1、Word - 5 -進(jìn)出口業(yè)務(wù)改進(jìn)制度和流程控制 * DOC.NO.編號: DATE 日 期: 2022-8-8 PART NAME 產(chǎn)品名稱/編號: NA DEPT分派部門: ALL OPERATION 工作程序: 進(jìn)出口業(yè)務(wù)改進(jìn)制度和流程控制 共 2 頁 第 1 頁 MATERIAL 材 料: NA REV. 修 訂: A TOOLS EQUIPMENT 用具: NA 目的 為應(yīng)對在內(nèi)部審計中發(fā)覺的潛在報關(guān)風(fēng)險以及存在的差錯，特制定如下改進(jìn)流程及措施，以對緣由舉行分析檢討的同時，改進(jìn)流程、規(guī)范行為操作，防止上述狀況發(fā)生或再發(fā)生。 適用范圍 適用于本公司關(guān)務(wù)管理和進(jìn)出口經(jīng)營活動中，對已浮現(xiàn)的

2、或潛在的報關(guān)風(fēng)險或差錯的控制。 定義 報關(guān)風(fēng)險和差錯： 沒有滿足海關(guān)規(guī)定的要求，可能存在違法違規(guī)風(fēng)險 改進(jìn)措施： 為防止已浮現(xiàn)的報關(guān)風(fēng)險或差錯或另外不希翼的狀況再次發(fā)生，消退其緣由所采納的措施 BOARD APPROVALS PREPARED BY CHECKED BY ADMIN QA LOGISTIC 表格編號: PS-FM004-H(1) * DOC.NO.編號: DATE 日 期: 2022-8-8 PART NAME 產(chǎn)品名稱/編號: NA DEPT分派部門:ALL OPERATION 工作程序: 進(jìn)出口業(yè)務(wù)改進(jìn)制度和流程控制 共 2 頁 第 2 頁 MATERIAL 材 料: NA

3、 REV. 修 訂: A 流程圖 改進(jìn)機(jī)制和流程說明 風(fēng)險和差錯報告的提出 風(fēng)險和差錯報告的提出 關(guān)務(wù)部或內(nèi)審部門針對存在的風(fēng)險和問題舉行記下； 在平時進(jìn)出口報關(guān)工作中浮現(xiàn)錯誤行為； 倉庫、物流、選購或其他部門提供錯誤信息，影響正常報關(guān)工作； 數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，數(shù)據(jù)浮現(xiàn)異樣； (*對于存在的風(fēng)險和問題，以CAR(表格:QA-FM087)形成報告并保存歸檔，以便日后改善跟進(jìn)*) 緣由分析 緣由分析 責(zé)任部門應(yīng)對報告闡述問題舉行分析，確定產(chǎn)生問題的根本緣由，以及已經(jīng)造成的不良后果。 改進(jìn)措施的機(jī)制 改進(jìn)措施的機(jī)制 針對不符合緣由，責(zé)任部門應(yīng)在內(nèi)審部門或關(guān)務(wù)部的幫助下，在5個工作日內(nèi)制定改進(jìn)措施，措施應(yīng)

4、包括暫時措施和永遠(yuǎn)措施。 措施確認(rèn) 措施 確認(rèn) 改進(jìn)措施確實(shí)認(rèn)須由部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)， 涉及多個部門的預(yù)防措施應(yīng)提交總經(jīng)理批準(zhǔn) 重大的預(yù)防措施(涉及體系調(diào)節(jié))應(yīng)經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后實(shí)施 措施落實(shí)Y 措施落實(shí) 責(zé)任部門遵照改進(jìn)措施落實(shí)，并保留相關(guān)記錄，關(guān)務(wù)部或內(nèi)審部門負(fù)有監(jiān)督改進(jìn)責(zé)任。 整改效果 整改效果 責(zé)任部門整改完成，以書面形式向內(nèi)審部和關(guān)務(wù)部報告，內(nèi)審部和關(guān)務(wù)部舉行監(jiān)督檢查，執(zhí)行改進(jìn)。 職責(zé)分工： 活動 職責(zé) A批準(zhǔn)權(quán)限 I通知 C解釋 風(fēng)險和問題報告 內(nèi)審部/關(guān)務(wù)部 審計員/關(guān)務(wù)主管 各部門 經(jīng)理 不符合緣由分析 關(guān)務(wù)部/內(nèi)審/責(zé)任部門 部門經(jīng)理 各部門 責(zé)任部門經(jīng)理 改進(jìn)措施制訂/落實(shí) 責(zé)任部門 部門經(jīng)理