1、地產(chǎn)股份有限公司投資者關(guān)系管理制度第一章 總則第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)地產(chǎn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱“投資者”）之間的信息溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，完善公司治理結(jié)構(gòu)，提升公司投資價(jià)值，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司與投資者關(guān)系指引、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、公司章程及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二章 投資者關(guān)系管理的基本原則與目的第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)各種方式的投資者關(guān)系活動(dòng)，加強(qiáng)與投資者之間的溝通和交流，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同度，以實(shí)現(xiàn)公司、股東及其他相關(guān)利益者合

2、法權(quán)益最大化的一項(xiàng)戰(zhàn)略性管理行為。第三條 投資者關(guān)系管理的基本原則：（一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)、證券交易所對(duì)公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。（四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)。（五）高效低耗原則。選擇投資

3、者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。（六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。第四條 投資者關(guān)系管理的目的：（一）通過(guò)充分的信息披露加強(qiáng)與投資者的溝通，促進(jìn)投資者了解、認(rèn)同、接受和支持公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)理念，以實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化；（二）建立一個(gè)穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者關(guān)系管理平臺(tái)，樹(shù)立良好的市場(chǎng)形象，為公司創(chuàng)造良好的資本市場(chǎng)融資環(huán)境，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持；（三）促進(jìn)公司誠(chéng)信自律、規(guī)范運(yùn)作，增加公司信息披露透明度，改善公司治理結(jié)構(gòu)；（四）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。第三章 投資者關(guān)系管理的工作對(duì)

4、象和工作內(nèi)容第五條 投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象：（一）投資者（包括在冊(cè)投資者和潛在投資者）；（二）證券分析師、行業(yè)分析師及基金經(jīng)理等；（三）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；（四）證券監(jiān)管部門(mén)及相關(guān)政府機(jī)構(gòu)等；（五）其他相關(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。第六條 投資者關(guān)系管理的工作內(nèi)容：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等；（二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等。（三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)

5、外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)文化建設(shè)；（六）公司的其他相關(guān)信息。第七條 投資者關(guān)系管理工作職責(zé)：（一）分析研究：對(duì)監(jiān)管部門(mén)的政策、法規(guī)進(jìn)行分析研究；統(tǒng)計(jì)分析投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；學(xué)習(xí)、研究公司發(fā)展戰(zhàn)略；密切跟蹤行業(yè)最新發(fā)展情況、股價(jià)行情和資本市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，搜索與本行業(yè)相關(guān)的信息，給公司決策層提供參考；（二）信息溝通：建立和完善公司內(nèi)部信息溝通制度，匯集整合公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等相關(guān)的信息，根據(jù)法律、法規(guī)、上市規(guī)則的要求和公司的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露；回答投資者、分析師和媒體的咨詢；廣泛收集公司投資者的相關(guān)信息，將投資者對(duì)公司的評(píng)價(jià)和期

6、望及時(shí)傳遞到公司決策層；（三）危機(jī)處理：在公司面臨重大訴訟、發(fā)生大額的經(jīng)營(yíng)虧損、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、由于自然災(zāi)害等不可抗力給公司經(jīng)營(yíng)造成重大損失等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案并積極組織實(shí)施；（四）公共關(guān)系：建立和維護(hù)與證券監(jiān)管部門(mén)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)部門(mén)良好的公共關(guān)系；（五）來(lái)訪接待：與中小投資者、機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師及新聞媒體保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的關(guān)注度，并作好接待登記工作。根據(jù)公司情況定期或不定期舉行分析師說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)會(huì)議及網(wǎng)上路演；（六）定期報(bào)告：主要包括公司年報(bào)、中報(bào)、季報(bào)的編制、設(shè)計(jì)、印刷、寄送工作；（七）籌備會(huì)議：籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董

7、事會(huì)，準(zhǔn)備會(huì)議材料；（八）媒體合作：維護(hù)和加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，做好媒體采訪及報(bào)道工作；（九）網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)建設(shè)：在公司網(wǎng)站或依托證券交易所指定信息披露網(wǎng)站的后臺(tái)技術(shù)支持服務(wù)，設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄、投資者關(guān)系管理互動(dòng)平臺(tái)，在網(wǎng)上及時(shí)披露與更新公司的相關(guān)信息，以方便投資者查詢，解答投資者咨詢；（十）與其他上市公司的投資者關(guān)系管理部門(mén)、專業(yè)的投資者關(guān)系管理咨詢公司、財(cái)經(jīng)公關(guān)公司等保持良好的交流、合作關(guān)系；（十一）有利于改善投資者關(guān)系管理的其他工作。第八條 公司與投資者溝通的方式包括但不限于：（一）公告，包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；（二）股東大會(huì)；（三）公司網(wǎng)站；（四）分析師會(huì)議和說(shuō)明會(huì)；（五）一對(duì)

8、一溝通；（六）郵寄資料；（七）電話咨詢；（八）廣告、宣傳單和其他宣傳資料；（九）媒體采訪和報(bào)道；（十）現(xiàn)場(chǎng)參觀；（十一）路演及其他。第九條 法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)、證券交易所規(guī)定進(jìn)行披露的信息，必須第一時(shí)間在公司信息披露指定報(bào)紙和證券交易所指定網(wǎng)站公布。第十條 公司盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、主動(dòng)、深入和廣泛地溝通， 并應(yīng)使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高互動(dòng)溝通的效率，降低溝通的成本。第十一條 公司應(yīng)積極創(chuàng)造條件，培養(yǎng)或引進(jìn)投資者關(guān)系管理工作的專門(mén)人才，通過(guò)培訓(xùn)等方式，加深相關(guān)人員特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司所屬全資、控股及有實(shí)際控制權(quán)的公司（以下簡(jiǎn)稱“所屬企業(yè)”）負(fù)責(zé)人對(duì)投資者關(guān)系

9、管理工作的了解和重視程度，熟悉證券市場(chǎng)及公司實(shí)際情況，提高信息披露和規(guī)范化運(yùn)作水平。第十二條 公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)，做好尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密工作，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。第四章 投資者關(guān)系管理部門(mén)的設(shè)置和人員配置第十三條 投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長(zhǎng)，董事會(huì)秘書(shū)為投資者關(guān)系管理事務(wù)的主管負(fù)責(zé)人，董事會(huì)秘書(shū)全面負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的組織、協(xié)調(diào)工作。根據(jù)公司目前的機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況，由公司證券部負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理日常事務(wù)。第十四條 投資者關(guān)系管理部門(mén)（公司證券部）是公司面對(duì)投資者的窗口，從事投資者關(guān)系管理的員工必須具備以下素質(zhì)和技能：（一）具有良好的品行，誠(chéng)信自律；（二）熟悉公司運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)、產(chǎn)品等狀況，對(duì)公司有較全面的了解；（三）具有良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉證券、法律、財(cái)務(wù)及相關(guān)法律、法規(guī)；（四）熟悉證券市場(chǎng)，了解各種金融產(chǎn)品和證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制；（五）具有良好的溝通技巧，有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力和應(yīng)變能力；（六）有較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬎季S能力和較高的文字修養(yǎng)，能夠比較規(guī)范地撰寫(xiě)各種信息披露稿件。第十五條 在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄漏商業(yè)機(jī)密的前提下，公司其他職能部門(mén)及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助投資者關(guān)系管理部門(mén)實(shí)施投資者關(guān)系管理工作。第十六條 公司應(yīng)采取多種方式加強(qiáng)對(duì)投資者關(guān)系工作人員進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，以提高其工作效率和服務(wù)水平。第十七條 公司所屬各部門(mén)內(nèi)部