1、3 公司全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案為保障公司大風(fēng)控體系有效運(yùn)行,全面、徹底識(shí)別公 司可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(風(fēng)險(xiǎn)源),特別是重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),減少或避 免各種顯性或隱形風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司造成的損失或威脅,根據(jù)有關(guān)監(jiān) 管要求及風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制辦法,結(jié)合工作實(shí)際,制定本 方案。一、主要任務(wù)公司系統(tǒng)內(nèi)各層級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)、部門基于自身職責(zé)和業(yè)務(wù)開(kāi) 展情況,對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、排序,確定并上 報(bào)面臨的特別重大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn),整合資源、集 中力量,有針對(duì)性地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管控工作。對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)和其他 風(fēng)險(xiǎn)各單位自行做好管控。二、工作原則:全面覆蓋: 評(píng)估范圍應(yīng)覆蓋所有板塊、各個(gè)單位及部門;突出重點(diǎn): 各層級(jí)各單位應(yīng)聚

2、焦可能面臨的特別重大風(fēng) 險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn);特色分級(jí): 識(shí)別認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)充分展現(xiàn)自身經(jīng)營(yíng)管理特 色;據(jù)此管控: 依據(jù)評(píng)估結(jié)果,制定管控措施,強(qiáng)化特別重大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)的管控。三、工作程序全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作按照項(xiàng)目部等基層單位、三級(jí)單位、二 級(jí)單位、公司總部自下而上進(jìn)行,在下一級(jí)單位形成結(jié)果后由 上級(jí)單位進(jìn)行審查復(fù)核,履行以下評(píng)估程序:1.各部門對(duì)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理以及生活過(guò)程中所面臨的隱 含或潛在的威脅及可能造成的影響進(jìn)行充分識(shí)別、列示,根據(jù) 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及可能帶來(lái)的損失和威脅進(jìn)行排序,并提出能 夠最大可能降低或避免風(fēng)險(xiǎn)的措施,形成部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果, 由部門負(fù)責(zé)人審核后提交風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)

3、控牽頭部門。2.風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控牽頭部門匯總本單位領(lǐng)導(dǎo)、部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果,規(guī)范、審核后提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組).3.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組)全面審核風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估結(jié)果及應(yīng)對(duì)措施。根據(jù)發(fā)生概率及可能造成的損失、影響和 威脅,確定特別重大、重大、較大風(fēng)險(xiǎn)。找出本層級(jí)關(guān)鍵崗 位,錨定重點(diǎn)人、重點(diǎn)事和重點(diǎn)環(huán)節(jié),制定完善管控措施。四、評(píng)估方法全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或?qū)彶闀r(shí),可綜合運(yùn)用以下方法:1.根據(jù)同行業(yè)或本單位發(fā)生的歷史風(fēng)險(xiǎn)事件,全面深入剖析風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生原因,舉一反三,查找類似風(fēng)險(xiǎn);2.根據(jù)內(nèi)外部監(jiān)督檢查認(rèn)定的問(wèn)題、缺陷,外部監(jiān)管和上 級(jí)單位的處罰、通報(bào)及客戶投訴等,倒查風(fēng)險(xiǎn);453.梳理

4、業(yè)務(wù)流程,判斷業(yè)務(wù)邏輯,結(jié)合關(guān)鍵控制點(diǎn),通過(guò)訪談交流、穿行測(cè)試、現(xiàn)場(chǎng)判斷,認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn);4.根據(jù)國(guó)家(所在國(guó))法律法規(guī)要求和本單位規(guī)章制度,結(jié)合崗位職責(zé),充分識(shí)別風(fēng)險(xiǎn);5.基于業(yè)務(wù)屬性,通過(guò)專業(yè)經(jīng)驗(yàn),判定某項(xiàng)業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn);6.關(guān)注某項(xiàng)業(yè)務(wù)的異常指標(biāo)或日常差錯(cuò)、問(wèn)題,認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn);7.分析不同渠道和來(lái)源的信息、數(shù)據(jù)匹配度,判斷風(fēng)險(xiǎn);8.根據(jù)未來(lái)工作重點(diǎn)和管理新要求,超前預(yù)判可能面臨的 風(fēng)險(xiǎn)。五、工作組織與時(shí)間安排全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為專項(xiàng)評(píng)估和定期評(píng)估兩種形式,分層級(jí) 開(kāi)展。公司總部及二、三級(jí)單位由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)組織,項(xiàng)目 部等基層單位成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組,組織本級(jí)及所屬各單位 的評(píng)估工作。公司總部及二

