1、公共選擇第1頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一公共利益近代啟蒙思想家認(rèn)為，自然法則、正義的價值標(biāo)準(zhǔn)、價值規(guī)范就是公共利益，英雄救世主義者認(rèn)為，公共利益與有天才、有抱負(fù)，或者能夠主宰政治世界的少數(shù)精英人物的利益是一致的。經(jīng)濟自由主義認(rèn)為，個人之間的相互競爭能夠表現(xiàn)和實現(xiàn)公共利益，市場經(jīng)濟導(dǎo)致共同繁榮就是這個道理。美國政治學(xué)家阿瑟.本特利則認(rèn)為，利益集團之間的競爭過程就是凸現(xiàn)和實現(xiàn)公共利益的過程。第2頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一公共利益在計劃經(jīng)濟時代，公共利益就是集體利益，就是國家利益，國家利益是至高無上的，是永恒的；而個人利益是渺小的、卑賤的

2、，是暫時的，由個人利益的總和構(gòu)成的公共利益是虛假的。 第3頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一公共利益與公共選擇對于公共利益的不同界定，會導(dǎo)致不同公共政策選擇。計劃經(jīng)濟強調(diào)國家利益至上，個人利益無條件地服從國家利益。實踐表明，這種做法，不利于發(fā)展生產(chǎn)力，不利于提高政府效率，而且根本不可能實現(xiàn)共同富裕。以抽象的正義、自然法則、價值規(guī)范為公共利益，以此作為公共政策的基礎(chǔ)，往往給強權(quán)以正義為名英雄主義的公共利益觀更是為獨裁統(tǒng)治鋪平道路，而實際上，任何天才都不可能明了每一個個人的需求，自然也不可能真正地安排他們的幸福。 第4頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期

3、一公共利益與公共選擇自由主義實現(xiàn)了個人利益與公共利益的兼容。自由主義的公共利益觀從根本上解決了個人利益與公共利益的矛盾，解決了個人利益與公共利益的兼容機制，它就是市場制度的機制。 第5頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一政治學(xué)和經(jīng)濟學(xué)的橋梁經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)的相對獨立生產(chǎn)者、消費著需求與供給個人經(jīng)濟人經(jīng)濟學(xué)政府、國家權(quán)力集體（機構(gòu)）政治人政治學(xué)該領(lǐng)域行為主體核心問題分析單位對人的假設(shè)第6頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一政治學(xué)和經(jīng)濟學(xué)的橋梁公共選擇理論之前經(jīng)濟學(xué)家對政治活動的認(rèn)識另一套規(guī)則。凱恩斯國家干預(yù)的前提以及研究的側(cè)重點。公共選擇理論的貢獻-個人

4、主義方法研究集體行為。經(jīng)濟人也是理性人：權(quán)衡一系列選擇值時，常常取決于個人意志；按自己的意愿排列眾多選擇值排序；依據(jù)自己的選擇順序以此類推；從可能的選擇值中甄選出中意度最高的；在面臨相同值的情況下，經(jīng)常不分彼此全部抉擇。第7頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一公共選擇理論中的交易經(jīng)濟學(xué)中的基本命題是交易。通過交易達到帕累托最優(yōu)。政治活動領(lǐng)域的重要命題不是社團、黨派、國家，而是這些集團之間與組成集團的個體之間，出于自利動機而進行的一系列交易過程。簡單交易、復(fù)雜交易。政治決策是各種經(jīng)濟人之間的相互交易過程。97年亞洲金融危機人民幣保證不貶值。出口商、進口商、經(jīng)濟學(xué)家、國民、政

5、府官員、鄰居。第8頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一公共選擇理論的定義公共選擇指在市場經(jīng)濟條件下，以個人利益最大化為內(nèi)在動力，通過民主投票實現(xiàn)的對公共經(jīng)濟的合理決策。公共選擇理論是對政府決策過程的經(jīng)濟分析。公共選擇理論的核心是對投票及其相關(guān)決策程序的研究第9頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一公共選擇理論的特點前提：經(jīng)濟人假設(shè)切入點：市場決策和非市場決策的劃分理論特點：不在于作出價值判斷實質(zhì)：經(jīng)濟分析工具在政治領(lǐng)域的應(yīng)用交易概念的運用第10頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一政治是經(jīng)濟交易過程的延伸前提：經(jīng)濟人假設(shè)人都是理性行

