1、：2010年證證券從業(yè)資格格考試全真試試題-證券交交易一、單選題(共共60題，每每題05分分，共30分分。1B股最先在在( )證券券交易所上市市。 AA上海B深圳C香港港D紐紐約2下列列關(guān)于公平原原則的敘述中中，正確的是是( )。A參與與交易的各方方應(yīng)當(dāng)有獲得得平等的機(jī)會(huì)會(huì) B交易易各方要及時(shí)時(shí)公布有關(guān)信信息C除證券公司司外，各方處處于平等的法法律地位D交易各方根根據(jù)其各自的的資金數(shù)量的的不同而享有有不同的權(quán)利利3下下列關(guān)于開(kāi)放放式基金的賣賣出價(jià)的說(shuō)法法中，正確的的是( )。A在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)B以資產(chǎn)凈值確定C在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)D以資產(chǎn)總值確定4證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證

2、券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( ) 億元。A1 B3C5 D75假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則 深圳交易所的會(huì)員法人可選擇( )作為其結(jié)算銀行。A深圳發(fā)展銀行總行B中國(guó)工商銀行深圳分行C招商銀行北京分行D中國(guó)銀行北京分行6證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于( )。A清算B交收C成交D結(jié)算7下列證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。A在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一C滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)

3、定有較大的差異性D只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易8柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由( )報(bào)出。A投資者B證券公司C證券交易所D中國(guó)證監(jiān)會(huì)9下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法中，不正確的是( )。A指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B與客戶是委托代理關(guān)系C必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣 D承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 10由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。A交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)B無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)C證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)D客戶委托買賣時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)11關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。A營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為

4、投資者保密的前提下，及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)B營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式C客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)該婉言謝絕D客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等12證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作( )交付客戶。A每日股票交割單B買賣成交報(bào)告單C每日資金清算單D買賣成交匯總表13有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲 的賣出價(jià)1070元，時(shí)間13：35；乙的賣出價(jià)1040元，時(shí)間13：40；丙的賣出價(jià)1075 元，時(shí)間13：25；丁

5、的賣出價(jià)1040元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序?yàn)? )。A甲乙丙丁B乙甲丁丙 C丁乙甲丙D丁乙丙甲14某國(guó)債面值為100元，票面利率為5，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為( )元。A124B186C224D28615下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說(shuō)法中，正確的是( )。A送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映B上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu) C深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除D深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)

6、登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下16在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。A了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 B按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開(kāi)戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核C認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書和證券交易委托代理協(xié)議書D投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)17價(jià)格振幅的計(jì)算公式為( )A單只股票漲漲跌幅對(duì)應(yīng)應(yīng)分類指數(shù)漲漲跌幅B(當(dāng)日最高價(jià)價(jià)當(dāng)日最低低價(jià))當(dāng)日日最低價(jià)1100C當(dāng)日成交股股數(shù)流通股股數(shù) 1000DD單只股票票漲跌點(diǎn)數(shù)中小企業(yè)板板塊指數(shù)漲跌跌點(diǎn)數(shù)18在連連續(xù)競(jìng)價(jià)階段段，每一筆買買賣委托輸入入電腦自動(dòng)撮撮合系統(tǒng)

7、后，當(dāng)當(dāng)即判斷并進(jìn)進(jìn)行不同的處處理。以下處處理中不正確確的是( )。A能成交者予予以成交B不能成成交者等待機(jī)機(jī)會(huì)成交C部分成成交者則讓剩剩余部分繼續(xù)續(xù)等待DD當(dāng)日未成成交者自動(dòng)進(jìn)進(jìn)入次日集合合競(jìng)價(jià)19下列關(guān)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先先原則的說(shuō)法法中，正確的的是( )。A同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序B同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序C無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序D無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序20下列不具有B股賬戶開(kāi)立資格的人員有( )。A境內(nèi)自然人B境內(nèi)法人C定居國(guó)外的中國(guó)公民D臺(tái)灣地區(qū)的自然人21根據(jù)我國(guó)證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)

8、紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 時(shí)必須遵守的內(nèi)容中，說(shuō)法不正確的是( )。 A不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物B不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收C不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣22證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為( )。A當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)B該證券發(fā)行價(jià)C零D開(kāi)盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值23在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含( )。A原證券賬戶戶的復(fù)制和證證券的非交易易過(guò)戶BB新開(kāi)立證證券賬戶和證證

9、券的非交易易過(guò)戶CC原證券賬賬戶的復(fù)制和和證券的交易易過(guò)戶DD新開(kāi)立證證券賬戶和證證券的交易過(guò)過(guò)戶24下列各項(xiàng)項(xiàng)中，( )不是新股網(wǎng)網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行行的優(yōu)點(diǎn)。AA市場(chǎng)性B連續(xù)續(xù)性C經(jīng)濟(jì)性D公平性性25下列列關(guān)于網(wǎng)上定定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)購(gòu)成功者的確確認(rèn)方式的說(shuō)說(shuō)法中，正確確的是( )。A按抽抽簽決定認(rèn)購(gòu)購(gòu)成功者 B按價(jià)格優(yōu)優(yōu)先原則決定定認(rèn)購(gòu)成功C按時(shí)間優(yōu)先先原則決定認(rèn)認(rèn)購(gòu)成功者DD按客戶優(yōu)優(yōu)先原則決定定認(rèn)購(gòu)成功者者26關(guān)于投資資者參與上網(wǎng)網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)時(shí)進(jìn)行新股申申購(gòu)的規(guī)則和和方法，下列列說(shuō)法錯(cuò)誤的的是 ( )。A每一一個(gè)證券賬戶戶申購(gòu)量最少少為10000股B每個(gè)個(gè)證券賬戶只只能申購(gòu)一次次，一經(jīng)申報(bào)報(bào)不能撤

