加任務(wù)周期、項(xiàng)目進(jìn)度的壓縮等）。

5、（3）成本管理風(fēng)險(xiǎn)（成本計(jì)劃粗放、成本控制不嚴(yán)）：忽略時(shí)間與成本的關(guān)聯(lián)、滯后的經(jīng)費(fèi)支付、錯(cuò)誤 的成本預(yù)測、價(jià)格估算不準(zhǔn)和通貨膨脹等。（4）技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)（研制過程中設(shè)施安全和人為操作錯(cuò)誤導(dǎo)致不利的結(jié)果、管理不到位）。（5）組織風(fēng)險(xiǎn)（任務(wù)分工不合理、型號資源的沖突、元器件引進(jìn)）。（6）外部風(fēng)險(xiǎn)（用戶范圍的變更、用戶或大總體技術(shù)要求、外系統(tǒng)接口的變更、接口的變更、國家政策 的變化等）。航天器研制風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)和內(nèi)容1）風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和任務(wù)每個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理都理解風(fēng)險(xiǎn)是每個(gè)航天器研制所固有的，不可能消除所有的風(fēng)險(xiǎn)。無論怎么計(jì)劃都不能克服 所有風(fēng)險(xiǎn)。在以往的研制計(jì)劃中往往缺少對潛在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)真考慮。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

6、事件典型地會對項(xiàng)目進(jìn)度、 成本和規(guī)模上的目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響（具有正面影響的風(fēng)險(xiǎn)事件也存在，但是項(xiàng)目經(jīng)理主要關(guān)心的往往是負(fù)面 影響）。研制隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)是通過積極主動(dòng)而系統(tǒng)地對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程的識別、評估及監(jiān)控，以達(dá)到將 正面的計(jì)劃最大化，將負(fù)面的影響最小化的目的。航天器研制風(fēng)險(xiǎn)管理的一般目標(biāo)為，使用風(fēng)險(xiǎn)管理方法，開展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，使發(fā)射前影響進(jìn)度、質(zhì)量、 成本目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)得到規(guī)避，殘余風(fēng)險(xiǎn)大總體或用戶可以接受，飛行出現(xiàn)故障時(shí)有有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。2）風(fēng)險(xiǎn)管理的程序風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿型號研制的全過程，從風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)來講，主要的風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)和程序如圖1所示。在型號研制周期較長時(shí)，立項(xiàng)后要成立風(fēng)險(xiǎn)管理組織，

7、進(jìn)行項(xiàng)目全壽命的風(fēng)險(xiǎn)識別和分析，制定粗線條的 應(yīng)對措施。在研制的每一階段還要制定階段管理目標(biāo)，修訂管理組織，詳細(xì)識別分析階段風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)對措 施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，階段結(jié)束進(jìn)行階段總結(jié)。在項(xiàng)目結(jié)束后進(jìn)行全面總結(jié)。3）型號研制各階段風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容對應(yīng)于航天器研制全過程的各個(gè)階段：方案論證、方案設(shè)計(jì)、初樣階段、正樣階段、發(fā)射階段、運(yùn)行階段 各研制階段風(fēng)險(xiǎn)管理主要開展的工作如表1所示。表1航天器研制各階段風(fēng)險(xiǎn)管理主要內(nèi)容序號階段主要內(nèi)容備注1論證階段列舉研制過程中可能出現(xiàn)的進(jìn)度、技術(shù)、成本、人員、物資保障和外部風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析，論證解決的可行性（技術(shù)、進(jìn)度、成本、組織或人員），找出解決各種風(fēng)險(xiǎn)的途徑。