6、為者，其行為的目的是謀求私利的最大化。政治領(lǐng)域中的人，即政治家、文官及其他國家（政府）代理人同私人經(jīng)濟中的是人一樣的，都是“經(jīng)濟人”，均以追求個人利益最大化為目標(biāo)。公共選擇是根據(jù)既定的規(guī)則并通過許多人的政治交互作用而作出的。政治家追求選票最大化，選民追求投票凈利益最大化，執(zhí)行決策的政府官員追求預(yù)算最大化。第11頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一切入點：決策環(huán)境的劃分決策環(huán)境市場環(huán)境非市場環(huán)境價格反映偏好企業(yè)提供私人產(chǎn)品投票反映偏好政府提供公共產(chǎn)品企業(yè)個人政府選民第12頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一市場決策與非市場決策的聯(lián)系與區(qū)別內(nèi)容媒體杠桿主

7、體動力經(jīng)濟市場物物交換（商品）鈔票價格（等價交換、平等自愿）個人之間可進行的簡單交易（個人、廠商）個人利益最大化政治市場參與者公共承認(rèn)的公共產(chǎn)品的成本（政策、法律制度）選票規(guī)則（不平等性和強制性服從與統(tǒng)治）個人或集體之間進行的復(fù)雜交易（政客、組織）第13頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一 經(jīng)濟與政治的差別 經(jīng)濟學(xué)研究中私人利益是第一位的，公共利益是第二位的，而政治學(xué)研究公共利益，遏制個人主義，控制利益沖突。經(jīng)濟領(lǐng)域以貨幣為參照系，配置資源；而政治領(lǐng)域不存在這樣的參照系。經(jīng)濟領(lǐng)域中利己是主要的，而政治領(lǐng)域強調(diào)利他。第14頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，

8、星期一政治市場的三級結(jié)構(gòu)（Alan Peacock）皮科克初級政治市場 政治家出售政策給選民 選民為購買合意的政策支付選票政策供給市場 官員向當(dāng)選政治家提供政策選項和實施政策的手段 政治家向官員提供預(yù)算政策執(zhí)行市場 官員向選民提供公共產(chǎn)品和服務(wù) 選民向政府納稅第15頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一理論特點公共選擇理論不在于研究選擇的好壞，而是研究作為集體的國民為什么選擇這樣而不是選擇那樣。沒有價值觀念的判斷，而是對普遍規(guī)律的總結(jié)。第16頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一交易概念的運用選擇交換交易在公共經(jīng)濟學(xué)看來，經(jīng)濟學(xué)的基本命題是交換。交易指經(jīng)

9、濟人從利益最大化的目的出發(fā)，在經(jīng)濟主體之間進行自愿交換，從而得到個人利益最大化的實現(xiàn)。交易的本質(zhì)是帕累托改善過程，交易的結(jié)果是帕累托最優(yōu)的實現(xiàn)。交易的分類第17頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一交易的分類簡單交易： 基本的直接的交換，一對一的銀貨兩訖。復(fù)雜交易： 多個經(jīng)濟主體之間多重交換。政治決策過程即是多個“經(jīng)濟人”相互交易的過程。第18頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一投票機制和中間投票者投票的定義投票中的個人偏好個人偏好向社會偏好的轉(zhuǎn)變投票規(guī)則的原則投票的悖論阿羅不可能定律中間投票者定理第19頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30

10、分，星期一投票的定義投票是把個人偏好轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣玫氖侄?，是現(xiàn)有的民主集體決策中的最佳方法。選民（納稅人）參加投票的原因是期望通過投票來改善其處境（提高福利）。投票不僅是公民權(quán)的體現(xiàn)，更是個人偏好的顯示。個人偏好是投票（公共選擇）的研究起點。支配個人偏好的是收益成本法則。這一法則受個人價值觀等眾多因素的影響。第20頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一投票中的個人偏好隱瞞個人偏好（對公共產(chǎn)品成本負(fù)擔(dān)的恐懼）策略性投票無意參加投票偏好顯示程度差異第21頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一個人偏好向社會偏好的轉(zhuǎn)變多數(shù)決策的過程投票加總即是個人偏好加總 全體

