1、PAGE PAGE 54對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大大學(xué)遠(yuǎn)程教育育學(xué)院2009-20010學(xué)年第二二學(xué)期投資銀行學(xué)期期末考試大綱綱一考試題型：（一）判斷正誤誤（共20個(gè)個(gè)題，每題11分，滿分220分。只需需判斷對(duì)與錯(cuò)錯(cuò)，正確選AA，錯(cuò)誤選BB，不用說明明理由）（二）單項(xiàng)選擇擇（共15個(gè)個(gè)題，每題22分，滿分330分。每題題四個(gè)選項(xiàng)，只只有一個(gè)正確確答案）（三）多項(xiàng)選擇擇（共25個(gè)個(gè)題，每題22分，滿分550分。每題題四個(gè)選項(xiàng)，有有兩個(gè)或兩個(gè)個(gè)以上正確答答案）說明：試題全部部為客觀題（判判斷或選擇），因因此期末復(fù)習(xí)習(xí)方法上不必必通篇刻板的的背書，而應(yīng)應(yīng)以理解為主主，注重基本本概念的掌握握和主要知識(shí)識(shí)點(diǎn)的靈活運(yùn)

2、運(yùn)用。二考試范圍：以網(wǎng)上的課課件（講義）第第1-12章章為主要內(nèi)容容，結(jié)合投投資銀行學(xué)教教材（人民出出版社20004年7月第第一版）的全全部?jī)?nèi)容進(jìn)行行全面復(fù)習(xí)。三期末復(fù)習(xí)思思考題（共2260道，供供同學(xué)們復(fù)習(xí)習(xí)參考）：（答案由老師提提供）（一）判斷正誤誤(只需判斷斷對(duì)與錯(cuò)，不不用說明理由由)1（ B ）從商業(yè)模模式而言，投投資銀行主要要以存貸款利利差收入為主主，商業(yè)銀行行主要以傭金金收入為主。A. 正確 B. 錯(cuò)誤2（ B ）現(xiàn)現(xiàn)代投資銀行行業(yè)務(wù)僅限于于證券發(fā)行承承銷和證券交交易業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤3（ A ）根根據(jù)關(guān)于企業(yè)業(yè)并購成因的的“價(jià)值低估論論”，當(dāng)托賓比比率（即企業(yè)業(yè)股票市場(chǎng)

3、價(jià)價(jià)格總額與企企業(yè)重置成本本之比）時(shí)，形成成并購的可能能性?。欢?dāng)當(dāng)時(shí)，形形成并購的可可能性較大。A. 正確 B. 錯(cuò)誤4（ A ）作作為證券做市市商，投資銀銀行有義務(wù)為為該證券創(chuàng)造造一個(gè)流動(dòng)性性較強(qiáng)的二級(jí)級(jí)市場(chǎng)，并維維持市場(chǎng)價(jià)格格的穩(wěn)定。A. 正確 B. 錯(cuò)誤5（ A ）在在我國(guó)，證券券公司是指依依照公司法規(guī)規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)務(wù)院證券管理理機(jī)構(gòu)審查批批準(zhǔn)的從事證證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)的有限公司司或股份有限限公司。A. 正確 B. 錯(cuò)誤6（ A ）投投資銀行是證證券公司和股股份公司制度度發(fā)展到一定定階段的產(chǎn)物物，是發(fā)達(dá)證證券市場(chǎng)和成成熟金融體系系的重要主體體之一。A. 正確 BB. 錯(cuò)誤7（ B ）投資銀行

4、行在大多數(shù)亞亞洲國(guó)家被稱稱為商人銀行行（Mercchant bank）。A. 正確 B. 錯(cuò)誤8（ B ）從從歷史上看，貨貨幣市場(chǎng)先于于資本市場(chǎng)出出現(xiàn)，貨幣市市場(chǎng)是資本市市場(chǎng)的基礎(chǔ)。而而資本市場(chǎng)的的風(fēng)險(xiǎn)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于貨幣市市場(chǎng)。A. 正確 BB. 錯(cuò)誤誤9（ A ）兩兩家或兩家以以上的公司合合并組建為一一家公司，若若一家公司獲獲得其它公司司的控制權(quán)后后，各方原法法人資格都取取消，而通過過設(shè)立一個(gè)新新的法人機(jī)構(gòu)構(gòu)擁有這些產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，則稱為為新設(shè)合并（如如德國(guó)的戴姆姆勒奔馳公司司與美國(guó)的克克萊斯勒公司司的合并）。 A. 正正確 B. 錯(cuò)錯(cuò)誤 10 （ BB ）證券公募募發(fā)行和證券券私募發(fā)行的的發(fā)行對(duì)象和

5、和范圍基本相相同。A. 正確 B. 錯(cuò)誤11（ B ）投資銀行行在證券二級(jí)級(jí)市場(chǎng)中扮演演著證券承銷銷商的角色。A. 正確 B. 錯(cuò)誤12（ A ）按照中國(guó)國(guó)證券監(jiān)督管管理委員會(huì)22001年頒頒布的證券券公司內(nèi)部控控制指引，我我國(guó)證券公司司在資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的內(nèi)部部控制管理中中，受托資金金不可以與自有有資金混合使用。A. 正確 B. 錯(cuò)誤13（ A ）我國(guó)對(duì)證證券公司實(shí)行行分類管理，分分為綜合類證證券公司和經(jīng)經(jīng)紀(jì)類證券公公司。A. 正確 B. 錯(cuò)誤14（ A ）19999年美國(guó)參眾眾兩院分別通通過金融服服務(wù)現(xiàn)代法案案，該法案案徹底打破了了1933年年以來美國(guó)形形成的銀行業(yè)業(yè)與證券業(yè)分分業(yè)經(jīng)營(yíng)的體體

6、制。A. 正確 B. 錯(cuò)誤15（ B ）在風(fēng)險(xiǎn)投投資業(yè)務(wù)中，風(fēng)險(xiǎn)資本的退出一定必須通過發(fā)行股票上市變現(xiàn)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤16.（ A ）證券承銷銷業(yè)務(wù)范圍很很廣，各類股股票、債券和和基金證券等等的發(fā)行均可可以包括在內(nèi)內(nèi)。 A. 正正確 B. 錯(cuò)誤 17（ A ）按照2003年2月1日起施行的證證券業(yè)從業(yè)人人員資格管理理辦法規(guī)定定，證券公司司不得聘用未未取得執(zhí)業(yè)證證書的人員對(duì)對(duì)外開展證券券業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤18（ A ）杠桿并購購是指由一家家或幾家公司司在金融信貸貸支持下進(jìn)行行的并購，特特點(diǎn)是只需少少量的資本即即可進(jìn)行，并并且常常以目目標(biāo)公司的資資本和收益作作為信貸抵押押。 AA

7、. 正確 B. 錯(cuò)誤誤19（ B ）作為證券券經(jīng)紀(jì)商，投投資銀行本身身沒有任何風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤20 （ AA ）在我國(guó)國(guó)，設(shè)立綜合合類證券公司司比設(shè)立經(jīng)紀(jì)紀(jì)類證券公司司有更加嚴(yán)格格的條件。A. 正確 BB. 錯(cuò)誤21（ B ）我國(guó)目前前已經(jīng)實(shí)行銀銀行業(yè)與證券券業(yè)完全混業(yè)業(yè)經(jīng)營(yíng)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤誤22（ B ）從融資功功能和方式而而言，投資銀銀行以間接融融資為主，而而商業(yè)銀行以以直接融資為為主。A. 正確 B. 錯(cuò)誤23（ B ）金融工程程的基本組件件是遠(yuǎn)期、期期貨、期權(quán)、債債券、股票等等衍生金融工工具。A. 正確 B. 錯(cuò)誤24（ B ）投資銀行行屬于非銀行行金融機(jī)構(gòu)，其其

8、主要服務(wù)于于貨幣市場(chǎng)。A. 正確 B. 錯(cuò)錯(cuò)誤25（ B ）根據(jù)現(xiàn)代代投資基金的的發(fā)展趨勢(shì)，封封閉式基金正正越來越成為為證券投資基基金的主要形形式。A. 正確 B. 錯(cuò)誤26（ A ）早期的投資資銀行主要從從事證券發(fā)行行承銷和證券券交易業(yè)務(wù)，而而目前的投資資銀行業(yè)務(wù)已已經(jīng)涉及到了了幾乎全部的的資本市場(chǎng)業(yè)業(yè)務(wù)、部分貨貨幣市場(chǎng)業(yè)務(wù)務(wù)以及金融衍衍生產(chǎn)品市場(chǎng)場(chǎng)業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤27（ B ）在過去的的一年里，基基金管理人AA所管理的基基金帳面收益益率為8%，基基金管理人BB所管理的基基金帳面收益益率為12%，因此基金金管理人B的的績(jī)效比基金金管理人A要要好。A. 正確 B. 錯(cuò)誤誤28（ B

