1、第PAGE9頁(yè)共NUMPAGES9頁(yè)2022年開發(fā)區(qū)開發(fā)建設(shè)有限公司投資管理制度第一章總則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)_臨汾開發(fā)區(qū)開發(fā)建設(shè)有限公司投資管理，規(guī)范投資管理程序，有效控制投資成本，根據(jù)公司法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例等法律法規(guī)，制定本制度。第二條本辦法適用范圍為縣政府授權(quán)縣國(guó)資辦履行出資人職責(zé)的國(guó)有企業(yè)及其全資、控股企業(yè)。第三條本辦法所稱投資包括以下事項(xiàng)：(一)股權(quán)投資，包括出資設(shè)立子企業(yè)、對(duì)子企業(yè)增資、股權(quán)收購(gòu)、股權(quán)置換等；(二)固定資產(chǎn)投資，包括基本建設(shè)、技術(shù)改造等；(三)金融投資，包括證券投資、外匯投資、委托理財(cái)?shù)龋?四)其他投資。第二章投資決策與管理的責(zé)任主體及職

2、責(zé)第四條國(guó)有企業(yè)是各類投資活動(dòng)的主體。集團(tuán)公司負(fù)責(zé)管理本集團(tuán)投資活動(dòng)，是本集團(tuán)投資決策的直接責(zé)任人。其主要職責(zé)是：(一)制訂本集團(tuán)投資管理制度和程序，并貫徹執(zhí)行；(二)按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，_開展和管理本集團(tuán)具體投資活動(dòng)；(三)負(fù)責(zé)集團(tuán)本級(jí)并指導(dǎo)管理所屬企業(yè)的投資項(xiàng)目可行性研究、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資評(píng)價(jià)等；(四)向縣國(guó)資辦報(bào)送投資備案和需審核項(xiàng)目的報(bào)告；(五)對(duì)所屬企業(yè)履行投資監(jiān)管職責(zé)。第五條國(guó)有企業(yè)投資活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：(一)符合國(guó)家和地方(含省、市、縣)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向等有關(guān)政策法規(guī)的方向和要求；(二)符合縣級(jí)國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)調(diào)整方向、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和主業(yè)發(fā)展需要；(三)投資

3、活動(dòng)應(yīng)規(guī)范執(zhí)行企業(yè)投資決策程序，符合有關(guān)管理制度要求；(四)投資規(guī)模應(yīng)與企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債水平及實(shí)際籌資能力相適應(yīng)；(五)從嚴(yán)管理境外投資、金融投資、非主業(yè)投資和樓堂管所建設(shè)，審慎開展與非國(guó)有企業(yè)的合作投資。(六)由新投資形成的全資、控股(含擁有實(shí)際控制權(quán))的企業(yè)層級(jí)，連同集團(tuán)公司本級(jí)，原則上總數(shù)不超過三級(jí)；第六條國(guó)有企業(yè)必須建立健全投資管理制度，制度主要包括或明確以下內(nèi)容：(一)董事會(huì)投資決策管理規(guī)則、權(quán)限和決策程序；(二)明確投資管理日常工作機(jī)構(gòu)及管理職責(zé)；(三)對(duì)所屬企業(yè)投資項(xiàng)目管理的規(guī)則和程序；(四)明確開展投資活動(dòng)所必須遵循的基本原則，以及資產(chǎn)負(fù)債率、投資收益率等內(nèi)部管理控制

4、指標(biāo)；(五)開展項(xiàng)目可行性研究和論證的規(guī)定或制度；(六)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目_實(shí)施中的招投標(biāo)管理、工程建設(shè)監(jiān)督管理體系與實(shí)施過程的管理規(guī)定或制度；(七)重大投資項(xiàng)目審計(jì)和后評(píng)價(jià)工作體系的制度建設(shè)與實(shí)施要求；(八)投資風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，重點(diǎn)是法律、財(cái)務(wù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)防范措施及重大投資活動(dòng)可能出現(xiàn)問題的處理預(yù)案；(九)需規(guī)定或明確的其他事項(xiàng)。第七條根據(jù)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法，國(guó)有企業(yè)的重大投資由董事會(huì)決定，企業(yè)是自身各類投資行為的責(zé)任主體，對(duì)所決定的投資事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)。其具體投資活動(dòng)，必須履行以下決策程序和要求：(一)由企業(yè)負(fù)責(zé)投資管理的機(jī)構(gòu)在科學(xué)論證的基礎(chǔ)上擬出初步投資方案；(二)編制或按相關(guān)規(guī)定委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編