11、一致（公平但缺乏效率） 加總的方法 三分之二多數(shù) 多數(shù)原則 （有效率但缺乏公平） 簡單多數(shù)第22頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一投票與決策第23頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一投票規(guī)則一致同意在全體一致同意的制度安排下，不可能發(fā)生任何非帕雷托改進的變化。第24頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一投票規(guī)則簡單多數(shù)原則簡單多數(shù)規(guī)則：一項提案在付諸實施之前必須擁有n/2以上的擁護者（n為投票者的數(shù)目）。由于集體的偏好代表了多數(shù)人的偏好，所以它比較逼近公共利益。第25頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一政治

12、均衡如果一個社會的人們根據(jù)既定的規(guī)則，就一種或多種公共物品或服務(wù)的供給量以及相應(yīng)的稅收份額的分配達成了協(xié)議，就取得了所謂的政治均衡。稅收份額(tax shares)：也稱為稅收價格（tax prices)，是指事先公布的公民所須承擔(dān)的稅收數(shù)額，它是政府所提供的公共物品或服務(wù)的成本的一部分。公共物品或服務(wù)的成本第26頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一投票者最偏好的政治結(jié)果每單位產(chǎn)量的稅收MBiZQ*ti稅收產(chǎn)量O第27頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一1、公共選擇的規(guī)則2、公共物品或服務(wù)的平均成本和邊際成本3、投票者獲得與提案有關(guān)的成本和效益的信息

13、的難易程度。4、稅收份額在投票者之間的分布狀況。5、公共物品或服務(wù)的效益在投票者之間的分布狀況。第28頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一多數(shù)規(guī)則下的政治均衡MC=ACMBAZ3ti邊際效益、成本和稅收產(chǎn)量OMBBMBCMBMMBFMBG12456MBH第29頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一簡單多數(shù)規(guī)則下就保安雇傭量提案所進行的投票及其結(jié)果增加保安雇傭量至1234567投票者A贊成反對反對反對反對反對反對B贊成贊成反對反對反對反對反對C贊成贊成贊成反對反對反對反對M贊成贊成贊成贊成反對反對反對F贊成贊成贊成贊成贊成反對反對G贊成贊成贊成贊成贊成贊

14、成反對H贊成贊成贊成贊成贊成贊成贊成投票結(jié)果通過通過通過通過否決否決否決第30頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一中間投票者所謂中間投票者，指得是其偏好得結(jié)果處于所有投票者最偏好結(jié)果的中間狀態(tài)的投票者。第31頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一投票規(guī)則的原則肯尼斯阿羅 （KJ Arrow）理性原則： 備選項的可比性和可逆性帕累托原則： 對現(xiàn)有狀態(tài)的改善獨立原則： 不受不列入選項的影響非限制原則： 按個人意愿自由選擇，不設(shè)禁區(qū)非獨裁原則： 排除某一個人偏好強加于社會的可能性第32頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一阿羅不可能定理市

15、場選擇機制不適于公共物品、共有資源物品的生產(chǎn)和消費抉擇，對此只能采用社會選擇或者公共選擇的規(guī)則。是否存在一種能夠以個人利益為基礎(chǔ)推導(dǎo)出公共利益的選擇規(guī)則？或者說使公共利益兼容個人利益，并且實現(xiàn)共同的繁榮即民富國強呢？這一問題就是阿羅所研究的課題。第33頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一阿羅不可能定理五項原則之個人理性原則個人理性原則：對于任何一組給定的個人偏好來說，社會選擇規(guī)則必須產(chǎn)生一個社會秩序，這些社會秩序具有完全性和傳遞性。 第34頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一阿羅不可能定理五項原則之獨立原則有關(guān)選擇方案的獨立原則：社會偏好順序產(chǎn)生于個

16、人的偏好，社會偏好順序的變化源于個人偏好次序的變化，如果對于給定的選擇集合，個人偏好次序不變，不管其他偏好次序有什么變化，社會對給定選擇集合的偏好次序也不變。 第35頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一排序投票不能獨立于無關(guān)的備選方案趙大錢二孫三李四周五第一選擇游泳池游泳池網(wǎng)球場網(wǎng)球場網(wǎng)球場第二選擇圖書館圖書館游泳池游泳池游泳池第三選擇網(wǎng)球場網(wǎng)球場圖書館圖書館圖書館多數(shù)投票結(jié)果：三人更喜歡網(wǎng)球場（與游泳池相比）；三人更喜歡網(wǎng)球場（與圖書館相比）；五人更喜歡游泳池（與圖書館相比）。結(jié)果：網(wǎng)球場勝出排序投票結(jié)果：網(wǎng)球場9，游泳池8，圖書館13，游泳池勝出。趙大錢二孫三李四周五