9、 ）在我國(guó)，對(duì)對(duì)證券公司進(jìn)進(jìn)行自律監(jiān)管管的機(jī)構(gòu)包括括中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)和滬深證券券交易所。A. 正確 B. 錯(cuò)誤29（ A ）在證券發(fā)發(fā)行的余額包包銷方式下，作作為包銷商的的投資銀行需需要承擔(dān)發(fā)行行失敗的全部部風(fēng)險(xiǎn)。A. 正確 B. 錯(cuò)錯(cuò)誤30（ A ）健全內(nèi)部部控制機(jī)制和和完善內(nèi)部控控制制度，是是衡量證券公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理水平高高低的重要標(biāo)標(biāo)志。A. 正確 B. 錯(cuò)錯(cuò)誤31（ A ）開放式基基金通常無發(fā)發(fā)行規(guī)模限制制，投資者可可以隨時(shí)提出出認(rèn)購或贖回回申請(qǐng)，基金金規(guī)模因此而而增加或減少少。A. 正確 B. 錯(cuò)錯(cuò)誤32（ A ）利用期貨貨交易進(jìn)行的的套期保值操操作是為了避避險(xiǎn)，但是作作為一種金融融衍生品

10、交易易，它本身也也存在有一定定的風(fēng)險(xiǎn)。A. 正確 B. 錯(cuò)錯(cuò)誤33（ B ）在我國(guó)，擬擬上市公司的的首次股票發(fā)發(fā)行（IPOO）、上市公公司再融資所所進(jìn)行的增資資發(fā)行和面向向老股東的配配股發(fā)行都屬屬于股票的私私募發(fā)行。A. 正確 B. 錯(cuò)誤34（ B ）以獲利為為目的、利用用內(nèi)幕信息進(jìn)進(jìn)行證券買賣賣的內(nèi)幕交易易屬于違規(guī)行行為，但如果果是以避損為為目的的內(nèi)幕幕交易就不屬屬于違規(guī)行為為。A. 正確 B. 錯(cuò)誤35（ A ）投資銀行行在承銷過程程中一般要按按照承銷金額額及風(fēng)險(xiǎn)大小小來權(quán)衡是否否要組成承銷銷團(tuán)，并選擇擇適當(dāng)?shù)某袖N銷方式。A. 正確 B. 錯(cuò)誤36（ A ）研究開發(fā)發(fā)部門往往是是投資銀行的

11、的成本中心而而非利潤(rùn)中心心。A. 正確 B. 錯(cuò)誤37（ B ）投資銀行屬于于非金融機(jī)構(gòu)構(gòu)。A. 正確 BB. 錯(cuò)誤38（ B ）證券發(fā)行行承銷業(yè)務(wù)也也稱為證券二二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)務(wù)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤39（ A ）在一項(xiàng)公公司并購事件件中，同一家家投資銀行不不能同時(shí)作為為收購方和被被收購方的財(cái)財(cái)務(wù)顧問。A. 正確 B. 錯(cuò)誤40（ A ）風(fēng)險(xiǎn)投資資的目的是通通過投資和提提供增值服務(wù)務(wù)把被投資的的企業(yè)做大，然然后通過公開開上市、兼并并收購或其它它方式退出，在在產(chǎn)權(quán)流動(dòng)中中實(shí)現(xiàn)其投資資的增值變現(xiàn)現(xiàn)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤41（ B ）在世界金金融衍生工具具發(fā)展史上，股股票指數(shù)期貨貨先于利率期期貨出

12、現(xiàn)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤42（ A ）證券公司內(nèi)部部控制的主要要內(nèi)容包括：環(huán)境控制、業(yè)業(yè)務(wù)控制、資資金管理控制制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)統(tǒng)控制、電子子信息系統(tǒng)控控制、內(nèi)部稽稽核控制等。A. 正確 B. 錯(cuò)誤43（ B ）證券公公司管理辦法法規(guī)定，中中國(guó)證券業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)對(duì)證券公公司高級(jí)管理理人員實(shí)行談?wù)勗捥嵝阎贫榷?，?duì)證券公公司在經(jīng)營(yíng)管管理中出現(xiàn)的的問題，中國(guó)國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)可以質(zhì)詢證證券公司的高高級(jí)管理人員員，并責(zé)令其其限期糾正。A. 正確 B. 錯(cuò)誤44（ B ）我國(guó)對(duì)證券公公司實(shí)行分類類管理，分為為綜合類證券券公司和經(jīng)紀(jì)紀(jì)類證券公司司，經(jīng)紀(jì)類證證券公司可以以不在其公司名稱中標(biāo)標(biāo)明經(jīng)紀(jì)字樣樣。A. 正確 B.

13、 錯(cuò)誤45（ A ）企業(yè)在改改組為上市公公司時(shí)，承擔(dān)擔(dān)政府管理職職能的非經(jīng)營(yíng)營(yíng)性資產(chǎn)必須須進(jìn)行剝離。A. 正確 B. 錯(cuò)誤46（ A ）資本市場(chǎng)場(chǎng)主要包括股股票市場(chǎng)、債債券市場(chǎng)、基基金市場(chǎng)和中中長(zhǎng)期信貸市市場(chǎng)等。A. 正確 B. 錯(cuò)誤47（ A ）投資銀行行財(cái)務(wù)管理主要要包括資本充充足率管理、資資產(chǎn)負(fù)債管理理、流動(dòng)性管管理等方面。A. 正確 B. 錯(cuò)誤48（ B ）賣出套期期保值是指通通過期貨市場(chǎng)場(chǎng)買入期貨合合約以防止因因現(xiàn)貨價(jià)格上上漲而遭受損損失的行為。A. 正確 B. 錯(cuò)誤49（ A ）根據(jù)有關(guān)關(guān)規(guī)定，我國(guó)國(guó)證券公司從從事面向社會(huì)會(huì)公眾開展的的證券投資咨咨詢業(yè)務(wù)的人人員必須專職職在研究咨詢

14、詢部門工作，并并由所在機(jī)構(gòu)構(gòu)將其名單向向中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)和機(jī)構(gòu)注冊(cè)冊(cè)地的中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)備案。A. 正確 B. 錯(cuò)誤50 （ BB ）如果對(duì)上市公司司的經(jīng)營(yíng)狀況況及發(fā)展前景景研究不夠、導(dǎo)導(dǎo)致推薦企業(yè)業(yè)發(fā)行證券失失敗，證券公司在在經(jīng)濟(jì)上的收收入將大打折折扣，但無需承擔(dān)擔(dān)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤51 （ BB ）在我國(guó)國(guó)，目前不允允許證券公司司參與回購業(yè)業(yè)務(wù)和銀行間間同業(yè)拆借市市場(chǎng)，也不允允許證券公司司以證券為抵抵押向商業(yè)銀銀行借款。A. 正確 BB. 錯(cuò)誤52（ B ）根據(jù)關(guān)于于企業(yè)并購成成因的“價(jià)值低估論論”，企業(yè)并購購的主要?jiǎng)右蛞蚴牵寒?dāng)目標(biāo)標(biāo)企業(yè)的全部部重置成本小小于該企業(yè)股股票市

15、場(chǎng)價(jià)格格總額時(shí)，通通過并購擴(kuò)張張就可以避免免較高的新建建成本。A. 正確 B. 錯(cuò)誤53（ A ）在有限追追索權(quán)的項(xiàng)目目融資中，除了以貸貸款項(xiàng)目的經(jīng)經(jīng)營(yíng)收益作為為還款來源和和取得物權(quán)擔(dān)擔(dān)保外，貸款款銀行還要求求有項(xiàng)目實(shí)體體以外的第三三方提供擔(dān)保保。貸款行有有權(quán)向第三方方擔(dān)保人追索索，但擔(dān)保人承承擔(dān)債務(wù)的責(zé)責(zé)任，以他們們各自提供的的擔(dān)保金額為為限。A. 正確 B. 錯(cuò)誤54（ A ）政府部門門通常不直接接參與風(fēng)險(xiǎn)投投資，但是它它可以通過資資助、稅收優(yōu)優(yōu)惠、信用擔(dān)擔(dān)保、信息服服務(wù)、建設(shè)二二板市場(chǎng)等方方式為風(fēng)險(xiǎn)投投資活動(dòng)提供供催化劑。A. 正確 B. 錯(cuò)誤55（ A ）根據(jù)證證券公司內(nèi)部部控制指引，

16、證證券公司內(nèi)部部控制包括內(nèi)內(nèi)部控制機(jī)制制和內(nèi)部控制制制度兩個(gè)方方面。A. 正確 B. 錯(cuò)誤56（ B ）歐式期權(quán)權(quán)可以在成立立后有效期內(nèi)內(nèi)任何一天被被執(zhí)行，期權(quán)權(quán)費(fèi)較高。A. 正確 B. 錯(cuò)誤57（ A ）按照我國(guó)國(guó)的規(guī)定，證證券公司投資資咨詢?nèi)藛T在在報(bào)刊、電臺(tái)臺(tái)、電視臺(tái)或或者其他傳播播媒體上發(fā)表表投資咨詢文文章、報(bào)告或或者意見時(shí)，必必須注明所在在證券機(jī)構(gòu)的的名稱和個(gè)人人真實(shí)姓名，并并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)作充分說明明。A. 正確 B. 錯(cuò)誤58（ A ）行為人散散布謠言或不不實(shí)資料，故故意使公眾投投資者對(duì)證券券價(jià)格走勢(shì)產(chǎn)產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷斷，自己趁機(jī)機(jī)獲取利益或或避免損失，屬屬于操縱市場(chǎng)場(chǎng)的違法行為為。A.

