1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)New Institutional Economics新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)New Institutional Econo目錄什么是利益集團(tuán)？1利益集團(tuán)與集體行動(dòng)2利益集團(tuán)的投票與尋租3利益集團(tuán)與制度變遷4第7章 利益集團(tuán)理論目錄什么是利益集團(tuán)？1利益集團(tuán)與集體行動(dòng)2利益集團(tuán)的投票與尋本章要點(diǎn)1. 了解利益集團(tuán)的內(nèi)涵及其分類。2. 掌握利益集團(tuán)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。3. 掌握利益集團(tuán)與集體行動(dòng)的相關(guān)理論。4. 了解利益集團(tuán)的投票、尋租對(duì)制度變遷的影響。5. 了解利益集團(tuán)與制度變遷的關(guān)系。本章要點(diǎn)1. 了解利益集團(tuán)的內(nèi)涵及其分類。利益集團(tuán)是社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)體系中不可缺少的組成要素。利益集團(tuán)能夠?qū)?/p>

2、共政策和制度變遷形成重要的影響。不同的集體有不同的目標(biāo)，制度變遷的路徑一般取決于相關(guān)利益集團(tuán)博弈的結(jié)果。本章對(duì)利益集團(tuán)的相關(guān)理論分析是分四節(jié)來進(jìn)行的。第一節(jié)介紹了利益集團(tuán)的內(nèi)涵及其重要性；第二節(jié)集中分析了利益集團(tuán)與集體行動(dòng)的相關(guān)理論；第三節(jié)分析了利益集團(tuán)的投票和尋租對(duì)制度變遷的影響；第四節(jié)則主要分析了利益集團(tuán)成為推動(dòng)制度變遷主導(dǎo)力量及導(dǎo)致制度均衡出現(xiàn)的原因。第7章 利益集團(tuán)理論利益集團(tuán)是社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)體系中不可缺少的組成要素。利益集團(tuán)能夠7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類1. 利益集團(tuán)的內(nèi)涵20世紀(jì)50年代，美國學(xué)者戴維杜魯門在其著作政府過程一書中第一次使用了“利益集團(tuán)”一

3、詞，此后，這個(gè)概念廣播遠(yuǎn)揚(yáng)。廣義的利益集團(tuán)是指由于具有共同的利益從而產(chǎn)生了共同的價(jià)值觀或態(tài)度的個(gè)人的集合體。它不僅包括正式組織，還包括那些沒有正式的成員認(rèn)證和組織體系，但擁有相當(dāng)程度的群體認(rèn)同的無形團(tuán)體。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類1. 利益集團(tuán)的內(nèi)涵狹義的利益集團(tuán)是指在政治領(lǐng)域通過影響公共政策來追求某種特殊利益的個(gè)人所形成的組織。這種組織是由少數(shù)有共同利益特別是有共同經(jīng)濟(jì)利益的個(gè)人組成的。利益集團(tuán)能夠有效地對(duì)個(gè)體進(jìn)行資源性整合。利益集團(tuán)的本質(zhì)是對(duì)利益多元、個(gè)人自主和社會(huì)博弈的反映，它是一種中性的概念。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.

4、1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類1. 利益集團(tuán)的內(nèi)涵利益集團(tuán)的主要特點(diǎn)是：（1）它是以共同利益為基礎(chǔ)的自愿性組織。（2）利益集團(tuán)活動(dòng)的目標(biāo)通常是參與政治決策來使自身利益在公共政策中得到實(shí)現(xiàn)，（3）參與政治決策的手段是多元化的，主要表現(xiàn)為投票、尋租等。各行業(yè)、各地區(qū)的工會(huì)就是常見的利益集團(tuán)。工會(huì)起源于工業(yè)革命時(shí)期。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類2. 利益集團(tuán)的分類（1）根據(jù)利益來源分類利益來源是指集團(tuán)及其成員根據(jù)什么原則確定本集團(tuán)的利益所在。在這一框架下，利益集團(tuán)分為

5、兩類：部門利益集團(tuán)和目標(biāo)利益集團(tuán)。部門利益集團(tuán)是以某種經(jīng)濟(jì)職能的運(yùn)行為基礎(chǔ)，代表某些屬于特定專業(yè)、行業(yè)和職業(yè)人員的利益。這類集團(tuán)可以包括機(jī)構(gòu)性利益集團(tuán)、公司性利益集團(tuán)、勞工利益集團(tuán)等。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類2. 利益集團(tuán)的分類（1）根據(jù)利益來源分類目標(biāo)利益集團(tuán)是指那些共同的立場(chǎng)或價(jià)值觀為基礎(chǔ)，以宣傳某些信仰、立場(chǎng)和原則為目的組成的一種利益集團(tuán)。集團(tuán)成員之所以能形成具有共同目標(biāo)的利益集團(tuán)，是因?yàn)檫@些目標(biāo)一旦實(shí)現(xiàn)，就能提高其效用，且收益范圍并不限于單個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)部門。因此，這類集團(tuán)也稱為偏好利益集團(tuán)。這類集團(tuán)可

6、以包括環(huán)境保護(hù)組織、國際事務(wù)利益集團(tuán)等。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類2. 利益集團(tuán)的分類（2）根據(jù)社會(huì)角色分類集團(tuán)所追求的具體利益體現(xiàn)了集團(tuán)的社會(huì)角色，也構(gòu)成了對(duì)利益集團(tuán)進(jìn)行分類的最常用方法。在此框架下，利益集團(tuán)有多種分類方式，一種方式可以分為四類：經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)、政治利益集團(tuán)、公共利益集團(tuán)、其他利益集團(tuán)。經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)的主要目的是維護(hù)集團(tuán)本身的經(jīng)濟(jì)利益。這是在利益集團(tuán)總量中所占比重最大的一類。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類2. 利益

7、集團(tuán)的分類（2）根據(jù)社會(huì)角色分類政治利益集團(tuán)所追求的利益是集團(tuán)成員在政治領(lǐng)域的利益以及相應(yīng)的社會(huì)地位。在社會(huì)規(guī)則不健全的情況下，這些利益也涉及了設(shè)租的機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)收入。公共利益集團(tuán)是以尋求社會(huì)公共利益或集體利益為主要目的而成立的利益集團(tuán)。其典型特征是它所導(dǎo)的公共政策變革和制度變遷具有很強(qiáng)的外溢效應(yīng)。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類2. 利益集團(tuán)的分類（3）根據(jù)組織規(guī)模分類根據(jù)組織規(guī)模這一分類標(biāo)準(zhǔn)，利益集團(tuán)可以分為大型、中型和小型利益集團(tuán)。大型利益集團(tuán)又被稱為潛在集團(tuán)。這類集團(tuán)的共同利益涉及面較大，因此通常還沒有建立正