17、第一選擇游泳池游泳池網(wǎng)球場網(wǎng)球場網(wǎng)球場第二選擇網(wǎng)球場網(wǎng)球場游泳池游泳池游泳池多數(shù)投票結(jié)果：三人更喜歡網(wǎng)球場（與游泳池相比）。結(jié)果：網(wǎng)球場勝出排序投票結(jié)果（在不考慮圖書館的情況下） ：網(wǎng)球場7，游泳池9，網(wǎng)球場勝出。第36頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一阿羅不可能定理五項原則之帕雷托原則帕累托準(zhǔn)則。如果一個社會中的每個人都認(rèn)為x只要和y一樣好，即沒有什么差別，但哪怕是有一人認(rèn)為x比y好，則社會必須認(rèn)為x比y好。問題：從效率的角度講，少數(shù)一定該服從多數(shù)嗎？第37頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一阿羅不可能定理五項原則之非個人獨裁原則非個人獨裁原則：

18、不存在這樣的個人，使得不論社會全體成員的個人偏好如何，社會的或集體的偏好總是同該個人的偏好一致。第38頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一阿羅不可能定理五項原則之非限制性原則定義域的非限制性假定。社會順序必須按下列方式產(chǎn)生，即社會選擇賴以產(chǎn)生的定義域必須包括所有可能的個人偏好順序。這就是說，我們不能通過限制個人偏好順序的定義域來產(chǎn)生某一個社會順序。 第39頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一阿羅不可能定理阿羅研究的結(jié)果是：任何社會選擇規(guī)則，要同時滿足上述所有五個條件是不可能的。這就是著名的阿羅不可能定理。阿羅不可能定理告訴我們，唯有充分競爭的市場機制

19、，才能滿足阿羅的可能定理，而任何公共選擇的規(guī)則，都不可能實現(xiàn)公共利益與私人利益的兼容，即不可能從個人利益完美地推導(dǎo)出公共利益。第40頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一阿羅不可能定理阿羅不可能定理并不意味著任何公共選擇的規(guī)則都是沒有意義的。能夠利用市場規(guī)則，就應(yīng)該盡可能地利用市場選擇的規(guī)則，而公共選擇的規(guī)則則應(yīng)該盡可能地少用。對于政府來說，除非某個人被賦予獨裁權(quán)，否則我們不應(yīng)該指望政府和個人一樣一致地和理性的行動。第41頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一簡單多數(shù)規(guī)則下投票結(jié)果的惟一性和循環(huán)性第42頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，

20、星期一投票的悖論在三人就兩個方案進行投票時，能夠得出明確的結(jié)果，但是當(dāng)三人就兩個以上的方案進行投票時，可能就不存在多數(shù)投票均衡。 （法國）孔多塞（Condorcet）第43頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一案例：導(dǎo)致均衡的選民偏好選擇方案選民第一種選擇第二種選擇第三種選擇張三ABC李四CBA王五BCA投票結(jié)果：B勝出第44頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一投票的悖論(voting paradox）在有二個以上備選方案時，會出現(xiàn)循環(huán)投票，無勝出者，也稱為循環(huán)投票悖論（paradox of cyclical voting） 第45頁，共114頁，20

21、22年，5月20日，6點30分，星期一案例：對稅率表進行的投票占收入的比例納稅ABC窮人201817中產(chǎn)階級201821富人202322循環(huán)投票的出現(xiàn)：最初，社會采取統(tǒng)一稅率A；但窮人和中產(chǎn)階級聯(lián)合提出方案B，B勝出；但此時富人會向窮人提出方案C，這樣C通過；但此時中產(chǎn)階級會向富人提出回到方案A，A勝出；而窮人又會向中產(chǎn)階級提出方案B，B勝出；第46頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一投票悖論投票悖論表明，多數(shù)投票制度并不一定能夠從個人偏好中推導(dǎo)出集體偏好。解決方案： 抓鬮（在所有人都明白投票程序決定投票結(jié)果時最有用）。 選擇程序來界定選擇結(jié)果（在許多人或所有人都不明白投