17、 正確 BB. 錯(cuò)誤59（ A ）系統(tǒng)性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于于政治、經(jīng)濟(jì)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境境的變動(dòng)而影影響證券市場(chǎng)場(chǎng)上所有證券券的風(fēng)險(xiǎn)。A. 正確 BB. 錯(cuò)誤60（ B ）國(guó)有企業(yè)業(yè)改組為股份份有限公司時(shí)時(shí)，嚴(yán)禁將國(guó)國(guó)有資產(chǎn)低價(jià)價(jià)折股、低價(jià)價(jià)出售或無償償分給個(gè)人，凈凈資產(chǎn)折股比比例不得低于于30%。A. 正確 BB. 錯(cuò)誤61（ A ）注冊(cè)會(huì)計(jì)計(jì)師審計(jì)意見見的類型包括括四種，即：無保留意見見、保留意見見、否定意見見、拒絕表示示意見。A. 正確 BB. 錯(cuò)誤62（ B ）證券公司司從事證券自自營(yíng)業(yè)務(wù)，可可將買進(jìn)或賣賣出的證券逐逐筆交由證券券交易所指定定的登記清算算機(jī)構(gòu)辦理交交割，也可以以當(dāng)日賣出或或買進(jìn)的

18、同種種證券抵充。A. 正確 BB. 錯(cuò)誤63（ A ）上市公司司或其關(guān)聯(lián)公公司持有證券券公司10以上的的股份時(shí)，該該證券公司不不得自營(yíng)買賣賣該上市公司司的股票。A. 正確 BB. 錯(cuò)誤64（ A ）有限合伙伙制是英美法法系國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)投資常用的的一種組織形形式。由于作作為合伙方主主要來源的養(yǎng)養(yǎng)老基金和慈慈善機(jī)構(gòu)等均均為免稅群體體，采用有限限合伙制保證證了它們的免免稅地位，而而如果采用公公司制則會(huì)增增加稅收成本本。A. 正確 B. 錯(cuò)誤65（ A ）由全能性性銀行直接經(jīng)經(jīng)營(yíng)投資銀行行業(yè)務(wù)的情況況在歐洲較為為普遍。A. 正確 B. 錯(cuò)誤66（ A ）我國(guó)19998年出臺(tái)臺(tái)的證券法法規(guī)定，向向社會(huì)公開

19、發(fā)發(fā)行證券票面面總值超過人人民幣50000萬元的應(yīng)應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)團(tuán)承銷。A. 正確 B. 錯(cuò)誤67（ B ）證券公募募發(fā)行面向的的發(fā)行對(duì)象是是特定的共同同基金、保險(xiǎn)險(xiǎn)公司、各類類養(yǎng)老金等。A. 正確 B. 錯(cuò)誤68（ A ）在我國(guó)，按按照證券業(yè)業(yè)從業(yè)人員資資格管理辦法法，由中國(guó)國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)組織證證券從業(yè)人員員從業(yè)資格考考試、執(zhí)業(yè)證證書發(fā)放以及及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登登記等工作。A. 正確 B. 錯(cuò)誤69（ B ）我國(guó)證券券業(yè)監(jiān)管采取取的是自律管管理與政府監(jiān)監(jiān)管相結(jié)合的的模式，政府府集中統(tǒng)一監(jiān)監(jiān)管已經(jīng)成為為以證券交易易所、證券業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)為主要要力量的自律律管理體制的的必要補(bǔ)充。A. 正確 B. 錯(cuò)誤70（

20、 B ）國(guó)際上成成熟的證券市市場(chǎng)絕大部分分都設(shè)有創(chuàng)業(yè)業(yè)板市場(chǎng)，其中尤以美美國(guó)的OTCCBB市場(chǎng)規(guī)規(guī)模最大、運(yùn)作最為成成功。A. 正確 B. 錯(cuò)誤71（ A ）我國(guó)證券券公司內(nèi)部控控制的主要內(nèi)內(nèi)容包括：環(huán)環(huán)境控制、業(yè)業(yè)務(wù)控制、資資金管理控制制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)統(tǒng)控制、電子子信息系統(tǒng)控控制、內(nèi)部稽稽核控制等。A. 正確 B. 錯(cuò)誤72（ A ）政府主導(dǎo)導(dǎo)型監(jiān)管體系系的優(yōu)點(diǎn)是監(jiān)監(jiān)管者地位超超脫，確保了了投資銀行監(jiān)監(jiān)管的權(quán)威性性和有效性。其其缺點(diǎn)是容易易引發(fā)市場(chǎng)和和投資銀行的的抵觸情緒，且且對(duì)意外事件件的反應(yīng)滯后后。A. 正確 B. 錯(cuò)誤73（ A ）一般而言言，有效的投投資銀行監(jiān)管管體制應(yīng)是政政府監(jiān)管和自自

21、律管理的有有機(jī)結(jié)合。A. 正確 B. 錯(cuò)誤74（ B ）中國(guó)證券券業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)會(huì)會(huì)的最高權(quán)力力機(jī)構(gòu)是理事事會(huì)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤75（ A ）產(chǎn)權(quán)界定定是指國(guó)家依依法劃分財(cái)產(chǎn)產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)經(jīng)營(yíng)權(quán)等產(chǎn)權(quán)權(quán)歸屬，明確確各類產(chǎn)權(quán)形形式權(quán)利的財(cái)財(cái)產(chǎn)范圍和管管理權(quán)限的一一種法律行為為。A. 正確 B. 錯(cuò)誤76（ A ）資產(chǎn)重組組是指公司為為長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略的需要而而進(jìn)行資產(chǎn)與與負(fù)債重組、機(jī)機(jī)構(gòu)與人員重重組、產(chǎn)品與與市場(chǎng)業(yè)務(wù)重重組等。A. 正確 B. 錯(cuò)誤77（ B ）投資銀行行主要是以法法律顧問的身身份參與公司司的資產(chǎn)重組組和并購的策策劃與實(shí)施過過程，通過獲獲取法律顧問問費(fèi)取得收益益。A. 正確 B. 錯(cuò)

22、誤78（ B ）證券發(fā)行行業(yè)務(wù)也稱為為證券二級(jí)市市場(chǎng)業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤79（ A ）部分投資資銀行同時(shí)還還參與貨幣市市場(chǎng)的業(yè)務(wù)，如如組建貨幣市市場(chǎng)基金、參參與買賣銀行行承兌匯票、大大額定期存單單、證券回購購業(yè)務(wù)等。A. 正確 B. 錯(cuò)誤80（ A ）項(xiàng)目融資資是對(duì)一個(gè)特特定的經(jīng)濟(jì)單單位或項(xiàng)目策策劃安排的一一攬子融資的的技術(shù)手段，借借款者可以只只依賴該經(jīng)濟(jì)濟(jì)單位的現(xiàn)金金流量和所獲獲收益用作還還款來源，并并以該單位的的資產(chǎn)作為借借款擔(dān)保。A. 正確 B. 錯(cuò)誤81（ A ）根據(jù)特性性不同，金融融衍生工具一一般分為幾類，比如期貨類類、期權(quán)類和和掉期類。A. 正確 B. 錯(cuò)誤82（ A ）投

