1、-. z.帝制中國如何整合社會(huì) 閻步克：帝制中國如何整合社會(huì)2011年06月30日 14:44閻步克核心提示：鳳凰網(wǎng)推出建黨九十周年專題籌劃組織的力量-中國共產(chǎn)黨為什么勝利。要清晰認(rèn)識(shí)中國共產(chǎn)黨組織模式，我們也試圖了解中國傳統(tǒng)的組織模式，以找尋二者之間是否有關(guān)聯(lián)。就此，鳳凰網(wǎng)獨(dú)家書面對(duì)話大學(xué)歷史系教授閻步克。閻步克認(rèn)為，中國傳統(tǒng)社會(huì)組織的最大特點(diǎn)，就在于其是一個(gè)更為行政化的社會(huì)，有效整合社會(huì)的主干機(jī)制是官僚組織、國家法律和官吏隊(duì)伍。閻步克同時(shí)認(rèn)為帝制中國基層社會(huì)的行政化程度是比擬高的，官僚機(jī)構(gòu)可以通過衙役等承當(dāng)行政事務(wù)的人員對(duì)農(nóng)村實(shí)行控制，衙役等構(gòu)成了官僚政府大樹的根須。因此，僅僅從品官數(shù)量來

2、推斷政府控制力不夠，進(jìn)而推斷基層自治的看法是很片面的。上層官僚如何實(shí)現(xiàn)對(duì)下層的整合？閻步克認(rèn)為首先統(tǒng)治集團(tuán)在相當(dāng)程度上向社會(huì)開放，官吏不斷吐故納新，底層的態(tài)度與意愿也得以帶入上層，就構(gòu)成了一種重要的整合機(jī)制。而忠孝一體的孔子學(xué)說塑造了一代一代的君主與民眾心態(tài)，降低或減少了統(tǒng)治者可能的暴虐，增加了民眾的親和與服從，認(rèn)可了國家干預(yù)私人生活的合理性，成為整合社會(huì)的觀念根底。對(duì)話嘉賓：閻步克，歷史學(xué)博士，大學(xué)歷史系教授，主要研究方向?yàn)闀x南北朝史、中國古代政治制度史和政治文化史。著有察舉制度變遷史稿、士大夫政治演生史稿和品位與職位：漢晉南北朝官階制度研究等，譯著官僚制和帝國的政治體系。對(duì)話主持：周東旭中

3、國傳統(tǒng)社會(huì)組織：行政化社會(huì)鳳凰網(wǎng)：中國傳統(tǒng)社會(huì)的組織特點(diǎn)是什么？閻步克：帝制兩千年間，中國傳統(tǒng)社會(huì)組織的最大特點(diǎn)，就在于這是一個(gè)更為行政化的社會(huì)這是與其他各個(gè)傳統(tǒng)社會(huì)比擬而言的。當(dāng)然也可以使用當(dāng)下的流行語，叫官本位社會(huì)。不過官本位有負(fù)面貶義，而行政化社會(huì)的概念比擬地中性化，不涉及積極、消極或進(jìn)步、落后之類的價(jià)值判斷。近代西方人來到中國時(shí)，他們的最大觀感，就是這個(gè)國度是由皇帝與一群官吏來統(tǒng)治的；這里缺乏獨(dú)立強(qiáng)大的中間階級(jí)。乾隆時(shí)來華的馬嘎爾尼使團(tuán)職員巴羅看到：中國沒有中間階層這個(gè)階層的人，因擁有財(cái)富和獨(dú)立的觀念，在自己的國度里舉足輕重；它們的影響力和利益是不可能被朝廷視而不見的。實(shí)際上，中國只有

4、統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者。在中世紀(jì)的法國，貴族如公爵、伯爵們的領(lǐng)地未必比國王的領(lǐng)地小，甚至可能更大。領(lǐng)主們?cè)陬I(lǐng)地?fù)碛兄卮髾?quán)力，如鑄錢、司法、收稅和征兵。貴族這種力量，是抗衡君主集權(quán)的一種分力。如培根所說：一個(gè)完全沒有貴族的君主國總是一個(gè)純粹而極端的專制國：土耳其是也。因?yàn)橘F族是調(diào)劑君權(quán)的，貴族把人民底眼光引開，使其多少離開皇室。又如歐洲的教會(huì)組織，也是一支分力。中國皇帝的集權(quán)行政統(tǒng)治，被稱為專制主義，這令人聯(lián)想到恐懼、暴政與缺乏自由等等景象。但如果不是與近代制相比，而是與其他傳統(tǒng)社會(huì)相比，則問題不宜被簡單化。大型的君主專制政權(quán)，通常都存在著興旺的官僚組織；而大型官僚組織的演生，一般以較大程度的社會(huì)分化

