1、東盟自由由貿易區(qū)區(qū)的福利利效應分分析摘要：自自19992年東東盟自由由貿易區(qū)區(qū)成立以以來，東東盟在貿貿易與投投資自由由化、便便利化方方面采取取了許多多措施。19992年東東盟共共同有效效優(yōu)惠關關稅協(xié)議議和119988年的東東盟投資資區(qū)框架架協(xié)議是是東盟兩兩個最基基本的貿貿易和投投資框架架協(xié)議，在在這兩個個框架協(xié)協(xié)議之后后的修正正草案下下，東盟盟各國逐逐步降低低產品關關稅，放放開對直直接投資資的限制制，并給給予投資資優(yōu)惠政政策。這這些措施施的實施施必然會會影響到到東盟的的貿易、投資和和以機械械運輸設設備為載載體的知知識資本本存量。關鍵鍵詞：東東盟自由由貿易區(qū)區(qū)；貿易易；投資資；知識識資本存存量一

2、、背景分分析自從從19992年11月簽署署東盟盟經濟合合作框架架協(xié)定以以來，東東盟各國國開始了了貿易、投資自自由化的的進程，制制定了共共同有效效優(yōu)惠關關稅(CEPPT)、東盟盟投資區(qū)區(qū)框架協(xié)協(xié)議(AIAA)等各各種協(xié)議議或草案案，并隨隨著成員員國的增增加以及及國際經經濟形勢勢的變化化，對原原有協(xié)議議進行了了擴充和和修改。共共同有效效優(yōu)惠關關稅宣宣布東盟盟從19993年年1月11日起到到20008年的的15年年內建成成東盟自自由貿易易區(qū)(AAFTAA)。這這一目標標分兩步步來完成成：第一一步是在在58年內內把關稅稅率在220%以以上的115大類類工業(yè)制制成品的的關稅降降低到220%；第二步步是到

3、220088年把這這些產品品的關稅稅降低到到5%以以下。之之后，東東盟自由由貿易區(qū)區(qū)成立的的時間表表曾兩次次被提前前：19994年年9月召召開的第第26屆屆東盟經經濟部長長會議上上決定加加快東盟盟自由貿貿易區(qū)(AFTTA)的的進程，將將19992年原原定的115年期期限縮短短為100年，即即在20003年年成立東東盟自由由貿易區(qū)區(qū)。19998年年12月月舉行的的第6次次東盟首首腦會議議上將實實施東盟盟自由貿貿易區(qū)的的時間表表再提前前1年，即即原東盟盟6國于于20002年建建成自由由貿易區(qū)區(qū)，新東東盟國家家中越南南于20003年年，老撾撾、緬甸甸于20005年年先后達達到0%一5%的關稅稅目標。

4、與此同同時，對對所有區(qū)區(qū)內產品品實現免免除關稅稅的步伐伐也在加加快。原原東盟66國于220100年前免免除所有有產品關關稅，實實現完全全自由化化，越南南、老撾撾、柬埔埔寨、緬緬甸等44國也將將提前于于20115年達達到完全全貿易自自由化的的目標，允允許部分分敏感商商品仍按按原計劃劃于20018年年實現零零關稅。而20002年年1月，鑒鑒于世界界經濟形形勢和東東盟成員員國面臨臨的實際際困難，東東盟國家家已決定定將原先先制定的的在20002年年內將成成員國間間所有商商品關稅稅稅率降降至5%以下的的期限推推遲1年年。經過過多年努努力，原原東盟66國已將將440000多多個類別別的產品品進口關關稅平均