10、單 C申申購(gòu)價(jià)格為發(fā)發(fā)行公告中的的發(fā)行價(jià)格，高高于或低于該該價(jià)格的申購(gòu)購(gòu)均無(wú)效D深市新股申申購(gòu)代碼為7730 X X X，滬滬市則與上市市股票代碼相相聯(lián)系，為00 X X X27根根據(jù)上海證券券交易所的業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則，可可流通股的紅紅股起始交易易日為( )日。(R為為股權(quán)登記日日)A RB RR+1CC R+22D R+3288對(duì)于股東東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投投票，深圳證證券交易所網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)價(jià)格”項(xiàng)填 報(bào)股東大會(huì)會(huì)議案序號(hào)，其其中( )元元代表議案一一。A1000B010C001DD029BSB公司司以30元的的市價(jià)發(fā)行了了10000000股股票票。該公司正正在考慮以55元的價(jià)格發(fā)發(fā)

11、行 2000000張權(quán)權(quán)證，使得持持有者以每股股40元的價(jià)價(jià)格購(gòu)買。則則BSB公司司由權(quán)證的發(fā)發(fā)行和執(zhí)行所所集的資金分分別為( )。A30000000元；22000000元B5000000元；2000000元元C5000000元；80000000元D10000000元元；80000000元30新股網(wǎng)上上競(jìng)價(jià)發(fā)行中中，投資者作作為( )，在在指定時(shí)間通通過(guò)證券交易易所會(huì)員交易易柜臺(tái)，以不不低于發(fā)行底底價(jià)的價(jià)格及及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)購(gòu)。A賣方方B買買方C委托方D代理方方31下列列關(guān)于證券自自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)說(shuō)法中，正確確的是( )。A買賣賣對(duì)象為上市市證券B主主要收入為傭傭金收入C證券公司都都有自

12、營(yíng)資格格D證券專專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)應(yīng)符合一定條條件32內(nèi)幕幕信息是指在在證券交易活活動(dòng)中，涉及及公司的經(jīng)營(yíng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者者對(duì)該公司證證券的市場(chǎng)價(jià)價(jià)格有重大影影響的尚未公公開(kāi)的信息。對(duì)對(duì)上市公司而而言，下列各各項(xiàng)尚未公開(kāi)開(kāi)的信息中，除除 ( )外外，均屬于內(nèi)內(nèi)幕信息。AA公司2名名監(jiān)事發(fā)生變變動(dòng)B公司司一次性抵押押或出售400的營(yíng)業(yè)用用主要資產(chǎn)CC公司的經(jīng)經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生生重大變化DD公司的股股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生生重大變化333下列屬屬于明文列示示的證券公司司操縱市場(chǎng)行行為的是( )。A與他他人串通，以以事先約定的的時(shí)間、價(jià)格格和方式相互互進(jìn)行證券交交易B內(nèi)幕幕人員利用內(nèi)內(nèi)幕信息買賣賣證券或

13、根據(jù)據(jù)內(nèi)幕信息建建議他人買賣賣證券C將將自營(yíng)賬戶借借給他人使用用D違反規(guī)規(guī)定購(gòu)買本證證券公司控股股股東或者與與本證券公司司有其他重大大利害關(guān)系的的發(fā)行人發(fā)行行的證券344下列屬于于自營(yíng)業(yè)務(wù)特特點(diǎn)的是( )。A客客戶資料的保保密性B客客戶指令的權(quán)權(quán)威性C交交易行為的自自主性D業(yè)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣廣泛性35建立健全自自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的的功能，應(yīng)在在監(jiān)控系統(tǒng)中中設(shè)置相應(yīng)的的( )，通通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)預(yù)警觸發(fā)裝置置自動(dòng)顯示自自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化化。A風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C敏感感性指標(biāo)D風(fēng)險(xiǎn)測(cè)測(cè)量閥值366證券公司司操縱市場(chǎng)的的行為會(huì)擾亂亂正常的( )，從而造造成證券價(jià)格格異常波動(dòng)。AA供求

14、關(guān)系系B交易價(jià)格格C市場(chǎng)秩序序D交易量量37在自自營(yíng)賬戶的審審核和稽核制制度中，不屬屬于禁止行為為的是( )。A建立專專用自營(yíng)賬戶戶B將自營(yíng)營(yíng)賬戶借給他他人使用C使用他人名名義和非自營(yíng)營(yíng)席位變相自自營(yíng)D賬外外自營(yíng)38證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將將自營(yíng)業(yè)務(wù)與與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混混合操作所受受到的最嚴(yán)厲厲的處罰是( )。A警告B罰款C沒(méi)收非法法所得D撤銷相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)許可399證券自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是是指( )。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D操作風(fēng)險(xiǎn)40集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A30B60C90D

15、12041證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照證券法的規(guī)定，責(zé)令改 正，沒(méi)收違法所得，并處以( )的罰款。A10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下42證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是( )。A經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍B凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券

16、投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行43資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為( )，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投 資管理服務(wù)的行為。A委托人B受托人C資產(chǎn)管理人D代理人44根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說(shuō)法中正確的是( )。A證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣B證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)C參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額D證券公司應(yīng)當(dāng)自

17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作45下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是( )。 A房屋B土地C古董D證券投資基金份額46客戶融券券期間，其本本人或關(guān)聯(lián)人人賣出與所融融人證券相同同的證券的，客客戶應(yīng)當(dāng)自該該事實(shí)發(fā)生之之日起( )個(gè)交易日內(nèi)內(nèi)向證券公司司申報(bào)。A3B6C10D15547融資資融券業(yè)務(wù)是是指( )出出借資金供其其買人上市時(shí)時(shí)或者出借上上市證券供其其賣出，并收收取擔(dān)保物的的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A證券公司向客戶B銀行向客戶C銀行向證券公司D證券公司向銀行48證券公司司或其分支機(jī)機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融融資融券業(yè)務(wù)務(wù)的，可以對(duì)對(duì)直接負(fù)責(zé)的的主管人員和和

