1、金融市場和法律法規(guī)混合1.按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。 單選題 *A. 運(yùn)作方式B. 投資標(biāo)的C. 投資目標(biāo)(正確答案)D. 投資理念2.基金與股票的區(qū)別在于（）。.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同.籌集資金的投向不同.收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同.投資數(shù)量不同 單選題 *A. 、(正確答案)B. 、C. 、D. 、3.證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于（）。.促進(jìn)信息的有效利用和傳播.市場合理定價(jià).市場有效性的提高和資源的合理配置.市場交易的活躍 單選題 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正確答案)4.封閉式基金的固定存續(xù)期通常（）

2、。 單選題 *A. 無固定期限B. 在5年以上(正確答案)C. 在15年以上D. 在半年以上5.下列關(guān)于上市開放式基金（LOF）的說法中，不正確的是（）。 單選題 *A.可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回B. 可通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起C. LOF必須采用指數(shù)基金模式(正確答案)D. 深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性答案解析：也可以是主動(dòng)管理基金6. 在美國發(fā)行的外國債券稱為（）。 單選題 *A. 揚(yáng)基債券(正確答案)B. 武士債券C. 熊貓債券D. 龍債券答案解析：武士是日本，熊貓是國際多邊金融機(jī)構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券，龍債是除日本以外其他國

3、家發(fā)行的7.下列關(guān)于債券交易方式的說法，不正確的是（）。 單選題 *A.債券交易方式有現(xiàn)券買賣與回購交易兩種(正確答案)B.現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易答案解析：債券交易方式有現(xiàn)券買賣與回購交易和期貨交易8.中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)是（）。 單選題 *A.中國銀行B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.上海證券交易所(正確答案)D.陸金所9. 國際債券中在發(fā)行時(shí)將債券的息票

4、率固定下來的債券稱為（）。 單選題 *A. 固定利率債券(正確答案)B. 浮動(dòng)利率債券C. 無息債券D. 一般債券10.滬港通包括（）。.滬股通.港股通.深股通.A股通 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、11.新證券法規(guī)定，公開發(fā)行股票，是指發(fā)行人向不特定對象發(fā)行股票或許特定對象發(fā)行股票累計(jì)超 過（）人。 單選題 *A.100B.300C.200(正確答案)D.5012. 在中國境外注冊，在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票稱為（）。 單選題 *A. 潛力股B. 紅籌股(正確答案)C. 藍(lán)籌股D. 績優(yōu)股13. 證券買賣委托受理過程包括（）。.驗(yàn)證.審

5、單.查驗(yàn)資金及證券.審查客戶的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力 單選題 *A. 、B. 、(正確答案)C. 、D. 、14. 關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是（）。.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票.相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個(gè)品種.優(yōu)先股股東的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制.對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān) 單選題 *A. 、(正確答案)B. 、C. 、D. 、15. 下面關(guān)于股利政策的闡述正確的是（）。.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金

6、分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo).股票股利實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化、資本化，股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無變化.現(xiàn)金股利的發(fā)放使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額，導(dǎo)致企業(yè)現(xiàn)金流出，是真正的股利 單選題 *A. 、(正確答案)B. 、C. 、D. 、16.深證成分股指數(shù)由（）家樣本股組成。 單選題 *A.300B.400C.500(正確答案)D.60017. 證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對（）進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。.委托內(nèi)容.委托人身份.委托買

7、入的實(shí)際資金余額.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量 單選題 *A. 、B. 、(正確答案)C. 、D. 、18. 我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）。.國家股.法人股.社會公眾股.外資股 單選題 *A. 、(正確答案)B. 、C. 、D. 、19. 初次公開發(fā)行股票，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在（）年以上。 單選題 *A.1B.2C.3(正確答案)D.520. 下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是（）。 單選題 *A. 證券品種B. 證券賬號C. 委托價(jià)格D. 席位代碼(正確答案)21. 我國證券交易所現(xiàn)行競價(jià)方式有（）。.招標(biāo)競價(jià).連續(xù)競價(jià).集合競價(jià).拍賣競價(jià) 單選題 *A. 、B. 、(正確答案)C. 、D

8、. 、22. 在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億 美元，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。 單選題 *A.5B.20C.50(正確答案)D.7023. 我國證券市場監(jiān)管體系包括（）。.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu).證券投資者保護(hù)基金.證券登記結(jié)算公司.行業(yè)協(xié)會 單選題 *A. 、B. 、(正確答案)C. 、D. 、24. 理事會作為證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，可以行使的職權(quán)不包括（）。 單選題 *A.審議和通過監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告(正確答案)B.審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則C.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃D.審定證券交易所重大財(cái)務(wù)管理