5、均削減了了3.221%，并并計劃到到20110年把把它們的的全部進進口關稅稅進一步步削減到到零；其其它4個個新成員員國柬埔埔寨、老老撾、緬緬甸和越越南，則則將1220000個類別別產品的的進口關關稅平均均削減了了7.445%，計計劃到220155年把進進口關稅稅降到零零。從220000年開始始，東盟盟主要國國家已將將90%以上的的產品關關稅降到到0%一一5%。為實實現東盟盟自由貿貿易區(qū)目目標以及及吸引大大量投資資進入東東盟地區(qū)區(qū)，19995年年12月月，第55屆東盟盟首腦會會議倡議議成立“東盟投投資區(qū)”。19998年年10月月，東盟盟在馬尼尼拉舉行行第300屆經濟濟部長會會議，簽簽署了東東盟投

6、資資區(qū)(AAIA)框架協(xié)協(xié)議。該該協(xié)議適適用范圍圍為直接接投資，至至于投資資的限制制及股權權規(guī)定，仍仍受各國國國內投投資相關關法令的的約束。該框架架協(xié)議的的主要內內容是在在20110年建建成東盟盟自由投投資區(qū)(越南的的期限為為20113年，緬緬甸和老老撾為220155年)，東東盟希望望通過各各種措施施使其對對外資的的吸引力力逐步從從降低生生產成本本向開發(fā)發(fā)當地市市場轉移移，而東東盟內部部市場的的統(tǒng)一將將降低東東盟內市市場開發(fā)發(fā)成本，相相對擴大大市場容容量，外外資在一一國投資資所生產產的產品品可以直直接進入入其它東東盟國家家市場，這這就有利利于引進進規(guī)模較較大的外外資項目目，并推推動東盟盟自由投

7、投資區(qū)的的建立與與發(fā)展。19998年年12月月東盟第第6屆首首腦會議議再次重重申建立立東盟投投資區(qū)，以以促進地地區(qū)的資資本流動動。它的的目標是是到20010年年實現對對東盟的的直接投投資給予予國民待待遇并對對其開放放所有制制造業(yè)部部門(協(xié)協(xié)議中注注明的例例外和敏敏感部門門除外)，到220200年實現現對外國國直接投投資給予予上述待待遇。為為使東盟盟經濟在在金融危危機后盡盡快恢復復，東盟盟已規(guī)定定從19999年年到20000年年底，東東盟對投投資者給給予的優(yōu)優(yōu)惠政策策主要有有：減免免公司所所得稅33年或330%的的法人投投資稅；外資可可占1000%股股權；進進口資本本品免稅稅；工業(yè)業(yè)用地可可租用

8、330年，等等等。表1東東盟5國國對外貿貿易的地地區(qū)結構構變化年份中國日本東盟5國國三小龍東亞合計計美國西歐其它19866進口3966223331722383665188816223163361555319966進口289922445199931155656883153341655811225增加百分分點一10070122270032004955088902224228出口1944213341766590334999521330144481422619866出口29221455323772135585477519228149961100119966增加百分分點09996881607745554

9、799200304883225(單單位：%)資料料來源：澳大利利亞國立立大學國國際經濟濟數據庫庫；聯合合國商商品貿易易國際際貿易數數據。注注：東盟盟5國包包括印度度尼西亞亞、馬來來西亞、菲律賓賓、新加加坡、泰泰國；三三小龍包包括韓國國、中國國臺灣省省、中國國香港。二、福利效效應分析析東盟盟貿易、投資協(xié)協(xié)議的實實施必然然會對東東盟各國國的貿易易、投資資、知識識資本存存量等方方面產生生極大的的影響。1.貿易方方面(11)對外外貿易的的市場結結構東盟盟對外貿貿易的990%集集中在東東亞、美美國和西西歐三大大地區(qū)。從1998619996年這這10年年的情況況來看，東東盟對外外貿易的的增長重重點是東東亞