23、資銀行行有時(shí)也直接接投資與新興興科技企業(yè)，在在成功實(shí)現(xiàn)上上市后，在二二級(jí)市場(chǎng)變現(xiàn)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)高額額回報(bào)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤83（ B ）風(fēng)險(xiǎn)套利利是指證券自自營(yíng)商在兩個(gè)個(gè)或兩個(gè)以上上不同的市場(chǎng)場(chǎng)中，利用同同一種或同一一組證券市場(chǎng)場(chǎng)價(jià)格、利率率、匯率的差差異進(jìn)行套利利。A. 正確 B. 錯(cuò)誤84（ A ）從機(jī)構(gòu)的的性質(zhì)而言，投投資銀行和商商業(yè)銀行同屬屬于金融中介介機(jī)構(gòu)，其職職能都是為投投資者提供投投資機(jī)會(huì)，為為資金需求者者提供融資服服務(wù)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤85（ A ）在我國(guó)，綜綜合類證券公公司需要設(shè)立立專門從事某某一證券業(yè)務(wù)務(wù)的子公司的的，應(yīng)當(dāng)在中中國(guó)證監(jiān)會(huì)核核定的業(yè)務(wù)范范圍內(nèi)提出申申請(qǐng)。

24、綜合類類證券公司持持有子公司股股份不得低于于51%，不不得從事與控控股子公司相相同的業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤86（ B ）在我國(guó)，證證券公司以包包銷方式承銷銷股票，包銷銷總金額不得得超過凈資本本的30%，單單項(xiàng)包銷金額額不得超過凈凈資本的155%，并且不不得超過人民民幣3億元。A. 正確 B. 錯(cuò)誤87（ A ）在我國(guó)，證證券公司因?yàn)闉橐园N方式式承銷股票而而按發(fā)行價(jià)認(rèn)認(rèn)購未售出的的股票的，自自該股票上市市之日起，應(yīng)應(yīng)當(dāng)將該股票票逐步賣出，并并不得買入，直直到符合國(guó)家家關(guān)于公司對(duì)對(duì)外投資比例例及證券公司司自營(yíng)業(yè)務(wù)管管理規(guī)定的要要求。A. 正確 B. 錯(cuò)誤88（ B ）我國(guó)證券券公司在承銷銷

25、過程中，可可以向客戶提提供透支申購購服務(wù)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤89（ BB ）投資銀銀行風(fēng)險(xiǎn)管理理的目標(biāo)是消消除風(fēng)險(xiǎn)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤90（ A ）公司收購購后必須在公公司治理、經(jīng)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、管管理制度、資資源配置等各各方面進(jìn)行重重新整合，提提高效益，才才能達(dá)到收購購的真正目的的。A. 正確 B. 錯(cuò)誤91（ A ）指數(shù)基金金是以追求證證券市場(chǎng)平均均收益為基本本目標(biāo)，從而而試圖完全復(fù)復(fù)制某一證券券價(jià)格指數(shù)或或者按照證券券價(jià)格指數(shù)編編制原理構(gòu)建建投資組合的的基金。A. 正確 B. 錯(cuò)誤92（ B ）我國(guó)證券券公司申請(qǐng)從從事證券自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)具具有不低于人人民幣10000萬元的凈凈資產(chǎn)和不低

26、低于人民幣22000萬元的的凈資本。A. 正確 B. 錯(cuò)誤93（ A ）在證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委委托人是指依依國(guó)家法律、法法規(guī)的規(guī)定，可可以進(jìn)行證券券買賣的自然然人或法人。A. 正確 B. 錯(cuò)誤94（ A ）國(guó)有企業(yè)業(yè)改組為上市市公司，擬發(fā)發(fā)行股本超過過4億元的，中中國(guó)證監(jiān)會(huì)按按照規(guī)定可以以酌情降低向向社會(huì)公眾發(fā)發(fā)行部分的比比例，但最低低不少于公司司擬發(fā)行股本本總額的100。A. 正確 B. 錯(cuò)誤95（ A ）當(dāng)所發(fā)行行證券的信用用等級(jí)較低時(shí)時(shí)，投資銀行行也可以選擇擇只接受發(fā)行行者的委托，代代理其發(fā)行證證券，如在規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)內(nèi)發(fā)行的證券券沒有全部售售出，則將其其剩余部分返返回發(fā)行人，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)

27、行人人自己承擔(dān)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤96（ A ）場(chǎng)外交易易市場(chǎng)是交易易所市場(chǎng)的補(bǔ)補(bǔ)充，相對(duì)與與交易所市場(chǎng)場(chǎng)而言，場(chǎng)外外交易市場(chǎng)往往往是一種分分散的、無形形的市場(chǎng)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤97（ A ）我國(guó)企業(yè)業(yè)并購活動(dòng)中中，若涉及上上市公司的收收購，應(yīng)按照照公司法、證證券法、上上市公司股東東持股變動(dòng)信信息披露管理理辦法及其其它相關(guān)法規(guī)規(guī)及時(shí)披露有有關(guān)信息。A. 正確 B. 錯(cuò)誤98（ B ）證券公司司的自有資金金帳戶和客戶戶保證金帳戶戶可以合并設(shè)設(shè)立。A. 正確 B. 錯(cuò)誤99（ A ）承銷商的的盡職調(diào)查指指承銷商在股股票承銷時(shí)，以以本行業(yè)公認(rèn)認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和道德規(guī)范范，對(duì)股票發(fā)發(fā)行人及市場(chǎng)

28、場(chǎng)的有關(guān)情況況及有關(guān)文件件的真實(shí)性、準(zhǔn)準(zhǔn)確性、完整整性進(jìn)行的核核查、驗(yàn)證等等專業(yè)調(diào)查。A. 正確 B. 錯(cuò)誤100（ AA ）混合并并購指同時(shí)發(fā)發(fā)生水平并購購和垂直并購購，或并購雙雙方或多方是是屬于沒有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系產(chǎn)業(yè)業(yè)的企業(yè)，通通常發(fā)生在某某一產(chǎn)業(yè)的企企業(yè)試圖進(jìn)入入利潤(rùn)率較高高的另一產(chǎn)業(yè)業(yè)時(shí)，常與企企業(yè)的多元化化戰(zhàn)略相聯(lián)系系。A. 正確 B. 錯(cuò)誤（二）單項(xiàng)選擇擇（每題四個(gè)個(gè)選項(xiàng)，需要要選出唯一的的一個(gè)正確答答案）101（ BB ）并購企企業(yè)的雙方或或多方原屬同同一產(chǎn)業(yè)，生生產(chǎn)同類產(chǎn)品品。并購方的的主要目的是是擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)規(guī)模或消滅競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，這這種并購方式式稱為：A縱向并購 BB. 橫向并并購

29、 C. 新設(shè)設(shè)合并 D. 混合合并購102（ DD ）根據(jù)關(guān)關(guān)于企業(yè)并購購成因的“市場(chǎng)勢(shì)力論論”，企業(yè)并購購的主要?jiǎng)右蛞蚴牵?A. 實(shí)現(xiàn)規(guī)規(guī)模經(jīng)濟(jì) BB. 追求多多元化經(jīng)營(yíng) C. 避避免較高的新新建成本 DD. 提高市市場(chǎng)占有率103（ BB ）以下不不屬于證券市市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的是：A. 利率風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) B. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C. 購買力風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) D. 外匯風(fēng)險(xiǎn)104（ CC ）在票面上上不規(guī)定利率率，發(fā)行時(shí)按按某一折扣率率，以低于票票面金額的價(jià)價(jià)格發(fā)行，到到期時(shí)仍按面面額償還本金金的債券是：A. 復(fù)利債券券 B. 單利債券 C. 貼現(xiàn)債券 D. 記賬式債券券105（ BB ）在我國(guó)國(guó)，股票發(fā)行行與上市

30、輔導(dǎo)導(dǎo)的輔導(dǎo)期自自公司與證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽簽訂證券承銷銷協(xié)議和輔導(dǎo)導(dǎo)協(xié)議起，至至公司股票上上市后 止：A. 6個(gè)月月 B. 1年 C. 118個(gè)月 D. 22年106（ CC ）作為 ，投投資銀行代表表著買賣雙方方，接受客戶戶委托代理買買賣證券并收收取適當(dāng)?shù)膫騻蚪穑篈. 證券做市市商 BB. 證券交交易商 C. 證券券經(jīng)紀(jì)商 D. 證證券承銷商107（ DD ）注重資資本長(zhǎng)期增值值，投資對(duì)象主要要集中于成長(zhǎng)性較好好、有長(zhǎng)期增值值潛力的企業(yè)，這鐘鐘風(fēng)格的基金金屬于：A. 收入型基基金 BB. 股票型型基金 C. 平衡衡型基金 D. 成長(zhǎng)長(zhǎng)型基金108（ CC ）與并購購意義相關(guān)有有的三個(gè)概念念，其

