1、蘇州華育智能科技股份有限公司募集資金管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范對蘇州華育智能科技股份限公司（以下簡稱公司”）募集資金的使用 與管理，切實保障投資者的利益，提高募集資金的使用效率，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人民共和國證券法（以下簡稱“證券法”）、掛牌公司 股票發(fā)行常見問題解答（三）一一募集資金管理、認購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司 融資等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結合公司實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增 發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉換公司債券、權證等）以及非公開發(fā)

2、行證券 向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條公司應當審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與招股說明書或者募集說明書的承 諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。公司應當真實、準確、完整地披露募集資金的實際使用情況，并在年度審計的同時聘請會計 師事務所對募集資金存放與使用情況進行鑒證。第四條公司董事會負責建立健全公司募集資金存儲、使用和管理的內(nèi)部控制制度，并確保該 制度的有效實施。第五條募集資金到位后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所出具驗資報告，并由公司董事會按照股票發(fā)行方案所承諾的募集資金使用計劃，管理和使用募 集資金。第六條募集資金只能用于公司對外公布的募集資金投

3、向的項目，公司董事會應制定詳細的資金使用計劃，做到資金使用的規(guī)范、公開和透明。第七條本公司董事會應根據(jù)公司法、證券法、掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（三） 募集資金管理、認購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資等有關法律、法規(guī)、規(guī) 范性文件的規(guī)定，及時披露募集資金的使用情況。第八條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，該子公司或被控 制的其他企業(yè)比照執(zhí)行本制度，公司應確保該等企業(yè)執(zhí)行本制度。第九條公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促公司規(guī)范運用募集資金，自覺 維護公司資產(chǎn)安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變募集資金用途。第二章募集資金的儲存第十條公司募集

4、資金應當存放于董事會決定的專項賬戶（以下簡稱募集資金專戶”）集中 管理。募集資金專戶數(shù)量原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。公司存在兩次以上融資 的，應當分別設置募集資金專戶。第十一條公司因募投項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應經(jīng)公司董事會同 意。第十二條募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。第十三條公司應當在發(fā)行認購結束后驗資前，與主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三 方監(jiān)管協(xié)議。公司通過控股子公司實施募投項目的，應當由公司、實施募投項目的控股子公司、商業(yè)銀行和主辦券商共同簽署三方監(jiān)管協(xié)議，公司及其控股子公司應當視為共同一方。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應當

5、自協(xié)議終止之日起一個月內(nèi)與相關當事人簽 訂新的協(xié)議，并及時報告股轉公司。第十四條公司應積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向主辦券商出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合主辦券商查詢與調查專戶資料情形的，公司可 以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。第三章募集資金的使用和管理第十五條公司按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募 集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時報告主辦券商并公告。第十六條募集資金不得用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)或借予他人、委托 理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主營業(yè)務的公司，不得用于股票及其他衍生品種、可轉換公司債券等的交易。第十七條暫時閑置的募集資金可以進行現(xiàn)金管理，經(jīng)履行法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以 及公司章程規(guī)定的內(nèi)部決策程序并披露后，可以投資于安全性高、流動性好的保本型投資產(chǎn)品。第十八條公司不得將募集資金用于質押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十九條公司進行募集資金項目投資時，資金支出必須嚴格遵守公司資金管理和本制度規(guī) 定，履行審批手續(xù)。所有募集資金項目資