10、地區(qū)區(qū)，它占占東盟對對外貿易易總額的的比重從從50%上升到到55%左右；而對上上述三大大地區(qū)之之外的貿貿易相應應下降；對美國國和西歐歐的貿易易比重大大致不變變。東盟盟對東亞亞的貿易易變化較較大的是是對東盟盟內部、亞洲“三小龍龍”的出口口各增長長了6.1%和和4.66%，對對日本出出口下降降了6.8%；從東盟盟內部和和“三小龍龍”的進口口各增長長了2.7%和和3.22%(見見表1)。可見見，自由由貿易區(qū)區(qū)的成立立對東盟盟的主要要貿易伙伙伴影響響不是很很大，東東盟內部部貿易和和對“三小龍龍”的貿易易的微幅幅上升部部分排擠擠了三大大地區(qū)之之外的貿貿易。上上述變化化一方面面表明，東東盟在發(fā)發(fā)達國家家市

11、場、特別是是在日本本市場上上的開拓拓能力下下降，出出口正被被迫轉向向東亞的的發(fā)展中中國家市市場；另另一方面面也表明明東盟正正在尋求求市場的的多元化化，努力力減輕貿貿易對發(fā)發(fā)達國家家的依賴賴。(22)東盟盟內部貿貿易結構構東盟盟內部貿貿易極不不平衡，主主要貿易易集中在在與新加加坡有關關的貿易易活動中中。以119966年東盟盟內部進進口國別別分布為為例，當當年東盟盟4國(印度尼尼西亞、馬來西西亞、菲菲律賓、泰國)從新加加坡進口口和新加加坡從這這4國的的進口約約占東盟盟內貿的的80%。其中中新加坡坡和馬來來西亞之之間的相相互進口口占433.5%，新加加坡與泰泰國之間間的相互互進口占占20.8%，而而

12、除新加加坡之外外的東盟盟4國間間的貿易易只占東東盟內部部貿易的的20%左右(見表22)。(33)東盟盟內部貿貿易比重重分析圖11顯示了了1966720000年間間東盟55國制造造品和初初級產品品的區(qū)域域內部貿貿易情況況。在東東盟自由由貿易區(qū)區(qū)成立之之前，東東盟5國國區(qū)域內內部貿易易的平均均比例只只有155.6%。若扣扣除新加加坡的貿貿易部分分，則同同期東盟盟區(qū)域內內貿易比比例僅有有4.11%。初初級產品品的區(qū)域域內貿易易比重在在20世世紀800年代早早期有較較大幅度度的波動動，之后后停留在在相對平平穩(wěn)的水水平上；而同一一時期制制成品的的區(qū)域內內部貿易易比重穩(wěn)穩(wěn)步上升升，從119800年的110

13、.44%上升升到20000年年的211.9%，增長長了1倍倍多。這這種趨勢勢主要歸歸因于政政府政策策的變動動、外商商直接投投資的流流入、制制造業(yè)經經濟結構構的不斷斷多樣化化以及區(qū)區(qū)域內高高速的經經濟增長長。在119922年東盟盟自由貿貿易區(qū)成成立后區(qū)區(qū)域內貿貿易比例例上升較較快，在在19995年達達到了119.33%的水水平，2200年年又增長長到211.3%。表219996年東東盟區(qū)內內進口市市場結構構(19996年年東盟區(qū)區(qū)內進口口總額的的國別分分布)(單單位：%)印度尼西西亞馬來西亞亞菲律賓新加坡泰國合計印度尼西西亞1201421671馬來西亞亞21121477382177菲律賓1012

14、261O59新加坡6628882010554799泰國12471110331744合計109935994531991688100資料來源源：澳大大利亞國國立大學學國際經經濟數據據庫；聯聯合國商商品貿易易國際際貿易數數據。資料料來源：聯合國國商品品貿易國國際貿易易數據。轉引自自Emiiko Fukkasee annd LL.Allan Winnterrs：“Posssibble Dvnnamiic BBeneefitts oof AASEAANAAFTAA Aeecesssioon ffor thee Neew MMembber Couuntrriess”注：初級產產品指SSITCC1-44加上