9、事項(xiàng)25. 區(qū)域性股票市場的監(jiān)管實(shí)施者是（）。 單選題 *A.省級人民政府(正確答案)B.地方人民代表大會C.中央銀行各地支行D.原中國銀監(jiān)會26. 我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）。.國家股.法人股.社會公眾股.外資股 單選題 *A. 、(正確答案)B. 、C. 、D. 、27.我國政策性銀行不包括（）。 單選題 *A.國家開發(fā)銀行B.中國進(jìn)出口銀行C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D.中國人民銀行(正確答案)28. 資本市場的種類不包括（）。 單選題 *A. 股票市場B. 衍生品市場C. 短中期資金借貸品市場(正確答案)D. 債券市場29. 根據(jù)我國企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22號金融工具確認(rèn)和計(jì)量的規(guī)定

10、，衍生工具包括（）。.互換和期權(quán).投資合同.期貨合同.遠(yuǎn)期合同 單選題 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正確答案)30. 關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度，下列說法不正確的是（）。 單選題 *A.限倉制度能防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中B. 限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C. 限倉制度能有效防范操縱市場的行為D. 限倉制度能防范操縱市場的行為，而大戶報(bào)告制度不能(正確答案)31. 我國證券市場監(jiān)管體系包括（）。.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu).證券投資者保護(hù)基金.證券登記結(jié)算公司.行業(yè)協(xié)會 單選題 *A. 、B. 、(正確答案)C. 、D. 、32. 下列關(guān)于取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)

11、構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序B. 評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的可以不予披露(正確答案)C. 證券評級機(jī)構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)度證券評級業(yè)務(wù)的流程管理和質(zhì)量控制，切實(shí)提高證券評級業(yè)務(wù)水平D. 證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度33. 按照關(guān)于調(diào)整證券資格會計(jì)師事務(wù)所申請條件的通知的規(guī)定，會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格的，會計(jì)師事務(wù)所至少有（）名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。 單選題

12、 *A.30B.25(正確答案)C.20D.1534. 一個(gè)發(fā)達(dá)、高效的證券市場必定是一個(gè)信息靈敏的市場，它需要具備（）。.與之相適應(yīng)的、高質(zhì)量的信息管理人才.組織嚴(yán)密的科學(xué)的信息網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu).收集、分析、預(yù)測和交換信息的制度與技術(shù).現(xiàn)代化的信息通信設(shè)備系統(tǒng) 單選題 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正確答案)35. 中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見稿），主要內(nèi)容包括（）。.維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”.規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu).督促母公司加強(qiáng)管控，完善境外機(jī)構(gòu)管理.加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作 單選

13、題 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正確答案)36. 各國證券監(jiān)管的首要任務(wù)是（）。 單選題 *A.保證證券市場的公平、效率和透明B.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序C.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)D.嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場的“三公”(正確答案)37. 證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過（）。 單選題 *A. 1個(gè)月B. 3個(gè)月C. 6個(gè)月(正確答案)D. 2個(gè)月38. 投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)容包括（）。.了解投資者的相關(guān)情況并評估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力.向投資者提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，并

14、持續(xù)跟蹤和管理.提供產(chǎn)品或服務(wù)前，向投資者介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進(jìn)行有針對的投資者教育.揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書 單選題 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正確答案)39. 以下應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會的情形不包括（）。 單選題 *A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.理事會認(rèn)為必要C.過半數(shù)的會員提議(正確答案)D.監(jiān)事會認(rèn)為必要答案解析：理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù):三分之一以上的會員提議:理事會或者監(jiān)事會認(rèn)為必要的應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會39.（）是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。 單選題 *A. 行政手段B. 政府手段C. 經(jīng)濟(jì)手段

15、D. 法律手段(正確答案)40.（）的出臺，標(biāo)志著我國金融市場有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國基本確立。 單選題 *A.證券投資基金法B.證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法(正確答案)C.創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定D.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例41. 下列情形律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人委托的是（）。 單選題 *A.同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見B.同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見C.在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見D.律師父親為某公司普通員工，該律師所在律師事務(wù)所接受其父親任職公

16、司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)(正確答案)42. 下面對于證券公司繳納的證券投資者保護(hù)基金的說法不正確的是（）。 單選題 *A.按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由證券交易所代扣代收(正確答案)B.證券公司應(yīng)在年度審計(jì)結(jié)束后，根據(jù)其審計(jì)后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳C.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和實(shí)現(xiàn)核定的比例預(yù)繳D.每年度審計(jì)結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳43. 下列符合證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范的是（）。 單選題 *A.甲證券公司設(shè)立2家私募基金子公司

