1、協(xié)議管理程序程序概況程序目的為規(guī)范集團公司及各下級地產(chǎn)公司協(xié)議管理，減少錯誤成本，確保公司的權(quán)益，防范和監(jiān)控協(xié)議風(fēng)險。程序風(fēng)險協(xié)議條款不完善、可操作性不強等帶來的協(xié)議風(fēng)險。因?qū)f(xié)議條款不熟悉或不嚴(yán)格依照協(xié)議條款執(zhí)行帶來的相關(guān)風(fēng)險。程序范圍協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)化、協(xié)議策劃（分判）、協(xié)議審查（評標(biāo)與談判）、協(xié)議執(zhí)行（協(xié)議分析、協(xié)議交底、協(xié)議監(jiān)督、協(xié)議支付、協(xié)議跟蹤、協(xié)議變更、協(xié)議索賠）協(xié)議評價與獎懲等工作環(huán)節(jié)相關(guān)管理。定義1、協(xié)議責(zé)任部門：根據(jù)成本責(zé)任劃分及專業(yè)管理需求，相關(guān)專業(yè)管理部門對本專業(yè)管理范圍的協(xié)議的簽署、執(zhí)行及信息歸集負責(zé)，稱為相關(guān)協(xié)議的責(zé)任部門。2、協(xié)議負責(zé)人：集團由專業(yè)分管部門總經(jīng)理指派協(xié)議負

2、責(zé)人；下級地產(chǎn)公司由總經(jīng)理審查確定相關(guān)專業(yè)分管部門負責(zé)人擔(dān)任協(xié)議負責(zé)人。 協(xié)議負責(zé)人主要負責(zé)溝通協(xié)調(diào)與組織協(xié)議的履約實施，具體承擔(dān)與協(xié)議關(guān)于的事務(wù)，保證協(xié)議執(zhí)行按規(guī)定全面到位；負責(zé)協(xié)議履約期間，履約各方往來資料文件、簽證、信件等相關(guān)協(xié)議檔案的管理，及協(xié)議檔案的完整移交行政檔案管理部門。所涉及流程名稱協(xié)議管理流程流程客戶內(nèi)部客戶成本管理部外部客戶合作商流程參加部門投資運營部、計劃財務(wù)部、營銷推廣管理部、規(guī)劃設(shè)計部、工程管理部、成本管理部、下級公司設(shè)計部、財務(wù)部、成本部、項目部、綜合部等上游流程名稱下游流程名稱子流程名稱采購管理流程工程施工管理流程協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指引流程KPI責(zé)任部門/崗位數(shù)據(jù)來源

3、流程關(guān)鍵點關(guān)鍵點說明支持資料文件協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)化參見5.1協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)化審批作業(yè)指引流程圖略職責(zé)部門流程中承擔(dān)職責(zé)下級公司協(xié)議責(zé)任部門根據(jù)成本監(jiān)控標(biāo)桿，編制本部門責(zé)任范圍內(nèi)的協(xié)議分判清單根據(jù)協(xié)議分判清單指派相應(yīng)的協(xié)議負責(zé)人對審定的本部門協(xié)議分判清單存檔備案，作為招標(biāo)及協(xié)議管理的主要依據(jù)跟蹤本部門協(xié)議分判清單執(zhí)行情況審核并確定協(xié)議技術(shù)條款；負責(zé)在定標(biāo)基礎(chǔ)上組織協(xié)議談判；根據(jù)協(xié)議談判結(jié)果，組織協(xié)議簽署的相關(guān)工作；依照集團協(xié)議簽署的流程要求，負責(zé)協(xié)議會簽工作；對相關(guān)協(xié)議進行備案管理。10、負責(zé)本部門協(xié)議臺帳的登記，協(xié)議動態(tài)信息的歸集11、負責(zé)本部門協(xié)議“實際+預(yù)測”的月度統(tǒng)計分析12、負責(zé)將協(xié)議簽約信息及臺帳

4、動態(tài)信息向成本管理部備案。13、負責(zé)履行協(xié)議，并及時向公司通報協(xié)議在履行中發(fā)生的問題，提出解決問題的建議或意見和建議；14、負責(zé)審核協(xié)議結(jié)算，負責(zé)發(fā)起協(xié)議付款審批流程；15、負責(zé)組織協(xié)議糾紛的協(xié)商、調(diào)解，參加協(xié)議糾紛的仲裁、訴訟。協(xié)議責(zé)任人1、起草協(xié)議技術(shù)條款；2、參加協(xié)議會簽與審批的每一個程序，并對其他人的會簽審批建議或意見作出回應(yīng)或修改；3、負責(zé)溝通協(xié)調(diào)、組織相關(guān)協(xié)議的履約實施以及過程監(jiān)督；4、負責(zé)協(xié)議動態(tài)信息的及時歸集；5、負責(zé)協(xié)議“實際+預(yù)測”的月度統(tǒng)計分析，負責(zé)協(xié)議執(zhí)行中的成本超支報警。下級公司成本部審核協(xié)議分判清單，并報下級公司總經(jīng)理審定；將下級公司總經(jīng)理審定后的協(xié)議分判清單報集團