15、SSITCC68，制制成品指指srrrc59，扣扣除SIITC668。東盟盟5國指指馬來西西亞、印印度尼西西亞、菲菲律賓、新加坡坡和泰國國。區(qū)域域內部貿貿易定義義為東盟盟5國之之間的進進出口與與東盟55國同世世界的進進出口的的比值。(44)貿易易流量分分析據研研究，在在東盟自自由貿易易區(qū)實施施5年后后，東盟盟對區(qū)外外貿易每每年可因因之增加加24億億美元，區(qū)區(qū)內貿易易可增長長29億億美元；但如果果東盟自自由貿易易區(qū)不是是非開放放性的關關稅優(yōu)惠惠協(xié)定，而而成為一一個真正正的自由由貿易區(qū)區(qū)，東盟盟對區(qū)外外貿易每每年可因因之增長長91億億美元，區(qū)區(qū)內貿易易可年增增長177億美元元。19992年年簽訂共

16、共同有效效優(yōu)惠關關稅后后，東盟盟區(qū)內外外貿易都都有大幅幅增長，雖雖然區(qū)域域內貿易易所占份份額較小小，但區(qū)區(qū)內貿易易較區(qū)外外貿易上上升的速速度更快快，19994年年、19996年年區(qū)內貿貿易的年年增長率率高出區(qū)區(qū)外貿易易大約110個百百分點，119955年區(qū)內內貿易的的年增長長率略低低于區(qū)外外貿易。19998年受受金融危危機的影影響，東東盟區(qū)內內外貿易易大幅下下降，分分別比上上一年下下降了119.337%、17.04%。19999年年東盟經經濟開始始復蘇，220000年東盟盟區(qū)內、區(qū)外貿貿易額達達到了88年以來來的最高高水平，分分別為115955.9億億美元、55554.77億美元元，增長長率分

17、別別為211.388%、113.558%，區(qū)區(qū)內貿易易增長率率高出區(qū)區(qū)外貿易易7.88個百分分點。從從統(tǒng)計數數據來看看，在經經濟形勢勢較好的的年份，東東盟區(qū)內內貿易比比區(qū)外貿貿易有更更快的發(fā)發(fā)展，而而在經濟濟形勢較較差的年年份，內內外貿易易呈等幅幅度變化化，雖然然這對區(qū)區(qū)內外貿貿易占總總貿易的的比重沒沒有太大大的影響響，但隨隨著東盟盟內部經經濟聯系系的加強強，以及及逐步減減少對發(fā)發(fā)達國家家的依賴賴，東盟盟內部貿貿易在某某種程度度上會造造成對外外部貿易易的替代代。表311993320000年東東盟貿易易情況(單單位：十十億美元元，%)年份東盟區(qū)內內貿易東盟區(qū)外外貿易東盟總貿貿易貿易額年年增長率率

18、貿易額年年增長率率貿易額年年增長率率 1999382444347542995 19994105482279944085211755651401119555 19995123781173354914722033061525119770 199961451811722952878775996739799544 19997149973330054867337666986433666 19998120921937455191704576111754 19999131488874448905774446205377711 20000159592213385554711355871506115223資料料

19、來源：根據東東盟秘書書處有關關數據計計算。注：只是東東盟6國國數據(文萊、印度尼尼西亞、馬來西西亞、菲菲律賓、新加坡坡、泰國國)；*泰泰國20000年年數據只只包括119月份份。2.吸引外外資方面面200世紀880年代代后半期期開始，東東盟國家家吸引了了大量的的外國直直接投資資。東盟盟10國國累計外外國直接接投資穩(wěn)穩(wěn)步上升升，19985年年為5002億美美元，119900年為8899億億美元，119955年為117066億美元元，20000年年為26628億億美元。表4列列出了11985520000年東東盟和部部分亞洲洲國家和和地區(qū)的的外國直直接投資資流入量量。200世紀880年代代中期到到金