8、2方案階段通過分析不同方案的風(fēng)險(xiǎn)來優(yōu)選確定技術(shù)方案。制定全壽命風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，成立風(fēng) 險(xiǎn)管理組織，識別全壽命周期內(nèi)各種風(fēng)險(xiǎn)，提出應(yīng)對措施，形成全壽命的風(fēng)險(xiǎn)管理 計(jì)劃，作為指導(dǎo)型號全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)性文件。3初樣階段在技術(shù)上主要是進(jìn)行各種驗(yàn)證性試驗(yàn)，以降低正樣生產(chǎn)和發(fā)射飛行階段的風(fēng)險(xiǎn)。在 進(jìn)度和成本上要跟蹤和監(jiān)測進(jìn)展數(shù)據(jù)，進(jìn)行績效測量，利用掙值分析找出進(jìn)度和成 本上的問題，采取一定的糾偏措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。4正樣階段進(jìn)一步識別風(fēng)險(xiǎn)，特別是要定期和定環(huán)節(jié)利用掙值分析法對成本和進(jìn)度進(jìn)行分析， 識別出影響進(jìn)度和成本的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)上，重點(diǎn)是 在生產(chǎn)中落實(shí)方案階段和初樣階段巳經(jīng)

9、提出的降低風(fēng)險(xiǎn)的措施，詳細(xì)制定發(fā)射和運(yùn) 行階段的風(fēng)險(xiǎn)（故障）預(yù)案。出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采取措施進(jìn)行處理。出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)， 嚴(yán)格做好歸零，研制過程中嚴(yán)格控制技術(shù)狀態(tài)的變化。5發(fā)射和天上運(yùn)行階段主要進(jìn)行星船上數(shù)據(jù)的監(jiān)測和分析，出現(xiàn)故障，按照規(guī)定程序和預(yù)案進(jìn)行處理。6收尾階段要對風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行全面的總結(jié)，包括取得的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為以后本系列研制隊(duì)伍持 續(xù)改進(jìn)奠定基礎(chǔ)，也為其他型號的風(fēng)險(xiǎn)管理提供借鑒。囹2時(shí)刮過住牌隘叩停曳化狀伴，（2）風(fēng)險(xiǎn)識別信息的來源表3風(fēng)險(xiǎn)影響嚴(yán)重程度分值表影響進(jìn)度成本技術(shù)指標(biāo)質(zhì)量取值災(zāi)難的（極高）整體進(jìn)度拖延大于20%成本增加大于20%技術(shù)指標(biāo)超標(biāo)不能發(fā)射不能發(fā)射或飛行失敗5危險(xiǎn)的（高）整

10、體進(jìn)度拖延10% 20%成本增加介于10% 20%技術(shù)指標(biāo)的超標(biāo)不被大總體接收質(zhì)量的降低不被大總體批準(zhǔn)4重大的（中）整體進(jìn)度拖延5% 10%成本增加介于5% 10%技術(shù)指標(biāo)的主要部分受到影響質(zhì)量的降低需要得到大總體批準(zhǔn)3顯著的（低）進(jìn)度拖延小于5%成本增加小于%技術(shù)指標(biāo)的次要部分受到影響只有某些非常苛求的工作受到影響2可忽略的（極低）不明顯的成本增加不明顯的進(jìn)度拖延技術(shù)指標(biāo)減少幾乎察覺不到質(zhì)量等級降低幾乎察覺不到1表4風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的取值表發(fā)生的可能性可能的發(fā)生率排序和取值極高肯定發(fā)生，1個(gè)項(xiàng)目可能發(fā)生1次以上5高經(jīng)常發(fā)生，10個(gè)項(xiàng)目發(fā)生1次4中等有時(shí)發(fā)生，100個(gè)項(xiàng)目發(fā)生1次3低很少發(fā)生，10

11、00個(gè)項(xiàng)目發(fā)生1次2極低幾乎不可能發(fā)生，10000個(gè)以上項(xiàng)目發(fā)生1次1能否監(jiān)測到的問題，在航天器的研制中，很難進(jìn)行量化，可以分為可監(jiān)測和不可監(jiān)測兩種情況。航天器研制項(xiàng)目對進(jìn)度、成本影響的風(fēng)險(xiǎn)使用矩陣分析法，概率用5/4/3/2/1分別代表極高/高沖/低/極低概率, 用5/4/3/2/1分別代表極高/高/中/低/極低等級，建立概率一影響（P-I）矩陣。矩陣表見表5所示。表5概率一影響矩陣表一個(gè)具體風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)值概率風(fēng)險(xiǎn)值=概率（P）x影響（I）551015202544812162033691215224681011234512345對某一項(xiàng)目目標(biāo)（如成本、時(shí)間）的影響（比值）注：每一風(fēng)險(xiǎn)的值是根據(jù)

