1、附件3PAGE PAGE 4xx信托有限責任公司法人交易對手盡職調(diào)查材料清單借款人/被投資人/保證人/以上三人的實際監(jiān)控人名稱：序號材料類別及適用人材料清單一客戶基本材料盡職調(diào)查材料應加蓋企業(yè)的公章借款人/被投資人/保證人/以上三人的實際監(jiān)控人法人營業(yè)執(zhí)照副本（影印件）；事業(yè)單位法人證書（影印件）（經(jīng)年檢合格，執(zhí)照或證書在有效年限內(nèi)）法人組織機構代碼證書（影印件）法定代表人身份證明（影印件）法定代表人授權委托書、簽字樣本（原件及影印件）貸款證（卡）（影印件）(含年審記錄情況和密碼)上三年度及近期（最近月報或季報）會計師事務所審計報告和財務報表（資產(chǎn)負債表/利潤表/現(xiàn)金流量表/所有者權益變更表/

2、附注），企業(yè)設立不足兩年提供與其設立年限相當?shù)呢攧諘媹蟊?。稅務部門年檢合格的稅務登記證明（*）有限責任公司、股份有限公司、合資合作企業(yè)或承包經(jīng)營企業(yè)的董事會（股東會）或發(fā)包人同意設立信托、同意申請信貸的決議、資料文件或具有同等法律效力的資料文件或證明公司協(xié)議或章程（影印件）企業(yè)董事會（股東會）成員和主要負責人、財務負責人名單和簽字樣本等專項資質(zhì)證書律師事務所的法律建議或意見書（或有）委托人是銀行理財計劃、券商資產(chǎn)管理計劃等擬銷售理財計劃等的對外宣傳材料監(jiān)管機關審批同意發(fā)行的資料文件（或有）資產(chǎn)流動化信托業(yè)務有資格/資質(zhì)中介機構的評級報告外資企業(yè)外商企業(yè)投資登記證書（批準證書）二授信業(yè)務材料（

3、借款人）盡職調(diào)查材料應加蓋企業(yè)的公章借款（含展期）申請書固定資產(chǎn)貸款報批的項目建議書及批準材料項目提出的關于背景材料可研報告及批準資料文件自籌資金和其他xx與生產(chǎn)資金籌措方案及落實資金來源證明環(huán)境保護部門的批件項目前期籌備工作履行情況報告房地產(chǎn)開發(fā)貸款資質(zhì)等級證書xx用地規(guī)劃許可證xx工程規(guī)劃許可證xx工程施工許可證國有土地使用權證驗資報告審批機關對項目投資概算的批復三擔保材料（擔保項下所有當事人）盡職調(diào)查材料應加蓋企業(yè)的公章保證方式 保證人資料文件資料保證意向書（原件）經(jīng)xx行政管理部門年檢合格的法人營業(yè)執(zhí)照副本（復印件）保證人如為企業(yè)法人的分支機構，在提供營業(yè)執(zhí)照副本同時，提供企業(yè)法人的書

4、面授權委托書（原件）法人組織機構代碼證書（影印件） 法定代表人或其授權代理人的身份證明資料文件。（原件）股份有限公司、有限責任公司、中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)擔任保證人須提供董事會（或股東會）關于同意出具保證擔保的資料文件 上三年度及近期（最近月報或季報）會計師事務所審計報告和財務報表（資產(chǎn)負債表/利潤表/現(xiàn)金流量表/所有者權益變更表/附注），企業(yè)設立不足兩年提供與其設立年限相當?shù)呢攧諘媹蟊怼ＹJ款證（卡）（影印件）(含年審記錄情況和密碼)稅務部門年檢合格的稅務登記證明；（原件）抵押方式抵押物及抵押人資料文件資料縣級以上土地管理部門頒發(fā)的國有土地使用證；房屋所有權證、縣以上土地管理部門發(fā)給的國

5、有土地使用證；國有土地使用權出讓協(xié)議（協(xié)議）xx項目規(guī)劃許可證開工許可證建筑許可證機器設備購置發(fā)票及其他所有權證明xx工具權屬證明、行駛證件。抵押人資格/資質(zhì)證明材料股份有限公司、有限責任公司、中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)提供抵押物的，須提供董事會（或股東會）關于同意抵押擔保的資料文件。財產(chǎn)共有人出具的同意抵押的資料文件。有資格/資質(zhì)中介機構的擬抵押財產(chǎn)評估報告抵押人稅務登記證明。已向其他抵押權人設定抵押權的資料文件資料。海關同意被監(jiān)管商品抵押的證明。抵押物是否涉及或被司法機關查封、扣押等情況質(zhì)押方式 質(zhì)物及出質(zhì)人資料文件資料繳存保證金額度的意向性資料文件質(zhì)押財產(chǎn)的權屬證明資料文件； 權利質(zhì)押的

6、權利憑證出質(zhì)人資格/資質(zhì)證明 法人：經(jīng)xx行政管理部門年檢合格的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 非法人：經(jīng)xx行政管理部門年檢合格的營業(yè)執(zhí)照、法人授權委托書 自然人：出質(zhì)人身份證明；股份有限公司、有限責任公司、中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)出質(zhì)的，須提供董事會（或股東會）關于同意質(zhì)押擔保的資料文件。財產(chǎn)共有人出具的同意出質(zhì)的資料文件。有資格/資質(zhì)中介機構的擬質(zhì)押財產(chǎn)評估報告有權管理機關同意出質(zhì)的資料文件（如涉及收費權、經(jīng)營權等質(zhì)押的）四信托業(yè)務展期盡職調(diào)查材料應加蓋企業(yè)的公章委托人委托人權力機關同意信托展期的決議資料文件（原件）借款人信托財產(chǎn)運用方要求延長信托財產(chǎn)運用方向的申請書（原件）保證人保證人的保證擔保意向書（原件）；所有權所有人所有權所有人（包括全體共有人）的抵押、質(zhì)押意向書（原件）；其他xx信托要求提供的材料。五其他材料（或有）注明材料名稱，應加蓋企業(yè)的公章六其他說明事項盡職調(diào)查材料情況承諾說明本部門 項目，協(xié)議編號 。因 原因，目前已經(jīng)提交傳真號碼件的材料分別是：1.2.3.因 原因，目前尚未提交盡調(diào)材料的分別是：1.2.3.本部門承諾：對盡職調(diào)查材料真實有效性承擔第一責任；在項目操作前/后 個工作