1、 PAGE 8 PAGE 9 上海市食品生產(chǎn)企業(yè)（以進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称窞樵希┬鹿谝咔榉揽仫L(fēng)險(xiǎn)及整改措施清單序號(hào)防控環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)隱患產(chǎn)生原因風(fēng)險(xiǎn)程度改正措施1入廠查驗(yàn)進(jìn)口冷鏈原料檢驗(yàn)檢疫合格證明、核酸檢測(cè)證明、消毒證明和追溯證明不全1未嚴(yán)格落實(shí)進(jìn)口冷鏈入廠查驗(yàn)“四不得”要求；2企業(yè)存在故意使用非法來(lái)源進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称吩锨樾?。?強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理制度落實(shí)，健全崗位責(zé)任管理制度。2強(qiáng)化企業(yè)法人和主要負(fù)責(zé)人食品安全守法意識(shí)，嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。2進(jìn)口冷鏈原料信息未錄入或未及時(shí)錄入“滬冷鏈”1未嚴(yán)格落實(shí)進(jìn)口冷鏈入廠查驗(yàn)“四不得”要求；2未及時(shí)錄入“滬冷鏈”；3企業(yè)存在故意使用非法來(lái)源進(jìn)口冷鏈?zhǔn)?/p>

2、品原料情形。高1嚴(yán)格落實(shí)進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称吩献匪莨芾硪?，落?shí)崗位責(zé)任，及時(shí)完整錄入“滬冷鏈”；2加強(qiáng)員工培訓(xùn)、管理，確保進(jìn)口冷鏈原料進(jìn)貨查驗(yàn)記錄及證明材料真實(shí)、完整。3入廠查驗(yàn)工作人員防護(hù)不到位，口罩、防護(hù)服穿戴不規(guī)范1從業(yè)人員疫情防控意識(shí)薄弱；2未制定或未嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)人員防護(hù)管制度；3未有效開展員工培訓(xùn)或崗前教育；4防護(hù)物資配備不足。高1強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任意識(shí)，全面梳理和完善疫情防控制度；2建立崗前培訓(xùn)制度，落實(shí)崗位責(zé)任，強(qiáng)化員工個(gè)人防護(hù)意識(shí)；3定期開展防疫物資自查和梳理，確保物資保障。4原料入庫(kù)進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称吩习徇\(yùn)人員防護(hù)不到位，口罩、防護(hù)服穿戴不規(guī)范1從業(yè)人員疫情防控意識(shí)薄弱；2未制定或未嚴(yán)

3、格落實(shí)企業(yè)人員防護(hù)管制度；3未有效開展員工培訓(xùn)或崗前教育；4防護(hù)物資配備不足。高1強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任意識(shí)，全面梳理和完善疫情防控制度；2建立崗前培訓(xùn)制度，落實(shí)崗位責(zé)任，強(qiáng)化員工個(gè)人防護(hù)意識(shí)；3定期開展防疫物資自查和梳理，確保物資保障。5進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称吩先霂?kù)未落實(shí)專用通道要求1有條件的未設(shè)置專用通道；2受場(chǎng)地限制，不具備專用通道條件的企業(yè)未制定錯(cuò)時(shí)使用通道制度；3員工意識(shí)薄弱，未嚴(yán)格落實(shí)專用通道和錯(cuò)時(shí)使用制度；4國(guó)產(chǎn)和進(jìn)口冷鏈錯(cuò)時(shí)使用通道的，通道未消毒。中1督促企業(yè)結(jié)合企業(yè)條件設(shè)置進(jìn)口冷鏈原料入庫(kù)專用通道，并完善入庫(kù)管理制度；2完善錯(cuò)時(shí)使用和消毒通道制度，制定崗位操作規(guī)程，嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任制；3開