22、票程序決定投票結(jié)果時最有用）。 限制個人偏好的性質(zhì)，制造單峰偏好。第47頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一單峰與多峰對阿羅五原則的修正，主要是對第五原則的修正，對投票者的選擇進行限制。單峰偏好（singlepeakedness preference）多峰偏好（multipeakedness preference ）多峰偏好導(dǎo)致投票悖論變多峰為單峰消除投票悖論第48頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一投票者對每年焰火燃放方案的排列第一種選擇第二種選擇第三種選擇A321B132C213由3個公民組成的小社區(qū)就每年燃放的焰火次數(shù)進行表決時，3人所面臨的選

23、擇。第49頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一單峰偏好和多峰偏好0123燃放次數(shù)凈效益A0123燃放次數(shù)凈效益B123燃放次數(shù)凈效益c單峰偏好意味著人們最理想的結(jié)果只有一個。對于這個最理想目標(biāo)的偏離會導(dǎo)致人們的凈效益下降。第50頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一多峰偏好示意圖123燃放次數(shù)凈效益B多峰偏好意味著人們最理想的結(jié)果不只一個。當(dāng)人們最初偏離這個最好目標(biāo)時，凈效益下降，但繼續(xù)沿著這個方向偏離，其凈效益又會變好。第51頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一多峰偏好導(dǎo)致投票悖論示意圖 0123凈效益燃放次數(shù)ABC第52頁，共

24、114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一多峰偏好存在下的配對投票第一輪投票燃放1次燃放2次AXBXCX得票12第二輪投票燃放3次燃放1次AXBXCX得票12第三輪投票燃放2次燃放3次AXBXCX得票12（燃放2次的方案勝）（燃放1次的方案勝）（燃放3次的方案勝）第一選擇第二選擇第三選擇A321B132C213第53頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一三個人的偏好顯示第一選擇第二選擇第三選擇A321B132B123C213123燃放次數(shù)凈效益B123燃放次數(shù)凈效益B第54頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一單峰偏好存在下的配對投票第一輪投票

25、燃放1次燃放2次AXBXCX得票12第二輪投票燃放3次燃放1次AXBXCX得票12第三輪投票燃放2次燃放3次AXBXCX得票21（燃放2次的方案勝）（燃放1次的方案勝）（燃放2次的方案勝）第一選擇第二選擇第三選擇A321B132B123C213第55頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一解決投票悖論示意圖 排 序中間偏好峰是多數(shù)投票規(guī)則下的政治均衡第56頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一復(fù)數(shù)投票復(fù)數(shù)投票法也叫權(quán)數(shù)投票法，序數(shù)投票。在這一規(guī)則下，假定有有限個可供選擇的方案，則每個人將第一好的方案標(biāo)以實數(shù)1，第二好的標(biāo)以實數(shù)2，第m好的標(biāo)以m，最后將所有

26、方案在有關(guān)投票者那里得到的分?jǐn)?shù)進行加總，所得分?jǐn)?shù)最少的就是最好的。 第57頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一存在多峰偏好下的復(fù)數(shù)投票第一選擇第二選擇第三選擇A321B132C213放1次焰火放兩次焰火放三次焰火A123B312C231總分666排序打分的結(jié)果在本例中三個方案的得分相同，換言之，選擇任何一個方案都是可能的。第58頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一只存在單峰偏好下的復(fù)數(shù)投票第一選擇第二選擇第三選擇A321B123C213放1次焰火放兩次焰火放三次焰火A123B321C231總分675排序打分的結(jié)果中間投票者的偏好峰是投票的結(jié)果。第59

27、頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一復(fù)數(shù)投票規(guī)則的好處可以一次性地解決多個方案的投票問題，并且可以看出各個選民對不同方案的偏好相差程度。同多數(shù)法則相比，這一方法考慮了同一個人關(guān)于不同選擇方案間的滿足強度的差別第60頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一復(fù)數(shù)投票的缺點這一方法不能顯示不同個人對同一順序的方案間在滿足上可能有差別。沒有說明為什么每兩個相繼的方案間恰恰相差1呢？為什么不能允許不同個人對同一順序選擇方案給予不同的分?jǐn)?shù)呢？ 第61頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一復(fù)數(shù)投票與無關(guān)方案獨立性條件案例：“設(shè)主人將茶或咖啡中的某一

