1、第二章 經(jīng)濟增長理論和論證經(jīng)濟發(fā)展問題的思路Readings: EquityKuznets (1955), Economic Growth and Income Inequality.“Pfeffermann (1991), Poverty Alleviation.“Srinivasan (1994), Destitution: A Discourse.“Fields (1994), Data for Measuring Poverty and Inequality Changes in the Developing Countries.“Chang and Ram (2000), Level

2、 of Development, Rate of Economic Growth, and Income Inequality.“Partridge (1997), Is Inequality Harmful for Growth? Comment.“Forsythe, Korzeniewicz and Durrant (2000), Gender Inequalities and Economic Growth: A Longitudinal Evaluation. Chapter Highlights經(jīng)濟增長歸因于投入的增長，例如資本和勞動的增長以及技術(shù)水平的提高。資本積累通過儲蓄和投資。

3、長期的人均產(chǎn)出水平與儲蓄率成正比，與人口增長率成反比。新古典增長模型認為窮國的生活水平將會逐步趨近于富國的生活水平。Chapter Highlights經(jīng)濟增長率因國家和時間不同而發(fā)生變化。內(nèi)生經(jīng)濟增長理論把增長率解釋為隨著社會決策特別是隨著儲蓄率的變化而波動。窮國的收入看起來正在收斂于富國的收入水平，外生的索洛增長率除外。第一節(jié) 經(jīng)濟增長理論2.1.1 The Harrod-Domar growth model Harrod最初的模型是凱恩斯靜態(tài)均衡分析的動態(tài)擴展。在凱恩斯的經(jīng)典理論中，他為均衡中的收入和產(chǎn)出（封閉經(jīng)濟）所設(shè)定的條件是計劃投資等于計劃儲蓄。此式就是哈羅德-多馬增長模型的基本公

4、式。g表示國民收入增長率或經(jīng)濟增長率，它等于儲蓄傾向除以增量資本-產(chǎn)出比。該模型表明，經(jīng)濟增長率是由儲蓄傾向和資本-產(chǎn)出比共同決定的，它與儲蓄傾向成正比關(guān)系，與資本-產(chǎn)出比成反比關(guān)系。如果資本-產(chǎn)出不變，經(jīng)濟增長率就決定于儲蓄傾向或儲蓄率，儲蓄傾向越高，則經(jīng)濟增長率越高。如果儲蓄傾向不變，資本-產(chǎn)出比越低，則經(jīng)濟增長率越高。哈羅德-多馬增長模型的批評:批評主要是針對它的假定前提：這個模型是建立在儲蓄能全部轉(zhuǎn)化為投資的假定之上的。這對發(fā)展中國家是特別不現(xiàn)實的。實際上儲蓄轉(zhuǎn)化為投資需要具備很多條件：(1)發(fā)展中國家往往存在著制度缺陷；(2)缺少投資所需的機器設(shè)備等物質(zhì)資本品、原材料以及關(guān)鍵的技術(shù)、

5、而且由于外匯短缺也不可能都靠進口來解決；(3)社會基礎(chǔ)設(shè)施(交通通訊,電力等)十分落后，對投資造成了重大的障礙。這個模型是建立在資本-產(chǎn)出比不變的假定上的。實際上，隨著經(jīng)濟發(fā)展，資本-產(chǎn)出比不可能不變。發(fā)展中國家為了加速工業(yè)化和實行進口替代發(fā)展戰(zhàn)略，常常把大量的資金投入資本密集度很高的工業(yè)上，如汽車、鋼鐵等部門。因此。增量資本產(chǎn)出比一般是趨于上升的。3. 這個模型只有資本（儲蓄）一個變量，這實際上暗含地假定資本勞動比例是不變的，即資本與勞動同比例地增加，資本增加百分之一，勞動也必須增加百分之一。這也是不現(xiàn)實的。的確，發(fā)展中國家的勞動力資源是豐富的，但是，豐富的是無技術(shù)的、非熟練的勞動者，而受過