8、式的組織。中國的農(nóng)民階層就可以視為一個(gè)大型集團(tuán)。由于人數(shù)眾多導(dǎo)致利益攤薄和較高的交易成本，大集團(tuán)作為一個(gè)整體往往難以統(tǒng)一行動(dòng)。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類2. 利益集團(tuán)的分類（3）根據(jù)組織規(guī)模分類中型利益集團(tuán)又稱為中間集團(tuán)。中型集團(tuán)的成員規(guī)模和行動(dòng)力介于大型集團(tuán)和小型集團(tuán)之間，往往具有松散的組織形式。小型利益集團(tuán)成員數(shù)量很少。成員間的利益非常統(tǒng)一，因此形成統(tǒng)一行動(dòng)的可能性最高。這類集團(tuán)通常具有一定的組織形式，成員間聯(lián)絡(luò)程度較高，聲譽(yù)機(jī)制在集團(tuán)的運(yùn)行中發(fā)揮巨大的作用。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：

9、內(nèi)涵與分類7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類2. 利益集團(tuán)的分類（4）根據(jù)組織性質(zhì)分類根據(jù)組織性質(zhì)這一分類標(biāo)準(zhǔn)，利益集團(tuán)可以分為機(jī)構(gòu)性利益集團(tuán)、公司性利益集團(tuán)、社團(tuán)性利益集團(tuán)、行業(yè)聯(lián)盟性利益集團(tuán)、非組織化利益集團(tuán)。公司性利益集團(tuán)是以公司為組織載體的集團(tuán)，其利益主要與利潤、市場(chǎng)份額、壟斷地位、商業(yè)立法等相關(guān)。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類2. 利益集團(tuán)的分類（4）根據(jù)組織性質(zhì)分類機(jī)構(gòu)性利益集團(tuán)是指建立在產(chǎn)品和行業(yè)基礎(chǔ)上、以正式機(jī)構(gòu)為運(yùn)行載體的利益集團(tuán)。這里的機(jī)構(gòu)也包括官僚機(jī)構(gòu)。社團(tuán)性利益集團(tuán)就

10、是以社團(tuán)為組織載體的利益集團(tuán)。中國的婦女聯(lián)合會(huì)、共青團(tuán)等就是介于機(jī)構(gòu)性利益集團(tuán)和社團(tuán)性利益集團(tuán)之間的特殊團(tuán)體。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類2. 利益集團(tuán)的分類（4）根據(jù)組織性質(zhì)分類行業(yè)聯(lián)盟性利益集團(tuán)的載體是某些企業(yè)基于自身的發(fā)展需要與本行業(yè)的共同利益訴求所形成的行業(yè)聯(lián)盟，例如行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)等。非組織化利益集團(tuán)主要是潛在利益集團(tuán)，其特征是成員數(shù)量巨大，沒有形成具體的組織形式，例如金融危機(jī)時(shí)的失業(yè)者等。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類2

11、. 利益集團(tuán)的分類（5）根據(jù)利益集團(tuán)的外部關(guān)系分類根據(jù)利益集團(tuán)與政府的關(guān)系，利益集團(tuán)分為內(nèi)部集團(tuán)和外部集團(tuán)。內(nèi)部集團(tuán)一般是指與政府聯(lián)系密切的利益集團(tuán)。內(nèi)部集團(tuán)具有三個(gè)特征：第一，在其行動(dòng)計(jì)劃中，充分運(yùn)用媒體來強(qiáng)化政府的認(rèn)可；第二，在很大程度上通過幕后活動(dòng)與政府保持聯(lián)系；第三，在利益集團(tuán)這一方，與政府的關(guān)系一旦結(jié)成難以脫離7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類2. 利益集團(tuán)的分類（5）根據(jù)利益集團(tuán)的外部關(guān)系分類外部集團(tuán)則是沒有與政府建立其固定關(guān)系、無法建立這種聯(lián)系或尚未得到政府認(rèn)可的利益集團(tuán)。根據(jù)成因，外部集團(tuán)可以細(xì)分為三

12、類：第一，尋求獲得“內(nèi)部地位”而尚未成功的集團(tuán)；第二，希望成為內(nèi)部集團(tuán)但由于缺乏政治技巧而不能實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的組織；第三，由于目標(biāo)與政府的政治規(guī)范不一致，因而不能獲得政府支出的利益集團(tuán)。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類2. 利益集團(tuán)的分類一個(gè)社會(huì)中，總是同時(shí)存在各種各樣的利益集團(tuán)，這些利益集團(tuán)之間的關(guān)系是瞬息萬變、錯(cuò)綜復(fù)雜的。因此，我們還可以根據(jù)利益集團(tuán)之間的關(guān)系將利益集團(tuán)分為相容性的利益集團(tuán)和排他性的利益集團(tuán)。當(dāng)利益集團(tuán)之間的利益是相互包容時(shí)，即所謂的“一損俱損、一榮俱榮”，就將這些集團(tuán)稱為相容性的利益集團(tuán)，這些集

13、團(tuán)間的博弈屬于正和博弈。當(dāng)利益集團(tuán)之間的利益是相互排斥的，就將這些集團(tuán)稱為排他性的利益集團(tuán)，這些集團(tuán)間的博弈則屬于零和博弈。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.1 利益集團(tuán)：內(nèi)涵與分類7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.2 利益集團(tuán)的重要性1. 利益集團(tuán)的形成利益集團(tuán)的形成需要一定的條件。當(dāng)這些條件成立時(shí)，人類社會(huì)的個(gè)體成員逐漸匯集成不同的利益集團(tuán)。利益集團(tuán)形成的基本條件包括共同利益、行動(dòng)成本、選擇性激勵(lì)等因素。第一，促使利益集團(tuán)形成的最基本要素是共同利益的存在。利益可以體現(xiàn)為三類：一是經(jīng)濟(jì)利益，即有形的、直接帶來收入增加的利益；二是歸屬利益，強(qiáng)調(diào)集團(tuán)給成員帶來的歸屬感和集團(tuán)成員之間的相互依賴；三是觀