12、其發(fā)生的概率和它如果發(fā)生將會產(chǎn)生的影響來計(jì)算的。上面矩陣中，對低、中、高 風(fēng)險(xiǎn)的承受限度分別用紅、黃和綠色表示，這些限度值決定了風(fēng)險(xiǎn)值。經(jīng)過分析后，可以形成風(fēng)險(xiǎn)事件分析表和風(fēng)險(xiǎn)事件匯總表。對應(yīng)不同的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，建議采取表6給出的措施。表6對各級風(fēng)險(xiǎn)事件的措施建議風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)大小建議措施R20極高風(fēng)險(xiǎn)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行新的過程或更改基線，尋求上級關(guān)注，制定管理計(jì)劃15R20高風(fēng)險(xiǎn)同上10R15中風(fēng)險(xiǎn)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)：積極管理，考慮變更過程和基線，尋求上級關(guān)注，制定管理計(jì)劃4R10低風(fēng)險(xiǎn)可接受風(fēng)險(xiǎn)：控制、監(jiān)測，要求有關(guān)工作包執(zhí)行者的注意R4極低風(fēng)險(xiǎn)可接受風(fēng)險(xiǎn)：控制、監(jiān)測，要求有關(guān)工作包執(zhí)行者的

13、注意作為一條總的原則，對任何嚴(yán)重程度在45之間的風(fēng)險(xiǎn)，你都應(yīng)當(dāng)采取措施加以管理。尤其是當(dāng)這種風(fēng)險(xiǎn)的 可能性較低時(shí)，更應(yīng)當(dāng)注意。人們總是容易忽略那些他們認(rèn)為可能性很小的風(fēng)險(xiǎn)。挑戰(zhàn)者號航天飛機(jī)災(zāi)難就是一個(gè)很好的例子。事件發(fā)生之前，發(fā)射小組中的許多成員都認(rèn)為O型密封圈失敗 的可能性極小。也許確實(shí)是這樣，但是，這個(gè)失敗的嚴(yán)重程度卻是5分，畢竟那次爆炸奪去了機(jī)上全部宇航 員的生命。如果發(fā)射小組當(dāng)時(shí)考慮到風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性，并遵循這一原則，他們也許就會推遲發(fā)射，等待溫度升 高一些。當(dāng)一個(gè)團(tuán)隊(duì)在壓力下工作時(shí)，就特別容易忽視風(fēng)險(xiǎn)，就像挑戰(zhàn)者航天飛機(jī)例子一樣。當(dāng)時(shí)，有一名航天員（克 力斯特邁克奧里福）本來是準(zhǔn)備從太空

14、向國會發(fā)表演說的。這是一個(gè)很大的政治事件，所以整個(gè)小組都能感 受到按時(shí)發(fā)射的強(qiáng)大壓力。五、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和控制方法六、案例：神舟X號的風(fēng)險(xiǎn)管理在神舟飛船的研制中，項(xiàng)目隊(duì)伍成立了風(fēng)險(xiǎn)管理組織，對風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行了識別和分析，進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排序，制 定了風(fēng)險(xiǎn)管理措施，研制過程中對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和處理。表7給出了神舟X號的風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。表7神舟x號風(fēng)險(xiǎn)分析、排序及措施序號風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)事件內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析排序應(yīng)對措施1技術(shù)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)重量指標(biāo)超標(biāo)減重措施不能充分實(shí)施，整船超過8噸重量指標(biāo)影響為“高”4, 概率為極高5,綜合為 高風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)值為20。2制定專題計(jì)劃，實(shí)施減重方案，制定 和執(zhí)行嚴(yán)格的重量控制方法，最終重