5、和自由流動(dòng)資源(這是艾森斯塔得的概念)的普遍出現(xiàn)為條件。這往往是一個(gè)經(jīng)濟(jì)、文化已頗興旺，因而更分化、更富流動(dòng)性的社會(huì)，在其之中，民眾得以超越了凝固的傳統(tǒng)秩序，而擁有了在較具原生性的社會(huì)組織中不曾有過的較多自由，其生活也因而更為豐富多彩，盡管集權(quán)官僚體制在努力把民眾生活納入行政控制。漢帝國就是如此。我們很難說，漢代農(nóng)民比周代的井田農(nóng)民更不自由，或比歐洲貴族領(lǐng)地上的農(nóng)奴更不自由，有更多的恐懼。要先有自由滋生出來，然后才能談壓制。帝制中國一方面是一個(gè)非常富于活力的社會(huì)，存在著形形色色的組織與活動(dòng)，如詩文社、私學(xué)、教團(tuán)、商團(tuán)、慈善事業(yè)，及傳統(tǒng)的宗族及幫會(huì)等；一方面統(tǒng)治者力圖把它們納入監(jiān)管、加以馴化，或

6、令其處于無害的狀態(tài)。兩方面的綜合，才是觀察傳統(tǒng)中國社會(huì)政治秩序的較好視角。像民辦書院的官方化，佛道二教的官方化，政府意志對(duì)鄉(xiāng)約村規(guī)的滲透等等，都是極有意義的現(xiàn)象。帝制中國是一種全能性控制鳳凰網(wǎng)：中國傳統(tǒng)官僚組織對(duì)社會(huì)的整體控制能力如何？官府如何用極少的官員實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)的整體控制？閻步克：對(duì)傳統(tǒng)官僚組織的社會(huì)控制，向來存在著各種異說。一個(gè)重大問題，就是品官編者注：古代有品級(jí)的官員的數(shù)量太少。他們通常只有幾萬人。費(fèi)正清曾說，有官銜、有資格代表皇帝的官員，至多不會(huì)超過三四萬人，而其所治理的，卻是一個(gè)約有2億、在19世紀(jì)中葉可能超過4億人口的國家。所以就有了一種很流行的說法：中國的國家權(quán)力只能到一級(jí)，縣

7、以下是自治，鄉(xiāng)紳自治或宗族自治，等等。這個(gè)問題，我想應(yīng)采用比擬的眼光，并從政治現(xiàn)實(shí)、政治制度、政治理念幾個(gè)層面分別觀察，而它們往往被混淆起來了。從官數(shù)來說品官數(shù)量很少，但品官只是帝國官僚體制的一個(gè)核心層次，非其全貌。假設(shè)把所有承當(dāng)公務(wù)者全算上，你視野中的這個(gè)組織可能會(huì)膨脹幾十倍以上。漢代佐史以上的正編官吏約十二三萬，與近6千萬的人口相比，官民比約500:1。但研究顯示，其時(shí)地方官府中的增編、編外之吏，可能到達(dá)員吏的數(shù)倍。還有很多平民承當(dāng)著吏役，有全職的，也有一年服役假設(shè)干個(gè)月的。所以蜀國滅亡時(shí)的編民有94萬，軍人有10多萬，而吏竟多達(dá)4萬，吏民比竟然如此之大。村民被選為鄰里黨之長的那局部人，事

8、實(shí)上是構(gòu)成了官僚政府大樹的根須。據(jù)王雪華博士估算，清朝僅僅州縣吏胥就有130萬；據(jù)周保明博士估算，清朝有近200萬差役。假設(shè)把糧快、捕快、壯班、禁卒之類，以及幕友、長隨、里甲什么的都計(jì)算在，為帝國承當(dāng)行政事務(wù)者的數(shù)量，是相當(dāng)龐大的。贅言之，僅僅從品官數(shù)量來推斷政府控制力不夠，進(jìn)而推斷基層自治，這種看法是很片面。從政治現(xiàn)實(shí)說，國家法律與基層控制經(jīng)常松弛敗壞，尤其在兵荒馬亂的年份和天高皇帝遠(yuǎn)的地方。這樣的年份與地方時(shí)時(shí)而有。但是，帝國的制度的設(shè)計(jì)及其意圖，仍是不容旁置、必須納入考慮的。假設(shè)從制度設(shè)計(jì)看，中國皇帝所欲實(shí)施的，仍是一種全能性控制。漢代的鄉(xiāng)里什伍，北朝的鄰里黨組織，歷史后期的里甲或保甲及