14、念利益，通常是無形的、理念上的。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.2 利益集團(tuán)的重要性7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.2 利益集團(tuán)的重要性1. 利益集團(tuán)的形成第二，利益集團(tuán)的凝聚機(jī)制促使利益集團(tuán)形成。并不是個(gè)人之間共同利益足夠大且他們均意識(shí)到這一點(diǎn)，便會(huì)自然地形成一個(gè)利益集團(tuán)來為共同目標(biāo)而行動(dòng)。集體行動(dòng)理論的代表人物曼瑟奧爾森借助對(duì)集體行動(dòng)的邏輯的分析，指出利益集團(tuán)的凝聚機(jī)制主要體現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是人數(shù)較少，從而有利于統(tǒng)一目標(biāo)和行動(dòng)，有利于分配利益；二是存在著某種迫使或誘使個(gè)人努力為集團(tuán)行動(dòng)作出貢獻(xiàn)的激勵(lì)機(jī)制，奧爾森稱之為“選擇性激勵(lì)”。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.2 利益集團(tuán)的重要性7.1

15、 什么是利益集團(tuán)？7.1.2 利益集團(tuán)的重要性1. 利益集團(tuán)的形成第三，內(nèi)部成員利益間的交換關(guān)系構(gòu)成了一種合約形式，這種合約形式體現(xiàn)為利益集團(tuán)的形成。在利益集團(tuán)內(nèi)部，成員也是不同質(zhì)的，可以分為兩類：第一類是集團(tuán)的組織者（也稱為第一行動(dòng)者），第二類成員是普通成員。第四，經(jīng)濟(jì)制度關(guān)系中干擾因素也影響著利益集團(tuán)的形成。隨著社會(huì)環(huán)境的變化，利益集團(tuán)也會(huì)發(fā)生變化，或分化或產(chǎn)生新的利益集團(tuán)。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.2 利益集團(tuán)的重要性7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.2 利益集團(tuán)的重要性2. 利益集團(tuán)的重要影響利益集團(tuán)對(duì)社會(huì)政治環(huán)境具有重要的影響。人類社會(huì)由兩個(gè)市場(chǎng)組成，一個(gè)是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，一個(gè)是政治市

16、場(chǎng)。經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上體現(xiàn)的是消費(fèi)者和廠商之間的供給需求關(guān)系，人們通過貨幣選票來選擇能給他帶來最大滿足的私人物品。在政治市場(chǎng)上，人們通過民主選票來選擇能給他帶來最大利益的公共產(chǎn)品、政治家、政策法案和法律制度。利益集團(tuán)在政治生活中發(fā)揮著重要的作用，影響這公共政策的制定和變遷。這一點(diǎn)在美國表現(xiàn)得最為明顯。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.2 利益集團(tuán)的重要性7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.2 利益集團(tuán)的重要性2. 利益集團(tuán)的重要影響一般來說，利益集團(tuán)的重要影響體現(xiàn)在四個(gè)方面：第一，利益集團(tuán)成為反映公眾意愿的重要機(jī)制。第二，利益集團(tuán)之間的競(jìng)爭是社會(huì)矛盾的集中體現(xiàn)。第三，利益集團(tuán)影響著制度變遷。首先，利益集團(tuán)關(guān)

17、注與其相關(guān)的問題，并將其提上公共領(lǐng)域的關(guān)注范疇。其次，利益集團(tuán)通過投票、游說、爭取輿論等途徑，直接作用于制度變遷過程。第四，利益集團(tuán)有可能導(dǎo)致政府俘獲(state capture)。7.1 什么是利益集團(tuán)？7.1.2 利益集團(tuán)的重要性7.1 什么是利益集團(tuán)？7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng) 集體行動(dòng)理論的開創(chuàng)者是曼瑟奧爾森，其在集體行動(dòng)的邏輯一書中從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度系統(tǒng)地分析了利益集團(tuán)的組成、分類和運(yùn)行機(jī)制。所謂集體行動(dòng)，是指利益集團(tuán)以獲得集體利益最大化為目標(biāo)的集團(tuán)性的運(yùn)動(dòng)，通常包括游說、尋租等。集體行動(dòng)的目標(biāo)和意義在于使參與這個(gè)集體的個(gè)體的利益得到實(shí)現(xiàn)，對(duì)于一個(gè)利益集團(tuán)來說，如果實(shí)現(xiàn)了某個(gè)目標(biāo)，那么由

18、此帶來的收益就可以為利益集團(tuán)中的每個(gè)成員所共享。7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng) 集體行動(dòng)理論的開創(chuàng)者7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分利集團(tuán)1. 集體行動(dòng)的性質(zhì)（1）集體行動(dòng)的公共產(chǎn)品屬性所謂公共產(chǎn)品是指那些為整個(gè)社會(huì)（或一部分人，即某集團(tuán)、某組織內(nèi)部人員）共同消費(fèi)的產(chǎn)品，其效用不可分割地影響其所在的群體公眾，而不管其中的群體成員是否愿意消費(fèi)。公共產(chǎn)品具有非競(jìng)爭性、非排他性、非分割性。利益集團(tuán)的集體行動(dòng)就屬于集團(tuán)內(nèi)的公共產(chǎn)品，是一種集體物品。7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分利集團(tuán)7.2 利益集團(tuán)與集體行7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分利集團(tuán)1. 集體行動(dòng)的性質(zhì)（1）集體行動(dòng)的公共

19、產(chǎn)品屬性集體行動(dòng)具有非競(jìng)爭性，每增加一個(gè)集體利益的消費(fèi)者時(shí)，給集體行動(dòng)的供給者即集團(tuán)帶來的邊際成本和對(duì)其他消費(fèi)者效應(yīng)水平的抵扣可忽略不計(jì)。集體行動(dòng)也具有非排他性，當(dāng)利益集團(tuán)的集體行動(dòng)獲得某項(xiàng)收益時(shí)，集團(tuán)內(nèi)的某些成員不能獨(dú)自占用。利益集團(tuán)的集體行動(dòng)并不具備完全的非分割性。7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分利集團(tuán)7.2 利益集團(tuán)與集體行7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分利集團(tuán)1. 集體行動(dòng)的性質(zhì)（2）集體理性與個(gè)體理性集體行動(dòng)的關(guān)鍵就是集體行動(dòng)的集體理性與個(gè)體理性的關(guān)系問題。集體理性追求集團(tuán)運(yùn)作的高效率、內(nèi)部穩(wěn)定和成員間的公平，是一個(gè)以群體利益為出發(fā)點(diǎn)的追求效用的行為。與集體理性