31、中不包包括：A. 合并 B. 兼兼并 C. 發(fā)行行 D. 收購購 109（ CC ）投資銀銀行的 部門主要從事事公司企業(yè)（包括上上市公司與非非上市公司）的的分析研究，向向本公司其它它部門和社會(huì)會(huì)公眾提供投投資價(jià)值分析析結(jié)論：A. 宏觀研究究 B. 行業(yè)研究 C. 公司研究 D. 發(fā)展戰(zhàn)略研研究110（ AA ） 是指以獨(dú)獨(dú)立第三人的的身份就上市市公司或其它它有關(guān)企業(yè)的的關(guān)聯(lián)交易、資資產(chǎn)或債務(wù)重重組以及公司司收購、兼并并等涉及公司司控制權(quán)變化化的交易對(duì)所所有股東（特特別是中小股股東）是否公公平出具專業(yè)業(yè)性意見的業(yè)業(yè)務(wù)：A. 獨(dú)立財(cái)務(wù)務(wù)顧問 BB. 普通財(cái)財(cái)務(wù)顧問 C. 風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)投資顧問問 D. 證

32、券投資資顧問111（ AA ）美國(guó)的的高盛公司（GGoldmaan Sacchs）、美美林公司(MMerrilll Lynnch)、摩摩根斯丹利公公司(Morrgan SStanleey)等屬于于：A. 獨(dú)立的專專業(yè)性投資銀銀行 B. 商業(yè)業(yè)銀行擁有的的投資銀行 C. 全能性銀銀行直接經(jīng)營(yíng)營(yíng)投資銀行業(yè)業(yè)務(wù) D. 大大型跨國(guó)公司司所興辦的財(cái)財(cái)務(wù)公司或金金融公司112（ CC ）證券發(fā)發(fā)行與承銷業(yè)業(yè)務(wù)也稱為稱稱為：A. 證券交易易業(yè)務(wù) B. 證證券做市業(yè)務(wù)務(wù) CC. 一級(jí)市市場(chǎng)業(yè)務(wù) D. 二級(jí)市場(chǎng)場(chǎng)業(yè)務(wù)113（ BB ）投資銀銀行通過參加加投標(biāo)承購證證券，再將其其銷售給投資資者，該種方方式在 中中

33、較為常見：A. 新股首次次發(fā)行 B. 債債券（特別是是國(guó)債）發(fā)行行 CC. 基金發(fā)發(fā)行 D. 配股股發(fā)行114（ DD ）投資銀銀行主要是以以 的身份份參與公司的的資產(chǎn)重組和和并購的策劃劃與實(shí)施過程程：A. 發(fā)行承銷銷商 B. 做市市商 C. 項(xiàng)目目融資顧問 D. 財(cái)務(wù)顧顧問115（ BB ）負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)公開發(fā)行股股票的企業(yè)進(jìn)進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表表審計(jì)、資產(chǎn)產(chǎn)驗(yàn)證、咨詢?cè)兎?wù)等相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)，并出出具審計(jì)報(bào)告告、驗(yàn)資報(bào)告告等，對(duì)企業(yè)業(yè)的財(cái)務(wù)狀況況表示判斷意意見的中介機(jī)機(jī)構(gòu)是：A. 投資銀銀行 B. 會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)所 C. 資產(chǎn)評(píng)估估機(jī)構(gòu) D. 律師事務(wù)所所116（ DD ）根據(jù)關(guān)關(guān)于企業(yè)并購購成因的“價(jià)值低估論

34、論”，企業(yè)并購購的主要?jiǎng)右蛞蚴牵禾岣呤袌?chǎng)占有率率 B. 追求多元化化經(jīng)營(yíng) CC. 實(shí)現(xiàn)規(guī)規(guī)模經(jīng)濟(jì) D. 避免免較高的新建建成本117（ CC ）香港創(chuàng)業(yè)業(yè)板市場(chǎng)的 的主要職責(zé)就就是將符合條條件的企業(yè)推推薦上市，并并對(duì)申請(qǐng)人是是否適合上市市、上市文件件的準(zhǔn)確完整整性以及董事知知悉自身責(zé)任任義務(wù)等事項(xiàng)項(xiàng)均負(fù)有保證證責(zé)任。A. 承銷商 B. 風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)機(jī)構(gòu) CC. 保薦人人 D. 上市顧問問118（ DD ）與其他他類型基金比比較，成長(zhǎng)型型基金的突出出特點(diǎn)是：A. 以獲取當(dāng)當(dāng)期的最大收收入為目的，主主要投資于可可帶來穩(wěn)定現(xiàn)現(xiàn)金收入的有有價(jià)證券。B. 投資者在在購買該類型型基金時(shí)，一一般不需支付付銷售

35、費(fèi)用。C. 既希望獲獲得當(dāng)期收入入，又追求基基金資產(chǎn)長(zhǎng)期期增值為投資資目標(biāo)，因此此把資金分散散投資于股票票和債券，以以保證資金的的安全性和盈盈利性。D. 注重資本本長(zhǎng)期增值，投投資對(duì)象主要要集中于成長(zhǎng)長(zhǎng)性較好、有有長(zhǎng)期增值潛潛力的企業(yè)。119（ BB ）按照我我國(guó)公司法法，如果一一家優(yōu)勢(shì)公司司公司兼并并公司并獲獲得控制權(quán)后后，公司保保留，公司司解散（取消消其法人資格格），該方式式稱為：A. 新設(shè)合合并 B. 吸收收合并 C. 公公司分立 D. 杠桿收購購120 （ B ）并購公公司采取增加加發(fā)行本公司司的股票，以以新發(fā)行的股股票替換目標(biāo)標(biāo)公司的股票票，這種并購購方式稱為：A現(xiàn)金并購 BB. 股

36、票并并購 C. 新設(shè)設(shè)合并 D. 杠桿桿并購121（ CC ）證券發(fā)發(fā)行者為擴(kuò)充充經(jīng)營(yíng)，按照照一定的法律律規(guī)定和發(fā)行行程序，向投投資者出售新新證券所形成成的市場(chǎng)稱為為：A. 交易所市市場(chǎng) B. 場(chǎng)外市場(chǎng) C. 一級(jí)級(jí)市場(chǎng) D. 二級(jí)市場(chǎng)場(chǎng)122（ BB ）股票發(fā)發(fā)行中，投資資銀行采用余余額包銷方式式時(shí)，發(fā)行失失敗風(fēng)險(xiǎn)主要要由： A. 發(fā)行人承承擔(dān) B. 投資銀行行承擔(dān) C. 發(fā)發(fā)行人和投資資銀行承擔(dān) D.都不承承擔(dān)123（ BB ）當(dāng)前世世界各國(guó)的投投資銀行主要要有四種不同同的類別。瑞瑞士信貸集團(tuán)團(tuán)所屬的瑞士士信貸第一波波士頓銀行(Crediit Suiisse FFirst Bostoon)

37、屬于：A獨(dú)立的專業(yè)業(yè)性投資銀行行 B商業(yè)銀銀行擁有的投投資銀行（商商人銀行）C全能性銀行行直接經(jīng)營(yíng)投投資銀行業(yè)務(wù)務(wù) D. 跨國(guó)國(guó)公司興辦財(cái)財(cái)務(wù)公司或金金融公司124（ AA ）投資銀銀行在一級(jí)市市場(chǎng)擔(dān)任的主主要角色是： A. 承銷商 B. 做做市商 C. 經(jīng)紀(jì)商 D.財(cái)經(jīng)顧顧問125（ CC ）以下哪哪種退出方式式意味著風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)投資在目標(biāo)標(biāo)項(xiàng)目上的基基本失敗。：A.創(chuàng)業(yè)板上市市 BB. OTCC市場(chǎng)退出 C. 清算 D. 股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓126（ DD ）同一金融融商品現(xiàn)貨市市場(chǎng)價(jià)格與期期貨市場(chǎng)價(jià)格格間的差異稱稱為： A. 升貼水水 B. 基基差風(fēng)險(xiǎn) C. 價(jià)價(jià)差 D. 基基差127（ DD ）投資銀

38、行行業(yè)監(jiān)管最基基本的原則是是：A. 政府監(jiān)管管與自律管理理相結(jié)合原則則 B. 誠(chéng)實(shí)守信、依依法管理原則則 C. 保護(hù)投投資者利益原原則 DD. “三公”原則128（ AA ）并購企業(yè)業(yè)的雙方或多多方之間有原原料生產(chǎn)、供供應(yīng)和加工及及銷售的關(guān)系系，分處于生生產(chǎn)和流通過過程的不同階階段，于是并并購成為大企企業(yè)全面控制制原料生產(chǎn)、銷銷售的各個(gè)環(huán)環(huán)節(jié)，建立垂垂直結(jié)合控制制體系的基本本手段，這樣樣的并購類型型屬于：A. 縱向并購購 B. 橫向并購購 CC. 混合并并購 D. 杠桿桿并購129（ BB ） 是指內(nèi)幕幕人員和以不不正當(dāng)手段獲獲取內(nèi)幕信息息的其他人員員違反法律、法法規(guī)的規(guī)定，泄泄露內(nèi)幕消息息，