6、良好教育和訓(xùn)練的技術(shù)人員和稱職的管理者卻是非常稀缺的。因此，即使投資所需的資本品能夠得到滿足，因缺乏有技能的勞動力和合格的管理者而不能形成實際投資，或者形成了實際投資，投資效率也是十分低下的。此外，假定資本勞動比不變還意味著不能用勞動來代替資本，這不僅不符合實際，而且是十分有害的。因為發(fā)展中國家勞動力豐富，充分利用剩余勞動力資源是能創(chuàng)造出資本和增加產(chǎn)出的。2.1.2 新古典經(jīng)濟增長模型新古典生產(chǎn)函數(shù)Y=F(K,L)新古典生產(chǎn)函數(shù)必須滿足下面三個假定條件：首先，對于所有的 K0 和L0, F()為正并在對應(yīng)投入水平下，邊際產(chǎn)出遞減。第二，F(xiàn)() 顯示出規(guī)模報酬不變的性質(zhì)。第三，當資本（勞動）趨向

7、于0時，資本（勞動）的邊際產(chǎn)出趨向于無窮，當當資本（勞動）趨向于無窮時，資本（勞動）的邊際產(chǎn)出趨向于0。這個假定被稱為Inada conditions稻田條件。 規(guī)模報酬不變的假定暗含著產(chǎn)出可以被寫為：這里k=K/L 是資本勞動比率, y=Y/L 是人均產(chǎn)出, 方程f(k) 被定義為F(k,1). 這個結(jié)果意味著生產(chǎn)函數(shù)可以以集約形式表達，例如：(Robert J.Barro & Xavier Sal-I-Martin, Economic Growth, p16-17.)yy*kk*Capital-labor ratioy = f (k)Figure2-1. PER CAPITA PRODUC

8、TION FUNCTION(Debraj Ray, Development Economics, Princeton University press, 1998, p64.) k(2003)k(2002)k(2004)k*k(1+n)kt+1(1-)kt +syFigure2.2-a The dynamics of the Solow modelSource: Debraj Ray, Development Economics(1998), p66.k(2005)k(2006)y當k k*,實際人均資本量(1-)k+sy小于為保持資本-勞動比不變所需要的人均資本量(1+n)k,結(jié)果是人均資本

9、k和人均產(chǎn)出y都將下降。人均資本的凈變化是儲蓄超過必需投資的部分：k=sy - (n+d)k穩(wěn)態(tài)定義為k =0,并且在y*和k*的值滿足：sy=sf(k*)=(n+d)k*Fig2-3. STEADY-STATE OUTPUT AND INVESTMENT圖2-3的穩(wěn)態(tài)出現(xiàn)在C點.儲蓄線與投資需求線相交在C點上.無論在哪里，只要儲蓄線高于需求線，資本在增加,經(jīng)濟就在增長。例如，從A點開始，隨著時間的推移，經(jīng)濟向右邊移動。由于資本的邊際產(chǎn)量遞減，生產(chǎn)函數(shù)與并行的儲蓄曲線逐漸變得平直。因為必需的投資線具有不變的正斜率，所以必需的投資線與儲蓄線會相交。圖3-4中，經(jīng)濟由C點的穩(wěn)態(tài)均衡起步。在C點，儲

10、蓄與必需的投資恰好相等.現(xiàn)在人們愿意把收入中的更大部分儲蓄起來.這會引起儲蓄曲線向上移動到虛線的位置。圖3-4中，C點是初始的一個穩(wěn)態(tài)均衡?，F(xiàn)在，相對于必需的投資，儲蓄增加了，其結(jié)果是，儲蓄額比保持人均資本不變所需要的投資要多。儲蓄多到足以使人均資本量增加。人均資本量將持續(xù)增加，直到達到C點。在 C點，經(jīng)濟已恢復(fù)到穩(wěn)態(tài)增長率n。2.1.2. The Neoclassical growth theory新古典經(jīng)濟增長理論有三個基本論點長期的穩(wěn)態(tài)條件下,產(chǎn)出的增長率是由單位有效勞動的增長率所決定的， 也就是說，取決于勞動力的增長率加上勞動生產(chǎn)力的增長率。儲蓄率和投資率與GDP無關(guān)。這是因為較高的儲

