1、專利群及構(gòu)建策略的研究與實(shí)踐報(bào)告人:(教授、科技特派員)日期：2015年4月1日1內(nèi)容1.專利、專利群和專利群構(gòu)建策略2.國(guó)內(nèi)同行的專利群建設(shè)經(jīng)驗(yàn)3.硅太陽(yáng)電池增效涂料專利群構(gòu)建4.硅太陽(yáng)電池電極漿料專利群構(gòu)建5.微膠囊緩釋技術(shù)應(yīng)用專利群構(gòu)建6.專利申請(qǐng)和專利群構(gòu)建相關(guān)問(wèn)題有獎(jiǎng)交流21.專利、專利群和專利群構(gòu)建策略(1/5)專利：指國(guó)家依法在一定時(shí)期內(nèi)授予專利申請(qǐng)人獨(dú)占使用其發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利。中國(guó)專利按創(chuàng)新程度大小分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利。發(fā)明：指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，主要體現(xiàn)新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。發(fā)明類型：發(fā)明按保護(hù)對(duì)象又分為產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明兩大類。例如，

2、一種新藥為產(chǎn)品發(fā)明,而藥品的制造方法、檢測(cè)方法或應(yīng)用方法為方法發(fā)明。產(chǎn)品發(fā)明的價(jià)值和創(chuàng)造性最高，也容易為授權(quán)保護(hù)。三種專利二類發(fā)明專利3基本專利：又稱核心專利，其具有不可替代性、重要性、可衍生性和被依賴性。例如，硅太陽(yáng)電池基本專利公開(kāi)晶體硅可將太陽(yáng)光高效率轉(zhuǎn)換為電能。外圍專利：指從基本專利衍生出來(lái)的專利，包括對(duì)基本專利的改進(jìn)、變型、應(yīng)用，或基本專利實(shí)施時(shí)所需要的工具設(shè)備、制造工藝等。例如，雙面硅太陽(yáng)電池專利公開(kāi)通過(guò)增加電池的受光面積提高太陽(yáng)電池發(fā)電量。替代專利：在功能或效果上與某種現(xiàn)有專利技術(shù)相同或相似的另一種專利。例如，向日葵硅太陽(yáng)電池專利公開(kāi)采用自動(dòng)調(diào)角方式增加電池的光照強(qiáng)度同樣能提高太陽(yáng)

3、電池發(fā)電量。太陽(yáng)電池雙面太陽(yáng)電池向日葵太陽(yáng)電池1.專利、專利群和專利群構(gòu)建策略(2/5)4外圍專利與基本專利的關(guān)系：（1）外圍專利的內(nèi)容不一定都是經(jīng)過(guò)試驗(yàn)和有成功把握的，有些可以只是一些技術(shù)構(gòu)思；（2）一件外圍專利內(nèi)容的全部或者一部分在基本專利保護(hù)范圍之內(nèi)，外圍專利的實(shí)施若未經(jīng)許可就是侵權(quán);（3）外圍專利內(nèi)容雖然不在基本專利保護(hù)范圍之內(nèi)，但它的實(shí)施離不開(kāi)基本專利的實(shí)施；（4）國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利總量很大，但基本專利極少，主要是跟蹤國(guó)外基本專利衍生的外圍專利和替代專利，用優(yōu)(劣)化設(shè)計(jì)規(guī)避基本專利保護(hù)，在實(shí)施時(shí)易造就事實(shí)侵權(quán)。1.專利、專利群和專利群構(gòu)建策略(3/5)5專利群：不同的技術(shù)方案在多數(shù)情況下

4、不能容納在一個(gè)專利之中，將這些可能的技術(shù)方案分別申請(qǐng)專利，用一個(gè)專利群或網(wǎng)把該技術(shù)進(jìn)行嚴(yán)密保護(hù)，從而最大限度地保護(hù)專利技術(shù)。形成條件：專利群保護(hù)的是用戶需要的某種功能，而專利法只保護(hù)具體技術(shù)方案不保護(hù)功能。只有把實(shí)現(xiàn)某功能的所有技術(shù)方案全部都申請(qǐng)專利，使對(duì)手無(wú)論采用何種技術(shù)方案時(shí)候，都觸及到專利保護(hù)，才能形成專利群。實(shí)例：樓道燈的自控開(kāi)關(guān),可以是觸摸式、時(shí)控式、聲控式、光控式、電控式、磁控式、壓控式、影控式、網(wǎng)控式等智能方式，只有構(gòu)建專利群才能實(shí)現(xiàn)智能開(kāi)關(guān)專利的全面保護(hù)。1.專利、專利群和專利群構(gòu)建策略(4/5)專利群保護(hù)產(chǎn)品功能智能開(kāi)關(guān)6專利群構(gòu)建策略：（1）在自身可能獲得基本專利的情況下，

