1、第 頁1.私募基金公司信息披露管理辦法 私募基金產(chǎn)品信息披露流程 必須公開披露的基金信息包括：招募說明書；上市公告書；定期報告；臨時報告； 1.基金發(fā)行前，發(fā)行協(xié)調(diào)人應(yīng)協(xié)助基金發(fā)起人根據(jù)暫行辦法及其實施準(zhǔn)則第三號證券投資基金招募說明書的內(nèi)容與格式編制交公告招募說明書2.基金上市公告書的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合本準(zhǔn)則上市公告書的內(nèi)容與格式的規(guī)定。上市公告書中載有財務(wù)會計資料的，其報告期間終止日距上市交易日不得超過30日。 3.定期報告：年度報告，每個基金會計年度結(jié)束后90日內(nèi)編制完成年度報告，并 刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上，同時一式五份分別報送中國證監(jiān)會和基金上市的證券交易所備案。中期報告：基

2、金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度的前6個月結(jié)束后60日編制完成中期報告，并刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上，同時一式五份分別報送中國證監(jiān)會和基金上市的證券交易所備案。 季度報告。投資組合公告每季公布一次，應(yīng)披露基金投資組合分類比例，及基金投資按市值計算的前十名投票明細。公告截止日后15個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完投資組合公告，經(jīng)基金托管人復(fù)核后予以公告，同時分別報送中國證監(jiān)會和基金上市的證券交易所備案。 4.封閉式基金資產(chǎn)凈值至少每周公告一次?；鸸芾砣藨?yīng)于每次公告截止日后 第1個工作日計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值，同時分別報送中國證監(jiān)會和上市的證券交易所備案。基金管理人在計算基

3、金資產(chǎn)凈值時，基金所持股票應(yīng)當(dāng)按照公告截止日當(dāng)日平均價計算。開放式基金成立后，基金管理人應(yīng)于每6個月結(jié)束后的30日內(nèi)編制并公告公開說明書。公開說明書公告截止日期為每6個月最后一日。 5.封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時，基金管理人應(yīng)當(dāng)編制基金上市公 告書，并由基金管理人與基金托管人在上市交易日前兩個工作日內(nèi)刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上，同時一式二份分別報送中國證監(jiān)會和上市的證券交易所備案； 6.臨時報告?；鸢l(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)于第一時間報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所，并編制臨時報告書，經(jīng)上市的證券交易所核準(zhǔn)后予以公告，同時報中國證監(jiān)會。 7.包括。基金持有人大會決議；基金管理人或基金托管人變更；基金管理人的董事長、總經(jīng)理、基金托管部的總經(jīng)理變動；基金管理人的董事一年內(nèi)變更超過50；基金管理人或基金托管部主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更超過30；基金管理人或基金托管有受到重大處罰；重大訴訟、仲裁事項；基金提前終止；其他重要事項。 注：公開披露基金信息時不得有下列行為： 就基金業(yè)績進行預(yù)測；保證獲利、保證分擔(dān)虧損或承