5、制可行性研究報(bào)告，必要的還應(yīng)編制重大決策社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；(三)由企業(yè)總經(jīng)理負(fù)責(zé)召集經(jīng)營(yíng)班子研究完善，并正式提出投資方案；(四)國(guó)有企業(yè)董事會(huì)召開會(huì)議，結(jié)合可研報(bào)告及重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書，對(duì)投資方案進(jìn)行研究討論，并作出決議；(五)企業(yè)投資方案在執(zhí)行過程中如有投資額、資金來源及構(gòu)成需要調(diào)整，或投資對(duì)象股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、投資合作方違約、因不可控因素造成投資風(fēng)險(xiǎn)劇增或已存在較大潛在損失等重大變化，需要調(diào)整或終止投資方案的，必須經(jīng)企業(yè)董事會(huì)重新決策并作出新的書面決議；(六)企業(yè)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期聽取、分析、檢查全部投資項(xiàng)目的執(zhí)行情況。第八條縣國(guó)資辦依法對(duì)國(guó)有企業(yè)的投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，管理的主要內(nèi)容是：(一

6、)指導(dǎo)國(guó)有企業(yè)建立健全投資決策程序和管理制度，并開展監(jiān)督檢查；(二)建立國(guó)有企業(yè)重要投資事項(xiàng)報(bào)告、備案、審核機(jī)制并指導(dǎo)企業(yè)認(rèn)真貫徹執(zhí)行；(三)對(duì)國(guó)有企業(yè)總體投資情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)重大投資項(xiàng)目開展稽查、審計(jì)、后評(píng)價(jià)等動(dòng)態(tài)監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行追責(zé)；(四)法律、法規(guī)規(guī)定的其他出資人職責(zé)。第三章投資項(xiàng)目的監(jiān)督管理第九條除縣政府直接決策項(xiàng)目外，國(guó)有企業(yè)及所屬企業(yè)發(fā)生下列情形的，應(yīng)按第二章規(guī)定的程序嚴(yán)格_、醞釀、評(píng)估，由集團(tuán)董事會(huì)正式會(huì)議討論并作出書面決定后，報(bào)送縣國(guó)資辦進(jìn)行審核，未經(jīng)審核的項(xiàng)目，不得實(shí)施：(一)境外投資項(xiàng)目(包括設(shè)立辦事機(jī)構(gòu))；(二)與國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司以外的

7、企業(yè)或者其他_、個(gè)人合作的投資項(xiàng)目；(三)總投資額在_萬元以上的項(xiàng)目；(四)辦公樓、業(yè)務(wù)用房等樓堂館所建設(shè)；(五)金融投資項(xiàng)目；(六)縣國(guó)資辦認(rèn)為有必要審核的其他投資項(xiàng)目。第十條縣國(guó)資辦自收到報(bào)告后_個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審核。如遇項(xiàng)目論證、材料補(bǔ)充等特殊情況，審核期限可適當(dāng)延期。縣國(guó)資辦認(rèn)為比較復(fù)雜的，必要時(shí)轉(zhuǎn)報(bào)縣政府批準(zhǔn)。國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目審核主要是審核投資項(xiàng)目是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策要求，項(xiàng)目可行性研究及企業(yè)決策程序是否符合投資管理制度、規(guī)則等。第十一條除第九條所列項(xiàng)目外，國(guó)有企業(yè)其它投資行為應(yīng)在履行規(guī)定論證程序并經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)正式討論決定后，向縣國(guó)資辦報(bào)送備案：第十二條國(guó)有企業(yè)