20、相對(duì)應(yīng)的概念是個(gè)體理性。個(gè)體理性是指?jìng)€(gè)人利益最大化作為行動(dòng)目標(biāo)。個(gè)體理性與集體理性有一致性，這是集體行動(dòng)存在的基礎(chǔ)。7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分利集團(tuán)7.2 利益集團(tuán)與集體行7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分利集團(tuán)1. 集體行動(dòng)的性質(zhì)（2）集體理性與個(gè)體理性不過，兩者也有矛盾的一面。在公共選擇學(xué)派看來，在大多數(shù)情況下，個(gè)人理性并不是集體理性的充分條件，而是集體理性的必要條件。其原因在于公共產(chǎn)品的外部效應(yīng)以及成本分?jǐn)?、收益分配問題。交通堵塞是集體理性、個(gè)體理性關(guān)系在日常生活中的一個(gè)極好案例。在這一過程中，個(gè)體理性服從于集體理性，集體理性在實(shí)現(xiàn)過程中也考慮到了個(gè)體理性。7.

21、2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分利集團(tuán)7.2 利益集團(tuán)與集體行7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分利集團(tuán)1. 集體行動(dòng)的性質(zhì)（2）集體理性與個(gè)體理性集體行動(dòng)的焦點(diǎn)就變成了這樣三個(gè)問題：如何使集體理性和個(gè)體理性協(xié)調(diào)起來？如何減少甚至克服“搭便車”現(xiàn)象？如何協(xié)調(diào)組織成員之間、組織成員之間與組織之間的目標(biāo)和利益？只有協(xié)調(diào)好這些問題，才能使每個(gè)組織成員為了實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的共同目標(biāo)而去努力。一個(gè)組織要想發(fā)生集體行動(dòng)，必須在組織內(nèi)解決好個(gè)人理性走向集體理性的問題。7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分利集團(tuán)7.2 利益集團(tuán)與集體行7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分利集團(tuán)2. 分利集團(tuán)

22、（1）利益集團(tuán)的排他性奧爾森將利益集團(tuán)分為相容性和排他性兩種。相容性的利益集團(tuán)是指利益主體在追求利益時(shí)是相互包容的，允許共同利益的存在。排他性的利益集團(tuán)又稱為“分利集團(tuán)”，是指利益集團(tuán)在追求利益時(shí)是相互排斥的。兩者相比，相容性利益集團(tuán)有可能實(shí)現(xiàn)集體的共同利益。7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分利集團(tuán)7.2 利益集團(tuán)與集體行7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分利集團(tuán)2. 分利集團(tuán)（1）利益集團(tuán)的排他性奧爾森的排他性利益集團(tuán)理論還可以用來解釋很多社會(huì)現(xiàn)象，例如朝鮮半島歷史上的骨品制。在古代的亞洲，鑒于多子多福和子孫延綿是共同的文化追求，那么每個(gè)家庭到第二代都可能會(huì)分化為兩個(gè)或以上的

23、家庭。骨品制正是通過血緣關(guān)系來強(qiáng)化利益集團(tuán)的排他性，以維持統(tǒng)治階層的收益不被代際問題所困擾。7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分利集團(tuán)7.2 利益集團(tuán)與集體行7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分利集團(tuán)2. 分利集團(tuán)（2）分利集團(tuán)的影響第一，分利集團(tuán)阻礙經(jīng)濟(jì)增長。對(duì)于分利集團(tuán)來講，能夠增加本集團(tuán)收益的方法有兩種：一種是通過促進(jìn)整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)率的提高來改善利益集團(tuán)的福利，另一種是通過盡可能為其成員爭得社會(huì)生產(chǎn)總額中的更大份額來改善本利益集團(tuán)的福利。第二，分利集團(tuán)導(dǎo)致政策效率低下。分利集團(tuán)為了爭取更多的利益份額，經(jīng)常采用尋租的方式。7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分

24、利集團(tuán)7.2 利益集團(tuán)與集體行7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分利集團(tuán)2. 分利集團(tuán)（2）分利集團(tuán)的影響第三，分離集團(tuán)加劇社會(huì)矛盾。分離集團(tuán)的博弈傾向于零和博弈。分離集團(tuán)的目標(biāo)是增加本集團(tuán)的利益，那么就必然損害其他利益集團(tuán)的利益。分離集團(tuán)的存在必然加劇利益集團(tuán)間和階層間的矛盾，使它們對(duì)利益的爭奪不斷激化。當(dāng)若干個(gè)分利集團(tuán)勢(shì)均力敵，激烈爭鋒而互不相讓時(shí)，不僅社會(huì)矛盾持續(xù)加劇，而且更有可能導(dǎo)致社會(huì)的動(dòng)蕩不安，甚至戰(zhàn)爭的發(fā)生。7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.1 集體行動(dòng)的性質(zhì)與分利集7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯1. 集體行動(dòng)的組織成本及其困境（1）利益集團(tuán)的組織成本利益集團(tuán)的組

25、織成本是指使組織得以運(yùn)行的一組交易成本。奧爾森認(rèn)為，利益集團(tuán)可以分為小集團(tuán)、中集團(tuán)和大集團(tuán)，組織成本會(huì)隨著集團(tuán)規(guī)模的變化而變化。一是小集團(tuán)的組織成本。規(guī)模很小的利益集團(tuán)通常也被認(rèn)為是特權(quán)集團(tuán)。在這類集團(tuán)中，單個(gè)成員往往獲得收益中的較大份額，即使單個(gè)成員承擔(dān)集團(tuán)全部的成本，也會(huì)出現(xiàn)收益大于成本。7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯1. 集體行動(dòng)的組織成本及其困境（1）利益集團(tuán)的組織成本二是中間集團(tuán)的組織成本。中等規(guī)模的利益集團(tuán)可稱為中間集團(tuán)，又稱為中介集團(tuán)。這類集團(tuán)的成員數(shù)量比小集團(tuán)略多。三是大集團(tuán)的組織成本。大集團(tuán)有時(shí)被稱為潛