17、B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家私募基金子公司C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家私募基金子公司D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家私募基金子公司(正確答案)44.（）要求證券市場具有充分的透明度，要求實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。 單選題 *A. 監(jiān)管透明原則B. 公開原則(正確答案)C. 信息披露原則D. 自我管理原則45. 投資者保護(hù)基金公司與中國證監(jiān)會相互合作，一同加強(qiáng)對中國證券市場的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。.投資者保護(hù)基金公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大危險(xiǎn)時(shí)，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議.兩者應(yīng)當(dāng)建立證券公司信息共享機(jī)制，

18、中國證監(jiān)會定期向保護(hù)基金公司通報(bào)關(guān)于證券公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息的統(tǒng)計(jì)資料.證券公司被中國證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，投資者保護(hù)基金公司按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付.中國證監(jiān)會認(rèn)定存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的證券公司，應(yīng)按照規(guī)定直接向保護(hù)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料 單選題 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正確答案)46. 按照證券法的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能（）。.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理.證券的存管與過戶.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理 單選題 *A. 、B. 、C

19、. 、D. 、(正確答案)47. 我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（）。.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu).根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng).防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用 單選題 *A. 、B. 、(正確答案)C. 、D. 、48.（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所。 單選題 *A. 金融服務(wù)機(jī)構(gòu)B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(正確答案)

20、C. 金融咨詢機(jī)構(gòu)D. 證券咨詢機(jī)構(gòu)49. 擁有暫時(shí)閑置資金的單位與資金短缺，需要補(bǔ)充資金的單位相互之間直接進(jìn)行協(xié)議的市場為（）市場。 單選題 *A. 直接融資(正確答案)B. 間接融資C. 資本D. 貨幣50. 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。 單選題 *A. 新技術(shù)革命B. 金融自由化C. 利潤驅(qū)動(dòng)D. 避險(xiǎn)(正確答案)1.非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是:個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的;單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（ ）萬元以上的。 單選題 *A.20;100(正確答案)B.100;500C.50;250D.30;1502.犯

21、集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。 單選題 *A.1B.3C.5(正確答案)D.103.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)B. 利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴(正確答案)答案解析：30萬才立案4.下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股

22、票、債券犯罪侵犯客體的是（）。 單選題 *I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益A. I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IV(正確答案)D.I、III、IV5. 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。 單選題 *I.未直接參與信息披露違法行為II.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功的表現(xiàn)III.受他人脅迫參與信息披露違法行為IV.主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)A. I、III、IVB. I、II、III(正確答案)C. I、II、IVD. I、III、IV6.（）是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)

23、用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。 單選題 *A. 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪(正確答案)B. 操縱證券、期貨市場罪C. 非法集資類犯罪D. 利用未公開信息交易罪7. 根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法，正確的是（）。 單選題 *I.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款I(lǐng)I.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元

24、以下的罰款I(lǐng)II.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款I(lǐng)V.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款A(yù). I、III、IVB. I、II、IIIC. I、III(正確答案)D. I、IV8.下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。 單選題 *A.非公開發(fā)行股票，采用廣告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票C.向特定對象轉(zhuǎn)讓

25、股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)300人D.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)100人(正確答案)9.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。 單選題 *A.1 萬元以上 30 萬元以下B.10 萬元以上 20 萬元以下C.3 萬元以上 30 萬元以下(正確答案)D.3 萬元以上 10 萬元以下10. 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。 單選題 *A. 1%以上10%以下B. 1%以上5%以下(

26、正確答案)C. 5%以上10%以下D. 5%以上20%以下11.關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。 單選題 *I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體A. I、II、III、IVB.II、III(正確答案)C.I、IIID.I、II12. 違反中華人民共和國證券法規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。 單選題 *A. 民事賠償(正確答案)B. 刑事C. 行政處罰D. 繳納罰款13. 利用未

27、公開的信息交易，應(yīng)予立案追訴的情形有（）。 單選題 *I .獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上II.證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的III.多次進(jìn)行利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)IV.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的A.I、II、III、IV(正確答案)B.I、III、IVC.I、II、IIID.I、IV14. 單位從事內(nèi)幕交易的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。 單選題 *A. 0萬元以上30萬元以下B.3萬元以上30萬元以下(正確答案)C.3萬元以上60萬元以下D.5萬元以上30萬元以下15. 根據(jù)中華人民共和國刑法，犯欺詐