5、審核；對協(xié)議分判清單存檔備案，作為招標(biāo)及協(xié)議管理的主要依據(jù)；跟蹤協(xié)議分判清單執(zhí)行情況；負責(zé)協(xié)議條款的審核，對經(jīng)濟條款把關(guān)；依照集團制度與授權(quán)，參加協(xié)議商務(wù)談判，鑒證報價過程；依照集團協(xié)議簽署的流程要求，負責(zé)協(xié)議會簽工作；監(jiān)督協(xié)議的簽訂，嚴(yán)防協(xié)議簽署中徇私舞弊行為；負責(zé)工程協(xié)議經(jīng)濟條款執(zhí)行的過程監(jiān)督；10、負責(zé)工程協(xié)議“實際+預(yù)測”的月度統(tǒng)計分析及協(xié)議執(zhí)行中的成本超支報警；10、負責(zé)工程類協(xié)議簽約及臺帳信息匯總統(tǒng)計，形成月度報表，并報集團公司成本管理部；12、建立本公司的協(xié)議管理總臺帳，全面掌握協(xié)議的簽署、履行及成本狀況，進行協(xié)議動態(tài)管理。下級公司總經(jīng)理1、負責(zé)協(xié)議分判清單的審批工作；2、依照授

6、權(quán)范圍進行相關(guān)的協(xié)議審批工作。集團專業(yè)分管部門按流程要求，審核協(xié)議，針對協(xié)議中的專業(yè)技術(shù)條款提出專業(yè)建議或意見；依照職責(zé)及授權(quán)范圍對所有協(xié)議進行參加、審查、監(jiān)督和糾偏等管理工作，承擔(dān)各類協(xié)議的歸口備案管理，通過審查監(jiān)督協(xié)議訂立、協(xié)議執(zhí)行與變更。負責(zé)履行xx公司協(xié)議責(zé)任部門職責(zé)。集團成本管理部1、負責(zé)組織集團關(guān)于專業(yè)職能部門對各下級公司協(xié)議分判清單進行審核，定稿后發(fā)送下級公司；2、對下級公司協(xié)議分判清單編制質(zhì)量進行考核；3、對各下級公司協(xié)議分判清單存檔備案，作為評標(biāo)及協(xié)議管理的主要依據(jù)；4、對集團各下級公司協(xié)議分判清單的履行情況做動態(tài)管理；5. 牽頭組織集團各專業(yè)管理部門的協(xié)議審核工作；6、負責(zé)

7、授權(quán)范圍內(nèi)招標(biāo)資料文件中協(xié)議條款的審核；7、負責(zé)授權(quán)范圍協(xié)議審核，針對協(xié)議中經(jīng)濟條款提出專業(yè)建議或意見；8、對本規(guī)定范疇的所有協(xié)議進行備案管理，形成協(xié)議匯總臺帳，作為成本動態(tài)管理的依據(jù)；9、負責(zé)協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)文本的統(tǒng)籌編制與修改完善；10、負責(zé)對集團所有協(xié)議（范圍同上）簽約及動態(tài)信息的管理、分析；11、負責(zé)牽頭組織，有選擇地對各下級公司協(xié)議執(zhí)行進行總結(jié)評價，根據(jù)評價報告，優(yōu)化與修訂完善協(xié)議范本。12、負責(zé)履行xx公司成本部職責(zé)。集團管理層1、依照審批權(quán)限履行相關(guān)的協(xié)議審批。工作規(guī)定4.1 協(xié)議管理原則4.1.1分類分權(quán)管理原則：指分集團管理層級、下級地產(chǎn)公司管理層級進行分類分權(quán)審批，同時分專業(yè)進行協(xié)

8、議管理的原則。4.1.2 程序與實體管理并重原則：主要體現(xiàn)在既注重協(xié)議事前審查，即嚴(yán)格協(xié)議簽訂審批程序和協(xié)議內(nèi)容的審查；同時又注重協(xié)議履約管理，每個部門負責(zé)人是每一份協(xié)議的法定管理負責(zé)人，負責(zé)按相關(guān)協(xié)議管理規(guī)定，履行或指導(dǎo)下級履行協(xié)議全過程管理。4.1.3集體談判與程序化決策原則：依照集團授權(quán)及采購管理程序，以工作團隊及職責(zé)分工形式進行協(xié)議過程談判，并通過按審批規(guī)定程序決策，確定合作對象和形成協(xié)議條約的管理原則。4.1.4實行專業(yè)歸口、法人委托的二級管理原則:4.1.4.1集團公司由總裁或總裁授權(quán)的各專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)，各專業(yè)分管部門具體操作，行政綜合歸口管理部門為總裁辦（包括編號、蓋章、存檔）

9、，業(yè)務(wù)歸口管理部門為成本管理部（包括協(xié)議策劃、審核、履約評價及協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)化xx）。4.1.4.2各下級地產(chǎn)分公司總經(jīng)理負責(zé)，行政綜合歸口管理為綜合部（包括編號、蓋章、訴訟、存檔）；業(yè)務(wù)歸口管理部門為成本部（包括協(xié)議策劃、審核、統(tǒng)計、分析匯集上報及組織履約評價）。各法人及委托人具體負責(zé)各自授權(quán)范圍內(nèi)的協(xié)議簽訂、履約及監(jiān)督工作。（xx公司由集團負責(zé)）。4.1.4.3集團各專業(yè)分管部門代表集團進行協(xié)議全面監(jiān)督管理，依照職責(zé)及授權(quán)范圍對所有協(xié)議依據(jù)協(xié)議管理程序進行參加、審查、監(jiān)督和糾偏等管理工作，承擔(dān)各類協(xié)議的歸口備案管理，通過審查監(jiān)督協(xié)議訂立、協(xié)議執(zhí)行與變更，確保協(xié)議的科學(xué)性、合理性及協(xié)議執(zhí)行的嚴(yán)肅性