8、辦理投資項(xiàng)目審核或者備案，應(yīng)向縣國(guó)資辦報(bào)送以下材料：(一)申請(qǐng)投資項(xiàng)目審核的報(bào)告(包括企業(yè)基本情況、擬投資項(xiàng)目情況、投資依據(jù)、資金來源、合資合作方有關(guān)情況說明、已履行程序等)；或者備案項(xiàng)目的國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目備案表；(二)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；(三)決定投資的程序性文件，包括政府部門投資項(xiàng)目批復(fù)意見、需前置條件的職能部門意見等；(四)經(jīng)營(yíng)班子研究擬定的建議意見；(五)董事會(huì)決議；(六)企業(yè)上一年度及上一個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表；(七)根據(jù)需要進(jìn)行咨詢?cè)u(píng)估、專家論證的結(jié)論；(八)其它需報(bào)送的有關(guān)材料。第十三條國(guó)有企業(yè)報(bào)縣國(guó)資辦審核或備案的投資項(xiàng)目在實(shí)施過程中出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)當(dāng)重新履行投資決策程序，并將決策意見

9、及時(shí)書面報(bào)告縣國(guó)資辦。(一)經(jīng)縣國(guó)資辦審核的投資項(xiàng)目，自審核意見出具之日起一年內(nèi)未能實(shí)施但擬繼續(xù)實(shí)施的，重新上報(bào)審核。(二)對(duì)投資額變化超_%或者資金來源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整的；(三)股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，導(dǎo)致企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；(四)投資合作方嚴(yán)重違約，損害出資_益的。第四章投資風(fēng)險(xiǎn)防控第十四條國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)將投資風(fēng)險(xiǎn)的防控納入企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從企業(yè)治理、_結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制系統(tǒng)、信息管理、企業(yè)文化等各方面，建立健全有利于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)化解的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。第十五條國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理金融投資行為，審慎開展金融投資業(yè)務(wù)，完善和規(guī)范內(nèi)部決策程序及控制體系，嚴(yán)密控制金融投資風(fēng)險(xiǎn)。第十六條國(guó)有

10、企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)境外投資活動(dòng)的管理和規(guī)范。應(yīng)當(dāng)在科學(xué)論證的基礎(chǔ)上，客觀評(píng)估自身?xiàng)l件、能力和東道國(guó)(地區(qū))投資環(huán)境，穩(wěn)妥開展境外投資。第五章投資監(jiān)督第十七條國(guó)有企業(yè)應(yīng)根據(jù)年度投資執(zhí)行情況編制年度投資統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，并于次年_月底前上報(bào)縣國(guó)資辦。年度投資統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：(一)年度投資總體執(zhí)行情況；(二)具體投資項(xiàng)目實(shí)施情況；(三)當(dāng)年投資對(duì)促進(jìn)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)效益等方面的成效；(四)對(duì)存在的問題、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和需要進(jìn)一步改進(jìn)的工作進(jìn)行綜合分析；(五)需報(bào)告的其他重大事項(xiàng)。第十八條國(guó)有企業(yè)重大工程項(xiàng)目根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和省、市、縣規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)，重要物資設(shè)備逐步納入縣公共資

11、源交易中心統(tǒng)一采購(gòu)。第十九條國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，對(duì)重大投資項(xiàng)目進(jìn)行全過程審計(jì)和監(jiān)督工作；重大工程項(xiàng)目由中介機(jī)構(gòu)審價(jià)后支付。第二十條國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)根據(jù)職責(zé)對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并向縣國(guó)資辦報(bào)告有關(guān)情況。第二十一條縣國(guó)資辦加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)和所屬企業(yè)投資行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違反本辦法和投資決策程序的，責(zé)令改正，并視情況作進(jìn)一步處理；情節(jié)嚴(yán)重、致使企業(yè)遭受重大損失的，依照有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員責(zé)任。第二十二條有政府性資金直接投入的固定資產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目，按有關(guān)規(guī)定應(yīng)納入財(cái)政部門監(jiān)督的，企業(yè)應(yīng)按其規(guī)定接受監(jiān)督。第六章附則第二十三條本辦法由縣國(guó)資辦負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。2022年開發(fā)區(qū)開發(fā)