5、、三級(jí)單位風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控牽頭部門負(fù)責(zé) 上傳下達(dá)、組織推進(jìn)、審查復(fù)核工作。項(xiàng)目部等基層單位指定 部門專項(xiàng)負(fù)責(zé)。專項(xiàng)評(píng)估作為對(duì)全系統(tǒng)可能面臨風(fēng)險(xiǎn)狀況的一次全面排查,時(shí)間安排如下:xx年9月-xx年10月: 全系統(tǒng)各級(jí)全面開(kāi)展自我 評(píng)估;6xx年9月-xx年10月: 項(xiàng)目部等基層單位全面開(kāi) 展自我評(píng)估;xx年10月一-xx年11月: 三級(jí)單位對(duì)下審查; xx年11月一-xx年12月: 二級(jí)單位對(duì)下審查; 年1月: 股份公司對(duì)下審查。在完成專項(xiàng)評(píng)估工作基礎(chǔ)上,定期評(píng)估工作按季度進(jìn)行, 并視工作需要調(diào)整時(shí)間及頻次。六、工作要求1.公司總部及所屬單位應(yīng)遵循提前預(yù)見(jiàn)、提前發(fā)現(xiàn)、提 前管控”的指導(dǎo)思想,充分識(shí)別可能

6、面臨的特別重大、重大、 較大風(fēng)險(xiǎn),按層級(jí)建立全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作審查機(jī)制,對(duì)下級(jí)風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審查。尤其是上級(jí)單位要對(duì)下一級(jí)平行單位同 質(zhì)化的部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)審查,同時(shí)應(yīng)尊重差異 性和實(shí)際成果,發(fā)布時(shí)予以借鑒。2.全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重在應(yīng)用。各層級(jí)各單位要高度重視風(fēng)險(xiǎn) 特別是特別重大、重大、較大風(fēng)險(xiǎn)的管控。制定可行的風(fēng)險(xiǎn)管 控標(biāo)準(zhǔn)和措施,充分運(yùn)用不相容職務(wù)分離、監(jiān)督監(jiān)管等手段, 明確責(zé)任,防止出現(xiàn)管控真空,確保風(fēng)險(xiǎn)有效管控。3.全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作是摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù),充分進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 評(píng)估的持續(xù)性工作,是貫徹落實(shí)大風(fēng)控”要求的重要舉措, 各單位務(wù)必引起重視。對(duì)固化的風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控防控措施的 落

7、實(shí)情況,并形成常態(tài)機(jī)制;對(duì)變化的風(fēng)險(xiǎn),要及時(shí)開(kāi)展識(shí)7別、評(píng)價(jià),固化應(yīng)對(duì)措施并監(jiān)督執(zhí)行。4.全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)與綜合性、專項(xiàng)性工作的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相結(jié) 合,打通部門間的垂直管理?xiàng)l線,綜合評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),在全 面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上,進(jìn)一步做好年度公司層面與業(yè)務(wù)流程層面 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,全方位立體做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作。附件2 公司風(fēng)險(xiǎn)事件收集工作方案為保障公司大風(fēng)控”體系有效運(yùn)行,及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確 掌握風(fēng)險(xiǎn)事件信息,深入分析風(fēng)險(xiǎn)事件形成原因,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教 訓(xùn),提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力,為風(fēng)險(xiǎn)管控提供決策參考和專業(yè)支 持。根據(jù)有關(guān)監(jiān)管要求及風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制辦法,結(jié)合工 作實(shí)際,制定本方案。一、主要任務(wù)落實(shí)責(zé)任,明確要求,自項(xiàng)目部等基

8、層單位、三級(jí)單位、 二級(jí)單位至公司總部對(duì)本單位已經(jīng)發(fā)生和正在發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事 件,根據(jù)造成的損失和影響程度,及時(shí)開(kāi)展統(tǒng)計(jì)分析,并深入 分析原因,舉一反三,做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作。首次集中統(tǒng)計(jì)范圍 應(yīng)包括2018年以來(lái)發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)事件。二、工作原則統(tǒng)一組織: 各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控牽頭部門編制并細(xì)化本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事 件收集統(tǒng)計(jì)方案,明確職責(zé),組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)事件收集統(tǒng)計(jì)工 作。全面收集: 各單位全面統(tǒng)計(jì)造成損失和影響的各類風(fēng)險(xiǎn)事 件,不得瞞報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)。分級(jí)管控: 各單位應(yīng)明確管控重點(diǎn),強(qiáng)化對(duì)本級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)89事件的跟蹤和處置要求,指導(dǎo)督促所屬單位落實(shí)自身重大風(fēng)險(xiǎn)事件的管控責(zé)任?？偨Y(jié)提升: 各單位對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行