28、發(fā)行股票、債券罪的（）。 單選題 *I.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金A. I、II、III、IVB.II、IIIC.I、IID.I、IV(正確答案)16. 公司監(jiān)管方面，新規(guī)則要求規(guī)范掛牌公司治理和持續(xù)信息披露。明確全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對已披露的信息進(jìn)行（）。 單選題 *A. 事前監(jiān)督B. 事前審查C. 事后監(jiān)督D. 事后審查(正確答案)17. 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。 單選

29、題 *I.挪用客戶資產(chǎn)II.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格III.自營業(yè)務(wù)先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易IV .對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾A. I、III、IVB.I、II、IIIC. I、II、III、IV(正確答案)D.II、IV18. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任.證券經(jīng)紀(jì)商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 單選題 *A. 、B. 、(正確答案)C. 、D. 、19. 下列說法中，正確的

30、是（）。.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù).證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù).證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說明.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶 單選題 *A. 、B. 、C. 、(正確答案)D. 、20. 下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的立場不同.B. 證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的服務(wù)方式和內(nèi)容不同C.證券投

31、資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的服務(wù)對象有所不同D.在服務(wù)流程上，證券投資顧問服務(wù)一般是證券研究報(bào)告的重要基礎(chǔ)(正確答案)21. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于（）。.責(zé)令改正.出具瞀示函.限制證券賬戶交易.要求提交書面承諾 單選題 *A. 、B. 、C. 、(正確答案)D. 、22. 根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。 單選題 *A. 100%B. 50%C. 20%D. 5%(正確答案)23. 證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管

32、理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以（）的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。 單選題 *A. 0萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下(正確答案)C.0萬元以上45萬元以下D.10萬元以上15萬元以下24. 金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。 單選題 *A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算(正確答案)B.不得開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品答案

33、解析：應(yīng)該是單獨(dú)核算25. 開展柜臺市場業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法中有誤的是（）。 單選題 *A. 證券公司為其他發(fā)行人發(fā)行的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與私募產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議B. 證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，禁止挪用客戶資產(chǎn)C.柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算只能由證券公司自行辦理(正確答案)D.柜臺市場產(chǎn)品賬戶應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一的全國投資者證券賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系答案解析：也可由證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)辦理26. 下列說法中，正確的是（）。.證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券

34、公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn).禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息 單選題 *A. 、B. 、C. 、(正確答案)D. 、27. 每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)告賬戶的投資和交易情況。 單選題 *A.8(正確答案)B.7C.6D.528. 自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（），在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工

35、作。 單選題 *A. 董事會B. 股東大會C. 投資決策機(jī)構(gòu)D. 自營業(yè)務(wù)部門(正確答案)29. 中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進(jìn)入其誠信檔案。.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具預(yù)測，實(shí)際完成情況只有預(yù)測指標(biāo)80%的.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項(xiàng) 單選題 *A. 、(正確答案)B. 、C. 、D. 、30. 按照證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的

36、行為。 單選題 *A. 監(jiān)管部門B. 中介機(jī)構(gòu)C. 金融產(chǎn)品發(fā)行人(正確答案)D. 金融產(chǎn)品購買人31. 為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。 單選題 *A.120B.90(正確答案)C.60D.3032. 可以作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，此股票必須要在交易所上市交易超過（）。 單選題 *A. 1個(gè)月B. 3個(gè)月(正確答案)C. 1年D. 6個(gè)月33. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。 單選題 *I .集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)II.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客

37、戶的資產(chǎn)III.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)IV.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)A. I、III、IVB.I、II、III(正確答案)C.I、II、III、IVD.II、IV34. 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（）。.同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù).集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人.投資主辦人須通過證券交易所的注冊登記.投資主辦人不得少于5人 單選題 *A. 、B. 、(正確答案)C. 、D. 、35. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)記錄在證券公司信用交易資金交收賬戶。 單選題 *A. 證券B. 現(xiàn)金(正確答案)C. 紅

38、利D. 股票36. 交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過（）個(gè)月。 單選題 *A.3B.4C.5D.6(正確答案)37. 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)(正確答案)C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料38. 下列關(guān)于資金募集的說法中不正確的是（）。 單選題 *A.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

39、B.不得承諾收益或不受損失C.私募基金管理人在自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級后，可以向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金D.可以通過講座、報(bào)告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介(正確答案)39. 在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均需在各網(wǎng)點(diǎn)所在地（）備案。 單選題 *A. 中國人民銀行B. 省級人民政府C. 省級發(fā)展改革部門(正確答案)D. 省級財(cái)政廳40. 同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。 單選題 *A.5B.10(正確答案)C.20D.3041. 下列說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、估值報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實(shí)守信、勤勉