4、展消毒知識(shí)培訓(xùn)，提升員工消毒操作的規(guī)范性。6進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称吩衔春推渌戏謪^(qū)存放或未設(shè)置明顯的標(biāo)識(shí)1冷庫(kù)管理制度未嚴(yán)格落實(shí)；2未對(duì)冷庫(kù)開展定期清查或更新標(biāo)識(shí)。中1加強(qiáng)冷庫(kù)管理制度的執(zhí)行，嚴(yán)格落實(shí)分區(qū)管理要求；2定期開展冷庫(kù)清查，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。7進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称吩线\(yùn)輸車輛未定期開展預(yù)防性消毒（適用于有專用進(jìn)口冷鏈運(yùn)輸車輛的）1企業(yè)未制定定期預(yù)防性消毒制度；2員工未落實(shí)定期消毒制度或未及時(shí)記錄。低1建立健全企業(yè)定期預(yù)防性消毒制度；2強(qiáng)化員工培訓(xùn)，落實(shí)崗位責(zé)任，定期自查消毒記錄。8原料入庫(kù)進(jìn)口冷鏈原料入庫(kù)時(shí)未對(duì)高頻接觸的貨柜門把手進(jìn)行預(yù)防性消毒1企業(yè)未制定貨柜門把手消毒相關(guān)制度或規(guī)定；2員工未落實(shí)門把

5、手消毒制度。低1建立和完善進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称吩先霂?kù)操作規(guī)程，明確消毒流程；2建立崗前培訓(xùn)制度，加強(qiáng)員工管理。9未定期對(duì)冷庫(kù)內(nèi)部環(huán)境、貨架、作業(yè)工具等進(jìn)行清潔消毒1未建立或落實(shí)冷庫(kù)消毒制度；2未使用符合冷庫(kù)條件的消毒溶劑。低1建立健全冷庫(kù)環(huán)境及設(shè)施預(yù)防性消毒制度；2建立冷庫(kù)消毒溶劑使用規(guī)程，嚴(yán)格按照配比使用消毒溶劑；3強(qiáng)化員工培訓(xùn)，落實(shí)崗位責(zé)任，定期自查消毒記錄。10冷庫(kù)專用棉服未做到一人一衣或未進(jìn)行定期消毒1企業(yè)未嚴(yán)格按照人員配備足夠棉衣；2企業(yè)未制定并落實(shí)員工工作服定期消毒制度。低1全面落實(shí)定崗定責(zé)，按人員配備工作服及相關(guān)設(shè)備；2建立企業(yè)員工工作服定期消毒制度，按照不同崗位分類管理。11包裝分拆

6、未設(shè)立進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称吩蠈ｉT外包裝分拆區(qū)域或受條件限制無(wú)專用區(qū)域的未建立并實(shí)施錯(cuò)時(shí)拆包制度企業(yè)未落實(shí)進(jìn)口冷鏈疫情防控要求高建立并落實(shí)進(jìn)口冷鏈疫情防控要求，嚴(yán)格落實(shí)“三?！币?。12未嚴(yán)格落實(shí)拆包消毒要求或未及時(shí)記錄相關(guān)消毒措施1未制定拆包消毒制度和企業(yè)操作規(guī)程；2企業(yè)未建立并嚴(yán)格執(zhí)行自查制度；3員工未落實(shí)崗位責(zé)任，未開展消毒或記錄。高1建立企業(yè)拆包消毒操作規(guī)程，指導(dǎo)員工落實(shí)消毒措施；2定期開展自查并通過(guò)視頻監(jiān)控回放，督促員工落實(shí)崗位責(zé)任。13進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称吩喜鸢ぷ魅藛T防護(hù)不到位，口罩、防護(hù)服穿戴不規(guī)范1從業(yè)人員疫情防控意識(shí)薄弱；2未制定或未嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)人員防護(hù)管制度；3未有效開展員工培訓(xùn)或崗前

7、教育；4防護(hù)物資配備不足。高1強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任意識(shí)，全面梳理和完善疫情防控制度；2建立崗前培訓(xùn)制度，落實(shí)崗位責(zé)任，強(qiáng)化員工個(gè)人防護(hù)意識(shí)；3定期開展防疫物資自查和梳理，確保物資保障。14外包裝分拆區(qū)環(huán)境及設(shè)施設(shè)備未定期清洗消毒未建立或落實(shí)拆包區(qū)消毒制度。中1建立健全拆包區(qū)環(huán)境及設(shè)施定期消毒制度；2強(qiáng)化員工培訓(xùn)，落實(shí)崗位責(zé)任，定期通過(guò)視頻監(jiān)控自查消毒落實(shí)情況。15廢棄物處置進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称窂U棄物未專區(qū)存放或未分類存放，存在交叉污染風(fēng)險(xiǎn)1未制定并落實(shí)涉進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称窂U棄物處置管理制度；2操作員工意識(shí)薄弱，未嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任；3定期自查落實(shí)不到位，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)或整改問(wèn)題。中1梳理和完善企業(yè)廢棄物處置制度，結(jié)合