9、團(tuán)練之類，都在控制手段之列。唐人暮投石壕宿，有吏夜捉人、叫囂乎東西，隳突乎南北之說，顯示了官吏在鄉(xiāng)村的支配與強(qiáng)勢(shì)。漢律制止民眾無故群飲，三人以上無故群飲，罰金四兩。北均田令，規(guī)定，受田農(nóng)民必須種桑五十樹、棗五株、榆三根。甚至對(duì)民眾衣服下擺的距地尺寸，王朝也有法律規(guī)定，朱元璋定制，庶人衣長去地五寸。這類制度會(huì)使很多人處于狀態(tài)，往往是一紙空文，不過它們居然被制訂出來，那仍不是偶然的，依然表達(dá)了控制干預(yù)的強(qiáng)烈欲望。另一個(gè)層面是政治理念。當(dāng)然不能直接拿學(xué)者的闡述當(dāng)政治現(xiàn)實(shí)，但那些闡述是從特定的土壤中生長出來的，是這個(gè)社會(huì)的政治文化的一局部。法家是主國家全面控制社會(huì)的，毋庸贅述。儒家的仁政申說，給人以寬

10、松和諧之感；但假設(shè)看儒家禮書中的等級(jí)禮制，卻也是無所不包的。漢初賈誼強(qiáng)調(diào)，禮的作用就是等上下而差貴賤，等級(jí)高低有異，則吃的、穿的、戴的、用的全都不同。這仍是一個(gè)總體化的社會(huì)設(shè)計(jì)。禮被認(rèn)為出自圣人，并要由圣人來貫徹。圣人在現(xiàn)實(shí)中只能是統(tǒng)治者。儒家依然期望，借助國家的行政力量安排社會(huì)生活。暉先生指出，家族與宗族并不能提供有效的鄉(xiāng)村自治資源，鄉(xiāng)村也并不處于無政府狀態(tài)。他把中國傳統(tǒng)社會(huì)的特征概括為大共同體本位，我認(rèn)為這個(gè)概念比鄉(xiāng)村自治更貼切。從制度上說，傳統(tǒng)農(nóng)村是一個(gè)編戶齊民的社會(huì)；雖然官吏的管理經(jīng)常失效，但不等于制度上允許自治。事實(shí)上，假設(shè)干論者也只能說到實(shí)際上是自治的，而無力從體制上予以證明。從比

11、擬的眼光看，比照各個(gè)傳統(tǒng)社會(huì)，帝制中國基層社會(huì)的行政化程度，應(yīng)該說是比擬高的，而不是相反。整合社會(huì)的觀念根底：忠孝一體的孔子學(xué)說鳳凰網(wǎng)：上層官僚與下層民眾之間如何實(shí)現(xiàn)有效整合？閻步克：如果說整合的意思就是一體化，共同維系一個(gè)可持續(xù)的社會(huì)秩序。則有效整合的主干機(jī)制，仍是官僚組織、國家法律和官吏隊(duì)伍，由此維持著海為郡縣，法令由一統(tǒng)的局面，當(dāng)然這還要以共同文化為根底。中國傳統(tǒng)社會(huì)等級(jí)森嚴(yán)社會(huì)，但與那些身份凝固的等級(jí)社會(huì)如種姓社會(huì)或貴族社會(huì)很不一樣，它展示了強(qiáng)烈的流動(dòng)性，具有功績制性質(zhì)，用古語說就是選賢任能。朝為田舍郎，暮登天子堂是可能的。漢代察舉制下，可能存在25的寒人被舉者。實(shí)行了1300年的科舉

12、制，是帝制中后期最重要的流動(dòng)通道。唐代科舉及第者中約有1/4的寒素士人，宋代官員約有半數(shù)出自寒族或非官員家族，。明清進(jìn)士中三代無任何功名者約占30。嘉慶至光緒的632名總督巡撫中，只有約6無學(xué)歷，擁有進(jìn)士學(xué)歷的約56。這種社會(huì)流動(dòng)規(guī)模，已與現(xiàn)代社會(huì)約略可比了。英國人麥高溫看到：在中國，財(cái)富與榮譽(yù)的獲得并不限于*一個(gè)特定的階級(jí)，任何身份、地位的人都可以成為一名書生。統(tǒng)治集團(tuán)在相當(dāng)程度上向社會(huì)開放，官吏不斷吐故納新，底層的態(tài)度與意愿也得以帶入上層。這就構(gòu)成了一種重要的整合機(jī)制。傳統(tǒng)中國的等級(jí)是行政化的，由品階勛爵構(gòu)成，它們的功能不僅僅是行政性的，也是社會(huì)性的。在漢代，因軍功及賜民爵而獲得了二十等爵