11、蓄率或投資率被較高資本產(chǎn)出率或較低的資本生產(chǎn)率抵消了，因為新古典假設(shè)資本報酬遞減。 (A.P.Thirlwall,Growth and Development(1999), p94.)然而，人均收入水平取決于儲蓄與GDP的比率和投資與GDP的比率. PCY與儲蓄投資率正向變動,與人口增長率反向變動. 假定各國具有同一偏好,(也就是說,對儲蓄與消費的偏好是相同的) ,那么各國的資本-人口比率與資本產(chǎn)出率之間將會存在反向關(guān)系。以至于人均資本水平較低的窮國應(yīng)該比人均資本水平高的富國增長更快，導(dǎo)致人均各國間的人均收入和生活水平趨向于相同?，F(xiàn)在讓我們考慮這些基本觀點都能得以實現(xiàn)。基礎(chǔ)的新古典增長模型由R

12、obert Solow and Trevor Swan 在1956年提出, 對于以后的增長分析產(chǎn)生了十分深遠的影響特別是總量生產(chǎn)函數(shù)的使用。Fig2-4A. Increase in savings rate moves the steady stateyy*kk*Capital per heady = f (k)(n+d)ksysysy*k*sy*OOutput per headFig3-4B.Decrease in the rate of population growth increase the steady-state rate of growth of aggregate outpu

13、t.Capital per heady*kk*y = f (k)(n+d)ksysy*k* yy*OOutput per head(n+d)ksy*在規(guī)模報酬不變的生產(chǎn)函數(shù)條件下,在長期中,儲蓄率的增加只是提高人均產(chǎn)出水平和人均資本水平,而不是提高人均產(chǎn)出增長率. (Macroeconomics, 8 edition, by Dornbusch, p57.）Figure2-5. ADJUSTMENT TO NEW STEADY STATEFigure2-6 EXOGENOUS TECHNOLOGICAL CHANGE引進了技術(shù)進步因素解決了人均收入的長期增長趨向于零的尷尬局面。但是，問題還沒有

14、結(jié)束。在新古典增長模型中，技術(shù)進步是外生的，也就是說是從外部引入的，與模型中的任何變量沒有關(guān)系。新古典增長模型假定商品和要素是完全自由流動的。即使假定技術(shù)進步率最初在國家間存在很大差距，最終也應(yīng)該趨于相同。然而，無論是收入水平還是增長率，趨同在全世界都沒有發(fā)生。而且除了少數(shù)幾個國家之外，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的經(jīng)濟差距在近幾十年反而拉大了。2.1.3.新（內(nèi)生）增長理論新增長理論放松了資本報酬遞減的假定并且表明隨著資本的報酬不變和遞增，不存在世界各國人均收入收斂的論斷，也不存在個別國家在自然率能夠?qū)崿F(xiàn)長期穩(wěn)態(tài)均衡增長。如果沒有資本報酬遞減，投資對于長期增長十分重要。從這個意義上講增長是內(nèi)生的

15、。(A.P.Thirlwall,Growth and Development(1999), p115.)2.1.3.新（內(nèi)生）增長理論在這些“新”內(nèi)生增長模型中，最早的模型由 Robert Lucas (1988) 和 Paul Romer (1986,1990)提出，模型假設(shè)伴隨人力資本形成中的正外部性，研究和發(fā)展活動會阻止資本邊際產(chǎn)品下降和資本產(chǎn)出比例上升。 這里我們給出一個生產(chǎn)函數(shù)Y=AK, =1. 從中我們可以看出資本產(chǎn)出比例的表達式：2.1.3.新（內(nèi)生）增長理論任何提高勞動生產(chǎn)率(Y/L) 的行為都會導(dǎo)致K/L同比例上升，使資本產(chǎn)出比例保持不變。Arrow(1962) and Ka

