1、第PAGE5頁共NUMPAGES5頁2022年關(guān)于審計員的崗位職責(zé)1、協(xié)助項目負責(zé)人執(zhí)行審計程序；2、對初級助理人員進行有效的督導(dǎo)。2022年關(guān)于審計員的崗位職責(zé)（二）1.全面了解公司的組織架構(gòu)、關(guān)鍵部門的工作職責(zé)、公司運營模式等情況；_對公司整體層面及各個業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營管理過程中已有的控制流程，跟蹤其執(zhí)行況及控制的風(fēng)險點等進行評估，持續(xù)優(yōu)化；3.設(shè)計適用于本企業(yè)的內(nèi)部控制評價底稿與評價報告，確定具體的工作內(nèi)容和披露格式；4.不定期組織關(guān)鍵崗位人員進行內(nèi)部控制培訓(xùn)與座談，及時反饋實際工作中存在的控制缺陷，增強風(fēng)險意識；_對公司整體以及各個業(yè)務(wù)線和管理部門針對其存在的風(fēng)險所采取的控制措施執(zhí)行評估

2、和審計程序，形成審計工作底稿；_對評價中認定的內(nèi)部控制缺陷與相關(guān)部門溝通采取應(yīng)對措施實施整改工作，就整改工作的效果及新的內(nèi)部控制運行有效性進行反饋和跟蹤檢查。2022年關(guān)于審計員的崗位職責(zé)（三）1.制度流程建設(shè)1.1協(xié)助部門經(jīng)理組織領(lǐng)導(dǎo)各部門，制定跨部門工作的流程和標(biāo)準(zhǔn)，建立制度匯編和流程目錄，規(guī)范流程文件格式；1.2監(jiān)控各部門各項流程的運行情況，定期評估各項制度流程的合理性，收集各部門在制度執(zhí)行過程中的反饋，識別問題；1.3針對制度流程不合理的方面進行持續(xù)改進，保障制度流程對各部門工作的支持；2.管理審計2.1制定月度、季度、年度審計計劃；2.2按審計計劃稽核公司各制度執(zhí)行情況，并形成報告；

3、2.3基于制度執(zhí)行情況，協(xié)助組織相關(guān)部門優(yōu)化制度流程；2022年關(guān)于審計員的崗位職責(zé)（四）1.協(xié)助項目組完成各類項目的審計；2.承擔(dān)中型項目的審計工作，包括報告編寫及復(fù)核初級員工的工作底稿；3.主動發(fā)現(xiàn)客戶公司審計風(fēng)險點；4.對審計助理人員進行有效的指導(dǎo)和培訓(xùn)；2022年關(guān)于審計員的崗位職責(zé)（五）1.初步了解國內(nèi)會計、審計準(zhǔn)則及相關(guān)的企業(yè)法規(guī)及稅務(wù)知識。2.理解審計程序的目的，理解審計基本操作流程。3.能夠在指導(dǎo)下，按時按質(zhì)完成部分簡單科目的審計工作。2022年關(guān)于審計員的崗位職責(zé)（六）1、參與執(zhí)行各類型IT審計、內(nèi)控審計與咨詢項目；2、獨立執(zhí)行審計工作并撰寫工作底稿；3、分析測試結(jié)果，識別缺

4、陷和風(fēng)險，并撰寫管理建議；4、與客戶就審計發(fā)現(xiàn)及建議進行溝通和確認；5、協(xié)助完成審計底稿歸檔工作；6、完成領(lǐng)導(dǎo)分配的其他任務(wù)。2022年關(guān)于審計員的崗位職責(zé)（七）1、處理審計案例，為客戶提供專業(yè)服務(wù)，執(zhí)行審計程序；編制審計底稿，客戶資料整理歸檔；2、客戶資料的歸檔與整理；3、及時反映工作遇到的難題和工作改進建議；4、向上級每周匯報工作，并提出改進工作建議；5、積極參與部門的培訓(xùn)與討論，配合審計主管的工作；6、完成上級交辦的其他工作任務(wù)；2022年關(guān)于審計員的崗位職責(zé)（八）1.負責(zé)公司內(nèi)部控制制度及其他流程、管理規(guī)定等修訂或完善工作2.協(xié)助部門主管，參與公司審計及內(nèi)部評價機制設(shè)計、編制工作，以及