13、號(hào)者，可能有數(shù)百萬、甚至上千萬。所以西島定生強(qiáng)調(diào)，漢代二十等爵其實(shí)是一種身份體制。北朝向老人賜以郡守、縣令和將軍頭銜。有人推測(cè)，唐玄宗擁有勛官之號(hào)的免課壯丁約占35，也有人推測(cè)，其時(shí)的七八百萬課稅壯丁中，有勛官的免課壯丁達(dá)150萬。在清中后期，獲得功名者在一百萬以上，曾投身科舉的士子數(shù)量更是多得多了。朝廷還通過授予各種名位，如舉孝悌，旌表，賜謚，賜品銜等，對(duì)民眾中德行優(yōu)異或奉獻(xiàn)突出者進(jìn)展表彰。官方名位的感召力，發(fā)揮著凝聚社會(huì)的重要功能。興旺的古文明，自初就孕育出了一個(gè)士階層，士農(nóng)工商的四民社會(huì)，是對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)構(gòu)造的一個(gè)經(jīng)典表述。士處于官民之間，文化雄厚且數(shù)量巨大。對(duì)紳士階層的中介功能，已經(jīng)有非常

14、之多的研究。士所承載的高雅文化構(gòu)成了士大夫官僚群體認(rèn)同的紐帶，其向通俗文化的滲透又構(gòu)成了聯(lián)系民眾的紐帶；貫穿于高雅文化與通俗文化之間的，則是儒家的忠孝節(jié)義之說。比方你去看話本戲曲之類，其宗旨大抵不離忠孝節(jié)義。所以假設(shè)干作家感慨說，中國民眾以士大夫的思想為思想，社會(huì)底層的人卻具有統(tǒng)治階級(jí)的意識(shí)。有統(tǒng)計(jì)認(rèn)為，清代男性的識(shí)字率約在30-45，或說清代至少有10的人口能讀會(huì)寫，而他們的啟蒙是由士人承當(dāng)?shù)?，其啟蒙讀物是由士人編寫的。即便說中國皇帝是專制主義的，那也應(yīng)特別說明，它尤其還是儒家式、父家長式專制主義的，因而是溫情脈脈的。儒家尋求的仁政，要求統(tǒng)治者愛民如子，而民眾事君如父，忠與孝是一體化的。這就

15、具有濃厚的父家長主義色彩?；实邸⒐倭偶葥碛懈笝?quán)、又應(yīng)施予父愛。民眾對(duì)統(tǒng)治者既畏之如雷霆，又愛之如父母。君臣關(guān)系變成了一種不可抗拒的自然關(guān)系，同時(shí)臣民又有權(quán)利要求父愛，并以此來區(qū)分賢君與暴君。外部觀察者如孟德斯鳩看到，中華帝國是以治家的思想為根底的；黑格爾看到，中國國家本質(zhì)上是家長制的，它由一個(gè)父親所統(tǒng)治，馬克思說，中國皇帝通常被尊為全國的君父一樣，皇帝的每一個(gè)官吏也都在他所管轄的地區(qū)看做是這種父權(quán)的代表。何天爵指出，西方人往往簡單地為帝制中國貼上專制的標(biāo)簽就不深究了，然而那是很不夠的，可以確定無疑地說，這一體制下的權(quán)力構(gòu)成形式一定存在*種有價(jià)值的東西，*些能夠吸引和呼喚人類良好天性的東西，這就

16、是皇帝的父家長身份。兩千年來，忠孝一體的孔子學(xué)說塑造了一代一代的君主與民眾心態(tài)，降低或減少了統(tǒng)治者可能的暴虐，增加了民眾的親和與服從，認(rèn)可了國家干預(yù)私人生活的合理性，進(jìn)而成為整合社會(huì)的觀念根底。順便說，在西方古代，亞里士多德認(rèn)為家長制與君主制息息相通。14世紀(jì)的意大利文人佩脫拉克所向往的君主，既擁有無限權(quán)力，又是一位臣民的父親，愛人民如同兒女。十七八世紀(jì)坦普爾、費(fèi)爾默、波埃、布丹等，都認(rèn)為君權(quán)來自父權(quán)，為子民提供父親式的保護(hù)。不過到了西方近代，情況就變了，家長主義開場(chǎng)遭遇嚴(yán)厲譴責(zé)?？档逻@樣申說：如果一個(gè)政府建立的原則是對(duì)人民的仁慈，像父親對(duì)他的孩子一樣，換句話說，如果它是家長主義式的政府，這樣的一個(gè)政府，是能被人想象出來的最壞的政府。按，法律意義上的家長主義，意指出于善意動(dòng)機(jī)，為增進(jìn)當(dāng)事人的福利或使其免于傷害，不顧其自愿與否，而以法律限制其選擇自由?？档率腔诰S護(hù)個(gè)體自由而拒絕父家長式政府的。這也是近代西哲的一般態(tài)度。密爾曾反復(fù)強(qiáng)調(diào)：一個(gè)人自己規(guī)劃其存在的方式總是最好的，不是因?yàn)檫@方式本身算最好，而是