10、，同時負責(zé)xx公司協(xié)議管理職責(zé)。4.2 訂立協(xié)議的基本要求4.2.1必須遵守國家的法律、法規(guī)及各地方關(guān)于法規(guī)的規(guī)定,避免簽訂無效協(xié)議。4.2.2必須以維護集團合法權(quán)利和提高經(jīng)營效率為宗旨，貫徹“平等互利、協(xié)商一致、等價有償” 的雙贏原則。4.2.3 訂立協(xié)議條款文字的表達必須準(zhǔn)確、清晰，各方當(dāng)事人權(quán)力和義務(wù)的規(guī)定必須明確、具體，內(nèi)容要素包括（不限于）：4.2.3.1簽約各方的名稱、辦公地址、聯(lián)系人及方法4.2.3.2協(xié)議標(biāo)的4.2.3.3數(shù)量要求4.2.3.4質(zhì)量及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求4.2.3.5價款或報酬4.2.3.6履約期限、地點和方式4.2.3.7違約責(zé)任4.2.3.8解決爭議的辦法4.2.3

11、.9協(xié)議生效商定4.2.3.10協(xié)議編號和簽約日期4.2.4 協(xié)議形式有書面、口頭、電子等其他形式，本集團要求對外訂立的正式協(xié)議，一律采用書面（紙質(zhì)）的協(xié)議文本形式，并在現(xiàn)有條件下優(yōu)先考慮參照集團提供的各類協(xié)議示范文本訂立協(xié)議。4.2.5 對外訂立協(xié)議，除法定代表人外，必須是持有委托書的法人委托人，法人委托人須在授權(quán)范圍內(nèi)行使簽約權(quán)。超越代理權(quán)限和非法委托均無權(quán)對外簽約。 4.2.6 簽約方必須使用具有法律效力的印鑒(如企業(yè)公章或協(xié)議專用章等)，不得使用不合格印鑒(如財務(wù)專用章、部門印鑒等)。4.2.7簽訂協(xié)議應(yīng)確定履約地在我方所在地,并力爭由我方所在地仲裁委員會仲裁或我方所在地人民法院管轄。

12、4.2.8 歸口管理部門對違反國家和集團管理規(guī)定的協(xié)議條款有最終否決權(quán)。4.3 協(xié)議分類管理4.3.1 協(xié)議除綜合歸口管理部門外，協(xié)議履約實施過程根據(jù)授權(quán)由協(xié)議負責(zé)人（協(xié)議責(zé)任部門）和專業(yè)分管部門負責(zé)。各專業(yè)分管部門須嚴(yán)格依照授權(quán)資料文件要求對從協(xié)議履約過程中的監(jiān)督、監(jiān)控直至履約順利履行負責(zé)。4.3.2 分類與專業(yè)分管（包括不限于）如下:序號類別協(xié)議或協(xié)議名稱主要專業(yè)分管部門1土地類土地轉(zhuǎn)讓協(xié)議/土地拍賣協(xié)議/土地出讓協(xié)議等土地獲取相關(guān)協(xié)議投資運營部2前期輔助類協(xié)議拆遷補償/地質(zhì)勘察/土地勘界/土地評估/測繪/委托監(jiān)理/咨詢顧問等投資運營部或規(guī)劃設(shè)計部（按授權(quán)業(yè)務(wù)范圍）3設(shè)計類協(xié)議建筑設(shè)計協(xié)議

13、/專業(yè)設(shè)計協(xié)議/二次裝修協(xié)議規(guī)劃設(shè)計部、設(shè)計部4建安工程類協(xié)議樁基工程施工協(xié)議/建筑安裝工程施工協(xié)議/甲供各種材料設(shè)備等采購協(xié)議/協(xié)議等與工程相關(guān)的協(xié)議工程管理部、項目部、成本管理部/成本部5二次裝修類協(xié)議二次裝修施工協(xié)議(除樣板區(qū)、園林景觀以外的裝修工程)工程管理部、項目部、成本管理部/成本部6系統(tǒng)工程類協(xié)議消防工程/有線電視/通訊工程/智能化系統(tǒng)工程(遠傳、對講、安防、信息網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)等工程管理部、項目部、成本管理部/成本部7基礎(chǔ)及配套設(shè)備類協(xié)議小區(qū)市政設(shè)備施工(道路、場坪、給排水管網(wǎng)、污水處理等其他基礎(chǔ)設(shè)備)/自來水配套工程施工/煤氣配套工程施工/變配點工程施工/小區(qū)外大配套設(shè)計施工工程