12、建設(shè)有限公司投資管理制度（二）為進(jìn)一步加強(qiáng)服務(wù)管理工作，規(guī)范工作人員的行為，方便群眾辦事，促進(jìn)公眾監(jiān)督，促進(jìn)干_伍的作風(fēng)轉(zhuǎn)變，樹立東僑開發(fā)區(qū)良好的社會(huì)形象，在及時(shí)處理和解決群眾來信、來電、來訪工作中實(shí)施首問責(zé)任制，在第一時(shí)間迅速解決人民群眾日常生活中出現(xiàn)的問題。一、首問責(zé)任制和責(zé)任人首問責(zé)任制是指其他單位和人民群眾來信、來電、來訪時(shí)，所接觸到的第一位工作人員，都負(fù)有接待、答詢、處理、解決、辦理或協(xié)助辦理的責(zé)任制度。第一位接待群眾來信、來電、來訪的工作人員即為首問首接責(zé)任人。首問首接責(zé)任人，必須熱情接待，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。屬責(zé)任人業(yè)務(wù)范圍的應(yīng)負(fù)責(zé)接待解答，一次性告知辦事程序，能辦的事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)予以辦理

13、；不能立即辦理的，應(yīng)采取積極主動(dòng)的便民服務(wù)措施予以受理、解答；不屬于責(zé)任人職責(zé)范圍的，應(yīng)耐心說明情況，不得出現(xiàn)冷漠、傲慢的態(tài)度和行為。二、首問責(zé)任人要求1、首問責(zé)任人要認(rèn)真處理人民來信，主動(dòng)熱情的接待每位來訪人員，并向來訪人主動(dòng)告知自己的姓名、職務(wù)和聯(lián)系電話。2、首問責(zé)任人必須嚴(yán)格按照“文明用語(yǔ)規(guī)范”的要求，對(duì)來信、來電、來訪的群眾給予熱情接待。對(duì)本職工作范圍和非本職工作范圍的群眾來信、來電、來訪，都要“您好”先行，嚴(yán)禁用“不知道”、“不清楚”、“不歸我管”等生硬語(yǔ)言回絕。3、要認(rèn)真聽取來信、來電、來訪群眾反映的意見、服務(wù)請(qǐng)求及投訴_的問題，并做好記錄。4、首問責(zé)任人對(duì)來信、來電、來訪群眾反映

14、的意見、服務(wù)請(qǐng)求、投訴_和咨詢事項(xiàng)，屬于責(zé)任人本職工作范圍的，應(yīng)立即辦理或解決，當(dāng)時(shí)不能辦理或解決的，應(yīng)向反映人講明原因和解決期限，并在期限內(nèi)負(fù)責(zé)答復(fù)。責(zé)任人的答復(fù)應(yīng)耐心、細(xì)致、充分、合理，以保證服務(wù)對(duì)象滿意。5、首問責(zé)任人對(duì)于不屬于本職工作范圍的來信、來電、來訪，但屬于本單位相關(guān)部門職責(zé)范圍的來信、來電、來訪群眾的服務(wù)請(qǐng)求和咨詢事項(xiàng)，首問責(zé)任人必須引導(dǎo)或幫助來信、來電、來訪群眾與相關(guān)科室工作人員取得聯(lián)系，轉(zhuǎn)交給相關(guān)部室負(fù)責(zé)辦理。6、對(duì)來信、來電、來訪群眾的服務(wù)請(qǐng)求和咨詢事項(xiàng)，不屬于開發(fā)區(qū)管理職責(zé)范圍的，首問責(zé)任人也要熱情接待，提供力所能及的幫助，并向當(dāng)事人提供應(yīng)向哪個(gè)部門反映或投訴的建議。對(duì)不屬于本單位職責(zé)范圍的重大事項(xiàng)或可能引發(fā)嚴(yán)重后果的來信、來電、來訪，要認(rèn)真記錄并立即報(bào)辦公室。7、對(duì)外公布服務(wù)熱線電話要有人值守，熟知業(yè)務(wù)、掌握首問責(zé)任制實(shí)施細(xì)則內(nèi)容要求，嚴(yán)防因服務(wù)不到位造成_事件發(fā)生。值班室電話：2868773，2878616；投訴_(監(jiān)察局)電話：2995827。三、首問責(zé)任人的責(zé)任追究(一)有下列情形之一的要追究首問責(zé)任人的責(zé)任：1、屬于自己職責(zé)或工作范圍，而不認(rèn)真答詢、處理和解決的。2、不屬于自己職責(zé)或工作范圍，沒有將當(dāng)事人引導(dǎo)給相關(guān)部門處理和解決的；不屬于本單位職責(zé)范圍，沒有認(rèn)真向當(dāng)事人解釋清楚的；不屬于本單位職責(zé)范圍，但可能引發(fā)嚴(yán)重后果，造成社會(huì)不良影