28、種同時招待兩位客人。如客人A認(rèn)為咖啡優(yōu)于茶，而客人B則認(rèn)為茶優(yōu)于咖啡，主人將認(rèn)為以茶或咖啡待客是無差別的。但如果主人進一步了解，發(fā)現(xiàn)A認(rèn)為咖啡優(yōu)于茶，茶又優(yōu)于可可，可可優(yōu)于牛奶，但B不僅認(rèn)為茶優(yōu)于咖啡，而可可、牛奶甚至白水均優(yōu)于咖啡，看起來主人招待這兩位客人還是以茶為好。這就是說無關(guān)方案（在此為可可、牛奶、白水）對集結(jié)個人偏好并不見得是無關(guān)的?！?第62頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一排序投票不能獨立于無關(guān)的備選方案趙大錢二孫三李四周五第一選擇游泳池游泳池網(wǎng)球場網(wǎng)球場網(wǎng)球場第二選擇圖書館圖書館游泳池游泳池游泳池第三選擇網(wǎng)球場網(wǎng)球場圖書館圖書館圖書館趙大錢二孫三李四周五

29、第一選擇游泳池游泳池網(wǎng)球場網(wǎng)球場網(wǎng)球場第二選擇網(wǎng)球場網(wǎng)球場游泳池游泳池游泳池多數(shù)投票結(jié)果：三人更喜歡網(wǎng)球場（與游泳池相比）；三人更喜歡網(wǎng)球場（與圖書館相比）；五人更喜歡游泳池（與圖書館相比）。結(jié)果：網(wǎng)球場勝出排序投票結(jié)果：網(wǎng)球場9，游泳池8，圖書館13，游泳池勝出。多數(shù)投票結(jié)果：三人更喜歡網(wǎng)球場（與游泳池相比）。結(jié)果：網(wǎng)球場勝出排序投票結(jié)果（在不考慮圖書館的情況下） ：網(wǎng)球場7，游泳池9，網(wǎng)球場勝出。第63頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一打分投票法打分投票法：對每個投票者給予相同的一定數(shù)量的分。每個投票者可將這些分按照自己的偏好強度，在多個選擇方案間進行分配，最后再將

30、每個方案所得分?jǐn)?shù)進行加總，得分最高的就是最好的。 打分投票法，實際上就是給選民以平等分配的貨幣，然后讓選民根據(jù)自己的偏好強度以及同等的貨幣約束對不同的偏好進行選擇，從而實現(xiàn)選民均衡。第64頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一打分投票法甲方案A方案B方案C排序123打分532乙方案A方案B方案C排序321打分136丙方案A方案B方案C排序312打分154打分結(jié)果：方案A7分，方案B11分，方案C12分。最后選擇方案C。第65頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一打分投票法的缺點總分的確定多少是任意的，而總分的變動改變了選民的收入約束線，可能導(dǎo)致結(jié)果的變動

31、。可能導(dǎo)致投票者的策略行為，而策略行為往往導(dǎo)致打分投票法蛻化為多數(shù)投票法則。第66頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一打分投票法改變總分甲方案A方案B方案C排序123打分1064乙方案A方案B方案C排序321打分2810丙方案A方案B方案C排序312打分2108打分結(jié)果：方案A 14分；方案B 24分；方案C 22分；最后選擇方案B。第67頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一打分投票法策略行為甲方案A方案B方案C排序123打分1000乙方案A方案B方案C排序321打分136丙方案A方案B方案C排序312打分154打分結(jié)果：方案A 12分，方案B 8分

32、，方案C 10分。最后選擇方案A。第68頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一打分投票與無關(guān)方案咖啡茶可可甲64乙46丙73總計17（咖啡勝出）13咖啡茶可可甲433乙154丙433總計911（茶勝出）10第69頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一阿羅不可能定律滿足一切民主要求而又能排除循環(huán)投票困境的決策機制是不存在的。單峰和多峰投票之間的矛盾證實了民主政治的內(nèi)在缺陷：要么循環(huán)投票，要么多數(shù)人暴政，要么進行投票交易。投票交易包括互投贊成票和操縱投票，結(jié)果是選民利益受損，全社會福利水平下降。第70頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一