26、在集團(tuán)。當(dāng)稱呼利益集團(tuán)為潛在集團(tuán)時(shí)，通常是強(qiáng)調(diào)它具有共同利益，但還沒有正式建立組織群體。組織成本是利益集團(tuán)中成員數(shù)量的單調(diào)遞增函數(shù)，他取決于集團(tuán)中某些成員的個(gè)體行動(dòng)對(duì)其他成員成本和收益的重要性。7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯1. 集體行動(dòng)的組織成本及其困境（2）集團(tuán)行動(dòng)的困境集體行動(dòng)的困境是指集體行動(dòng)的非有效性。集體行動(dòng)的困境主要表現(xiàn)為三個(gè)方面：第一，集體行動(dòng)往往難以實(shí)現(xiàn)。由于集體利益與個(gè)人利益經(jīng)常不一致，集團(tuán)制定決策的交易成本也通常要大于私人的雙邊選擇交易成本，因此，形成集體決策就較為困難，要形成集體行動(dòng)就更為不易。7

27、.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯1. 集體行動(dòng)的組織成本及其困境（2）集團(tuán)行動(dòng)的困境第二，利益集團(tuán)的影響力與集團(tuán)規(guī)模不呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。第三，利益集團(tuán)博弈的結(jié)果難以達(dá)到均衡。利益集團(tuán)博弈的結(jié)果通常會(huì)強(qiáng)化特殊利益集團(tuán)。上述三個(gè)方面都與利益集團(tuán)的規(guī)模有關(guān)。小集團(tuán)更容易形成一致的行動(dòng)，當(dāng)該小集團(tuán)是特權(quán)集團(tuán)時(shí)，其行動(dòng)的影響力更高；中介集團(tuán)的集體行動(dòng)往往是集團(tuán)內(nèi)成員間相互妥協(xié)、監(jiān)督和7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯1. 集體行動(dòng)的組織成本及其困境（2）集團(tuán)行動(dòng)的困境

28、允諾的產(chǎn)物，其集體行動(dòng)可能是有力的，也可能對(duì)政策和制度的影響僅僅是微小“噪音”；潛在集團(tuán)規(guī)模大，很難采取集體行動(dòng)。實(shí)際上，利益集團(tuán)之所以會(huì)出現(xiàn)集體行動(dòng)的困境，主要是由于利益集團(tuán)中個(gè)體理性與集體理性的不統(tǒng)一、集團(tuán)存在高昂的組織成本以及較為普遍的“搭便車”現(xiàn)象。7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯2. 集體行動(dòng)困境的治理針對(duì)集體行動(dòng)的困境，學(xué)者們?cè)噲D通過政治的、經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的視角，從第三方監(jiān)督執(zhí)行、社會(huì)資本動(dòng)員機(jī)制和選擇性激勵(lì)機(jī)制和綜合性博弈規(guī)則機(jī)制等路徑進(jìn)行研究探索，試圖找到治理集體行動(dòng)困境的方法。7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.

29、2.2 集體行動(dòng)的邏輯7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯2. 集體行動(dòng)困境的治理（1）第三方強(qiáng)制執(zhí)行：第三方強(qiáng)制執(zhí)行是由霍布斯提出的。第三方強(qiáng)制執(zhí)行是指由一個(gè)具有執(zhí)行力的第三方運(yùn)用外部強(qiáng)制力，發(fā)揮“先發(fā)制人”的規(guī)則作用來保證合約雙方的合作，而最合適作為第三方的主體就是所謂接受民眾權(quán)力讓渡的國家。（2）社會(huì)資本動(dòng)員機(jī)制：社會(huì)資本包括信任、互惠規(guī)范和公眾參與網(wǎng)絡(luò)。信任是解決集體行動(dòng)困境的最為關(guān)鍵因素，分為“厚信任”和間接信任“。7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯2. 集體行動(dòng)困境的治理互惠規(guī)范包括均衡互惠規(guī)范和

30、普遍化互惠規(guī)范。前者指人們同時(shí)交換價(jià)值相等的東西，后者指的是一種持續(xù)進(jìn)行的交換關(guān)系。這種互惠一般在特定時(shí)間里是無報(bào)酬的和不均衡的，但它使人們產(chǎn)生對(duì)未來得到回報(bào)的期望。公眾參與網(wǎng)絡(luò)是一種長期合作形式，可以拓寬集團(tuán)成員的自我意識(shí)范疇，將”我“發(fā)展為”我們“，使自利和利他在一定程度上協(xié)調(diào)，鼓勵(lì)社會(huì)信任與合作。集團(tuán)規(guī)模越小，越容易產(chǎn)生信任和網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)，也就更容易使社會(huì)資本產(chǎn)生作用。7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯2. 集體行動(dòng)困境的治理（3）選擇性激勵(lì)機(jī)制根據(jù)奧爾森的集體行動(dòng)理論，要形成有效的集體行動(dòng)需要滿足兩個(gè)條件：一是組成集團(tuán)的

31、人數(shù)足夠少，二是存在“選擇性激勵(lì)”。這種激勵(lì)的選擇性是指它對(duì)集團(tuán)的成員，要根據(jù)成員所做的貢獻(xiàn)予以區(qū)別對(duì)待，賞罰分明。選擇性激勵(lì)機(jī)制同樣是在規(guī)模較小的集團(tuán)中更為有效。在大集團(tuán)中，實(shí)施選擇性激勵(lì)的成本也就越大。7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯2. 集體行動(dòng)困境的治理（4）綜合性的博弈規(guī)則機(jī)制即通過在集體行動(dòng)的博弈過程中讓每個(gè)人通過參與博弈規(guī)則的制定來走出困境。這是因?yàn)槿绻總€(gè)人參與制定博弈規(guī)則，那么個(gè)人利益與集體利益的統(tǒng)一性就會(huì)較高，集體中的規(guī)則就會(huì)是自我實(shí)施的，各項(xiàng)治理的實(shí)施成本就會(huì)降低，集體行動(dòng)的困境就能得到有效解決。追求

32、博弈規(guī)則自我履行，也并不排除外在強(qiáng)制力的運(yùn)用。7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.2.2 集體行動(dòng)的邏輯7.2 利益集團(tuán)與集體行動(dòng)7.3 利益集團(tuán)的投票與尋租7.3.1 利益集團(tuán)的投票投票既是一個(gè)政治現(xiàn)象也是一個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。投票人根據(jù)利益最大化原則，將選票投給最有利于自己的政治代表。投票無疑是利益集團(tuán)影響制度變遷的一項(xiàng)重要手段。一方面，利益集團(tuán)成員之間具有共同的利益，他們?cè)谕镀睍r(shí)也就具有一定的自發(fā)的一致性。另一方面，某些有組織的利益集團(tuán)有時(shí)也會(huì)對(duì)其成員進(jìn)行一定的指引，使本集團(tuán)的投票相對(duì)集中，從而凸顯本集團(tuán)的政治重要性。制度變遷的結(jié)果與投票的規(guī)則息息相關(guān)。7.3 利益集團(tuán)的投票與尋租7.3.1 利益集團(tuán)