9、整理歸類,并對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的原因及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施深入分析,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、吸 取教訓(xùn)。三、工作程序風(fēng)險(xiǎn)事件收集統(tǒng)計(jì)工作分為首次集中統(tǒng)計(jì)報(bào)送和定期統(tǒng)計(jì) 報(bào)送。按照項(xiàng)目部等基層單位、三級(jí)單位、二級(jí)單位、公司總部自下而上進(jìn)行,履行以下程序:(一)各級(jí)單位所有部門按業(yè)務(wù)條線集中統(tǒng)計(jì)自2018年以 來(lái)已經(jīng)發(fā)生和正在發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)事件,具體應(yīng)包括涉事單 位、風(fēng)險(xiǎn)事件名稱、嚴(yán)重程度、發(fā)生時(shí)間、當(dāng)期情況、原因分 析、已造成的損失和影響、經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)及責(zé)任追究和舉一反三 情況等。對(duì)沒(méi)有處置完畢的事件,填寫處置進(jìn)展情況及后續(xù)擬 采取的措施。(二)各級(jí)單位的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控牽頭部門負(fù)責(zé)對(duì)本單位及所屬 單位報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范

10、和深入分析,并向上級(jí)單位報(bào)送。(三)各級(jí)單位對(duì)于未處置完畢的風(fēng)險(xiǎn)事件,應(yīng)按業(yè)務(wù)條線明確相應(yīng)部門和單位的責(zé)任,做好后續(xù)監(jiān)測(cè)與處置。(四)集中報(bào)送工作完成后,各級(jí)單位應(yīng)按季度持續(xù)開(kāi)展 未處置完成風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)展情況及新增風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)。10(五)各級(jí)單位的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控牽頭部門應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件加強(qiáng)分 析利用,建立并不斷更新完善風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)。針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)事件 開(kāi)展系統(tǒng)整理分析,區(qū)分關(guān)鍵問(wèn)題、普遍問(wèn)題、個(gè)性案例、常 規(guī)錯(cuò)誤、違法違規(guī)等不同性質(zhì)和內(nèi)容,向管理層提交風(fēng)險(xiǎn)分析 報(bào)告,面向全員或特定對(duì)象進(jìn)行提示、發(fā)布、通報(bào)、預(yù)警和震 懾。四、工作組織和時(shí)間安排風(fēng)險(xiǎn)事件收集統(tǒng)計(jì)工作分層級(jí)開(kāi)展,公司總部及二、三級(jí) 單位由風(fēng)險(xiǎn)管理委

11、員會(huì)組織,項(xiàng)目部等基層單位應(yīng)明確領(lǐng)導(dǎo)機(jī) 構(gòu)。公司總部及二、三級(jí)單位風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控牽頭部門負(fù)責(zé)上傳下 達(dá)、組織推進(jìn)和整理統(tǒng)計(jì);項(xiàng)目部等基層單位應(yīng)指定部門專項(xiàng) 負(fù)責(zé)。(一)首次集中統(tǒng)計(jì)報(bào)送xx年9月-10月: 全系統(tǒng)各級(jí)單位對(duì)自身所有風(fēng)險(xiǎn)事 件全面開(kāi)展收集統(tǒng)計(jì);xx年10月: 項(xiàng)目部等基層單位統(tǒng)計(jì)分析并上報(bào); xx年11月: 三級(jí)單位統(tǒng)計(jì)分析并上報(bào); xx年12月: 二級(jí)單位統(tǒng)計(jì)分析并上報(bào); 2022年1月: 公司總部統(tǒng)計(jì)分析。(二)定期統(tǒng)計(jì)報(bào)送執(zhí)行公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作制度規(guī)定,區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)事件性質(zhì),按規(guī)定及時(shí)上報(bào)。11五、工作要求(一)強(qiáng)化工作協(xié)同為保障風(fēng)險(xiǎn)事件收集的全面性、真實(shí)性和及時(shí)性,在做好 不

12、同管理層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)傳遞的同時(shí),更要健全本級(jí)各部門間風(fēng) 險(xiǎn)數(shù)據(jù)的傳遞共享機(jī)制。尤其是法律合規(guī)、安全、質(zhì)量、合同 管理、貫標(biāo)、人事、財(cái)務(wù)、內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢、巡視等各部門, 更要將工作開(kāi)展過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)抄送風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控牽頭 部門,并提出相關(guān)意見(jiàn)建議,實(shí)現(xiàn)資源整合、信息共享。(二)保證工作質(zhì)量各單位在全方位收集風(fēng)險(xiǎn)事件的同時(shí),應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件收集 結(jié)果進(jìn)行審核把關(guān),注意把握信息來(lái)源渠道和數(shù)據(jù)篩選,既不 隱匿問(wèn)題,也不夸大事實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)事件的時(shí)間、地點(diǎn)、數(shù)據(jù)應(yīng)詳 實(shí)、準(zhǔn)確,原因分析必須客觀、公正。(三)做好保密工作各單位要充分考慮權(quán)限設(shè)置,做好風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)的分層、 分類管理。基于公司組織架構(gòu),根據(jù)管理層級(jí),