14、管理部、項目部、成本管理部/成本部8樣板區(qū)、園林景觀類工程協(xié)議樣板區(qū)及會所裝修/園林景觀/出入口/小品/康體設(shè)備/圍欄/大門/園區(qū)照明等工程管理部、項目部、成本管理部/成本部9集中采購類協(xié)議電梯供貨及安裝協(xié)議等成本管理部10租售類協(xié)議銷售協(xié)議/出租協(xié)議/閑置土地租賃等營銷推廣管理部、營銷推廣部11委托代理類協(xié)議委托代理協(xié)議/委托策劃協(xié)議/廣告媒介協(xié)議/委托物業(yè)管理協(xié)議等營銷推廣管理部、營銷推廣部12營銷推廣承攬類協(xié)議委托加工協(xié)議(印刷/模型制作)、銷售場地租賃、定點廣告等營銷推廣管理部、營銷推廣部13財務(wù)與資金類協(xié)議借貸協(xié)議/按揭協(xié)議/抵押協(xié)議/擔(dān)保協(xié)議/抵押物保險協(xié)議/審計協(xié)議等與資金和財務(wù)

15、管理相關(guān)的商務(wù)協(xié)議計劃財務(wù)部、財務(wù)部14人事類協(xié)議職工或員工聘用協(xié)議人力資源部、綜合部15行政類協(xié)議辦公室裝修協(xié)議/非生產(chǎn)性資產(chǎn)采購協(xié)議/辦公室租用協(xié)議/宿舍租用協(xié)議/會議事務(wù)安排類別協(xié)議等與行政事務(wù)相關(guān)的協(xié)議集團總裁辦、綜合部16綜合類協(xié)議公證協(xié)議等投資運營部17其他按專業(yè)歸口管理4.4 協(xié)議風(fēng)險防范4.4.1 注重主體資格/資質(zhì)的審查。特別是對協(xié)議簽訂主體的是否具有法人資格/資質(zhì)及是否有經(jīng)營權(quán)進行事前審核。4.4.2 注重資信調(diào)查。審查當(dāng)事人的商業(yè)信譽和資信狀況對履約能力的支撐。4.4.3 對協(xié)議經(jīng)辦人/代理人的資格/資質(zhì)審查。確定簽約人是否有法人委托及其代理權(quán)。4.4.4采用集團現(xiàn)有的協(xié)

16、議范本，避免協(xié)議條款漏項、漏洞或無效等引起的協(xié)議糾紛，防范協(xié)議風(fēng)險。4.4.5設(shè)立各種保證條款，如擔(dān)保、抵押、定金等。4.4.6及時辦理法律規(guī)定的批準(zhǔn)、登記、備案等手續(xù)。4.5 協(xié)議審查要點4.5.1協(xié)議是否具備協(xié)議法規(guī)定的必備條款；4.5.2協(xié)議中是否存在法律（主要是民法典和協(xié)議法）所禁止的內(nèi)容，是否存在無效條款或可以撤銷的條款；4.5.3協(xié)議中是否存在對方規(guī)避法律的內(nèi)容；4.5.4根據(jù)本協(xié)議的具體情況，是否需要進行協(xié)議公證；4.5.5協(xié)議中對違約責(zé)任的規(guī)定是否清晰，有無必要設(shè)定方便我方單方解除協(xié)議的條款；4.5.6協(xié)議中對發(fā)生協(xié)議糾紛后所選擇的解決方式和司法管轄對我方是否有利。4.5.7協(xié)

17、議標(biāo)的的界定是否明晰無歧義；4.5.8協(xié)議標(biāo)的是否與招投標(biāo)資料文件及相關(guān)圖紙、工程量清單、設(shè)備清單、驗收(交貨)標(biāo)準(zhǔn)等協(xié)議附件一致；4.5.9協(xié)議內(nèi)容是否存在顯性或隱性開口，價款是否包死，包死價所包含的風(fēng)險因素是否全面、清楚；4.5.10協(xié)議對各方權(quán)利義務(wù)的界定是否清晰無交叉、無歧義；4.5.11協(xié)議不同條款之間是否存在矛盾之處；4.5.12協(xié)議列舉的應(yīng)當(dāng)適用的專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范是否有效、清楚、無遺漏；4.5.13協(xié)議價款是否超過成本標(biāo)準(zhǔn)；4.5.14本協(xié)議與其他相關(guān)協(xié)議之間是否存在重疊、交叉等界面不清或不相容的情況。4.5.15協(xié)議的付款條件是否符合有利公司風(fēng)險的規(guī)避，是否符合項目的資金計劃

18、安排。4.6 協(xié)議會簽人職責(zé)4.6.1協(xié)議基本會簽人職責(zé):經(jīng)辦部門、財務(wù)、法務(wù)是每個協(xié)議必須審核的基本會簽人，經(jīng)辦部門負責(zé)人對上報協(xié)議的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負主要審核責(zé)任；財務(wù)主要負責(zé)協(xié)議金額、付款條件等數(shù)據(jù)性及與財務(wù)相關(guān)條款的審核，并負主要審核責(zé)任；法務(wù)主要負責(zé)協(xié)議的合法性、及協(xié)議全部條款的法律風(fēng)險的審核，并負主要審核責(zé)任。4.6.2協(xié)議專業(yè)技術(shù)會簽人職責(zé):專業(yè)技術(shù)審核人（包括建筑師、工程師、造價師、預(yù)算員、投資運營/綜合部負責(zé)人、規(guī)劃設(shè)計/設(shè)計部負責(zé)人、工程管理/項目部負責(zé)人、營銷推廣管理/營銷推廣部負責(zé)人、計劃財務(wù)/財務(wù)部負責(zé)人等專業(yè)技術(shù)部門負責(zé)人）必須根據(jù)授權(quán)范圍及協(xié)議會簽需要，選擇