18、其他直接責(zé)責(zé)任人員給予予警告，撤銷銷任職資格或或者證券從業(yè)業(yè)資格，并處處以 萬(wàn)萬(wàn)元以上萬(wàn)元以下的的罰款。( )A1；10BB2；200C33；30D5；55049證證券發(fā)行人派派發(fā)現(xiàn)金紅利利或利息時(shí)，登登記結(jié)算公司司按照證券公公司( )的的實(shí)際余額記記增紅股或配配股權(quán)證。AA客戶信用用交易擔(dān)保資資金賬戶B客戶信用交交易擔(dān)保證券券賬戶C信信用交易證券券交收賬戶DD信用交易易專用證券交交收賬戶500根據(jù)上上海證券交易易所債券交易易實(shí)施細(xì)則的的規(guī)定，債券券質(zhì)押式回購(gòu)購(gòu)交易實(shí)行企企業(yè)債回購(gòu)交交易按( )進(jìn)行申報(bào)。A席位B證券賬戶C資金賬戶D公司51以資融券券者在回購(gòu)交交易開(kāi)始時(shí)，其其申報(bào)買賣部部位為(

19、 )。A買人人(S)B買人(B)CC賣出(SS)D賣出(B)52債券券質(zhì)押式回購(gòu)購(gòu)交易的申報(bào)報(bào)操作類似于于( )。AA股票交易易B憑證式國(guó)國(guó)債交易C期權(quán)交易易D期貨交交易53在全全國(guó)銀行間債債券市場(chǎng)回購(gòu)購(gòu)交易中，回回購(gòu)利率由( )確定。A交易雙方B中央結(jié)算公司C全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心D中國(guó)結(jié)算公司54下列( )不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。A1天B3天C7天D14天55( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A滾動(dòng)交收B會(huì)計(jì)日交交收C時(shí)時(shí)點(diǎn)交收D定期交交收566中國(guó)結(jié)算算上海分公司司清算系統(tǒng)根根據(jù)交易所成成交數(shù)據(jù)按參參與人( )對(duì)買

20、斷式回回購(gòu)交易、履履約金與其他他品種的交易易進(jìn)行清算。A資金賬戶B清算編號(hào)C交易席位D證券賬戶57中國(guó)結(jié)算上海分公司在( )日下午進(jìn)行證券和資金交收。ATBT+1CT+2DT+358清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用( )解釋。A第一種B第二種C第三種D都不適用59( )是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。A雙邊凈額清算

21、B多邊凈額清算C連續(xù)凈額清算D集中凈額清算60某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：127。當(dāng)日該公司 有現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元；買入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元；申購(gòu)新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融入資金為萬(wàn) 元，庫(kù)存國(guó)債融入資金。( )A4600；足夠B600；足夠C4600；不夠D600；不夠二、多選題(共40題40分，每題1分。以 下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)1下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有( )。A證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力B證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分

22、別為流動(dòng)性、收益性和安全性C證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起D因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來(lái)一定收益，所以具有流動(dòng)性2下列關(guān)于其他交易場(chǎng)所的說(shuō)法中，正確的有( )。A場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)B場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)C證券公司不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參與者D場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的3金融期權(quán)的種類主要有( )。A外匯期權(quán)B股票期權(quán)C單據(jù)期權(quán)D股價(jià)指數(shù)期權(quán)4證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有( )。A要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度B要制定完善的內(nèi)部控制制度C要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)D要建立完善的結(jié)

23、算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系5下面屬于證券交易基本過(guò)程的有( )。A開(kāi)戶B委托C轉(zhuǎn)讓D結(jié)算6證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的( )方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A從業(yè)人員資格B財(cái)務(wù)狀況C內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制D客戶構(gòu)成7無(wú)形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序有( )。A委托指令前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)交易所主機(jī)B委托指令終端機(jī)交易所主機(jī)C委托指令電話通知場(chǎng)內(nèi)員終端機(jī)交易所主機(jī)D委托指令交易所主機(jī)8證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括( )。A證券持有人名冊(cè)登記B接受上市申請(qǐng)，安排證券上市C受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D證券的存管和過(guò)戶9在證券委托托交易中，證證券經(jīng)紀(jì)商作作為受托人，應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的

24、義務(wù)務(wù)包括( )。A提醒客戶了了解并注意從從事證券投資資存在的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)B認(rèn)真閱閱讀證券交交易委托代理理協(xié)議書C堅(jiān)持持了解客戶原原則D必須須忠實(shí)辦理受受托業(yè)務(wù)10A股股賬戶按持有有人可以分為為( )。A自然然人證券賬戶戶B一一般機(jī)構(gòu)證券券賬戶C證證券公司自營(yíng)營(yíng)證券賬戶D境內(nèi)內(nèi)投資者證券券賬戶111證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部在審單單時(shí)應(yīng)拒絕辦辦理的委托有有( )。A全權(quán)權(quán)委托B未未辦妥過(guò)戶手手續(xù)的記名證證券委托C采取信用交交易方式的委委托D已辦辦妥過(guò)戶手續(xù)續(xù)的記名證券券委托112中小企企業(yè)板上市公公司出現(xiàn)下列列( )情形形的，深圳證證券交易所對(duì)對(duì)其股票交易易實(shí)行退市風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)警示。A最近近一個(gè)會(huì)計(jì)年年度的審計(jì)結(jié)結(jié)果顯

25、示其股股東權(quán)益為負(fù)負(fù)值B最近一個(gè)會(huì)會(huì)計(jì)年度的審審計(jì)結(jié)果顯示示公司對(duì)外擔(dān)擔(dān)保余額超過(guò)過(guò)1億元且占占凈資產(chǎn)值的的100以以上C連續(xù)115個(gè)交易日日，公司股票票每日收盤價(jià)價(jià)均低于每股股面值DD連續(xù)1000個(gè)交易日日內(nèi)，公司股股票通過(guò)深圳圳證券交易所所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的的累計(jì)成交量量低于3000萬(wàn)股113上海證證券交易所和和深圳證券交交易所連續(xù)競(jìng)競(jìng)價(jià)期間的即即時(shí)行情內(nèi)容容包括( )。A證券代碼及及簡(jiǎn)稱 B股價(jià)指指數(shù)C當(dāng)日日最高成交價(jià)價(jià)和當(dāng)日最低低成交價(jià)D當(dāng)日累計(jì)成成交數(shù)量和金金額14根根據(jù)深圳證證券交易所交交易規(guī)則的的規(guī)定，在深深圳證券交易易所進(jìn)行的證證券買賣符合合下列 ( )條件的，可可以采用大宗宗交易方式