5、果斷申請(qǐng)基本專利，并努力開(kāi)發(fā)和申請(qǐng)外圍專利技術(shù)，以形成專利群；防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手用外圍專利包圍基本專利的自由實(shí)施。（2）在基本專利已被他人取得的情況下，應(yīng)力奪外圍專利并形成包圍圈，以使擁有基本專利的先行者無(wú)法獨(dú)立實(shí)施其專利；利用基本專利的缺陷和保護(hù)的漏洞；申請(qǐng)?zhí)娲鷮＠?，?guī)避保護(hù)。（3）在行業(yè)新領(lǐng)域或大公司專利戰(zhàn)略方向上超前專利布局，破壞其專利群，迫使其收購(gòu)該專利。（4）專利群構(gòu)建應(yīng)結(jié)合崗位工作、科研項(xiàng)目和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要，克服為追求專利數(shù)量盲目構(gòu)建。保護(hù)核心專利封堵可能競(jìng)爭(zhēng)包圍核心專利尋找保護(hù)漏洞1.專利、專利群和專利群構(gòu)建策略(5/5)72.國(guó)內(nèi)同行的專利群建設(shè)經(jīng)驗(yàn)（1/5）我國(guó)專利轉(zhuǎn)化率比較低，重要

6、原因之一就是許多專利技術(shù)含量低，容易為山寨仿制，專利不適合市場(chǎng)需求，使專利價(jià)值難以體現(xiàn)。專利資產(chǎn)的價(jià)值與專利技術(shù)含量和保護(hù)的程度密切相關(guān)。構(gòu)建專利群能夠?qū)Ξa(chǎn)品形成立體保護(hù)和品牌效應(yīng)，在市場(chǎng)中享有更大的獨(dú)占權(quán)，更有利于專利的轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押貸款。天士力制藥集團(tuán)公司圍繞丹參提取物構(gòu)建專利群，申請(qǐng)和購(gòu)買專利數(shù)百件， 從而使企業(yè)利益得到更好保護(hù)，產(chǎn)品年銷售額十多億。天士力公司“一種治療頭痛的中藥”的專利產(chǎn)品-養(yǎng)血清腦顆粒,自1995年上市以來(lái),累計(jì)銷售額超過(guò)8億元,被評(píng)為最有價(jià)值專利之一。復(fù)方丹參專利群專利轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押專利和市場(chǎng)脫節(jié)82.國(guó)內(nèi)同行的專利群建設(shè)經(jīng)驗(yàn)（2/5）天津大學(xué)張敏華等的專利“薯類原料酒精生

7、產(chǎn)方法”榮獲中國(guó)專利金獎(jiǎng)。申請(qǐng)18項(xiàng)相關(guān)系列專利群，形成了我國(guó)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的薯類燃料乙醇生產(chǎn)技術(shù)體系。由天津大學(xué)江俊峰教授領(lǐng)銜研發(fā)的光纖Bragg光柵傳感解調(diào)裝置及解調(diào)方法，連續(xù)獲得中國(guó)專利優(yōu)秀獎(jiǎng)和天津市專利金獎(jiǎng)。該項(xiàng)目通過(guò)多項(xiàng)新技術(shù)的持續(xù)研發(fā)，形成一系列專利群，從而最大限度地保護(hù)自己的專利技術(shù)。天津科技大學(xué)王碩教授等發(fā)明的“農(nóng)藥西維因人工抗原和抗體及其制備方法與應(yīng)用”專利榮獲2014年天津市專利金獎(jiǎng)。該專利首創(chuàng)的西維因快速檢測(cè)方法，克服了傳統(tǒng)的理化分析方法繁瑣復(fù)雜、成本高、分析速度慢的問(wèn)題，已用于西維因酶聯(lián)免疫試劑盒和試紙條的生產(chǎn)。 發(fā)酵酒精專利群光纖光柵專利群科大專利獲金獎(jiǎng)92.國(guó)內(nèi)同