33、的投票7.3.1 利益集團(tuán)的投票1. 若干投票規(guī)則及績效（1）一致同意規(guī)則一致同意規(guī)則是指一項(xiàng)備選議案必須經(jīng)全體參與方都同意或至少?zèng)]有人反對(duì)才能付諸實(shí)施。一致性同意規(guī)則所表達(dá)的政治過程是一個(gè)持續(xù)的討論和協(xié)調(diào)的過程。在一致同意規(guī)則下，常使用“拍賣機(jī)制”。利益集團(tuán)的博弈使用一致同意原則也會(huì)帶來一定的缺陷。第一，一致同意規(guī)則導(dǎo)致利益集團(tuán)之間的議價(jià)成本過高，尤其是在利益集團(tuán)多元化的大型社會(huì)中。第二，一致同意規(guī)則鼓勵(lì)了利益集團(tuán)的策略性行為。7.3.1 利益集團(tuán)的投票1. 若干投票規(guī)則及績效1. 若干投票規(guī)則及績效（2）多數(shù)通過規(guī)則由于一致同意規(guī)則高昂的成本，人們相對(duì)更愿意采用多數(shù)通過規(guī)則。所謂多數(shù)通過規(guī)

34、則，是指一項(xiàng)制度安排不需要所有利益集團(tuán)都投贊成票，而是只要其中多數(shù)利益集團(tuán)投票支持就能成立。多數(shù)票制分為兩種：簡單多數(shù)制和比例制。多數(shù)通過規(guī)則使利益集團(tuán)之間的博弈過程相對(duì)簡化，議價(jià)成本相對(duì)較低。但是，多數(shù)通過規(guī)則也使制度變遷有可能對(duì)擁有票數(shù)較多的利益集團(tuán)有利，卻無法保障擁有票數(shù)較少的集團(tuán)的利益，會(huì)出現(xiàn)多數(shù)人通過投票強(qiáng)迫少數(shù)人的情況。7.3.1 利益集團(tuán)的投票1. 若干投票規(guī)則及績效7.3.1 利益集團(tuán)的投票1. 若干投票規(guī)則及績效（3）加權(quán)投票規(guī)則加權(quán)規(guī)則是對(duì)多數(shù)通過規(guī)則的發(fā)展。加權(quán)投票規(guī)則就是將一人一票制改為加權(quán)制，再按一定的比例或票數(shù)核準(zhǔn)通過。在加權(quán)投票規(guī)則中，重要的是對(duì)權(quán)數(shù)的確定。利益集

35、團(tuán)為了爭取更多的話語權(quán)，在權(quán)數(shù)體系的設(shè)置過程中就會(huì)開始博弈。所以，加權(quán)投票規(guī)則在一定程度上增加了利益集團(tuán)博弈的環(huán)節(jié)。更為重要的是，加權(quán)投票規(guī)則對(duì)規(guī)模較小但成員投票權(quán)數(shù)大的集團(tuán)相對(duì)更為有利。7.3.1 利益集團(tuán)的投票1. 若干投票規(guī)則及績效7.3.1 利益集團(tuán)的投票1. 若干投票規(guī)則及績效（4）否決投票規(guī)則否決投票規(guī)則相當(dāng)于反方向的一致同意規(guī)則，是將所有參與者自己提出的可供選擇的方案加以匯總，每位參與者從匯總的所有方案中挑出自己最不喜歡的方案。具體來說，利益集團(tuán)間實(shí)現(xiàn)否決投票規(guī)則的過程是：第一步，權(quán)力機(jī)構(gòu)提出一個(gè)初始議案，另外，每個(gè)利益集團(tuán)也出一項(xiàng)議案；第二步，由一個(gè)隨機(jī)過程來確定利益集團(tuán)投票的

36、順序；第三步，參與投票的利益集團(tuán)按上一步中確定的順序就議案總表中的一個(gè)議案投否決票，將被選中的議案去除。7.3.1 利益集團(tuán)的投票1. 若干投票規(guī)則及績效7.3.1 利益集團(tuán)的投票1. 若干投票規(guī)則及績效（4）否決投票規(guī)則在否決投票規(guī)則下，利益集團(tuán)有兩次決策，一是本集團(tuán)議案內(nèi)容的選擇，二是議案的否決。不同的投票規(guī)則會(huì)對(duì)利益集團(tuán)對(duì)制度變遷的影響力產(chǎn)生不同的作用。一致同意規(guī)則下產(chǎn)生的新制度一般來說會(huì)產(chǎn)生帕累托改進(jìn)，但是，制度變遷的成本非常昂貴。另外，利益集團(tuán)還可能采取策略性行為，以不誠實(shí)的態(tài)度對(duì)待投票，盡可能地減少其他利益集團(tuán)的獲益而增加自己的獲益。因此，一致同意規(guī)則在制度變遷的投票中很少使用。7

37、.3.1 利益集團(tuán)的投票1. 若干投票規(guī)則及績效7.3.1 利益集團(tuán)的投票1. 若干投票規(guī)則及績效（4）否決投票規(guī)則多數(shù)票規(guī)則降低了單個(gè)利益集團(tuán)在制度變遷決策中的作用。這導(dǎo)致制度變遷的結(jié)果使多數(shù)派集團(tuán)將自己的意愿強(qiáng)加到少數(shù)派集團(tuán)頭上。加權(quán)投票規(guī)則更多地考慮了特權(quán)利益集團(tuán)的要求。特權(quán)利益集團(tuán)雖然規(guī)模小人數(shù)少，但是其能夠動(dòng)員的政治經(jīng)濟(jì)力量更強(qiáng)，能夠爭取更多的權(quán)數(shù)，從而對(duì)制度變遷的影響更大。否決投票規(guī)則的信息傳遞機(jī)制要求更高。利益集團(tuán)為了使自己的議案不被否決，需要掌握政府和其他集團(tuán)更為完善的信息7.3.1 利益集團(tuán)的投票1. 若干投票規(guī)則及績效7.3.1 利益集團(tuán)的投票1. 若干投票規(guī)則及績效（4）