5、相應(yīng)工作底稿、模板等的設(shè)計工作3.協(xié)助部門主管進行相關(guān)財經(jīng)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計整理、分析工作，以及相應(yīng)改善工作的推動開展4.根據(jù)公司審計計劃，參與對公司總部及子公司的內(nèi)部審計及評價2022年關(guān)于審計員的崗位職責(zé)（九）1、負責(zé)制定并執(zhí)行公司內(nèi)部審計工作制度、流程、工作計劃及具體的審計方案;2、組織實施內(nèi)部審計工作并出具審計報告，提出審計建議，審計整改情況進行跟蹤檢查;3、負責(zé)公司相關(guān)的制度的收集、歸檔，審核相關(guān)內(nèi)控制度的健全性和有效性，編制內(nèi)控審核報告;4、協(xié)助完善公司內(nèi)控體系，對公司對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查;5、對公司業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性、財務(wù)狀況的真實性、合法性等進行審計;6、與外部審計配合完

6、成年度財務(wù)報告等相關(guān)審計工作;7、負責(zé)整理歸檔公司內(nèi)外部各類審計檔案;8、按時完成公司交辦的其他工作。2022年關(guān)于審計員的崗位職責(zé)（十）1、獨立擬訂審計計劃方案，負責(zé)中小型項目審計現(xiàn)場工作;2、編制試算平衡表、合并報表;3、對所負責(zé)項目工作底稿質(zhì)量進行初步把關(guān)，對本項目輔導(dǎo)人員指導(dǎo)和培養(yǎng)。2022年關(guān)于審計員的崗位職責(zé)（十一）1.每日收集各營業(yè)點報表將現(xiàn)金收入?yún)R總提供給出納;2.核對房價，進行過房租操作;3.稽核各營業(yè)點提交的賬單;4.審核完單據(jù)，做日報表提交給部門領(lǐng)導(dǎo);5.每日編制銀聯(lián)卡號及金額、掛賬單位及金額提交給應(yīng)收會計;6.核對并登記每日收到的發(fā)票票號給稅務(wù)會計;7.每日編制備用金補

7、退表提交給前廳補退備用金做依據(jù);9、跟進并處理收銀提供的有問題的單據(jù);10、協(xié)助應(yīng)收會計處理對賬時存有問題的單據(jù);11.定期對網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)付房進行返傭_%，稽核技師提成，做房提成，售房提成(_次/月);12、及時了解酒店的營銷政策、銷售價格、銷售協(xié)議，熟悉各營業(yè)部門的運作流程，領(lǐng)導(dǎo)的簽單權(quán)限和要求等。13.其他臨時工作。2022年關(guān)于審計員的崗位職責(zé)（十二）1、具有高度敬業(yè)精神、團隊意識強2、具有較強的溝通、組織協(xié)調(diào)、分析判斷能力3、負責(zé)對集團公司工程項目材料簽收等進行監(jiān)督審查4、負責(zé)勞務(wù)資料的收集歸檔、費用的報銷及其他日常事務(wù);5、完成勞務(wù)經(jīng)理交代的其他事務(wù)。2022年關(guān)于審計員的崗位職責(zé)（十三）_對機構(gòu)的計算機化系統(tǒng)/研究/設(shè)施和供應(yīng)商進行檢查/審核，維護審核文件及其他質(zhì)量保證文件;2.審核研究方案和最終報告及其修訂，為GLP試驗的最終報告準(zhǔn)備QAU聲明;3.審查機構(gòu)SOP是否符合GLP法規(guī)的規(guī)定;4.不定期對機構(gòu)進行質(zhì)量檢查;5.發(fā)現(xiàn)問題及時向部門主管匯報，服從以及配合QA部門主管的工作安排。2022年關(guān)于審計員的崗位職責(zé)