26、。A債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣B多只A股合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股C多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份D多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于15萬(wàn)張15在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，下列各項(xiàng)符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有 ( )。AA股、債券交易為001元人民幣 B基金、權(quán)證交易為0001元人民幣CB股交易為為001港港元D債券券質(zhì)

27、押式回購(gòu)購(gòu)交易為001元人民民幣166合格境外外機(jī)構(gòu)投資者者在經(jīng)批準(zhǔn)的的投資額度內(nèi)內(nèi)，可以投資資于中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人人民幣金融工工具，包括( )。A在證券券交易所掛牌牌交易的股票票B在證券券交易所掛牌牌交易的債券券C在證券券交易所掛牌牌交易的權(quán)證證D證券投投資基金17關(guān)于于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)，以下表表述正確的有有( )。A在證證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)中，委托人人的指令具有有權(quán)威性B經(jīng)紀(jì)商商可以根據(jù)情情況變化，自自行改變委托托人的委托價(jià)價(jià)格C經(jīng)紀(jì)商無(wú)故故違反委托人人指示并使其其遭受損失的的，應(yīng)承擔(dān)賠賠償責(zé)任D證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)商泄露客客戶資料而造造成客戶損失失，證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)商不承擔(dān)賠賠償責(zé)任18股份份登記包括( )。

28、A配股登記 B首次公公開(kāi)發(fā)行登記記C增發(fā)新新股登記D除權(quán)登登記19下列列關(guān)于深圳證證券交易所證證券轉(zhuǎn)托管的的說(shuō)法，正確確的有( )。A轉(zhuǎn)托管可以以是一只證券券或多只證券券，也可是一一只證券的部部分或全部B一般般情況下，當(dāng)當(dāng)日買人的證證券在同一證證券公司的不不同席位之間間可以轉(zhuǎn)托管管，但在不同同證券公司的的席位之間不不能轉(zhuǎn)托管C轉(zhuǎn)托托管一經(jīng)申報(bào)報(bào)不能撤單DD轉(zhuǎn)出證券券營(yíng)業(yè)部收到到轉(zhuǎn)托管未確確認(rèn)數(shù)據(jù)，可可向中國(guó)結(jié)算算深圳分公司司查詢轉(zhuǎn)托管管不成功原因因20下列關(guān)于買買賣深圳證券券交易所無(wú)價(jià)價(jià)格漲跌幅限限制證券的說(shuō)說(shuō)法中，正確確的有( )。A股票票上市首日開(kāi)開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)價(jià)范圍為發(fā)行行價(jià)的

29、9000以內(nèi)，連連續(xù)競(jìng)價(jià)、收收盤集合競(jìng)價(jià)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)價(jià)范圍為最近近成交價(jià)的上上下10 B債券上市首首日開(kāi)盤集合合競(jìng)價(jià)的有效效競(jìng)價(jià)范圍為為發(fā)行價(jià)的上上下30，連連續(xù)競(jìng)價(jià)、收收盤集合競(jìng)價(jià)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)價(jià)范圍為最近近成交價(jià)的上上下10 C債券非上市市首日開(kāi)盤集集合竟價(jià)的有有效競(jìng)價(jià)范圍圍為前收盤價(jià)價(jià)的上下100，連續(xù)競(jìng)競(jìng)價(jià)、收盤集集合競(jìng)價(jià)的有有效競(jìng)價(jià)范圍圍為最近成交交價(jià)的上下110 D債券券質(zhì)押式回購(gòu)購(gòu)非上市首日日開(kāi)盤集合競(jìng)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)競(jìng)價(jià)范圍為前前收盤價(jià)的上上下30，連連續(xù)競(jìng)價(jià)、收收盤集合競(jìng)價(jià)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)價(jià)范圍為最近近成交價(jià)的上上下10221投資者者教育具體應(yīng)應(yīng)重點(diǎn)突出的的內(nèi)容有( )。A要要持續(xù)地采

30、取取各種有效方方式讓投資者者充分理解“買買者自負(fù)”的的原則，真正正明白“股市市有風(fēng)險(xiǎn)，人人市須謹(jǐn)慎”的的警示B證證券公司在進(jìn)進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)清楚說(shuō)明明不同產(chǎn)品和和業(yè)務(wù)的區(qū)別別，使投資者者充分認(rèn)識(shí)不不同產(chǎn)品和業(yè)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特特征C要從開(kāi)開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向向客戶講解有有關(guān)業(yè)務(wù)合同同、協(xié)議的內(nèi)內(nèi)容，明示證證券投資的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，并由客客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭揭示書上簽字字確認(rèn) D證券券公司應(yīng)當(dāng)向向客戶明確告告知公司的法法定業(yè)務(wù)范圍圍，幫助投資資者增強(qiáng)自我我保護(hù)意識(shí)，提提高識(shí)別能力力，警惕和自自覺(jué)抵制各種種不受法律保保護(hù)的非法證證券活動(dòng)222下面關(guān)于于“一級(jí)交易易商”的說(shuō)法法，錯(cuò)誤的有有( )。AA

31、一級(jí)交易易商對(duì)固定收收益證券做市市時(shí)，應(yīng)選定定做市品種，至至少應(yīng)對(duì)在固固定收益平臺(tái)臺(tái)上掛牌交易易的各關(guān)鍵期期限國(guó)債中的的兩只基準(zhǔn)國(guó)國(guó)債進(jìn)行做市市 B一級(jí)交易商商在固定收益益平臺(tái)交易期期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)選定做市的的特定固定收收益證券進(jìn)行行連續(xù)雙邊報(bào)報(bào)價(jià)，每交易易日雙邊報(bào)價(jià)價(jià)中斷時(shí)間累累計(jì)不得超過(guò)過(guò)45分鐘 C一級(jí)級(jí)交易商對(duì)做做市品種的雙雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)報(bào)價(jià)，且雙邊邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收收益率價(jià)差小小于10個(gè)基基點(diǎn) D單單筆報(bào)價(jià)數(shù)量量不得低于110000手手(1手為11000元面面值)223在委托托買賣證券的的交易中，投投資者作為委委托人，享有有一定的權(quán)利利，其中包括括( )。A對(duì)自自己購(gòu)買的證證券享有