33、中間投票者定理中間投票者指處在所有投票者最優(yōu)偏好結(jié)果中間狀態(tài)的投票者。中間投票者所選擇的公共產(chǎn)品供給水平往往是多數(shù)決策機制下可能得出的政治均衡。中間投票者并非一定是中產(chǎn)階級。第71頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一中位選民定理選民支出（元）張三5李四100王五150趙六160周七700第72頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一中間投票者與多數(shù)投票均衡的低效率回憶：在第三章中討論的效率，需要邊際社會收益（MSB）等于邊際社會成本。第73頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一中間投票者與多數(shù)投票均衡的低效率在多數(shù)投票均衡中，公共支出

34、的水平是由中間選民決定的，而中間選民只比較他所得到的收益和承擔(dān)的成本。第74頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一假定：對公共物品的經(jīng)費籌集采取統(tǒng)一稅或比例稅，則每個人的稅收價格是1/N或Yi/YN，其中Ym 是中間投票者的收入，而Y是平均收入；如果實行累進稅，中間投票者的稅收價格會更低。中間投票者與多數(shù)投票均衡的低效率第75頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一中間投票者與多數(shù)投票均衡的低效率考慮收入分配狀況，如圖A，則中間投票者的收入等于平均收入，即YmY，但果收入分配如圖B，則YmY,此時中間投票者的稅收價格可能會低于1/N。YmYYmY收入分配圖

35、第76頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一中間投票者與多數(shù)投票均衡的低效率如果邊際收益是統(tǒng)一的，那么中間投票者得到總邊際收益的1/N，在統(tǒng)一稅制下承擔(dān)1/N的成本，因此他會投票支持效率支出水平。但在比例稅制和累進稅制下，他的成本份額要低于1/N，他會投票支持過度支出即邊際收益之和小于社會總邊際收益的支出水平。第77頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一中間投票者與多數(shù)投票均衡的低效率MC=ACMBA3邊際效益、成本和稅收產(chǎn)量OMBBMBCMBMMBFMBG12456MBH統(tǒng)一稅制且邊際個人收益統(tǒng)一的情況下，中間投票者選擇的支出水平正好是邊際收益之和等于

36、社會邊成本的支出水平。第78頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一多數(shù)規(guī)則下的政治均衡MC=ACMBA比例稅制或累進稅制下，即使邊際個人收益統(tǒng)一，中間投票者選擇的支出水平也將大于邊際收益之和等于社會邊成本的支出水平，即出現(xiàn)過度支出導(dǎo)致的低效率。3邊際效益、成本和稅收產(chǎn)量OMBBMBCMBMMBFMBG12456MBHEF第79頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一中間投票者與多數(shù)投票均衡的低效率結(jié)論：1、中間投票者對應(yīng)于中間收入的投票人，這是常見的情況，但并非一定的情況。2、高收入者面臨的稅收價格一般比較高，因此，在某些情況下，收入非常高的人對特定物品的

37、公共支出偏好可能比中間收入者更低。第80頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一兩黨爭奪中間投票者示意圖GmGRGDGRGD兩黨制如果對手的態(tài)度給定，兩黨制中的兩黨都試圖使自己的選票最大化，那么，在均衡中，兩黨都會選擇中間投票人的態(tài)度。第81頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一投票交易互投贊成票（logrolling）投票者對某些問題具有不同的偏好程度，因而可能會愿意就與其關(guān)系重大的問題進行的一種投票交易。投票交易只有在與提案有關(guān)的效益和損失不對稱收益大于損失的情況下才會發(fā)生。第82頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一隱含的投票交易

38、將代表不同利益集團的兩個或更多的議題組合在一起進行投票時，就會發(fā)生隱含的投票交易。第83頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一投票交易與資源配置效率第84頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一tMBCMBBMBA1100250300焰火燃放次數(shù)邊際效益、成本和稅收MCtMBCMBBMBA1100250300保安雇傭數(shù)量MCtMBCMBAMBB1200500600保安雇傭數(shù)量和焰火燃放次數(shù)MC=MSC250邊際效益、成本和稅收邊際效益、成本和稅收投票交易：互投贊成票第85頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一投票交易能增進福利項目選民凈