15、 量指標(biāo)在超標(biāo)一定范圍內(nèi)，請求大總 體接受。2著陸沖擊環(huán) 境滿足不了 航天員醫(yī)學(xué) 要求力學(xué)環(huán)境需要進(jìn)行大量的試驗(yàn)，改 進(jìn)，導(dǎo)致進(jìn)度推遲和資源投入增大影響為中3,概率為高4,綜合為中風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng) 險(xiǎn)值為12。5列為關(guān)鍵短線項(xiàng)目，成立專題小組，制定專題計(jì)劃。3質(zhì)量問題風(fēng)險(xiǎn)歷史故障歸零歷史質(zhì)量問題，用戶決心在出廠徹底解決。將影響進(jìn)度和成本。影響為高4,概率為高4,綜合為高風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng) 險(xiǎn)值為16。3對歷史問題歸零風(fēng)險(xiǎn)，成立專題小組， 作為關(guān)鍵短線項(xiàng)目進(jìn)行控制，通過充 分的地面試驗(yàn)，嚴(yán)格歸零后生產(chǎn)上天 產(chǎn)品。4新研制設(shè)備和技術(shù)狀態(tài)變化風(fēng)險(xiǎn)載荷與飛船接口目前載荷與飛船的接口沒有確定，確定后還要進(jìn)行試驗(yàn)等，影響飛

16、船 的狀態(tài)確定。影響為非常高5,概率為極高5，綜合為高風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)值為25 o1確定和驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)，為系統(tǒng)外部帶來的 風(fēng)險(xiǎn)，對目標(biāo)進(jìn)度和成本的影響風(fēng)險(xiǎn) 轉(zhuǎn)移到外系統(tǒng)。5新結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)生產(chǎn)因具有一定程度的更改，試驗(yàn)后如 果出現(xiàn)反復(fù)，將嚴(yán)重影響進(jìn)度和成 本，影響為非常高5,概率為極低1，綜合為低風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)值為5o8列為短線項(xiàng)目，設(shè)計(jì)進(jìn)行嚴(yán)格的設(shè)計(jì)評審和力學(xué)分析，制定專題計(jì)劃。6新設(shè)備研制新設(shè)備研制項(xiàng)目，影響為中3,概率為高4,綜合為低風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng) 險(xiǎn)值為12o6列為關(guān)鍵短線項(xiàng)目，制定專題計(jì)劃，成立專題小組管理，吃透技術(shù)、加強(qiáng)合作。7新器件的引進(jìn)器件新選用的品種，沒有儲備，重新進(jìn)口，造成進(jìn)度推遲影響為高4,概率為

17、高4,綜合為高風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)4再一次清理新增品種進(jìn)口元器件訂貨 情況，采取調(diào)撥、代購、調(diào)劑、替換險(xiǎn)值為16。等各種手段保證整船進(jìn)度不受影響。8操作風(fēng)險(xiǎn)（技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)）操作或使用不當(dāng)造成設(shè)備或人員傷害研制試驗(yàn)的技術(shù)安全主要包括產(chǎn)品 吊裝與轉(zhuǎn)運(yùn)，供配電與接地，總裝， 電性能測試，火工品安裝與測試、 液體推進(jìn)劑加注，高壓氣體加注， 及輻射源安裝影響為高4，概率為低1,綜合為極低風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)值為4。10制定安全控制點(diǎn)，提出安全控制措施，并落實(shí)到人。9船上危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)船上危險(xiǎn)源危害航天員或影響任務(wù)完成船上危險(xiǎn)源，為影響航天員安全的風(fēng)險(xiǎn)其中的關(guān)鍵項(xiàng)目影響 為高4和極高5,概率 為極低1，綜合為極低 和低風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)值為4 和5。非關(guān)鍵項(xiàng)目都為 極低風(fēng)險(xiǎn)。9對船上危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級確 定關(guān)鍵項(xiàng)目清單,制定措施降低風(fēng)險(xiǎn)， 嚴(yán)格執(zhí)行、檢查落實(shí)。10項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)不良的項(xiàng)目管理影響目標(biāo)完成不良的進(jìn)度控制、成本控制、質(zhì)量 管理、物資管理、人員管理、溝通 管理等將引起進(jìn)度的拖延、質(zhì)量不 足、成本超支等風(fēng)險(xiǎn)。影響為