8、行的專利群建設(shè)經(jīng)驗(yàn)（3/5）專利創(chuàng)造人人可為，不局限在專業(yè)技術(shù)骨干，許多發(fā)明就來(lái)自基層和管理人員。例如，天津市政協(xié)副主席、市公安局長(zhǎng)武長(zhǎng)順涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法。據(jù)悉，武長(zhǎng)順或涉嫌利用專利在天津交通領(lǐng)域牟取不正當(dāng)利益.在武長(zhǎng)順的35項(xiàng)發(fā)明中，34項(xiàng)與警務(wù)工作相關(guān)，主要有交通信號(hào)燈、人體血液酒精含量檢測(cè)儀、交通視頻監(jiān)控系統(tǒng)、警務(wù)查詢終端等。至少有5項(xiàng)被用于天津的智能交通建設(shè)和公安移動(dòng)警務(wù)系統(tǒng)中。但其專利申請(qǐng)布局呈鏈狀，并沒(méi)有形成專利群。天津市民最熟悉的是武長(zhǎng)順發(fā)明的交通信號(hào)燈，其對(duì)改善天津交通有幫助，但大車司機(jī)抱怨該專利信號(hào)燈桿過(guò)矮，觀察視角受限制。專利信號(hào)燈武長(zhǎng)順騎車視察武長(zhǎng)順的專利鏈102.國(guó)內(nèi)同

9、行的專利群建設(shè)經(jīng)驗(yàn)（4/5）根據(jù)2015年3月15日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站數(shù)據(jù)，在全國(guó)高職院校中，深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院授權(quán)發(fā)明專利達(dá)180多件，位居廣東高校第四位，將同行高職院校遠(yuǎn)遠(yuǎn)地甩在后邊。廣東輕工職業(yè)技術(shù)學(xué)院授權(quán)發(fā)明專利58多件、無(wú)錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院授權(quán)發(fā)明專利53件、南京化工職業(yè)技術(shù)學(xué)院授權(quán)發(fā)明專利41件、南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院授權(quán)發(fā)明專利40件、金華職業(yè)技術(shù)學(xué)院授權(quán)發(fā)明專利36件、中山火炬職業(yè)學(xué)院授權(quán)發(fā)明專利30件、寧波職業(yè)技術(shù)學(xué)院授權(quán)發(fā)明專利29件、常州工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院授權(quán)發(fā)明專利22件。一些高職院校拋棄坐而論道和為科研而科研，通過(guò)校企聯(lián)合研發(fā)、企業(yè)真實(shí)項(xiàng)目進(jìn)課堂，鼓勵(lì)學(xué)生利用專業(yè)所長(zhǎng)申報(bào)專利，

10、以研帶學(xué)培養(yǎng)學(xué)生專業(yè)知識(shí)應(yīng)用能力和創(chuàng)新能力，提升了學(xué)校的社會(huì)影響力。112.國(guó)內(nèi)同行的專利群建設(shè)經(jīng)驗(yàn)（5/5）天津市職業(yè)大學(xué)作為天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)試點(diǎn)單位，從提高專利申請(qǐng)數(shù)量入手，逐步提高專利質(zhì)量，進(jìn)一步提升專利價(jià)值，努力實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化。學(xué)校依托產(chǎn)學(xué)研合作課題啟動(dòng)多個(gè)專利群建設(shè)，已申請(qǐng)發(fā)明專利近百件，專利轉(zhuǎn)讓和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用5件，典型的專利群包括：序號(hào)課題名稱課題負(fù)責(zé)人專利申請(qǐng)數(shù)量1焊條包裝生產(chǎn)線仇久安32多功能靜電紡絲機(jī)仇久安63硅太陽(yáng)電池增效涂料李建生74硅太陽(yáng)電池電極漿料李建生95納米微膠囊緩釋技術(shù)李建生7123.硅太陽(yáng)電池增效涂料專利群構(gòu)建（1/3）發(fā)明背景：太陽(yáng)能電池玻璃的單面反射率約

11、4%，在其表面涂覆高增透納米減反射膜，可提升晶體硅光伏組件功率3%左右；太陽(yáng)能電池使用中玻璃蓋板逐漸為灰塵或工業(yè)污染物覆蓋降低了透光率,使電池效率下降10%40%；目前太陽(yáng)電池的最高光電轉(zhuǎn)換效率僅25%，主要原因是太陽(yáng)電池對(duì)占總能量58%的紫外光和紅外光響應(yīng)很差。現(xiàn)有技術(shù)：國(guó)外公司已獲得硅太陽(yáng)電池減反射涂料、自清潔涂料、光轉(zhuǎn)換涂料、自清潔減反射雙功能涂料和減反射光轉(zhuǎn)換雙功能涂料的基本專利，還沒(méi)有形成專利群。太陽(yáng)電池減反射膜太陽(yáng)電池自清潔膜133.硅太陽(yáng)電池增效涂料專利群構(gòu)建（2/3）項(xiàng)目組對(duì)現(xiàn)有太陽(yáng)電池涂料基本專利的組成和生產(chǎn)工藝進(jìn)行改進(jìn)，申請(qǐng)了硅太陽(yáng)電池自清潔減反射光轉(zhuǎn)換多功能涂料基本專利，