38、否決投票規(guī)則無論采用何種投票規(guī)則，利益集團(tuán)的投票行為對(duì)制度變遷特別是制度供給具有重要的影響。利益集團(tuán)在投票過程中考慮的是成本和收益的比較。其中收益時(shí)預(yù)期制度變遷給本集團(tuán)帶來的收益，成本包括信息收集成本和外部溝通成本、內(nèi)部成員間的協(xié)調(diào)成本等。投票結(jié)果即預(yù)期的收益是不確定的，但利益集團(tuán)就此付出的成本卻是實(shí)實(shí)在在的，于是產(chǎn)生了利益集團(tuán)投票行為的機(jī)會(huì)主義和“搭便車”現(xiàn)象。7.3.1 利益集團(tuán)的投票1. 若干投票規(guī)則及績效7.3.1 利益集團(tuán)的投票2. 博弈論分析信息機(jī)制在利益集團(tuán)的投票博弈過程中非常重要。利益集團(tuán)間的博弈都是在不完全信息的環(huán)境下進(jìn)行的。表7-1 制度供給的博弈7.3.1 利益集團(tuán)的投票

39、參與集團(tuán)2參與集團(tuán)1贊成不贊成贊成1-c1,1-c21-c1,1不贊成1,1-c20,02. 博弈論分析7.3.1 利益集團(tuán)的投票參與集團(tuán)2參與集2. 博弈論分析在完全信息下，表7-1所表示的博弈可能使斗雞博弈，也可能是智豬博弈，或者是囚徒博弈。在斗雞博弈下，納什均衡有兩個(gè)：一個(gè)是（贊成，不贊成）即參與集團(tuán)1贊成，參與集團(tuán)2不贊成，支付向量是（1-c1,1)；另一個(gè)是（不贊成，贊成），即參與集團(tuán)1不贊成，參與集團(tuán)2贊成，支付向量是(1,1-c2)。在智豬博弈下，納什均衡也有兩個(gè)：一個(gè)是（贊成，不贊成）即參與集團(tuán)1贊成，參與集團(tuán)2不贊成，支付向量是（1-c1,1)；另一個(gè)是（不贊成，贊成），即參

40、與集團(tuán)1不贊成，參與集團(tuán)2贊成，支付向量是(1,1-c2)。在囚徒博弈下7.3.1 利益集團(tuán)的投票2. 博弈論分析7.3.1 利益集團(tuán)的投票2. 博弈論分析唯一的納什均衡是（不贊成，不贊成），支付向量是（0，0）。圖7-1直觀地描述了完全信息博弈與不完全信息博弈的不同結(jié)果，其中深色陰影區(qū)域是不完全信息下制度變遷的供給區(qū)域，這部分再加上淺色陰影區(qū)域是完全信息下的供給區(qū)域。從圖7-1中我們可以看出，完全信息下制度變遷的供給區(qū)域大于不完全信息下的供給區(qū)域。從上述分析可以看到，參與推動(dòng)制度變遷的利益集團(tuán)相互猜測(cè)其他利益集團(tuán)的決策方向，它們之間存在的是不完全信息。不完全信息機(jī)制加劇了利益集團(tuán)的機(jī)會(huì)主義傾

41、向。7.3.1 利益集團(tuán)的投票2. 博弈論分析7.3.1 利益集團(tuán)的投票2. 博弈論分析7.3.1 利益集團(tuán)的投票c1c212/32/3122圖7-1 制度的供給：完全信息與不完全信息的比較2. 博弈論分析7.3.1 利益集團(tuán)的投票c1c212/37.3.2 利益集團(tuán)的尋租1. 尋租與設(shè)租經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“租”是指一種生產(chǎn)要素的所有者在其憑借壟斷地位而獲得的收入中，超過該要素的機(jī)會(huì)成本的剩余。它根源于資源的稀缺性，可以視為一種壟斷地位和管制權(quán)力帶來的溢價(jià)，是超過機(jī)會(huì)成本的收入，包括自然型租金和社會(huì)型租金。自然型租金是指由資源的天賦有限性而帶來的租金；社會(huì)型租金是指由人為因素，例如管制的稀缺性而造成的

42、租金。尋租活動(dòng)起因于租金的存在，而租金又濫觴于管制、限制或政府（國家）壟斷。尋租是生產(chǎn)者千方百計(jì)地通過政府管制等措施排斥競(jìng)爭以將消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)變成生產(chǎn)者剩余的一種合謀得以實(shí)現(xiàn)的工具。7.3.2 利益集團(tuán)的尋租1. 尋租與設(shè)租1. 尋租與設(shè)租巴格瓦蒂等根據(jù)尋租活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)條件的扭曲程度，將其分為四類：（1）在該活動(dòng)發(fā)生前后，市場(chǎng)條件都是扭曲的，因此這類尋租沒有對(duì)市場(chǎng)扭曲進(jìn)行質(zhì)的糾正；（2）在該活動(dòng)發(fā)生前市場(chǎng)條件都是扭曲的，該尋租活動(dòng)的結(jié)果是對(duì)市場(chǎng)扭曲的矯正；（3）這類尋租活動(dòng)在發(fā)生前后都不會(huì)增加或減少對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)的行政法律限制；（4）在尋租前，市場(chǎng)是非扭曲的，而在尋租后，市場(chǎng)卻發(fā)生了扭曲，這類尋租是形

43、成市場(chǎng)扭曲的直接原因，例如某些企業(yè)要求地方政府加大區(qū)域間商品市場(chǎng)的壁壘。7.3.2 利益集團(tuán)的尋租1. 尋租與設(shè)租7.3.2 利益集團(tuán)的尋租1. 尋租與設(shè)租布坎南以一個(gè)城市的出租車牌照制度為例，對(duì)尋租的層次進(jìn)行了研究。尋租可分為三種：（1）為了獲得壟斷權(quán)力而進(jìn)行的尋租。（2）為維持已獲得的壟斷利益而進(jìn)行的尋租。（3）為防止他人尋租有可能對(duì)自己的利益造成傷害而進(jìn)行的尋租。為了在已有社會(huì)利益中爭取更大的份額，利益集團(tuán)會(huì)以尋租作為一種重要的影響制度安排的方式。尋租活動(dòng)作為一種“直接非生產(chǎn)性尋利活動(dòng)”，其利益集團(tuán)運(yùn)作尋租的對(duì)象主要是管制機(jī)構(gòu)，利益集團(tuán)的尋租總是以管制機(jī)構(gòu)的設(shè)租為基礎(chǔ)的。7.3.2 利益