32、持有有權(quán)和處置權(quán)權(quán)B尋求司司法保護(hù)權(quán)CC對(duì)證券交交易過(guò)程的知知情權(quán)D按按規(guī)定繳存交交易結(jié)算資金金24證券經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)紀(jì)商必須遵守守的方面包括括( )。A不得得為多獲取傭傭金而誘導(dǎo)客客戶進(jìn)行不必必要的證券買買賣B不得得侵占、損害害客戶的合法法權(quán)益CC不得散布布謠言或其他他非公開(kāi)披露露的信息D不得借職務(wù)務(wù)之便利用或或泄露內(nèi)幕信信息255證券公司司申請(qǐng)為期貨貨公司提供中中間介紹業(yè)務(wù)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合的條件件有( )。A申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分

33、級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員26上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所( )的渠道。A發(fā)售B申購(gòu)C贖回D回購(gòu)27主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括( )。A開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶B受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜C向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)D根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)28轉(zhuǎn)讓撮合合時(shí)，以集合合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如如果有兩個(gè)以以上價(jià)位在

34、有有效競(jìng)價(jià)范圍圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最最大成交量，則則可以選取的的價(jià)位有( )。AA高于該價(jià)價(jià)位的買入申申報(bào)全部成交交B低于該該價(jià)位的賣出出申報(bào)半數(shù)成成交C與該價(jià)位相相同的買方申申報(bào)全部成交交D與該價(jià)價(jià)位相同的賣賣方申報(bào)全部部成交229掛牌公公司披露的財(cái)財(cái)務(wù)信息至少少應(yīng)當(dāng)包括( )。A資產(chǎn)負(fù)債債表B利潤(rùn)表C主要項(xiàng)目目的附注D現(xiàn)金流量表表30證券券公司受期貨貨公司委托從從事介紹業(yè)務(wù)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供供的服務(wù)有( )。A協(xié)助辦理開(kāi)開(kāi)戶手續(xù)B提供期期貨行情信息息、交易設(shè)施施C代理客戶戶進(jìn)行期貨交交易D代期期貨公司、客客戶收付期貨貨保證金31使用用中國(guó)證券登登記結(jié)算有限限責(zé)任公司網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)統(tǒng)進(jìn)行投票的的具體流程包包

35、括( )。A向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)B登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)C到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶名D使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站32下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)規(guī)則的說(shuō)法中，不正確的有( )。A上海證券交易所申購(gòu)單位為500股B深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股C一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除D每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)33證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)( )的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。A可承受B可測(cè)C可控D可分散34證券公司應(yīng)通過(guò)( )來(lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。A合理的預(yù)警機(jī)制B嚴(yán)密的賬戶管理C止盈止損的

36、決策D規(guī)范的交易操作35下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有( )。A建立防火墻制度B建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度C建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)D提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度36自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A自營(yíng)規(guī)模B風(fēng)險(xiǎn)限額C資產(chǎn)配置D業(yè)務(wù)授權(quán)37下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。A公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 B公司涉及的重大訴訟C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30D公司的監(jiān)事、13以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)38自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)( )，明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。A投資

37、品種的選擇B投資規(guī)模的控制C投資時(shí)機(jī)的把握D資產(chǎn)配置的控制39定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括( )。A專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作B合理、有效的控制措施C獨(dú)立、客觀的投資研究D科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策40證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。A保持獨(dú)立B保持客觀C建立和完善善投資對(duì)象備備選庫(kù)制度DD建立和維維護(hù)備選庫(kù)三、判斷斷題(共600題，每小題題05分，共共30分。正正確的用A表表示，錯(cuò)誤的的用B表示，不不選、錯(cuò)選、放放棄均不得分分)1證券交易所所的組織形式式有會(huì)員制和和公司制。前前者有嚴(yán)密的的組織和規(guī)章章制度，后者者比較松散。( )22封閉式基基金成立一定定時(shí)期后，基基金管

38、理公司司一般會(huì)自行行或者委托證證券公司開(kāi)設(shè)設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行行基金證券的的轉(zhuǎn)讓。( )3在連續(xù)交易易系統(tǒng)中，并并非意味著交交易一定是連連續(xù)的。( )4JSC證券券公司是上海海證券交易所所的會(huì)員，它它也可以在深深圳證券交易易所進(jìn)行交易易。( )5自營(yíng)營(yíng)席位與代理理席位可以是是同一個(gè)席位位。( )6金融融衍生工具指指建立在基礎(chǔ)礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)礎(chǔ)變量之上，其其價(jià)格取決于于后者供需狀狀況變動(dòng)的派派生金融產(chǎn)品品。( )7境外外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐駐華代表處，經(jīng)經(jīng)申請(qǐng)可以成成為證券交易易所的特別會(huì)會(huì)員。( )8證證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)對(duì)委托人的一一切委托事項(xiàng)項(xiàng)負(fù)有保密義義務(wù)，未經(jīng)委委托人許可嚴(yán)嚴(yán)禁泄露，因因此可不配合合監(jiān)管