39、收益總額張三李四王五醫(yī)院200-50-5595圖書館-40150-3080游泳池-120-60400220第86頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一投票交易降低福利項目選民凈收益總額張三李四王五醫(yī)院200-110-105-15圖書館-40150-120-10游泳池-270-140400-10第87頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一公共選擇中的利益集團定義： 具有同樣偏好的個人群體。形成的必然性發(fā)揮作用的途徑利益集團內(nèi)部關(guān)系利益集團與尋租第88頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一特殊利益集團闖進瓷器店里的強盜？特殊利益集團指的是

40、謀求增加對其成員有利的政府支出的院外活動集團。特殊利益集團是搭國家便車的群體。利益集團通過“尋租活動”（rentseeking）影響經(jīng)濟政策的制定，改變收入再分配的方案，從而增加利益集團自己的收入。第89頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一形成的必然性降低信息成本增強偏好顯示的穩(wěn)定性提高投票交易中的效率第90頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一利益集團發(fā)揮作用的途徑 爭取代表公共利益的議員群體和集團與立法機構(gòu)聯(lián)系 直接參與立法程序 在投票中爭取多數(shù)選民 充任民意代表 與行政機構(gòu)聯(lián)系 控制有關(guān)部門的官員人選 參與法律制定的前期工作第91頁，共114頁，

41、2022年，5月20日，6點30分，星期一利益集團內(nèi)部關(guān)系（成本收益法則）相容性利益集團： 一個人的收益不影響同一集團中他人的收益排它性利益集團： 個人收益的獲得會影響同一 集團中他人的收益?zhèn)€人對利益集團的參與和退出： 收益大于成本 進入 收益小于成本 退出集團內(nèi)個人收益與集團規(guī)模： 個人收益與集團規(guī)模成正比 擴大 個人收益與集團規(guī)模成反比 縮小第92頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一利益集團與尋租尋租： 利益集團或個人通過影響公共選擇和決策為己謀利的行為。 以提高社會整體福利為目標(biāo)的利益集團 （如環(huán)保、動植物保護組織等）利益集團 以福利再分配為目標(biāo)的利益集團 (如行業(yè)

42、協(xié)會、工會等。在再分配性公 共決策中取得或保護其壟斷地位） 第93頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一尋租示意圖自由競爭條件下價格會平衡供需關(guān)系壟斷條件下生產(chǎn)者以壟斷價格獲得租金 PcPmGRR邊際成本產(chǎn)量價格O第94頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一尋租成本取得和保持壟斷地位的支出政府部門為這類支出作出的反應(yīng)尋租行為引起第三方行為扭曲的支出第95頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一特殊利益集團闖進瓷器店里的強盜？首先，尋租活動不但要浪費大量的資源，而且改變了社會的激勵機制。尋租行為改變了相對價格，價格信號的扭曲會帶來資源分配

43、的扭曲，影響市場的效率，甚至造成物價和工資的循環(huán)上漲，導(dǎo)致高通貨膨脹率和高失業(yè)率。分利聯(lián)盟進行游說活動的真實目的是要設(shè)置進入障礙，保護壟斷者的利益。第96頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一五、公共選擇中的官僚集團政治家與官僚官僚的作用官僚的特征官僚和立法機構(gòu)之間的預(yù)算爭奪第97頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一政治家與官僚西方民主政治體制下，政府的組成包括： 政治家： 通過選舉獲得職位，經(jīng)常更換，與 選舉周期相關(guān)，對選民負(fù)責(zé)。 文 官： 憑借技術(shù)受到雇傭，基本上終身， （官僚） 與政治波動無關(guān)，只對上級負(fù)責(zé)。第98頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一官僚的作用 文官是公共決策的執(zhí)行者，公共產(chǎn)品的生產(chǎn)者、提供者和維護者。 向政治家提供信息和選擇方案 執(zhí)行政治家的決策，保證公共產(chǎn)品的供 給維護自身利益 第99頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一官僚的特征缺乏競爭性： 不存在同類產(chǎn)品提供者的競爭缺乏激勵機制： 穩(wěn)定性和程序性排斥了激勵非利潤化： 只保證供給，不計利潤缺乏敏感性： 對公共產(chǎn)品的評價非市場化個人影響力較大： 政府信息不公開第100頁，共114頁，2022年，5月20日，6點30分，星期一官僚和立法機構(gòu)之間的預(yù)算