19、對與本專業(yè)相關(guān)的協(xié)議條款進行審核，并負主要審核責(zé)任。4.6.3協(xié)議審批人職責(zé):按集團授權(quán)，總裁、各專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)或下級地產(chǎn)公司總經(jīng)理是協(xié)議的最后把關(guān)人，負責(zé)對協(xié)議進行綜合判斷決策，持有否定權(quán)和決定權(quán)，負最終結(jié)果責(zé)任。4.6.4協(xié)議確認蓋章要求:沒有經(jīng)過授權(quán)審批人簽字批準(zhǔn)，并履行協(xié)議編號協(xié)議，印鑒管理人不允許對協(xié)議確認蓋章。4.7 協(xié)議分級批準(zhǔn)權(quán)根據(jù)其重要性和專業(yè)性，審批授權(quán)劃分為集團總裁和分管副總裁/總裁助理審批層級、集團專業(yè)分管部門層級、下級地產(chǎn)公司總經(jīng)理（或法人代表）審批層級、下級地產(chǎn)公司各專業(yè)分管部門經(jīng)理管理審批層級，根據(jù)授權(quán)進行分權(quán)分金額確定審批人。4.8 協(xié)議編號規(guī)定每一份協(xié)議都必須設(shè)

20、立編號，不得重復(fù)或遺漏，協(xié)議編號由總裁辦統(tǒng)一編號，除采用對方固定已編號協(xié)議，可以在協(xié)議簽訂后補編我方編號之外，未經(jīng)編號的協(xié)議，印鑒管理部門不允許蓋章發(fā)出。公司名稱及歸口管理部門名稱以字母表示，集團公司及各下級地產(chǎn)公司名稱的字母代稱為(供參考，以總裁辦規(guī)定為準(zhǔn))：集團公司：WT；xx市xx房地產(chǎn)開發(fā)有限公司：SZWT；xx市中行xx監(jiān)理有限公司：ZHJL；xx市xx物業(yè)管理有限公司：WTWY；xx市xx房地產(chǎn)開發(fā)有限公司：QZWT；xx市大亞灣xx房地產(chǎn)開發(fā)有限公司：HZWT；xx市xx白馬山旅游地產(chǎn)開發(fā)有限公司：BMWTxx市xx房地產(chǎn)開發(fā)有限公司：DGWTxx市xx房地產(chǎn)開發(fā)有限公司：CCW

21、Txx市xx房地產(chǎn)咨詢顧問有限公司：WTZG；xx市xx酒店管理有限公司：WTJD；xx市xx房地產(chǎn)有限公司：WTZY。各歸口管理部門的字母代稱為其漢語拼音聲母的前兩位，如：工程管理部：GC；成本管理部：CB；財務(wù)部：CW等。編號順序為：公司名稱代稱歸口管理部門代稱年度協(xié)議序號。如:xx市xx房地產(chǎn)開發(fā)有限公司工程部xx年度簽訂的第一份協(xié)議，按前述規(guī)則編號應(yīng)為：WTDC(GC)xx/001。 4.9 協(xié)議執(zhí)行分析的主要內(nèi)容：4.9.1承約方的主要協(xié)議責(zé)任、范圍和權(quán)力；4.9.2我方的主要責(zé)任和權(quán)力；4.9.3協(xié)議價格形式，計量與支付方法安排，補償條件；4.9.4履約期要求和補償條件；4.9.5

22、協(xié)議執(zhí)行過程監(jiān)控程序，如：變更、支付、驗收、質(zhì)量監(jiān)控等；4.9.6爭執(zhí)的解決方法與程序；4.9.7各方的違約責(zé)任、程序、方法；4.9.8協(xié)議執(zhí)行時應(yīng)注意的問題和風(fēng)險等。工作程序5.1 協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)化5.1.1 輸入/輸入部門：協(xié)議案例/各專業(yè)分管部門5.1.2 輸出/接收部門：協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)化文本/集團成本管理部5.1.3 活動說明：5.1.3.1集團成本管理部負責(zé)統(tǒng)籌、編寫和延續(xù)完善標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議文本。5.1.3.2集團成本管理部進行協(xié)議案例收集，相關(guān)專業(yè)部門提供協(xié)議案例支持。5.1.3.3集團成本管理部充分征求相關(guān)專業(yè)部門建議或意見，確定標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議分類及范圍，經(jīng)主管副總裁審批后，進行標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議范本草案編制