8、企業(yè)實(shí)際建立責(zé)任落實(shí)機(jī)制；2加強(qiáng)員工培訓(xùn)和崗前教育，并完善企業(yè)自查和整改機(jī)制，及時(shí)有效整改隱患。16進(jìn)口冷鏈廢棄物保潔人員防護(hù)不到位，口罩、防護(hù)服穿戴不規(guī)范1保潔人員疫情防控意識(shí)薄弱；2未制定或未嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)人員防護(hù)管制度；3未有效開展員工培訓(xùn)或崗前教育；4防護(hù)物資配備不足。中1強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任意識(shí)，全面梳理和完善疫情防控制度；2建立崗前培訓(xùn)制度，落實(shí)崗位責(zé)任，強(qiáng)化員工個(gè)人防護(hù)意識(shí)；3定期開展防疫物資自查和梳理，確保物資保障。17進(jìn)口冷鏈原料廢棄物（肉、水產(chǎn)等）未裝入專用垃圾袋（箱）并消毒未制定并落實(shí)涉進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称窂U棄物處置管理制度低1建立健全廢棄物處置制度；2強(qiáng)化員工培訓(xùn)，嚴(yán)格落實(shí)管理制度；

9、3定期開展自查和員工培訓(xùn)。18其他涉進(jìn)口冷鏈廢棄物（如原料內(nèi)包、一次性防護(hù)服、口罩等）未裝入專用垃圾袋（箱）并消毒未制定并落實(shí)涉進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称窂U棄物處置管理制度低1建立健全廢棄物處置制度；2強(qiáng)化員工培訓(xùn)，嚴(yán)格落實(shí)管理制度；3定期開展自查和員工培訓(xùn)。19人員管理未配備疫情防控管理人員并明確責(zé)任企業(yè)主要負(fù)責(zé)人疫情防控意識(shí)淡薄高1建立企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人定期培訓(xùn)機(jī)制，提升主體責(zé)任意識(shí)；2建立疫情防控工作制度，定崗定責(zé)。20未對(duì)從業(yè)人員實(shí)施分類管理，未建立本企業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員管理檔案或人員檔案記錄不全1企業(yè)未制定涉進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称吩先藛T管理制度；2企業(yè)未落實(shí)高風(fēng)險(xiǎn)崗位定崗定責(zé)、人員相對(duì)固定要求。高1

10、梳理企業(yè)員工管理制度，完善高風(fēng)險(xiǎn)崗位責(zé)任制度；2重新排查企業(yè)崗位制度要求，落實(shí)定崗定責(zé)，如實(shí)記錄人員信息。21從業(yè)人員未按要求接種新冠疫苗或未按照要求開展核酸檢測(cè)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人疫情防控意識(shí)薄弱，未按要求落實(shí)政策要求。高1建立企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人定期培訓(xùn)機(jī)制，提升主體責(zé)任意識(shí)；2建立疫情防控工作制度，定崗定責(zé)。22未嚴(yán)格落實(shí)入廠（含來(lái)訪人員）登記、測(cè)溫、消毒、查驗(yàn)健康碼等疫情防控措施1未制定制度或制度不完善；2門崗等相關(guān)崗位員工意識(shí)薄弱，未嚴(yán)格落實(shí)制度要求。高1全面梳理疫情防控制度，進(jìn)一步完善疫情防控制度；2加強(qiáng)門崗及負(fù)責(zé)人員出入管理的員工培訓(xùn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際建立必要的懲處機(jī)制，強(qiáng)化責(zé)任落