20、融危危機前，流流入到東東盟的外外國直接接投資增增長很快快，19985年年為222億美元元，19990年年為1227億美美元，119977年為3325億億美元。東盟占占世界外外國直接接投資流流入量的的份額從從19885年的的3.99%上升升到19997年年的6.8%。自從金金融危機機以來，東東盟外國國直接投投資流入入量持續(xù)續(xù)下滑。20000年年，東盟盟10國國吸收外外國直接接投資1138億億美元，只只占世界界外國直直接投資資流入量量的1.1%。這主要要是印度度尼西亞亞投資顯顯著下降降的結果果。近年年來，來來自其它它發(fā)展中中國家的的引資競競爭也越越來越激激烈。中中國是220世紀紀90年年代發(fā)展展中

21、國家家中吸引引外國直直接投資資最多的的國家，中中國加入入世貿組組織將刺刺激更多多的資本本流向中中國和中中國香港港地區(qū)。從外外商直接接投資對對國內生生產總值值的比例例看，新新加坡一一直保持持了較高高比例，年年平均為為10%。從220世紀紀80年年代后期期開始，東東盟新成成員國開開始實行行相對開開放的外外資政策策，使得得外國直直接投資資占國內內生產總總值的比比重明顯顯增加。19999年柬柬埔寨、老撾和和越南凈凈外商直直接投資資占國內內生產總總值的比比重分別別為4.3%、5.77%和77.0%。19998年年東盟簽簽署了東東盟投資資區(qū)框架架協(xié)議(AIAA)，以以促進東東盟和非非東盟國國家向東東盟投資

22、資區(qū)的直直接投資資。東盟盟希望通通過取消消對直接接投資的的各種限限制，將將東盟各各國市場場組合起起來，形形成一個個較為統(tǒng)統(tǒng)一的、自由的的、透明明的“單一投投資區(qū)”，增加加對外國國資本的的吸引力力。然而而，由于于東盟盟投資區(qū)區(qū)框架協(xié)協(xié)議是是一個歧歧視性的的協(xié)議，對對東盟內內部投資資者的優(yōu)優(yōu)先進入入權可能能會造成成投資轉轉移效應應，而且且非東盟盟投資者者也會通通過各種種形式組組建公司司，以滿滿足成為為“東盟投投資者”的最低低要求，那那么投資資的質量量和東盟盟東道國國的收益益將會比比預期的的低。表419885-220000年東盟盟和部分分亞洲國國家及地地區(qū)的外外國直接接投資流流入量年份1985519

23、900199551996619977199881999920000國家與地地區(qū)文萊4313692203819柬埔寨(naa)(naa)151294204121135153印度尼西西亞31010922434666194446777356627455-45550老撾-26951609l467972馬來西亞亞69526111581667296665133270003532255422緬甸(naa.)161277310387314253240菲律賓125501459915200124991752273714899新加坡104775575587888103772129667631667197763900

24、泰國16025422200442271136277514333562224488越南0180233662519928244225441991120811中國1659934877358449401880442337437551403119407772中國香港港-26773275562133104660113668147776245991644448韓國23478917766232552844454122105998101886中國臺灣灣省342133001559918644224882222926649288(單單位：百百萬美元元)資料料來源：UNCCTADD，FDDI SStattisttic

25、ss， HYPERLINK WWWW.g在東東盟國家家中有兩兩種類型型的外國國直接投投資：與與進口替替代戰(zhàn)略略有關的的外國直直接投資資和垂直直一體化化下的外外國直接接投資。東盟原原始成員員國在早早期曾實實施進口口替代戰(zhàn)戰(zhàn)略，外外國企業(yè)業(yè)為了繞繞過關稅稅、非關關稅壁壘壘采取直直接投資資形式進進入其市市場。各各國有限限的國內內市場規(guī)規(guī)模限制制了進口口替代戰(zhàn)戰(zhàn)略的實實施。在在新成員員國中，越越南吸引引了很多多與進口口替代戰(zhàn)戰(zhàn)略有關關的外國國直接投投資。越越南為了了促進資資本密集集型產業(yè)業(yè)和戰(zhàn)略略產業(yè)的的發(fā)展，鼓鼓勵國有有企業(yè)和和外國企企業(yè)建立立合資企企業(yè)，這這種保護護形式吸吸引了外外國公司司的直接接