39、根據(jù)內(nèi)幕幕信息買賣證證券或者向其其他人提出買買賣證券建議議的行為：A. 操縱市場(chǎng)場(chǎng) B. 內(nèi)幕交易 C. 虛虛假信息 D. 欺欺詐客戶130（ BB ） 是指只對(duì)某個(gè)個(gè)行業(yè)或個(gè)別別公司的證券券產(chǎn)生影響的的風(fēng)險(xiǎn)，它通通常是由某一一特殊的因素素引起，與整整個(gè)證券市場(chǎng)場(chǎng)的價(jià)格不存存在系統(tǒng)、全全面的聯(lián)系，而而只對(duì)個(gè)別或或少數(shù)證券的的收益產(chǎn)生影影響：A. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) B. 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) C. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) D. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)131（ AA ） 是將可流流通證券集中中有組織的交交易的市場(chǎng)，是是證券流通市市場(chǎng)的核心：A. 交易所所市場(chǎng) B. 場(chǎng)外外市場(chǎng) C. 一一級(jí)市場(chǎng) D. 柜柜臺(tái)市場(chǎng)132（ AA ）作為 ，

40、投投資銀行有義義務(wù)為證券創(chuàng)創(chuàng)造一個(gè)流動(dòng)動(dòng)性較強(qiáng)的二二級(jí)市場(chǎng)，并并維持市場(chǎng)價(jià)價(jià)格的穩(wěn)定：A證券做市商商 B. 證券券經(jīng)紀(jì)商 C. 證券交易商商 D. 證券承銷銷商133（ DD ）開放式式基金的申購購與贖回價(jià)格格主要取決于于：A. 基金市場(chǎng)場(chǎng)的供求關(guān)系系 B. 基金的發(fā)行行價(jià)格 CC. 基金的的發(fā)行規(guī)模 D. 基基金的資產(chǎn)凈凈值134（ A ）在我國(guó)國(guó)契約型基金金各方當(dāng)事人人關(guān)系的法律律框架中，負(fù)負(fù)責(zé)發(fā)起設(shè)立立基金并對(duì)基基金資產(chǎn)進(jìn)行行運(yùn)作的機(jī)構(gòu)構(gòu)是：A. 基金管理理人 B. 基金托管管人 C. 基金代銷銷人 D. 基金持有有人135（ BB ）信用評(píng)級(jí)級(jí)機(jī)構(gòu)主要是是對(duì) 進(jìn)行行評(píng)級(jí)，信用用評(píng)級(jí)越高

41、的的證券越值得得購買：A普通股股票票 B. 債券券和優(yōu)先股 C. 非流通股股股票 D. 期貨貨產(chǎn)品136（ AA ） 發(fā)行行以國(guó)家信譽(yù)譽(yù)和國(guó)家征稅稅能力做保證證，通常不存存在信用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，具有很高高的投資安全全性，所以被被人們稱為“金邊債券”：A國(guó)債 B. 可轉(zhuǎn)換債券券 CC. 基金 D. 優(yōu)先股137（ AA ）我國(guó)11998年出出臺(tái)的證券券法規(guī)定：“向社會(huì)公開開發(fā)行證券票票面總值超過過 時(shí)應(yīng)當(dāng)由由承銷團(tuán)承銷銷，承銷團(tuán)應(yīng)應(yīng)當(dāng)由主承銷銷商和參與承承銷的證券公公司組成”。A. 人民幣00.5億元 B人民幣.1億元 CC. 人民幣幣2億元 DD. 人民幣幣5億元138（ CC ）某投資資銀行產(chǎn)品開開

42、發(fā)部門最近近開發(fā)出一組組“恒定混合動(dòng)態(tài)平平衡投資策略略實(shí)施產(chǎn)品”和“保本避險(xiǎn)基基金產(chǎn)品”，它們應(yīng)該該屬于哪一類類產(chǎn)品類型：A. 定價(jià)模型型產(chǎn)品 B. 指指數(shù)化產(chǎn)品 C. 投投資組合套利利產(chǎn)品 D. 金金融衍生產(chǎn)品品139（ D ）“ ”通常指的是是對(duì)于創(chuàng)業(yè)企企業(yè)家的第一一批投資人，其其不參與企業(yè)業(yè)管理，往往往采取一次性性投入的進(jìn)入入方式。A. 風(fēng)險(xiǎn)投資資公司 B. 風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)投資基金 C. 產(chǎn)業(yè)附屬屬投資公司 D. 天使投資資人140（ CC ）利率變化化會(huì)直接影響響金融資產(chǎn)的的價(jià)格，如果利率上上升，一般會(huì)產(chǎn)生生以下效果：A進(jìn)入直接融融資市場(chǎng)的資資金增加 B. 公司貸款成成本降低，利利潤(rùn)提高 C.

43、 證證券價(jià)格下跌跌 D. 投資者評(píng)評(píng)估股票和其其他有價(jià)證券券的折現(xiàn)率（投投資者要求的的必要收益率率）降低141（ BB ）由于物價(jià)價(jià)水平持續(xù)上上升、貨幣貶貶值而使投資資者承擔(dān)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)稱為：A利率風(fēng)險(xiǎn) BB. 購買力力風(fēng)險(xiǎn) C. 政政治風(fēng)險(xiǎn) D. 財(cái)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)142（ AA ）在我國(guó)國(guó)，中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)行使對(duì)證證券公司資質(zhì)質(zhì)和經(jīng)營(yíng)管理理實(shí)行監(jiān)管的的主要職能部部門是：A機(jī)構(gòu)監(jiān)管部部 B. 發(fā)行行監(jiān)管部 C. 基金監(jiān)管部部 D. 上市公司司監(jiān)管部143（ AA ）某基金金的資產(chǎn)配置置如果采取買買入并長(zhǎng)期持持有策略，則則屬于：A戰(zhàn)略性資產(chǎn)產(chǎn)配置 B. 戰(zhàn)術(shù)性性資產(chǎn)配置 C. 資產(chǎn)混合合配置 D. 積極極的投

44、資風(fēng)格格144（ CC ）在 融資方方式中，通常常是由項(xiàng)目東東道國(guó)政府或或它的某一機(jī)機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目發(fā)發(fā)起方或項(xiàng)目目公司簽署協(xié)協(xié)議，把項(xiàng)目目建設(shè)及運(yùn)營(yíng)營(yíng)的特許經(jīng)營(yíng)營(yíng)權(quán)移交給后后者：A. IPOO新股發(fā)行 B. 可轉(zhuǎn)換債券券 CC. BOTT項(xiàng)目 D. 金融融租賃145（ BB ）對(duì)那些些技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)過過大超過可預(yù)預(yù)期收益價(jià)值值、技術(shù)培育育無法控制及及產(chǎn)業(yè)化過程程極不穩(wěn)定，進(jìn)進(jìn)而已經(jīng)喪失失現(xiàn)有及潛在在市場(chǎng)機(jī)會(huì)的的企業(yè)或項(xiàng)目目采取止損手手段，這種意意味著風(fēng)險(xiǎn)投投資在這一項(xiàng)項(xiàng)目上基本失失敗的退出方方式是：A. 創(chuàng)業(yè)板退退出 B. 清算 C. 主主板退出 D. 股股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓讓146（ DD ）同一金金融商品現(xiàn)

45、貨貨市場(chǎng)價(jià)格與與期貨市場(chǎng)價(jià)價(jià)格間的差異異稱為：A. 升水 B. 貼水水 C. 對(duì)沖 D. 基基差147（ AA ）我國(guó)證證券公司管理理辦法規(guī)定定，中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)對(duì)證券公公司高級(jí)管理理人員實(shí)行 ，按按照該制度，對(duì)對(duì)證券公司在在經(jīng)營(yíng)管理中中出現(xiàn)的問題題，中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)可以質(zhì)詢?cè)冏C券公司的的高級(jí)管理人人員，并責(zé)令令其限期糾正正：A. 談話提醒醒制度 BB. 市場(chǎng)禁禁入制度 C. 定定期考核制度度 D. 風(fēng)險(xiǎn)提示示制度148（ DD ）我國(guó)證證券法規(guī)定定，設(shè)立綜合合類證券公司司，注冊(cè)資本本最低限額為為人民幣：A. 50000萬元 B. 1億億元 CC. 3億元元 D. 5億元149（ BB ）發(fā)行人人的董

46、事長(zhǎng)、 以上董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，即屬于內(nèi)幕信息：A. 三分之二二 B. 三分之一一 C. 四分之一一 D. 二分之一一150（ AA ）是股份份有限公司首首次發(fā)行股票票時(shí)就發(fā)行中中的有關(guān)事項(xiàng)項(xiàng)向公眾作出出披露，并向向特定或非特特定投資人提提出購買或銷銷售其股票的的要約或要約約邀請(qǐng)的法律律文件：A. 招股說明明書 B. 盈利預(yù)測(cè)的的審核函 C. 發(fā)行人法法律意見書和和律師工作報(bào)報(bào)告 D. 審計(jì)報(bào)告151（ CC ）持有發(fā)發(fā)行人5%以以上的發(fā)行在在外的普通股股的股東，其其持有該種股股票的增減變變化達(dá)到該種種股票發(fā)行在在外總額的 以上的的事實(shí)，即構(gòu)構(gòu)成內(nèi)幕信息息：A. 1% B. 22% CC.