39、、司法法機(jī)關(guān)與證券券交易所等的的查詢。( )9根據(jù)據(jù)深圳證券交交易所交易證證券的托管制制度，投資者者在某證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部買人證證券后，可以以在國(guó)內(nèi)任一一證券營(yíng)業(yè)部部賣出該證券券。( )110每個(gè)合合格境外機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者可分分別在上海、深深圳證券交易易所委托5家家境內(nèi)證券公公司進(jìn)行證券券交易。( )11中中小企業(yè)板股股票連續(xù)競(jìng)價(jià)價(jià)期間有效競(jìng)競(jìng)價(jià)范圍為最最近成交價(jià)的的上下5。( )12證券公司客客戶的交易結(jié)結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)當(dāng)存放在商業(yè)業(yè)銀行，以證證券公司的名名義立戶管理理，以便于采采用法人結(jié)算算模式。( )13市市價(jià)委托是我我國(guó)法規(guī)規(guī)定定的委托種類類。( ) 14證證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)可以在在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外外接受

40、客戶委委托。( )15在我我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證證券公司可以以墊付部分資資金，并允許許賺取差價(jià)作作為經(jīng)營(yíng)收入入。( )116根據(jù)上上海證券交易易所的有關(guān)規(guī)規(guī)定，指定交交易是指投資資者與某一證證券營(yíng)業(yè)部簽簽訂協(xié)議后，指指定該機(jī)構(gòu)為為自己買賣證證券的惟一交交易點(diǎn)。( )17權(quán)權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)權(quán)證的，證券券登記結(jié)算公公司根據(jù)有效效的創(chuàng)設(shè)或注注銷申報(bào)，辦辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)權(quán)證予以注銷銷。( )118交易商商之間的交易易是指交易商商之間按照規(guī)規(guī)定，雙方通通過(guò)協(xié)議交易易的形式買賣賣在固定收益益平臺(tái)掛牌交交易的固定收收益證券。( )19委托柜臺(tái)核核對(duì)委托單上上的各項(xiàng)內(nèi)容容，若發(fā)現(xiàn)證證券名稱和

41、證證券代碼不一一致且無(wú)法與與客戶取得聯(lián)聯(lián)系時(shí)，則以以證券代碼為為準(zhǔn)輸入委托托指令代理客客戶買賣股票票。( ) 20證券賬戶具具有證明證券券持有者身份份的法律效力力。( )221證券從從業(yè)人員可以以買賣經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債債和基金。( )22在新股上網(wǎng)網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方方式下，當(dāng)有有效申購(gòu)總量量小于該次股股票發(fā)行量時(shí)時(shí)，由證券交交易所主機(jī)自自動(dòng)按每10000股確定定為一個(gè)申報(bào)報(bào)號(hào)，連序排排號(hào)，然后通通過(guò)搖號(hào)抽簽簽，確定可購(gòu)購(gòu)得股票的認(rèn)認(rèn)購(gòu)者。233上海證券券交易所上市市證券分紅派派息的操作流流程中，證券券發(fā)行人接到到中國(guó)結(jié)算上上海分公司核核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)應(yīng)在確定的權(quán)權(quán)益登記日22個(gè)交易日前前，向證券交交易

42、所申請(qǐng)信信息披露。 ( )244投資者想想申購(gòu)ETFF可以先按照照清單通過(guò)_級(jí)交易商提提供的組合交交易系統(tǒng)分次次委托買入這這一攬子股票票。( )225深圳證證券交易所開(kāi)開(kāi)放式基金份份額的申購(gòu)以以金額申報(bào)，申申報(bào)單位為11元人民幣。( )26未辦理指定定交易的A股股投資者，其其持有的現(xiàn)金金紅利暫由中中國(guó)結(jié)算上海海分公司保管管，利息按銀銀行活期存款款利率計(jì)算。( )27投資者參與與證券交易所所ETF投資資的方式之一一是直接從事事買賣交易。( )28權(quán)證行權(quán)采采用現(xiàn)金方式式結(jié)算的，權(quán)權(quán)證持有人行行權(quán)時(shí)，按行行權(quán)價(jià)格與行行權(quán)日標(biāo)的證證券結(jié)算價(jià)格格及行權(quán)費(fèi)用用之差價(jià)，收收取現(xiàn)金。229期貨交交易是指交易

43、易雙方在集中中性的市場(chǎng)以以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方方式所進(jìn)行的的期貨合約的的交易。( )30投投資者辦理上上海證券交易易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)購(gòu)、申購(gòu)、贖贖回，應(yīng)使用用上海人民幣幣普通股票賬賬戶或證券投投資基金賬戶戶。( )331權(quán)證的的正常交易不不受標(biāo)的證券券停牌和復(fù)牌牌的影響。( )32證券公司不不得將其自營(yíng)營(yíng)賬戶借給他他人使用。( )33作為自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)對(duì)象，有上市市證券，如在在證券交易所所掛牌交易的的人民幣普通通股、證券投投資基金、認(rèn)認(rèn)股權(quán)證、國(guó)國(guó)債、公司或或企業(yè)債，也也有非上市證證券。因此，自自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣賣的對(duì)象可以以是任何一種種證券。( )34在證券自自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)務(wù)中，證券公公司作為投資資者要完全承承

44、擔(dān)買賣的收收益與損失。( )35合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主主要是指證券券公司在自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)中違反反法律、行政政法規(guī)和監(jiān)管管部門規(guī)章及及規(guī)范性文件件、行業(yè)規(guī)范范和自律規(guī)則則等行為。這這是證券公司司自營(yíng)業(yè)務(wù)面面臨的主要風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。( )36刑法規(guī)規(guī)定，證券交交易內(nèi)幕信息息的知情人員員或者非法獲獲得證券交易易內(nèi)幕信息的的人員，在涉涉及證券的發(fā)發(fā)行、交易或或者其他對(duì)證證券的價(jià)格有有重大影響的的信息尚未公公開(kāi)前，買入入或賣出該證證券，情節(jié)嚴(yán)嚴(yán)重的，將給給予警告或沒(méi)沒(méi)收非法所得得的處罰。( )337定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的投資范圍圍包括資產(chǎn)支支持證券、證證券投資基金金、集合資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃、股股票、金融衍衍生品以及中中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)