12、并申請(qǐng)了一批外圍專利，啟動(dòng)構(gòu)建太陽(yáng)電池多功能涂料專利群。項(xiàng)目組申請(qǐng)的基本專利一種太陽(yáng)能電池玻璃自清潔減反射光轉(zhuǎn)換多功能涂料，是在太陽(yáng)電池玻璃涂料中添加稀土熒光材料，將太陽(yáng)光譜中近紫外光轉(zhuǎn)換為可見(jiàn)光，提高光電轉(zhuǎn)換效率2.5%-5.0%。本發(fā)明以納米二氧化硅作為減反射材料，采用鉍(Bi)鋱(Tb)摻雜二氧化鈦光催化劑,它同時(shí)還作為自清潔材料、光轉(zhuǎn)換材料和減反射輔助材料。項(xiàng)目組構(gòu)建的太陽(yáng)電池多功能涂料專利群已申請(qǐng)發(fā)明專利7件（如下表），對(duì)基本專利形成較全面保護(hù)。143.硅太陽(yáng)電池增效涂料專利群構(gòu)建（3/3）專利名稱發(fā)明人專利號(hào)一種太陽(yáng)能玻璃減反射防污涂料及其生產(chǎn)方法李建生;劉炳光;王韜2.7 ，20

13、13-11-27一種太陽(yáng)能玻璃自清潔減反射涂料及其生產(chǎn)方法李建生;劉炳光;王韜2.1 ，2013-11-27一種太陽(yáng)電池玻璃減反射光轉(zhuǎn)換增效涂料及其生產(chǎn)方法李建生;劉炳光;李無(wú)為2.2 ，2014-06-23一種太陽(yáng)電池玻璃自清潔減反射光轉(zhuǎn)換涂料李建生;劉炳光;王少杰2.X ，2014-07-23一種太陽(yáng)電池玻璃自清潔減反射光轉(zhuǎn)換涂料的生產(chǎn)方法李建生;劉炳光;王少杰2.5 ，2014-07-25一種太陽(yáng)電池玻璃減反射光轉(zhuǎn)換雙功能鍍膜液的生產(chǎn)方法李建生；劉炳光；王少杰24，2014-10-07一種酸性二氧化硅水溶膠的制備方法及應(yīng)用劉炳光；李建生；王少杰24，2014-10-20154.硅太陽(yáng)電池

14、電極漿料專利群構(gòu)建（1/3） 太陽(yáng)電池產(chǎn)生的電流，通過(guò)柵線和電極將電收集起來(lái)并傳輸出去。電極是將鋁漿絲網(wǎng)印刷在硅片背面，將銀漿印在硅片正反面燒結(jié)制成。太陽(yáng)能電池銀漿主要由銀粉、玻璃粉粘合劑、有機(jī)載體和添加劑四部分組成。國(guó)外公司已獲得硅太陽(yáng)電池電極銀漿料的基本專利，并建成了專利群，國(guó)內(nèi)至今沒(méi)能掌握電極銀漿料相關(guān)生產(chǎn)技術(shù)。電極銀漿用微細(xì)銀粉生產(chǎn)原理在中學(xué)化學(xué)中就有介紹，即將銀離子用還原劑從銀鹽或銀配位體的溶液中以銀晶粒形式沉積出來(lái)。項(xiàng)目組對(duì)現(xiàn)有銀粉生產(chǎn)工藝的基本專利進(jìn)行改進(jìn)。采用新型還原劑同時(shí)生產(chǎn)微細(xì)銀粉和醫(yī)藥中間體，從而降低原料成本和減少了廢棄物。電池側(cè)視圖正面電極背面電極柵線164.硅太陽(yáng)電池