47、 5% D. 10%152（ CC ）我國(guó)證證券公司管理理辦法規(guī)定定了證券公司司必須遵守“證券公司凈凈資本不得低低于其對(duì)外負(fù)負(fù)債的 ”等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：A. 3% B. 55% CC. 8% D. 10%153（ DD ） 又稱稱信用風(fēng)險(xiǎn)，是是指證券發(fā)行行人在證券到到期時(shí)無法還還本付息而使使投資者遭受受損失的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，它通常是是針對(duì)債券而而言的：A. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) B. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) C. 利率風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) D. 違約風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)154（ CC ）我國(guó)規(guī)規(guī)定，證券的的代銷、包銷銷期最長(zhǎng)不得得超過：A. 30日 B. 60日 C. 990日 D. 1880日155（ DD ）場(chǎng)內(nèi)證證券交易業(yè)務(wù)務(wù)的特點(diǎn)是： A

48、. 交易地點(diǎn)點(diǎn)和交易時(shí)間間不固定 B. 交交易價(jià)格的形形成是通過“一對(duì)一”分別協(xié)商C. 交易信息息基本不作公公開披露 D. 通通過眾多買者者和眾多賣者者分別叫價(jià)然然后集中撮合合成交156（ AA ）為上市公公司收購提供供財(cái)務(wù)顧問意意見等文件的的證券公司和和專業(yè)人員，其其出具、提供供的文件中有有虛假記載、誤誤導(dǎo)性陳述或或者重大遺漏漏的，首先應(yīng)應(yīng)當(dāng)：A. 主動(dòng)改正正 B. 由證券交易易所依據(jù)業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處處理 C. 由中國(guó)證證監(jiān)會(huì)責(zé)令改改正 D. 以以上都不對(duì)157（ AA ）按照我我國(guó)有關(guān)規(guī)定定，證券投資資咨詢執(zhí)業(yè)人人員向公眾提提供證券投資資分析報(bào)告、投投資分析文章章等形式的咨咨詢服務(wù)時(shí)：A.

49、 須先行取取得所在機(jī)構(gòu)構(gòu)的同意或認(rèn)認(rèn)可 BB. 無須先先行取得所在在機(jī)構(gòu)的同意意或認(rèn)可 C. 如果監(jiān)管管部門提出特特別要求，才才需要先行取取得所在機(jī)構(gòu)構(gòu)的同意或認(rèn)認(rèn)可 D. 是否需要要先行取得所所在機(jī)構(gòu)的同同意或認(rèn)可應(yīng)應(yīng)視具體情況況而定158（ CC ）以下關(guān)關(guān)于信用評(píng)級(jí)級(jí)機(jī)構(gòu)的表述述正確的是：A. 信用評(píng)級(jí)級(jí)機(jī)構(gòu)主要是是對(duì)普通股股股票進(jìn)行評(píng)級(jí)級(jí)B. 信用評(píng)級(jí)級(jí)越低的證券券越值得購買買C. 信用評(píng)級(jí)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)投資資者一般只負(fù)負(fù)有道德上的的義務(wù)而非法法律上的強(qiáng)制制性責(zé)任 D. 債券一般般不需要進(jìn)行行信用評(píng)級(jí)159（ BB ）按照中中華人民共和和國(guó)證券法的的規(guī)定，凡依依法設(shè)立的綜綜合類證券公公司、經(jīng)

50、紀(jì)類類證券公司都都應(yīng)當(dāng)加入 成為會(huì)員員：A. 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì) BB. 中國(guó)證證券業(yè)協(xié)會(huì) C. 各地證監(jiān)局局 D. 亞洲證券券分析師組織織160（ DD ）證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違背背被代理人的的指令為其買買賣證券，屬屬于：A. 內(nèi)幕信息息 B. 操縱市場(chǎng)場(chǎng) C. 虛假陳述述 D. 欺詐客戶戶（三）多項(xiàng)選擇擇（每題四個(gè)個(gè)選項(xiàng)，有兩兩個(gè)或兩個(gè)以以上正確答案案）161( BC ) 以下關(guān)于于證券發(fā)行承承銷的表述，正正確的有：A. 公募發(fā)行行主要是面向向特定機(jī)構(gòu)投投資人發(fā)行證證券B. 投資銀行行在承銷過程程中一般要按按照承銷金額額及風(fēng)險(xiǎn)大小小來權(quán)衡是否否要組成承銷銷團(tuán)，并選擇擇適當(dāng)?shù)某袖N銷方式C. 私募發(fā)行行有

51、流動(dòng)性差差、發(fā)行面窄窄、難以公開開上市擴(kuò)大企企業(yè)知名度等等缺點(diǎn) D. 在美國(guó)，根根據(jù)1444A私募法案案，監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)對(duì)私募發(fā)發(fā)行的在信息息披露等多方方面的監(jiān)管要要求比公募發(fā)發(fā)行嚴(yán)格的多多162（ BBCD ）投投資銀行向客客戶提供的股股票投資價(jià)值值分析報(bào)告包包括但不限于于如下內(nèi)容：A. 對(duì)該股票票未來二級(jí)市市場(chǎng)市場(chǎng)價(jià)格格走勢(shì)給出確確定的漲跌判判斷，并做出出明確的買賣賣方向、買賣賣價(jià)位、買賣賣數(shù)量推薦及及最低收益保保證B. 當(dāng)前公司司所在行業(yè)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)狀況、經(jīng)經(jīng)營(yíng)環(huán)境與經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理情況況、財(cái)務(wù)狀況況等方面存在在哪些有利因因素和哪些不不利因素，它它們對(duì)股票投投資價(jià)值將產(chǎn)產(chǎn)生怎樣的影影響C. 以未來公公司

52、預(yù)測(cè)現(xiàn)金金流為基礎(chǔ)，根根據(jù)證券估價(jià)價(jià)模型對(duì)公司司價(jià)值進(jìn)行評(píng)評(píng)估并得出結(jié)結(jié)論D. 列舉各種種不確定因素素對(duì)評(píng)估結(jié)論論可能發(fā)生的的影響，特別別是嚴(yán)重改變變?cè)摴善蓖顿Y資價(jià)值的市場(chǎng)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用用（違約）風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等需要做做強(qiáng)調(diào)說明163（ AABCD ）投投資銀行涉足足風(fēng)險(xiǎn)投資有有不同的層次次，包括：A. 直接充當(dāng)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)投資人人 BB. 間接充充當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)投資資人 C. 為風(fēng)險(xiǎn)投投資者提供服服務(wù) D. 為風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)業(yè)企業(yè)提供服服務(wù)164 （AABCD）投投資銀行參與與并購業(yè)務(wù)的的主要途徑和和方法主要包包括：A. 根據(jù)并購購方案和資金金需求安排融融資；B. 為收購方方設(shè)計(jì)購并方方案并協(xié)助實(shí)實(shí)施（或者為為被收購方設(shè)

53、設(shè)計(jì)反收購方方案和措施）； C. 通過價(jià)值值評(píng)估和分析析確定合理價(jià)價(jià)格D. 在實(shí)施過過程中自身的的風(fēng)險(xiǎn)套利操操作165（ BBCD ）投投資銀行在資資本市場(chǎng)基本本要素形成和和發(fā)展中發(fā)揮揮了重要作用用，主要表現(xiàn)現(xiàn)在：A. 投資銀行行為市場(chǎng)參與與各方提供間間接融資的橋橋梁B. 投資銀行行通過不斷的的金融創(chuàng)新創(chuàng)創(chuàng)造了多樣化化的金融工具具和金融衍生生產(chǎn)品C. 投資銀行行作為證券交交易所的主要要會(huì)員，直接接參與了證券券交易市場(chǎng)和和清算體系的的建設(shè)D. 投資銀行行通過金融中中介業(yè)務(wù)和自自營(yíng)業(yè)務(wù)，促促進(jìn)了社會(huì)儲(chǔ)儲(chǔ)蓄向投資領(lǐng)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化，為為資本市場(chǎng)提提供了豐富的的資金來源，并并極大地提高高了資本市場(chǎng)場(chǎng)的流動(dòng)性