23、。5.1.3.4標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議范本草案經(jīng)與相關(guān)專業(yè)部門溝通后，進入OA協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)化審批流程進行會簽。5.1.3.5集團成本管理部根據(jù)審核會簽建議或意見對協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)文本進行修訂，修訂履行的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議文本經(jīng)審核通過后報集團主管副總裁批準(zhǔn)發(fā)布生效，集團各部門及下級公司應(yīng)予采用。5.1.3.6如有兩個以上審核部門認為此類協(xié)議不符合標(biāo)準(zhǔn)化的條件，則此類協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)當(dāng)中止。5.1.3.7行業(yè)示范協(xié)議版本經(jīng)上述審核流程通過后，也可由集團總裁、董事長批準(zhǔn)生效。5.1.3.8根據(jù)協(xié)議履行情況、政府法規(guī)政策調(diào)整、案例分析等結(jié)論，協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)文本應(yīng)延續(xù)改進。集團各部門及下級公司均應(yīng)提出修改建議或意見，依照上述規(guī)定的程序進行

24、修改。5.2協(xié)議策劃（分判）5.2.1 輸入/輸入部門：項目開發(fā)計劃、目標(biāo)成本/成本管理部5.2.2 輸出/接收部門：項目協(xié)議分判清單/下級公司專業(yè)部門5.2.3 活動說明：5.2.3.1協(xié)議分判清單由下級公司相應(yīng)專業(yè)部門根據(jù)目標(biāo)成本進行分判編制，成本部審查，下級公司總經(jīng)理審核，最后由下級公司成本部報集團成本管理部。5.2.3.2集團成本管理部組織集團關(guān)于專業(yè)職能部門對協(xié)議分判清單進行審核，定稿后發(fā)送下級公司。5.2.3.3 xx公司項目協(xié)議分判集團相應(yīng)專業(yè)部門根據(jù)目標(biāo)成本進行分判編制，成本管理部審核。5.2.3.4協(xié)議分判清單由成本管理部總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效。同時集團及下級公司相關(guān)專業(yè)部門對本專

25、業(yè)口的協(xié)議分判清單存檔備案，作為招標(biāo)及協(xié)議管理的主要依據(jù)。5.2.3.5工程協(xié)議分判清單的考核標(biāo)的總額不得突破相應(yīng)成本目標(biāo)，不準(zhǔn)出現(xiàn)不平衡預(yù)算和漏項。若某個協(xié)議與協(xié)議分判清單考核標(biāo)的出現(xiàn)較大突破時，應(yīng)由下級公司成本部（xx公司項目由集團成本管理部）牽頭召集會議，制定降低成本的措施。5.2.3.6在采取措施后個別協(xié)議仍有突破時，按成本超支報警程序的規(guī)定執(zhí)行。5.3 協(xié)議訂立、審查、審批、簽署5.3.1 輸入/輸入部門：協(xié)議草案/協(xié)議負責(zé)人、協(xié)議責(zé)任部門5.3.2 輸出/接收部門： 協(xié)議/相關(guān)專業(yè)部門、集團成本管理部、總裁辦5.3.3 活動說明：5.3.3.1配合招標(biāo)工作進行，根據(jù)集團授權(quán)，集團及

26、下級公司協(xié)議負責(zé)人以及成本部門根據(jù)集團協(xié)議范本(如集團沒有范本可參考行業(yè)類似范本)草擬協(xié)議資料文件，其中協(xié)議負責(zé)人草擬協(xié)議技術(shù)條款，成本部草擬協(xié)議經(jīng)濟條款； 5.3.3.2政府關(guān)于部門有強制性規(guī)定的，可采用所要求的協(xié)議文本；尚未制定或不宜采用標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議文本的業(yè)務(wù)，應(yīng)參照以往的協(xié)議或最相類似的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議文本另行擬定協(xié)議。5.3.3.3草擬履行的協(xié)議資料文件，需根據(jù)授權(quán)送交相關(guān)部門審核，并根據(jù)審核建議或意見作出修改訂正，并同時與合作方商談；5.3.3.4根據(jù)集團協(xié)議管理權(quán)限，協(xié)議負責(zé)人將修改后的且合作方也認可的協(xié)議文本進入OA協(xié)議會簽審批流程進行協(xié)議審核、審批。5.3.3.5不同性質(zhì)、類別和內(nèi)容的協(xié)議

27、，審核程序可以有差異，除專門授權(quán)以外所有協(xié)議（非標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議及標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議）修改條款均需有財務(wù)和法務(wù)審核。5.3.3.6經(jīng)審批后的協(xié)議文本，由集團、下級公司相應(yīng)專業(yè)部門會同合作方簽署協(xié)議，協(xié)議審批領(lǐng)導(dǎo)簽署協(xié)議；5.3.3.7總裁辦和下級公司綜合部負責(zé)辦理協(xié)議簽章手續(xù)。5.3.3.8協(xié)議內(nèi)容在一頁以上的，應(yīng)在每頁加蓋騎縫章。5.3.3.9協(xié)議一般應(yīng)由各方同時簽字蓋章；未能同時簽字蓋章的，應(yīng)盡量避免我方先行簽字蓋章；對方簽字蓋章應(yīng)在我方報批審核程序終止之后進行。5.3.3.10法律、法規(guī)規(guī)定協(xié)議應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，或者需要登記備案的，協(xié)議負責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時辦理關(guān)于手續(xù)。5.3.3.11簽署后的協(xié)議