13、對(duì)不同單位、 不同人員分別設(shè)置不同權(quán)限,逐級(jí)建立各自風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。同時(shí) 將風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)分為通用性和專業(yè)性兩類,通用性數(shù)據(jù)各單位按管 理權(quán)限查詢、使用,專業(yè)性數(shù)據(jù)僅供行業(yè)相關(guān)單位人員查詢、 使用。12附件3 公司風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)考評(píng)工作方案為規(guī)范、加快全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)(以下簡(jiǎn)稱風(fēng) 險(xiǎn)統(tǒng)計(jì))工作,落實(shí)主體責(zé)任,完善工作機(jī)制,保證工作效 果,實(shí)現(xiàn)工作開(kāi)展的科學(xué)化、規(guī)范化、系統(tǒng)化,強(qiáng)化重大風(fēng)險(xiǎn) 管控,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制辦法全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方 案風(fēng)險(xiǎn)事件收集工作方案,制定本方案。一、主要任務(wù)通過(guò)對(duì)各單位風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)工作開(kāi)展考核評(píng)比,規(guī)范工作要 求,提升工作質(zhì)量,促進(jìn)各單位主動(dòng)評(píng)估認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)報(bào)送 風(fēng)險(xiǎn)事件

14、,推動(dòng)、強(qiáng)化問(wèn)題整改和管理提升,不斷夯實(shí)管理基 礎(chǔ),有效管控重大風(fēng)險(xiǎn)。二、考評(píng)原則堅(jiān)持公平、公開(kāi)、公正原則,既注重統(tǒng)計(jì)過(guò)程,更注重統(tǒng) 計(jì)實(shí)效,既注重認(rèn)定數(shù)量,更注重認(rèn)定質(zhì)量,尤其重視特別重 大、重大風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定情況及與本單位實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)的符合情況。三、評(píng)比內(nèi)容主要包括全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)應(yīng)用三 方面內(nèi)容:13(一)全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量;2.評(píng)估認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量,包括: 認(rèn)定特別重大、重大、較 大風(fēng)險(xiǎn)情況,是否聚焦業(yè)務(wù)實(shí)際,充分識(shí)別需要重點(diǎn)管控的風(fēng) 險(xiǎn);涵蓋的單位、部門情況,填報(bào)規(guī)范性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性等。(二)風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)1.重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)送的及時(shí)性;2.風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)送的質(zhì)量

15、,包括: 風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)的全面性, 風(fēng)險(xiǎn)事件填報(bào)規(guī)范性、準(zhǔn)確性。(三)風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)應(yīng)用1.總結(jié)分析: 一是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果綜合分析,特別是圍繞重 大風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)結(jié)果的總結(jié)分析;二是風(fēng)險(xiǎn)事件,特別是重大風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)結(jié)果的總結(jié)分析。2.成果應(yīng)用: 一是編制風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告,供管理層參考或協(xié) 助相關(guān)部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管控;二是對(duì)總結(jié)提煉的信息及時(shí)發(fā)布、 提示、通報(bào)情況。四、計(jì)分方式風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)考核評(píng)比采用百分制,其中全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估50分, 風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)20分,風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)應(yīng)用30分,對(duì)工作突出的可考 慮適當(dāng)加分,每項(xiàng)最多5分。具體考核標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件。五、工作程序風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)考核評(píng)比分為專項(xiàng)考評(píng)和定期考評(píng)兩種，專項(xiàng)考 評(píng)是對(duì)針對(duì)專項(xiàng)工作開(kāi)展的考核評(píng)比;定期考評(píng)是根據(jù)工作進(jìn) 度及工作成效,進(jìn)行季度、半年度或年度考核評(píng)比。采取各單 位自評(píng)+上級(jí)單位復(fù)核認(rèn)定模式,分區(qū)域總部、工程承包和其他 業(yè)務(wù)三類,上對(duì)下逐級(jí)開(kāi)展。被考核單位依照風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)工作情況,結(jié)合考核評(píng)比工作標(biāo) 準(zhǔn),實(shí)事求