54、166（ AABCD ）風(fēng)險(xiǎn)資本本退出的方式式主要包括：A. 企業(yè)上市市后退出 B. OTC 柜柜臺(tái)交易市場(chǎng)場(chǎng)退出 C. 股權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)讓或并購購 DD. 清算167（ AABCD ）我我國(guó)對(duì)于證券券公司的監(jiān)管管內(nèi)容主要包包括：A. 證券公司司市場(chǎng)準(zhǔn)入制制度 B. 經(jīng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范范制度 C. 對(duì)從業(yè)人人員的監(jiān)管制制度 D. 建建立市場(chǎng)退出出制度168（ BD ）與商商業(yè)銀行比較較，投資銀行行的主要特點(diǎn)點(diǎn)包括：A. 以間接融融資為主 B. 主主要以傭金收收入為主C. 只為資金金需求者提供供融資服務(wù) DD. 主要服服務(wù)于資本市市場(chǎng)，通常由由證券監(jiān)管當(dāng)當(dāng)局監(jiān)管169（ AABD ）在在投資銀行并并購業(yè)務(wù)中

55、，其其為收購方提提供的服務(wù)通通常包括：A. 尋找合適適的目標(biāo)公司司，并根據(jù)收收購方戰(zhàn)略對(duì)對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)進(jìn)行評(píng)估B. 提出具體體的收購建議議，包括收購購策略、收購購價(jià)格、相關(guān)關(guān)收購條件及及相關(guān)財(cái)務(wù)安安排C. 制定有效效的反收購方方案，并提供供有效的幫助助，阻止敵意意收購D. 與其它相相關(guān)中介機(jī)構(gòu)構(gòu)（律師、會(huì)會(huì)計(jì)師等）的的協(xié)調(diào)工作170（ AABC ）在在我國(guó)，獨(dú)立立財(cái)務(wù)顧問業(yè)業(yè)務(wù)是指以獨(dú)獨(dú)立第三人的的身份就上市市公司或其它它有關(guān)企業(yè)的的某些事項(xiàng)對(duì)對(duì)所有股東（特特別是中小股股東）是否公公平出具專業(yè)業(yè)性意見的業(yè)業(yè)務(wù)，這些事事項(xiàng)包括：A. 上市公司司重大資產(chǎn)重重組、債務(wù)重重組等活動(dòng) B. 上市公司司重大

56、關(guān)聯(lián)交交易活動(dòng)C. 上市公司司要約收購的的公允性、可可行性及對(duì)中中小股東的影影響 D. 上市公司司日常各項(xiàng)具具體經(jīng)營(yíng)情況況171（ABBCD）項(xiàng)目目融資的當(dāng)事事人可包括：A. 貸款銀行行 B. 項(xiàng)目融資資顧問 C. 項(xiàng)項(xiàng)目發(fā)起人 D. 承建商和和承購商172（ BBCD ）以以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)投資的表述述中正確的有有：A. 風(fēng)險(xiǎn)投資資起源于德國(guó)B. 風(fēng)險(xiǎn)投資資的目的是通通過投資和提提供增值服務(wù)務(wù)把被投資的的企業(yè)做大，然然后通過公開開上市、兼并并收購或其它它方式退出，在在產(chǎn)權(quán)流動(dòng)中中實(shí)現(xiàn)其投資資的增值變現(xiàn)現(xiàn)。C. 一般將風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)區(qū)分分為種子階段段、創(chuàng)建階段段、成長(zhǎng)階段段、擴(kuò)張階段段以及成熟階階段五

57、個(gè)發(fā)展展階段，越是是在早期階段段，投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)大，但投資資報(bào)酬也高D. 風(fēng)險(xiǎn)投資資項(xiàng)目清算通通常是一種止止損手段，這這種退出方式式意味著風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)投資基本失失敗173（ AABC ）世世界上主要的的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)場(chǎng)包括：A. 美國(guó)Naasdaq市市場(chǎng) B. 新加坡SSesdaqq市場(chǎng) C. 香港創(chuàng)業(yè)業(yè)板市場(chǎng) D. 上上海創(chuàng)業(yè)板市市場(chǎng)174（ BBCD ）以以下可以認(rèn)定定為證券市場(chǎng)場(chǎng)內(nèi)幕信息的的是：A. 發(fā)行人營(yíng)營(yíng)業(yè)用主要資資產(chǎn)的抵押、出出售或者報(bào)廢廢一次達(dá)到該該資產(chǎn)的100% B股票的二次次發(fā)行C發(fā)行人章程程、注冊(cè)資本本和注冊(cè)地址址的變更D發(fā)行人合并并或者分立175（ AABC ）以以下關(guān)于企業(yè)業(yè)收購過

58、程中中若干操作要要點(diǎn)的表述，正正確的有：A. 收購方應(yīng)應(yīng)在充分策劃劃的基礎(chǔ)上對(duì)對(duì)收購對(duì)象進(jìn)進(jìn)行全面調(diào)研研，對(duì)收購過過程中將會(huì)涉涉及到的財(cái)務(wù)務(wù)、法律等相相關(guān)重大問題題，可聘請(qǐng)財(cái)財(cái)務(wù)顧問和法法律顧問等專專業(yè)機(jī)構(gòu)參與與研究和論證證B. 較常用的的目標(biāo)公司定定價(jià)方法包括括現(xiàn)金流量折折現(xiàn)法、可比比公司價(jià)值定定價(jià)法等C. 在我國(guó)，若若涉及上市公公司的收購，應(yīng)應(yīng)按照公司司法、證證券法及其其它相關(guān)法規(guī)規(guī)及時(shí)披露有有關(guān)信息D. 不管是善善意收購還是是敵意收購，不不管是上市公公司收購還是是非上市公司司收購，在收收購的具體操操作程序方面面均沒有任何何差別176（ AB ）我國(guó)國(guó)證券法規(guī)規(guī)定：A. 對(duì)證券公公司實(shí)行分

59、類類管理 B. 經(jīng)紀(jì)類證證券公司必須須在其名稱中中標(biāo)明“經(jīng)紀(jì)”字樣C. 證券公司司必須注冊(cè)為為股份有限公公司D. 綜合類證證券公司必須須在其名稱中中標(biāo)明“綜合”字樣177.（ AABC ）在在現(xiàn)代金融市市場(chǎng)中，投資資銀行：A. 是主要金金融中介之一一 B. 主要服務(wù)務(wù)于資本市場(chǎng)場(chǎng)C. 有的還參參與部分貨幣幣市場(chǎng)業(yè)務(wù) DD. 只從事事證券發(fā)行承承銷業(yè)務(wù)178( AB ) 投資銀行在在承銷過程中中權(quán)衡是否要要組成承銷團(tuán)團(tuán)和選擇承銷銷方式的依據(jù)據(jù)主要是：A. 承銷金額額大小 B. 承銷銷風(fēng)險(xiǎn)大小C. 發(fā)行承銷銷地點(diǎn) D. 發(fā)行行承銷時(shí)間179（ABBCD）投資資銀行介入基基金管理業(yè)務(wù)務(wù)的途徑包括括：

60、A. 作為基金金的發(fā)起人，發(fā)發(fā)起和建立基基金B(yǎng). 作為基金金管理者管理理基金 C. 以出資人人身份發(fā)起設(shè)設(shè)立專業(yè)的基基金管理公司司來管理基金金 D. 作為基金金的承銷人，幫幫助基金發(fā)行行人向投資者者發(fā)售受益憑憑證180（ AB ）作作為證券做市市商，投資銀銀行：A. 有義務(wù)為為該證券創(chuàng)造造一個(gè)流動(dòng)性性較強(qiáng)的二級(jí)級(jí)市場(chǎng) B. 可以以維持市場(chǎng)價(jià)價(jià)格的穩(wěn)定 C. 代代表著買賣雙雙方，按照客客戶提出的價(jià)價(jià)格代理進(jìn)行行交易 D. 負(fù)責(zé)證券包包銷181（ AD ）企企業(yè)并購按動(dòng)動(dòng)機(jī)分類，可可分為兩類：A惡意并購 B要要約并購 C杠桿并并購 D. 善意并購購182（ ACD ）企企業(yè)并購的作作用主要表現(xiàn)現(xiàn)在