28、文本需報下級公司相關(guān)部門、集團成本管理部、總裁辦備案。5.4協(xié)議履行5.4.1 輸入/輸入部門： 協(xié)議/協(xié)議負責(zé)人5.4.2 輸出/接收部門：協(xié)議交底表/相關(guān)專業(yè)部門5.4.3 活動說明：5.4.3.1協(xié)議交底確認工作程序與要求原則上50萬金額以上的協(xié)議簽訂后五個工作日內(nèi)，由協(xié)議負責(zé)人對照協(xié)議條款進行管理責(zé)任分析，填寫協(xié)議管理責(zé)任分配表。協(xié)議管理責(zé)任分析可參考協(xié)議管理主要責(zé)任分配一覽表，協(xié)議負責(zé)人在透徹了解協(xié)議條款真實意思的基礎(chǔ)上進行，將協(xié)議主要條款的管理責(zé)任落實到人頭。協(xié)議負責(zé)人召開協(xié)議交底會進行交底，受交底人沒有疑問后，應(yīng)在協(xié)議管理責(zé)任分配表上交底確認欄上簽字。原則上金額100萬的協(xié)議簽訂

29、后五個工作日內(nèi)由協(xié)議負責(zé)人對照協(xié)議條款進行風(fēng)險分析，編制協(xié)議風(fēng)險預(yù)防措施表。協(xié)議風(fēng)險分析是對我方可能遇到的風(fēng)險進行分析，重點應(yīng)放在影響價款突破、質(zhì)量低劣、協(xié)議未能繼續(xù)履行、引發(fā)糾紛等主要方面。風(fēng)險預(yù)防措施應(yīng)切實可行，協(xié)議風(fēng)險預(yù)防措施表經(jīng)專業(yè)分管部門總經(jīng)理、下級地產(chǎn)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，交協(xié)議負責(zé)人檢查各相關(guān)人員執(zhí)行。各部門經(jīng)理應(yīng)在日常管理工作中負責(zé)將相應(yīng)預(yù)防措施布置落實。5.4.3.2協(xié)議執(zhí)行漏洞檢查工作協(xié)議負責(zé)人在協(xié)議開始執(zhí)行后，應(yīng)當(dāng)基于xx性和雙贏的態(tài)度，必須隨時進行協(xié)議執(zhí)行漏洞的檢查工作：及時尋找和發(fā)現(xiàn)我方在執(zhí)行中的漏洞、失誤，以保證自己不違約；在發(fā)出關(guān)于施工的指令、作出決策時進行協(xié)議責(zé)任檢

30、查；及時掌握與跟蹤協(xié)議履約情況，分析對方在執(zhí)行中可能出現(xiàn)的漏洞、失誤，并提出警告或索賠要求，以防止對方違約；根據(jù)施工狀況，尋找各個相關(guān)協(xié)議的溝通協(xié)調(diào)漏洞，防止違約事件的造成或產(chǎn)生。5.4.3.3協(xié)議執(zhí)行監(jiān)控協(xié)議負責(zé)人在協(xié)議執(zhí)行中的監(jiān)控工作內(nèi)容：為項目領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)人員提供協(xié)議執(zhí)行情況的溝通、說明、說明、報告；協(xié)助項目領(lǐng)導(dǎo)準(zhǔn)確行使協(xié)議權(quán)力；對項目的各個協(xié)議進行溝通協(xié)調(diào)；管理協(xié)議執(zhí)行的所有資料文件，履行協(xié)議臺帳的填寫工作；對協(xié)議實施過程進行監(jiān)督，保證與了解相關(guān)協(xié)議方面的工作滿足要求；溝通協(xié)調(diào)協(xié)議的關(guān)于爭執(zhí)行為（協(xié)議之間和協(xié)議內(nèi)部各個界面接口）；充分利用協(xié)議賦予我方的權(quán)力，處理協(xié)議事務(wù)；參加協(xié)議的索賠和

31、反索賠事務(wù)。5.4.3.4集團公司成本部組織相關(guān)部門對供方的協(xié)議履行情況進行評價，為供應(yīng)商管理提供支持和依據(jù)。5.5協(xié)議臺帳月報5.5.1 輸入/輸入部門：成本月報表/相關(guān)專業(yè)部門、下級公司成本部5.5.2 輸出/接收部門：成本月報表/集團成本管理部5.5.3 活動說明：5.5.3.1集團各相關(guān)專業(yè)管理部門負責(zé)對授權(quán)范圍內(nèi)協(xié)議履行情況的測算、分析和動態(tài)管理； 5.5.3.2下級公司成本部負責(zé)授權(quán)范圍內(nèi)工程類協(xié)議履行情況的測算、分析和動態(tài)管理；編制項目成本月報表并報集團公司成本管理部；5.5.3.3集團公司成本管理部負責(zé)對集團授權(quán)范圍內(nèi)協(xié)議動態(tài)信息的進行管理、分析，匯總所有目成本月報表，編制協(xié)議

32、履行情況分析報告。5.5.3.4協(xié)議負責(zé)人、各專業(yè)部門、成本部對預(yù)計將發(fā)生的協(xié)議成本超支事件事前報告，作出相關(guān)細項調(diào)整申請。調(diào)整申請報下級公司總經(jīng)理后，報集團公司相關(guān)專業(yè)主管部門及成本管理部備案。5.6協(xié)議結(jié)算5.6.1 輸入/輸入部門：協(xié)議結(jié)算資料文件資料/合作商 5.6.2 輸出/接收部門： 結(jié)算審批單/相關(guān)專業(yè)部門、主管副總協(xié)議結(jié)算，由協(xié)議負責(zé)人提出初步建議或意見，依照授權(quán)資料文件要求，集團及下級地產(chǎn)公司專業(yè)分管部門、成本部、財務(wù)部、主管副總、集團公司成本管理部（或聘請咨詢公司）共同審核履行。 5.7協(xié)議變更、轉(zhuǎn)讓和解除5.7.1 輸入/輸入部門： 協(xié)議變更、轉(zhuǎn)讓和解除申請報告/協(xié)議負責(zé)