26、投資。在東東亞地區(qū)區(qū)存在著著垂直一一體化的的分工結結構，跨跨國公司司根據各各地的比比較優(yōu)勢勢分配價價值鏈生生產的各各個階段段。東盟盟新成員員國與原原始成員員國相比比，勞動動力資源源豐富，工工資水平平較低，對對勞動力力密集型型制造業(yè)業(yè)的外資資來講很很有吸引引力。東東亞新興興工業(yè)國國家為解解決國內內工資增增長和多多國纖維維協(xié)議(MFAA)配額額限制問問題，從從20世世紀800年代開開始紛紛紛將資金金投資于于老撾和和柬埔寨寨的服裝裝行業(yè)。東盟盟自由貿貿易區(qū)的的成立從從不同的的方面影影響外國國直接投投資。一一方面，東東盟自由由貿易區(qū)區(qū)內保護護水平的的降低可可以促使使現存的的進口競競爭企業(yè)業(yè)尋找更更有效

27、率率、更具具競爭力力的合作作伙伴。另一方方面，貿貿易壁壘壘的取消消使得生生產過程程在東盟盟國家間間的重新新部署更更加便利利，促使使進行垂垂直一體體化生產產的跨國國公司增增加對東東盟的直直接投資資。東盟盟10國國地緣接接近有利利于生產產的重新新構建，相相對互補補的經濟濟結構為為產業(yè)內內專業(yè)化化生產提提供了發(fā)發(fā)展空間間。特別別是擁有有熟練勞勞動力和和豐富技技術資源源的新加加坡承擔擔了管理理中心的的角色，而而東盟其其他國家家負責零零部件的的生產和和裝配。3.知識溢溢出知識識和技術術以機械械運輸設設備(SSITCC7)為為載體，隨隨著機械械運輸設設備的貿貿易，從從出口國國傳遞到到進口國國。這里里以機械

28、械運輸設設備的進進口情況況來衡量量自由貿貿易區(qū)的的成立對對東盟的的知識資資本存量量有何影影響。一一個經濟濟體開放放程度越越高，越越是向具具有高知知識存量量的國家家開放，對對進口知知識、技技術消化化吸收能能力越強強，則它它從這種種知識溢溢出中獲獲得的收收益就越越多。1998019996年，新新加坡從從東盟44國進口口的資本本機械設設備有大大幅的上上升，從從19885年占占國內生生產總值值的5%上升到到19996年的的20%，超過過了從日日本、美美國的進進口。東東盟4國國(馬來來西亞、菲律賓賓、印度度尼西亞亞、泰國國)資本本運輸設設備的進進口從119855年開始始顯著上上升，這這主要是是日本和和新

29、興工工業(yè)國家家(NIIEs)對東盟盟投資增增加的結結果。自自從東盟盟自由貿貿易區(qū)成成立后，東東盟4國國從新加加坡的進進口增長長了1000%，從從19992年的的1.88%到119944年的33.6%。200世紀880年代代后期，東東盟新成成員國資資本運輸輸設備的的進口有有很大的的增長，這這一方面面是貿易易自由化化的結果果，另一一方面也也是貿易易方向變變化的結結果，即即冷戰(zhàn)結結束后由由從經濟濟互助委委員會進進口到從從市場經經濟國家家進口。柬埔寨寨、越南南和老撾撾從幾乎乎不進口口資本運運輸設備備，發(fā)展展到資本本運輸設設備的進進口占國國內生產產總值的的比重分分別達到到13.8%、11.3%、13.8%。從進口口來源看看，柬埔埔寨、老老撾主要要從東盟盟國家進進口。119955年老撾撾從泰國國進口的的資本運運輸設備備占國內內生產總總值的553.22%，柬柬埔寨從從泰國、新加坡坡、馬來來西亞進進口的資資本運輸輸設備分分別占國國內生產產總值的的33.8%、23.3%、11.0%。越南進進口來源源較多樣樣化，包包括