45、可的其他投投資品種。( )338證券公公司定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的研究工作，應(yīng)應(yīng)嚴(yán)格遵守法法律、行政法法規(guī)和中國(guó)證證監(jiān)會(huì)的規(guī)定定，符合定向向資產(chǎn)管理合合同約定的投投資目標(biāo)、投投資范圍和投投資限制等要要求。( )39證券公司可可以自行推廣廣集合資產(chǎn)管管理計(jì)劃，也也可以委托證證券公司的客客戶資金存管管銀行代理推推廣集合資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃，并并簽訂書面代代理推廣協(xié)議議。( )40上上海證券交易易所規(guī)定，單單個(gè)會(huì)員管理理的多個(gè)集合合資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的同一托托管機(jī)構(gòu)托管管的，可以共共用1個(gè)專用用交易單元。( )441因證券券市場(chǎng)波動(dòng)等等外部因素致致使組合投資資比例不符合合集合資產(chǎn)管管理合同約定定的，應(yīng)在115個(gè)

46、工作日日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整整并于調(diào)整次次日以書面形形式向上海證證券交易所報(bào)報(bào)告調(diào)整情況況。( )42資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的監(jiān)管措施施之一是證券券公司應(yīng)當(dāng)就就資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制制定內(nèi)部檢查查制度，不定定期進(jìn)行自查查。( )43證證券公司可以以根據(jù)流動(dòng)性性、穩(wěn)定性等等指標(biāo)對(duì)可充充抵保證金的的各類證券確確定不同的折折算率，但證證券公司公布布的折算率不不得高于交易易所規(guī)定的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。( ) 444融資保證證金比例是指指客戶融資賣賣出時(shí)交付的的保證金與融融資交易金額額的比例。( )445證券被被調(diào)整出標(biāo)的的證券范圍的的，在調(diào)整實(shí)實(shí)施前未了結(jié)結(jié)的融資融券券合同仍然有有效。( )46波動(dòng)幅度是是指過(guò)去3個(gè)個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證

47、證券或基準(zhǔn)指指數(shù)每日漲跌跌幅絕對(duì)值的的平均值。( )447對(duì)于基基準(zhǔn)指數(shù)，在在上海交易所所是指上證綜綜合指數(shù)和中中小板指數(shù)，在在深圳交易所所是指深證綜綜合指數(shù)。( )448證券公公司未按照規(guī)規(guī)定為客戶開(kāi)開(kāi)立賬戶的，情情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)對(duì)直接負(fù)責(zé)的的董事、高級(jí)級(jí)管理人員和和其他直接責(zé)責(zé)任人員，將將被處以3萬(wàn)萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的的罰款。( ) 49債債券質(zhì)押式回回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)質(zhì)上是一種以以債券為抵押押品拆借資金金的信用行為為。( )50目目前，滬深證證券交易所證證券回購(gòu)交易易僅為國(guó)債。( ) 51回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)數(shù)量限制。( )52債券回購(gòu)從性質(zhì)上看，屬于資本市場(chǎng)。( )53債券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，

48、直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(hào)。( )54買斷式回購(gòu)的完整合同應(yīng)包括買斷式回購(gòu)主協(xié)議、回購(gòu)合同和補(bǔ)充協(xié)議。( )55確認(rèn)結(jié)算備付金賬戶核算的席位名單是法人結(jié)算確認(rèn)書的主要內(nèi)容，是中國(guó)結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清算路徑變更的具體依據(jù)。( ) 56托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。( )57交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)結(jié)算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。( )58根據(jù)凈額清算原則，清算價(jià)款時(shí)，不同種類證券的買賣價(jià)款都可以合并計(jì)算。( )59在我國(guó)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為共同對(duì)手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的雙邊凈額結(jié)算。( )60結(jié)算備付金利息每半年

49、結(jié)息一次。( )答案與解析一、單單選題(共660題，每題題05分，共共30分。以以下備選答案案中只有一項(xiàng)項(xiàng)最符合題目目要求，不選選、錯(cuò)選均不不得分)1【答案案】A【解解析】19992年初，人人民幣特種股股票(B股)在上海證券券交易所上市市。 來(lái)源：考試大2【答案案】A【解解析】B項(xiàng)屬屬于公開(kāi)原則則；C項(xiàng)證券券交易活動(dòng)中中的所有參與與者都有平等等的法律地位位；D項(xiàng)交易易主體的資金金數(shù)量、交易易能力等可能能各不相同，但但不能因此而而給予不公平平的待遇。3【答案案】A【解解析】開(kāi)放式式基金份額的的申購(gòu)價(jià)格和和贖回價(jià)格，是是通過(guò)對(duì)某一一時(shí)點(diǎn)上基金金份額實(shí)際代代表的價(jià)值即即基金資產(chǎn)凈凈值進(jìn)行估值值，在基

50、金資資產(chǎn)凈值的基基礎(chǔ)上再加一一定的手續(xù)費(fèi)費(fèi)而確定的。4【答案】C【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第項(xiàng)至第項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第項(xiàng)至第項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第項(xiàng)至第項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。5【答案】C【解析】深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會(huì)員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí)，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

51、選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。6【答案】B【解析】證券結(jié)算兩個(gè)方面分別是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算；后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。7【答案】C【解析】一般來(lái)說(shuō)，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會(huì)的條件，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同。8【答案】B【解析】因?yàn)楣衽_(tái)交易是一對(duì)一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣

52、方內(nèi)部的出價(jià)、要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，所以其交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度進(jìn)行調(diào)整。9【答案】D【解析】D項(xiàng)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)由委托人承擔(dān)，而證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。10【答案】A【解析】由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)，這是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中管理風(fēng)險(xiǎn)的一種。11【答案】C【解析】C項(xiàng)客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶身份，并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無(wú)誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。12【答案】B【解析】買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶，并代為辦理

53、清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。13【答案】C【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交：較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)；買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者；根據(jù)價(jià)格優(yōu)先原則，乙、丁優(yōu)先于甲、丙，而甲優(yōu)先于丙；再根據(jù)時(shí)間優(yōu)先原則，丁優(yōu)先于乙，因此四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)槎∫壹妆?4【答案】B【解析】已計(jì)息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實(shí)際日歷天數(shù)，因此，題中國(guó)債的已計(jì)息天數(shù)為從8月5日至12月18日中的實(shí)際日歷天數(shù)，則已計(jì)息天數(shù)是136天。根據(jù)應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式，可得:15【答案】DD【解析】AA項(xiàng)該記錄應(yīng)應(yīng)當(dāng)逐筆反映映；B項(xiàng)屬于于深