33、人、協(xié)議責(zé)任部門5.7.2 輸出/接收部門：補充協(xié)議/協(xié)議負責(zé)任人5.7.3 活動說明：5.7.3.1協(xié)議變更協(xié)議訂立后，因客觀條件發(fā)生變化需要變更協(xié)議內(nèi)容的，或者對方提出變更要求的，協(xié)議負責(zé)人員應(yīng)根據(jù)原協(xié)議審批程序辦理審批后，始得變更，各方應(yīng)書面對變更內(nèi)容進行確認，我方由經(jīng)集團領(lǐng)導(dǎo)書面授權(quán)的人員簽字確認。對各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)進行重大變更的，應(yīng)當(dāng)依照協(xié)議訂立的關(guān)于程序辦理報批，另行簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。協(xié)議變更方案應(yīng)當(dāng)依照協(xié)議分判（策劃）時的原則進行審查，確認變更的合理性與合法性。變更方案應(yīng)當(dāng)由協(xié)議責(zé)任部門組織研究，參加變更方案研究的人員組建也應(yīng)當(dāng)是原協(xié)議評價的相關(guān)崗位人員。協(xié)議的變更方案、資

34、料文件資料、補充協(xié)議應(yīng)當(dāng)由原協(xié)議負責(zé)人，按集團檔案管理要求原渠道遞交備案與存檔。5.7.3.2協(xié)議轉(zhuǎn)讓協(xié)議訂立后，對方當(dāng)事人提出把協(xié)議的全部或者部分義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三人的，或者我方需要將協(xié)議的全部或者部分權(quán)利、義務(wù)轉(zhuǎn)讓給他人的，由協(xié)議負責(zé)人員依照協(xié)議訂立的關(guān)于程序辦理報批，另行簽訂協(xié)議或者補充協(xié)議。發(fā)生下列情形之一的不得轉(zhuǎn)讓：根據(jù)協(xié)議性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓的。按各方商定不得轉(zhuǎn)讓，在未經(jīng)各方一致達成同意轉(zhuǎn)讓前，不得轉(zhuǎn)讓。依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的。5.7.3.3法律、法規(guī)規(guī)定變更、轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，協(xié)議負責(zé)人員應(yīng)當(dāng)及時辦理關(guān)于手續(xù)。5.7.3.4協(xié)議解除因協(xié)議履約完畢，協(xié)議管理自然解除。因發(fā)生法

35、律糾紛協(xié)議發(fā)生解除的，按法律資料文件處理。因履約或合作問題選擇解除協(xié)議的，協(xié)議負責(zé)人應(yīng)按原審批渠道上報“協(xié)議解除申請報告”，批準(zhǔn)過后方能辦理解除手續(xù)。協(xié)議一方當(dāng)事人提出協(xié)議商定的解除協(xié)議條件設(shè)立，據(jù)此要求或通知或以其他方式解除協(xié)議的，協(xié)議負責(zé)人應(yīng)知會法務(wù)，以決定解約條件是否設(shè)立或解約方式是否有效。解除協(xié)議的協(xié)議在未達成或未批準(zhǔn)之前，原協(xié)議仍有效，不得簽訂相同標(biāo)的新協(xié)議，以免造成索賠。但特殊情況經(jīng)各方一致同意中止履行例外。5.8協(xié)議索賠與糾紛5.8.1 輸入/輸入部門： 索賠或反索賠要求/協(xié)議負責(zé)人5.8.2 輸出/接收部門：索賠或反索賠報告/協(xié)議合作方5.8.3 活動說明：5.8.3.1協(xié)議的

36、索賠與反索賠管理由各專業(yè)分管部門牽頭組織，由法務(wù)協(xié)助。5.8.3.2造成索賠的原因主要有：當(dāng)事人違約；不可抗力事件；協(xié)議缺陷；協(xié)議變更；我方指令；其它第三方原因。5.8.3.3基本程序：提出索賠或反索賠調(diào)查與研究索賠與反索賠的分析和評價形成索賠和反索賠報告最后解決索賠與反索賠。5.8.3.4協(xié)議負責(zé)人在收到索賠要求后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)歸口管理規(guī)定及時通知相關(guān)管理部門,判斷是否立即處理，或隨后處理。5.8.3.5歸口專業(yè)管理部門在組織關(guān)于人員分析研究處理方案，提出處理報告后，應(yīng)當(dāng)報原協(xié)議批準(zhǔn)人進行審批。5.8.3.6我方的索賠和反索賠要求的提出，應(yīng)當(dāng)由協(xié)議負責(zé)人根據(jù)協(xié)議執(zhí)行情況，研究分析后，報歸口管理部門審核，由原協(xié)議批準(zhǔn)人審批后才能發(fā)出。5.8.3.7索賠