15、電極漿料專利群構(gòu)建（2/3） 現(xiàn)有專利公開(kāi)的銀粉制備無(wú)機(jī)劑主要有水合肼、雙氧水、羥胺、次亞磷酸鈉、連二亞硫酸鈉、硼氫化鈉、硫酸亞鐵、亞硫酸鉀、二氧化硫脲等?，F(xiàn)有專利公開(kāi)的銀粉制備有機(jī)還原劑主要有甲醛、抗壞血酸、甲酸、酒石酸鉀鈉、乙醇、甘油、葡萄糖、還原糖、三乙醇胺、氫醌等。項(xiàng)目組采用乙二醛、丙酮醛、乙醛酸、對(duì)氨基苯酚和香蘭素中間體等作為新型還原劑，已申請(qǐng)了一批外圍專利（如下表），形成了微細(xì)銀粉制備方法專利群。本專利群項(xiàng)目開(kāi)發(fā)不使用危險(xiǎn)化學(xué)藥品,已設(shè)計(jì)為實(shí)驗(yàn)教學(xué)項(xiàng)目,能夠讓學(xué)生參與創(chuàng)新過(guò)程和作為大學(xué)生創(chuàng)新大賽項(xiàng)目,實(shí)現(xiàn)以研帶學(xué)，將專利轉(zhuǎn)化為教育生產(chǎn)力。微細(xì)銀粉電極檢查17專利名稱發(fā)明人專利號(hào)一種

16、太陽(yáng)能電池導(dǎo)電銀漿用高密度銀粉的生產(chǎn)方法李建生;劉炳光;劉彥峰2.6 ，2014-07-30一種太陽(yáng)能電池高密度單分散銀粉的生產(chǎn)方法李建生;董學(xué)通;閻樹(shù)東;2.9 ，2014-08-01一種導(dǎo)電銀漿用超細(xì)球形銀粉的生產(chǎn)方法李建生;劉炳光;王少杰;2.7 ，2014-08-02用對(duì)氨基苯酚還原銀氨絡(luò)合物制備超細(xì)球形銀粉的方法李建生;劉炳光;董學(xué)通;2.9 ，2014-08-12一種超細(xì)銀粉和丙酮酸鈣的聯(lián)合生產(chǎn)方法李建生;李無(wú)為;劉炳光2.2 ，2014-08-14一種香蘭素和超細(xì)銀粉的聯(lián)合生產(chǎn)方法李建生；劉彥峰；席成芝2.9，2014-08-14一種硅太陽(yáng)能電池正面電極無(wú)鉛銀漿及其制備方法劉炳光

17、;王少杰;李建生2.4 ，2014-08-29一種硅太陽(yáng)能電池電極銀包銅漿料及其制備方法于韶梅;劉炳光;李建生2.4 ，2014-08-28一種香蘭素中間體和超細(xì)銀粉的聯(lián)合生產(chǎn)方法李建生；劉彥峰；席成芝2.2，2014-09-094.硅太陽(yáng)電池電極漿料專利群構(gòu)建（3/3） 185.微膠囊緩釋技術(shù)應(yīng)用專利群構(gòu)建（1/3）在開(kāi)發(fā)太陽(yáng)能電池納米二氧化硅減反射和自清潔材料過(guò)程中，項(xiàng)目組深入認(rèn)識(shí)了納米二氧化硅溶膠，掌握其生產(chǎn)技術(shù)，并申請(qǐng)了發(fā)明專利。因而，考慮其能否應(yīng)用到其它領(lǐng)域，發(fā)揮更大效果。項(xiàng)目組早期開(kāi)發(fā)過(guò)油品輸送用聚合物減阻劑粉末，其在貯存過(guò)程中容易凝聚結(jié)塊。受到納米二氧化硅溶膠容易形成納米微孔膜性

18、質(zhì)啟發(fā)，項(xiàng)目組發(fā)明將其包敷在聚合物減阻劑粉末表面，形成多孔微膠囊化減阻劑，從根本上消除了減阻聚合物粒子的自發(fā)凝聚，使減阻劑漿料貯存穩(wěn)定性顯著提高。二氧化硅溶膠微膠囊減阻劑微孔納米膜195.微膠囊緩釋技術(shù)應(yīng)用專利群構(gòu)建（2/3）項(xiàng)目還發(fā)明將納米二氧化硅作為藥物載體或表面膜包敷藥物粉末，通過(guò)膜孔徑和膜厚度調(diào)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)藥物的長(zhǎng)效緩釋和可控釋放。根據(jù)現(xiàn)有專利技術(shù)，藥物載體若具有磁性，藥物能在磁場(chǎng)的引導(dǎo)下到達(dá)目標(biāo)組織，實(shí)現(xiàn)靶向給藥和提高治療效率。項(xiàng)目組用納米二氧化硅溶膠將硒、砷和阿司匹林等藥物與納米磁性氧化鐵同時(shí)包敷，制備了靶向可控釋放藥物，并申請(qǐng)了7件外圍專利（如下表），形成了納米微膠囊緩釋技術(shù)應(yīng)用的專利群。本專利群項(xiàng)目與專業(yè)課程內(nèi)容