54、圳證券交交易所的登記記方式；C項(xiàng)項(xiàng)屬于上海證證券交易所的的登記方式。16【答案】D【解析】除ABC三項(xiàng)外，委托人的義務(wù)還包括：按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金；采用正確的委托手段；接受交易結(jié)果；履行交割清算義務(wù)。D項(xiàng)屬于委托人的權(quán)利。17【答案】B【解析】A項(xiàng)為收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式；C項(xiàng)為換手率的計(jì)算公式；D項(xiàng)為對(duì)應(yīng)中小企業(yè)板分類的收盤價(jià)格漲跌幅偏離值。18【答案】D【解析】D項(xiàng)應(yīng)為當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日的連續(xù)競(jìng)價(jià)。 考試大論壇19【答案】B【解析】申報(bào)的原則為：價(jià)格優(yōu)先，時(shí)問(wèn)優(yōu)先；時(shí)間優(yōu)先原則是指同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。20【答案】B【解析】目前，可以買賣B股的投資者除

55、了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括外國(guó)法人、自然人和其他組織，中國(guó)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織，定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資者。B項(xiàng)我國(guó)境內(nèi)法人暫不允許參與B股投資。21【答案】B【解析】B項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁止行為應(yīng)為：不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。22【答案】B【解析】對(duì)于首次上市證券在上市首日的前收盤價(jià)格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定的除外)。深圳證券交易所則規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)，基金為其前

56、一日基金份額凈值(四舍五入至0001元)。23【答案】B【解析】補(bǔ)辦原號(hào)和更換新號(hào)碼的證券賬戶卡的性質(zhì)完全不同，前者只是原證券賬戶卡的復(fù)制；而后者則包含了新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶兩項(xiàng)內(nèi)容。24【答案】D【解析】網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)(經(jīng)濟(jì)性和高效性)之外，還具有市場(chǎng)性和連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。 來(lái)源：考試大25【答案】A【解析】新股定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；而后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。26【答案】D【解析】D項(xiàng)中滬市新股申購(gòu)代碼為730 X X X；深市新股申購(gòu)代碼為0 X X X。27【答案】B【解析】按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，

57、到送股登記日的下一個(gè)交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。28【答案】A【解析】在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，如100元代表議案一，200元代表議案二，依此類推。29【答案】D【解析】權(quán)證發(fā)行所籌集的資金為：2000005=1000000(元)；權(quán)證執(zhí)行所籌集的資金為：20000040=8000000(元)。30【答案】B【解析】在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為惟一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以

58、不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。31【答案】DD【解析析】A項(xiàng)自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)對(duì)象包括上市市證券和非上上市證券兩類類；B項(xiàng)自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)主要收收入為買賣差差價(jià)；C項(xiàng)只只有經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)的證券公司司才有自營(yíng)資資格。32【答答案】A來(lái)源源:考試大網(wǎng)網(wǎng)【解析析】公司13的監(jiān)事發(fā)發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)構(gòu)成內(nèi)幕信息息，故無(wú)法判判斷A項(xiàng)是否否屬于內(nèi)幕信信息。33【答答案】A【解析】證證券法明確確列示操縱證證券市場(chǎng)的手手段包括：?jiǎn)为?dú)或者通通過(guò)合謀，集集中資金優(yōu)勢(shì)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)勢(shì)或者利用信信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合合或者連續(xù)買買賣，操縱證證券交易價(jià)格格或者證券交交易量；與與他人串通，以以事先

59、約定的的時(shí)間、價(jià)格格和方式相互互進(jìn)行證券交交易，影響證證券交易價(jià)格格或者證券交交易量；在在自己實(shí)際控控制的賬戶之之間進(jìn)行證券券交易，影響響證券交易價(jià)價(jià)格或者證券券交易量；以其他手段段操縱證券市市場(chǎng)。B項(xiàng)屬屬于內(nèi)幕交易易行為；CDD兩項(xiàng)屬于證證券自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)的其他禁止止行為。34【答答案】C【解析】AABD三項(xiàng)均均屬于證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特特點(diǎn)。35【答答案】B【解析】按按照中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)頒布的證證券公司風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制指標(biāo)管管理辦法規(guī)規(guī)定，監(jiān)控系系統(tǒng)中設(shè)置的的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥閥值有：自自營(yíng)權(quán)益類證證券及證券衍衍生品的合計(jì)計(jì)額不得超過(guò)過(guò)凈資本的1100；自營(yíng)固定收收益類證券的的合計(jì)額不得得超過(guò)凈資本本的500；持有

60、一一種權(quán)益類證證券的成本不不得超過(guò)凈資資本的30；持有一一種權(quán)益類證證券的市值與與其總市值的的比例不得超超過(guò)5，但但因包銷導(dǎo)致致的情形和中中國(guó)證監(jiān)會(huì)另另有規(guī)定的除除外。36【答答案】A【解析】操操縱市場(chǎng)的行行為會(huì)對(duì)證券券市場(chǎng)構(gòu)成嚴(yán)嚴(yán)重危害。操操縱市場(chǎng)是人人為地創(chuàng)造虛虛假的證券供供給和需求，擾擾亂正常的供供求關(guān)系，造造成證券價(jià)格格異常波動(dòng)，從從而破壞市場(chǎng)場(chǎng)秩序，損害害廣大投資者者利益。因此此，證券公司司在從事自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中中不得從事操操縱市場(chǎng)的行行為。37【答答案】A【解析】證證券公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)應(yīng)建立健全自自營(yíng)賬戶的審審核和稽核制制度，嚴(yán)禁將將自營(yíng)賬戶借借給他人使用用，嚴(yán)禁使用用他人名義