16、ldor (1957)提出的干中學(xué)效應(yīng)和物化的技術(shù)進步以及貿(mào)易中的技術(shù)溢出(Grossman and Helpman, 1990,1991) 和外國投資(de Mello,1996)是除了教育和研究開發(fā)以外的另一些影響增長的因素. (A.P.Thirlwall,Growth and Development(1999), p116.)2.1.3.新（內(nèi)生）增長理論“新”增長理論第一個粗淺的嘗試是檢驗窮國是否比富國增長得快，換句話說是檢驗產(chǎn)出的增長（或人均產(chǎn)出）和最初的人均收入水平是否存在反向變動關(guān)系。如果存在，就能夠為新古典模型提供支持。如果不存在，就足以支持新增長理論的論斷：資本邊際產(chǎn)品不會遞

17、減。方程可以被估計為：2.1.3.新（內(nèi)生）增長理論 gi 是多年來i國的人均產(chǎn)出的平均增長率， PCYi 是人均收入的最初水平。一個b1的顯著負值估計將是文獻所稱的無條件收斂或收斂的證明。 也就說，在不考慮各國間其他經(jīng)濟的、社會的或政治的差別的情況下，窮國增長得比富國快。正如我們所看到的，沒有關(guān)于發(fā)達國家和發(fā)展中國家的大樣本研究支持無條件收斂。b1 的估計不應(yīng)該顯著為負，事實上它應(yīng)該是正的，標志著發(fā)散。 (Thirlwall,Growth and Development(1999), p116.)2.1.3.新（內(nèi)生）增長理論 然而，在得出拒絕新古典模型的結(jié)論之前，我們必須記住新古典之所以得

18、出收斂的結(jié)論是因為模型假設(shè)儲蓄率或投資率、人口增長率、技術(shù)和所有影響勞動生產(chǎn)率的因素在各國是相同的。 由于這些假設(shè)犯了明顯的錯誤，無條件收斂的預(yù)言就不存在（即使存在資本報酬遞減），只有在條件收斂時，假定所有影響人均收入增長的其他因素保持不變，包括人口增長率p，投資率 (I/Y) 和影響勞動生產(chǎn)率的其他變量，例如教育（ED）、研究和發(fā)展支出(R&D), 貿(mào)易和其他非經(jīng)濟因素例如政治穩(wěn)定性。2.1.3.新（內(nèi)生）增長理論The equation to be estimated is therefore2.1.3.新（內(nèi)生）增長理論當這些其他變量被引入方程中，最初的人均收入(PCY)水平會怎樣變化？

19、如果當考慮這些其他因素時b0，這一定代表了新古典模型的的復(fù)原。也就是說，在增長的過程中在富國和窮國之間所有這些重要的變量都相同的情況下，一定存在收斂（富國和窮國的人均收入水平趨同）。教育、研究和發(fā)展支出等等變量支持“新”增長理論的結(jié)論，正是這些因素阻止了資本邊際產(chǎn)品下降，產(chǎn)生了世界經(jīng)濟的發(fā)散。(Thirlwall,Growth and Development(1999), p116.).第三節(jié)經(jīng)濟增長的歷史考察分析一、現(xiàn)代經(jīng)濟增長的性質(zhì)與特征（一）現(xiàn)代經(jīng)濟增長的定義（美）庫茲涅茨對經(jīng)濟增長下了個經(jīng)典式定義：“一個國家的經(jīng)濟增長可以定義為給它的居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟產(chǎn)品的能力長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進技術(shù)以及所需要的制度和意識形態(tài)之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)之上的?！边@個定義包含有三層意思：（1）經(jīng)濟增長的表現(xiàn)形式是產(chǎn)品種類日益豐富，產(chǎn)品量持續(xù)增加。（2）經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)和源泉是先進技術(shù)。（3）技術(shù)進步及其所引起的增長潛力的實現(xiàn)必須伴隨著社會制度，觀念和意識形態(tài)的響應(yīng)調(diào)整。也就是說，社會變革和觀念更新是技術(shù)創(chuàng)新的必要條件。（二）現(xiàn)代經(jīng)濟增長的基本特征人均產(chǎn)出和人口增長率都高，且人均產(chǎn)出增長率更高；生產(chǎn)率高且增長迅速：生產(chǎn)率增長率可解釋任何發(fā)達國家歷史上人均產(chǎn)出增長的50%75%。也就是說，產(chǎn)出增長主要