11、實(shí)。23人員管理未嚴(yán)格落實(shí)從業(yè)人員健康檔案記錄制度，掌握員工流動(dòng)及健康狀況1未制定制度或制度不完善；2負(fù)責(zé)記錄等相關(guān)崗位員工意識(shí)薄弱，未嚴(yán)格落實(shí)制度要求；3員工故意隱瞞相關(guān)流動(dòng)情況及健康狀況。高1全面梳理疫情防控制度，進(jìn)一步完善疫情防控制度；2負(fù)責(zé)登記人員出入管理的員工培訓(xùn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際建立必要的懲處機(jī)制，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)；3加強(qiáng)員工教育和培訓(xùn)，提升員工疫情防護(hù)意識(shí)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際建立人員流動(dòng)報(bào)備等管理機(jī)制。24高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員未按要求每日監(jiān)測(cè)體溫或體溫監(jiān)測(cè)記錄不全企業(yè)管理制度落實(shí)不到位，未按要求開展員工體溫監(jiān)測(cè)或記錄中加強(qiáng)企業(yè)管理制度的落實(shí)和執(zhí)行，定期開展自查25非直接接觸進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称吩先藛T未按照

12、制度規(guī)定直接接觸進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称吩?管理制度缺失；2從業(yè)人員意識(shí)薄弱，未嚴(yán)格落實(shí)制度要求。中1梳理和完善疫情防控工作制度；2強(qiáng)化員工培訓(xùn)，明確崗位責(zé)任制。26高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員未根據(jù)工作實(shí)際配置工作服、防護(hù)服等或工作服未與其他崗位人員明顯區(qū)分或未按照要求消毒1企業(yè)未按照疫情防控要求配備防疫物資；2企業(yè)管理不到位，未按照要求針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)崗提供專門物資保障：3企業(yè)未制定高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員物資管理制度或未嚴(yán)格落實(shí)管理人員責(zé)任。低1強(qiáng)化企業(yè)防疫物資管理，定期檢查物資儲(chǔ)備情況；2強(qiáng)化物資管理人員培訓(xùn)，落實(shí)崗位責(zé)任，嚴(yán)格落實(shí)物資保障和儲(chǔ)備。27其他未制定疫情防控方案或開展培訓(xùn)1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人疫情防控意識(shí)薄弱；2企業(yè)相

13、關(guān)管理部門未落實(shí)培訓(xùn)工作。高1建立企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人定期培訓(xùn)機(jī)制，提升主體責(zé)任意識(shí)；2督促企業(yè)建立疫情防控工作制度，定崗定責(zé)并強(qiáng)化員工培訓(xùn)。28消毒劑使用不符合要求或消毒劑使用存在食品安全污染風(fēng)險(xiǎn)1未按照冷鏈?zhǔn)称飞a(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程新冠病毒防控消毒技術(shù)指南以及本市的有關(guān)消毒劑要求采購(gòu)消毒溶劑；2未按照消毒溶劑使用說(shuō)明配比和使用，或使用范圍不當(dāng)。高1完善消毒溶劑使用管理制度，建立企業(yè)消毒劑配比使用操作規(guī)程；2加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升員工消毒安全意識(shí)；29未建立定期核酸監(jiān)制度并按要求開展定期核酸監(jiān)測(cè)1企業(yè)疫情防控制度不完善，未包含定期核酸監(jiān)測(cè)制度；2未嚴(yán)格執(zhí)行定期核酸監(jiān)測(cè)制度；3第三方機(jī)構(gòu)原因未如期開展。高1建立健全企業(yè)疫情防控制度；2定期評(píng)估第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)，及時(shí)調(diào)整相關(guān)合作機(jī)構(gòu)或加強(qiáng)同合作機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)。30未設(shè)立單獨(dú)防護(hù)服穿脫區(qū)域或未建立并落實(shí)防護(hù)服穿脫和消毒制度1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人疫情防控意識(shí)薄弱，未嚴(yán)格落實(shí)管理制度；2企業(yè)相關(guān)管理部門未落實(shí)監(jiān)督責(zé)任，未建立崗位責(zé)任制；3員工防護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，未按照操作規(guī)程穿脫或消毒；4企業(yè)未開展定期自查或自查未落實(shí)整改。中1建立和完善企業(yè)防護(hù)服崗位管理制度，穿脫區(qū)域明示防護(hù)服穿脫和消毒流程；2完善崗位監(jiān)督責(zé)任制，嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任；3加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升員工個(gè)人防護(hù)意識(shí)。31其他未設(shè)立臨時(shí)隔離點(diǎn)等有效隔離措施，確保應(yīng)急處置使用企業(yè)疫情應(yīng)急管理制度缺失或不完