值班的管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)，結(jié)合XX集團(tuán)母公司《企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理管理辦法》及公司實(shí)際防控需求，針對(duì)日常運(yùn)營(yíng)中的值班管理活動(dòng)制定。旨在規(guī)范值班工作流程，明確各方職責(zé)，防范管理風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)秩序，特此規(guī)定。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于以下場(chǎng)景：（一）業(yè)務(wù)連續(xù)性保障值班，如生產(chǎn)調(diào)度、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維、客戶服務(wù)類崗位；（二）應(yīng)急響應(yīng)值班，如安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、信息安全等領(lǐng)域；（三）行政事務(wù)值班，如總機(jī)接聽、檔案管理、印章使用等環(huán)節(jié)。第三條本制度核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指以值班活動(dòng)為核心的運(yùn)行管控體系，包括人員安排、流程執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)防控、應(yīng)急處置等完整管理鏈條；（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指值班期間可能引發(fā)的管理疏漏、運(yùn)營(yíng)中斷、安全事件等不確定性事件；（三）XX合規(guī)：指值班工作須嚴(yán)格遵守內(nèi)部規(guī)章制度及外部法律法規(guī)要求，確保權(quán)責(zé)清晰、操作規(guī)范。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保值班管理覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景及層級(jí)；（二）責(zé)任到人：明確值班期間各崗位職責(zé)及考核標(biāo)準(zhǔn)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)段與環(huán)節(jié)，強(qiáng)化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：動(dòng)態(tài)優(yōu)化值班機(jī)制，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為XX專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)值班工作的全面合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌分管領(lǐng)域值班活動(dòng)的組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)：（一）審定XX專項(xiàng)管理制度及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門值班資源調(diào)配；（三）監(jiān)督重大值班事件的處置成效。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（暫定名），掛靠[牽頭部門名稱]，具體職責(zé)包括：（一）制定年度值班計(jì)劃及人員庫(kù)建設(shè)；（二）組織值班人員培訓(xùn)與技能考核；（三）定期匯總分析值班管理數(shù)據(jù)。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）牽頭編制XX專項(xiàng)管理制度及操作細(xì)則；（二）定期開展值班風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）每月組織值班工作復(fù)盤，提出改進(jìn)建議。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）財(cái)務(wù)部：審核值班期間異常資金動(dòng)用；（二）人力資源部：監(jiān)督值班人員排班合規(guī)性；（三）法務(wù)部：評(píng)估值班合同條款及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）制定本領(lǐng)域值班崗位說(shuō)明書；（二）實(shí)施值班人員日常培訓(xùn)與考核；（三）及時(shí)上報(bào)值班期間異常事件。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署《崗位合規(guī)承諾書》，確認(rèn)值班職責(zé)；（二）發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，須第一時(shí)間上報(bào)并協(xié)助處置；（三）每日填寫《值班日志》，記錄關(guān)鍵事項(xiàng)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條值班排班管理：（一）實(shí)行AB角輪換制，關(guān)鍵崗位須保持24小時(shí)響應(yīng)；（二）節(jié)假日值班需提前15日?qǐng)?bào)備，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）排班表須公示，確保員工知曉個(gè)人值班時(shí)段。第十三條值班交接規(guī)范：（一）交接內(nèi)容須包含當(dāng)日工作完成情況、遺留問(wèn)題清單；（二）交接人需在《值班交接單》上簽字確認(rèn)；（三）電子化值班系統(tǒng)需自動(dòng)留存交接記錄。第十四條異常事件處置：（一）值班人員發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，須按《突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》分級(jí)上報(bào)；（二）禁止擅自處置超出權(quán)限的事項(xiàng)；（三）重大事件處置后需提交書面報(bào)告。第十五條值班記錄管理：（一）紙質(zhì)記錄需存檔3年，電子記錄需定期備份；（二）記錄內(nèi)容須客觀反映值班期間全部事項(xiàng)；（三）專責(zé)部門每年抽取10%記錄進(jìn)行抽查。第十六條外部聯(lián)絡(luò)規(guī)范：（一）涉及上級(jí)單位或客戶的重要事項(xiàng)須請(qǐng)示分管領(lǐng)導(dǎo)；（二）禁止擅自承諾未經(jīng)授權(quán)的事項(xiàng)；（三）對(duì)外溝通須使用公司指定渠道。第十七條值班場(chǎng)所安全管理：（一）值班室須配備消防器材，嚴(yán)禁違規(guī)使用大功率電器；（二）禁止存放易燃易爆物品；（三）夜間值班須保持應(yīng)急照明暢通。第十八條值班期間禁止性行為：（一）嚴(yán)禁無(wú)故離崗、串崗；（二）禁止利用值班資源從事私人事務(wù)；（三）嚴(yán)禁泄露敏感信息或工作秘密。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年6月30日前修訂《值班手冊(cè)》；（二）遇法規(guī)修訂或重大事故時(shí)須即時(shí)調(diào)整；（三）修訂方案需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月15日前完成值班風(fēng)險(xiǎn)自查，形成風(fēng)險(xiǎn)矩陣；（二）高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)段（如重大活動(dòng)期間）須啟動(dòng)分級(jí)預(yù)警；（三）預(yù)警信息須通過(guò)OA系統(tǒng)發(fā)布至相關(guān)崗位。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）新員工入職后須接受值班合規(guī)培訓(xùn)；（二）值班交接須納入績(jī)效考核；（三）專責(zé)部門每年開展2次突擊檢查。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般事件由值班人員現(xiàn)場(chǎng)處置，每日匯總上報(bào)；（二）重大事件須成立臨時(shí)處置組，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭；（三）應(yīng)急資源清單須張貼在值班室顯眼位置。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）值班失職導(dǎo)致?lián)p失的，按《責(zé)任追究辦法》追責(zé)；（二）連續(xù)2次違反規(guī)定，取消年度評(píng)優(yōu)資格；（三）處罰決定須經(jīng)人力資源部備案。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每季度召開XX專項(xiàng)管理復(fù)盤會(huì)；（二）評(píng)估結(jié)果納入部門年度考核；（三）對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的共性問(wèn)題需制定專項(xiàng)整改方案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須在《值班管理責(zé)任書》上簽字承諾；（二）牽頭部門每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展；（三）對(duì)值班管理不力的部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）值班表現(xiàn)占員工年度考核的10%；（二）連續(xù)3年考核優(yōu)秀的員工可優(yōu)先晉升；（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的員工給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新入職員工須通過(guò)《值班模擬考試》；（二）每月開展1次風(fēng)險(xiǎn)案例培訓(xùn)；（三）通過(guò)企業(yè)內(nèi)刊發(fā)布值班合規(guī)要點(diǎn)。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)電子值班系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)排班與異常預(yù)警；（二）系統(tǒng)需對(duì)接應(yīng)急通訊平臺(tái)，確保信息實(shí)時(shí)觸達(dá)；（三）數(shù)據(jù)接口需定期由信息技術(shù)部進(jìn)行安全檢測(cè)。第二十九條文化建設(shè)：（一）每年5月設(shè)立“值班安全月”，開展主題宣傳；（二）制作《值班行為規(guī)范手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（三）設(shè)立“值班標(biāo)兵”評(píng)選，每季度表彰1名。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告須在2小時(shí)內(nèi)上傳至系統(tǒng)；（二）年度管理報(bào)告需在次年1月31日前提交；（三）報(bào)告須包含事件統(tǒng)計(jì)、改進(jìn)措施等附件。第六章附則