1、地產(chǎn)股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度第一章 總則第一條 為規(guī)范地產(chǎn)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的重大信息內(nèi)部報(bào)告工作，保證公司內(nèi)部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、完整地披露信息，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則等法律、規(guī)章的要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。第二條 本制度適用于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司各部室、各所屬企業(yè)（指公司直接或間接控股比例超過50%的子公司或?qū)ζ渚哂袑?shí)際控制權(quán)的子公司）。第二章 重大信息的內(nèi)容第三條 公司重大信息包括但不限于以下內(nèi)容：（一）擬提交公司董事會(huì)審議的事項(xiàng)。（

2、二）擬提交公司監(jiān)事會(huì)審議的事項(xiàng)。（三）發(fā)生或擬發(fā)生以下重大交易事項(xiàng)，包括：購買或出售資產(chǎn)；對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；提供財(cái)務(wù)資助；提供擔(dān)保；租入或租出資產(chǎn)；簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；債權(quán)或債務(wù)重組；研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；簽訂許可協(xié)議；其它的重要交易。（四）發(fā)生或擬發(fā)生以下關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，包括：前款所述交易事項(xiàng)；購買原材料、燃料、動(dòng)力；銷售產(chǎn)品、商品；提供或接受勞務(wù)；委托或受托銷售；與關(guān)聯(lián)人共同投資；其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。（五）重大訴訟仲裁事項(xiàng)。（六）擬變更募集資金投資項(xiàng)目及基建技改項(xiàng)目的立項(xiàng)、變更等。（七）業(yè)績預(yù)告和業(yè)績預(yù)告的修正

3、。（八）利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)。（九）公司股票交易的異常波動(dòng)。（十）公司回購股份的相關(guān)事項(xiàng)。（十一）公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。（十二）公司及公司股東發(fā)生承諾事項(xiàng)。（十三）公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)情形的：發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重大債權(quán)到期未獲清償；可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）；主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；公司因涉嫌違法違

4、規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或受到重大行政、刑事處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制措施及出現(xiàn)其他無法履行職責(zé)的情況。（十四）公司出現(xiàn)下列情形之一的：變更公司名稱、公司章程、股票簡稱、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、辦公地址和聯(lián)系電話等；經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；董事會(huì)通過發(fā)行新股或其它融資方案；中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)對(duì)公司發(fā)行新股或者其他再融資申請(qǐng)?zhí)岢鱿鄳?yīng)的審核意見；持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生變更；公司董事長、總經(jīng)理、董事（含獨(dú)立董事）或三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或發(fā)生變動(dòng)；生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或生

5、產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購、銷售方式發(fā)生重大變化等）；訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響；新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；聘任、解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；法院裁定禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托；獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對(duì)上市公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。第四條 發(fā)生前條所列重要事項(xiàng)時(shí)，重大信息內(nèi)部報(bào)告責(zé)任人應(yīng)提供的材料包括（但不限于）：（一）重大信息內(nèi)部報(bào)告，包括發(fā)生重要事項(xiàng)的原因、

6、各方基本情況、重要事項(xiàng)內(nèi)容、對(duì)公司經(jīng)營的影響等；（二）重要事項(xiàng)所涉及的協(xié)議書或意向書（如有）；（三）重要事項(xiàng)所涉及的政府批文或法律文書（如有）；（四）中介機(jī)構(gòu)關(guān)于重要事項(xiàng)所出具的意見書（如有）。第三章 重大信息內(nèi)部報(bào)告的管理第五條 公司實(shí)行重大信息實(shí)時(shí)報(bào)告制度。第六條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各部室負(fù)責(zé)人、各所屬企業(yè)的董事長為重大信息內(nèi)部報(bào)告責(zé)任人。其職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)并敦促相關(guān)工作人員做好對(duì)重大信息的收集、整理;（二）組織編寫重大信息內(nèi)部報(bào)告，并提交報(bào)告；（三）對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行審核；（四）及時(shí)學(xué)習(xí)和了解法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)重大信息的有關(guān)規(guī)定；（五）負(fù)責(zé)做好與公司重大信

7、息內(nèi)部報(bào)告有關(guān)的保密工作。第七條 重大信息內(nèi)部報(bào)告的傳遞程序：（一）公司各部室、各所屬企業(yè)知道或應(yīng)該知道重要事項(xiàng)的具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員，于確定事項(xiàng)發(fā)生或擬發(fā)生當(dāng)日向相關(guān)重大信息內(nèi)部報(bào)告責(zé)任人報(bào)告；（二）相關(guān)重大信息內(nèi)部報(bào)告責(zé)任人實(shí)時(shí)組織編寫重大信息內(nèi)部報(bào)告，準(zhǔn)備相關(guān)材料，并對(duì)報(bào)告和材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行審核；（三）相關(guān)重大信息內(nèi)部報(bào)告責(zé)任人將重大信息內(nèi)部報(bào)告及相關(guān)資料提交董事會(huì)秘書進(jìn)行審核、評(píng)估；（四）相關(guān)重大信息內(nèi)部報(bào)告責(zé)任人將確定需要履行信息披露義務(wù)的重大信息內(nèi)部報(bào)告及相關(guān)資料提交董事長審定，對(duì)確定需要提交董事會(huì)審批的重要事項(xiàng)，提交董事會(huì)會(huì)議審批。第八條 當(dāng)本制度第三條所列事項(xiàng)觸及下

8、列時(shí)點(diǎn)時(shí)，重大信息內(nèi)部報(bào)告責(zé)任人應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書進(jìn)行書面報(bào)告，并保證報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整：（一）公司各部門或所屬企業(yè)擬將重要事項(xiàng)提交董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)審議時(shí)；（二）有關(guān)各方擬就該重要事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商或談判時(shí)；（三）重大信息內(nèi)部報(bào)告責(zé)任人及其他知情人員知道或應(yīng)該知道該重要事項(xiàng)時(shí)。第九條 重大信息內(nèi)部報(bào)告責(zé)任人應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書報(bào)告已披露重要事項(xiàng)的進(jìn)展情況，包括：（一）董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議和股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況；（二）就已披露的重要事項(xiàng)與當(dāng)事人簽署意向書或協(xié)議書的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告意向書或協(xié)議書主要內(nèi)容，或者已簽署的意向書或協(xié)議書發(fā)生重大變更甚至被解除、終止的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)情況及原因；（三）重要事項(xiàng)被有關(guān)部門批準(zhǔn)或否決的；（四）重要事項(xiàng)及主要標(biāo)的逾期未完成的。第十條 重大信息內(nèi)部報(bào)告責(zé)任人及其他知情人員在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏公司的內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價(jià)格。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。第十一條 對(duì)因瞞報(bào)、漏報(bào)、誤報(bào)導(dǎo)致重大事項(xiàng)未及時(shí)上報(bào)或報(bào)告失實(shí)的，公司追究相關(guān)責(zé)任人的