44、集團(tuán)的尋租1. 尋租與設(shè)租7.3.2 利益集團(tuán)的尋租1. 尋租與設(shè)租在現(xiàn)實(shí)中，管制機(jī)構(gòu)的設(shè)租是隨處可見的。這些管制機(jī)構(gòu)可以是稅務(wù)部門，也可以是貿(mào)易部門、財(cái)政部門。管制機(jī)構(gòu)設(shè)租的方式也是多樣的，體現(xiàn)為發(fā)放專賣許可、設(shè)置關(guān)稅和進(jìn)出口配額、政府訂貨等。正是和管制機(jī)構(gòu)的設(shè)租結(jié)合起來，利益集團(tuán)才能通過公共權(quán)力謀求本集團(tuán)的利益。一個(gè)集團(tuán)為了使本集團(tuán)利益最大化，可能會(huì)通過游說、賄賂、政治捐款等來使社會(huì)運(yùn)行規(guī)則、產(chǎn)權(quán)等發(fā)生有利于本集團(tuán)的變化。利益集團(tuán)的游說在美國政壇中體現(xiàn)得較為充分。7.3.2 利益集團(tuán)的尋租1. 尋租與設(shè)租7.3.2 利益集團(tuán)的尋租1. 尋租與設(shè)租游說必需的條件是，要向具有投票權(quán)的議員們展示

45、，一旦他們支持該議案，他們將獲得什么收益。賄賂也是利益集團(tuán)尋租的重要形式。利益集團(tuán)的賄賂主要分為直接賄賂和間接賄賂兩種。直接賄賂是利益集團(tuán)通過政治捐款、個(gè)人灰色收入等方法與管制機(jī)構(gòu)或官員結(jié)成尋租聯(lián)盟；間接賄賂是利益集團(tuán)以上述方法拉攏立法機(jī)構(gòu)及其官員，以控制立法為途徑來控制政策結(jié)果。具體采用何種尋租方式受到制度環(huán)境的影響。7.3.2 利益集團(tuán)的尋租1. 尋租與設(shè)租7.3.2 利益集團(tuán)的尋租2. 尋租活動(dòng)下制度變遷的效率新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，利益集團(tuán)是推動(dòng)制度變遷的主導(dǎo)力量，而制度變遷是影響經(jīng)濟(jì)增長的重要因素；反過來，經(jīng)濟(jì)增長又會(huì)影響制度變遷。與此同時(shí)，新產(chǎn)生的社會(huì)總利益也會(huì)影響利益集團(tuán)的行為。因

46、此，這些影響的路徑并不是單向的，而是三角螺旋形的（如圖7-2）。判斷制度變遷的效率也落腳于兩個(gè)方面：一個(gè)是制度變遷方向的價(jià)值，一個(gè)是制度本身的變化速度（即對(duì)外在形勢(shì)的反饋速率）。7.3.2 利益集團(tuán)的尋租2. 尋租活動(dòng)下制度變遷的效率7.3.2 利益集團(tuán)的尋租2. 尋租活動(dòng)下制度變遷的效率7.3.2 利益集團(tuán)的尋租制 度變 遷經(jīng) 濟(jì)增 長利 益分 配圖7-2 制度變遷、利益分配與經(jīng)濟(jì)增長的互動(dòng)關(guān)系2. 尋租活動(dòng)下制度變遷的效率7.3.2 利益集團(tuán)的尋租制2. 尋租活動(dòng)下制度變遷的效率制度變遷作為制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程，從根本上說，也是一個(gè)通過管制機(jī)構(gòu)重新確認(rèn)游戲規(guī)則的利益分配過程。制度變遷

47、實(shí)際上是獲勝的利益集團(tuán)委托管制機(jī)構(gòu)重新制定產(chǎn)權(quán)合約。尋租正是利益集團(tuán)影響管制機(jī)構(gòu)及其官員的一種重要方式。尋租的制度變遷效應(yīng)受到競(jìng)爭強(qiáng)度、利益集團(tuán)規(guī)模等因素的影響。若要評(píng)價(jià)制度變遷方向的價(jià)值，則主要要看制度變遷是否能夠有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。7.3.2 利益集團(tuán)的尋租2. 尋租活動(dòng)下制度變遷的效率7.3.2 利益集團(tuán)的尋租2. 尋租活動(dòng)下制度變遷的效率在利益集團(tuán)尋租的影響下，制度變遷過程會(huì)相對(duì)更為復(fù)雜，制度變遷的方向會(huì)出現(xiàn)波動(dòng)，且制度變遷的結(jié)果不會(huì)使社會(huì)效益最大化，而是對(duì)付出租金的利益集團(tuán)更為有利，使制度變遷過程偏離了社會(huì)總體最優(yōu)的方向，拉低經(jīng)濟(jì)增長速度。所以，利益集團(tuán)的尋租通常會(huì)降低制度變遷方向的

48、價(jià)值。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，制度變遷和尋租實(shí)際上是一種相互制約、相互影響的關(guān)系。利益集團(tuán)采用尋租來影響制度變遷，意在使制度朝著有利于自己的方向變遷，并且這種行為的后果是非生產(chǎn)性的，也沒有使社會(huì)聲譽(yù)得到增加。7.3.2 利益集團(tuán)的尋租2. 尋租活動(dòng)下制度變遷的效率7.3.2 利益集團(tuán)的尋租2. 尋租活動(dòng)下制度變遷的效率所謂“南亞病”就是政府對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行管制，市場(chǎng)秩序被扭曲，正式制度被腐敗等社會(huì)習(xí)俗所覆蓋，產(chǎn)生了這樣一種制度：對(duì)企業(yè)的管制制度增加了官員決策權(quán)的范圍，官員的貪污蔓延，反過來又使官員保持這種權(quán)力有直接的收益，尋租和設(shè)租進(jìn)入一個(gè)有因果關(guān)系的循環(huán)圈?！澳蟻啿　北憩F(xiàn)在工業(yè)、農(nóng)業(yè)、外貿(mào)、就業(yè)等

49、各個(gè)方面，企業(yè)面臨著政府花樣繁多的控制。實(shí)際上，“南亞病”的實(shí)質(zhì)是將腐敗制度化了。這種腐敗的尋租環(huán)境使制度不能沿著增進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力水平的方向變遷。7.3.2 利益集團(tuán)的尋租2. 尋租活動(dòng)下制度變遷的效率7.3.2 利益集團(tuán)的尋租7.4 利益集團(tuán)與制度變遷7.4.1 利益集團(tuán)推動(dòng)制度變遷壟斷組織對(duì)經(jīng)濟(jì)體系的控制、不完全理性和不完全信息的存在，使得我們無論是從現(xiàn)象還是從理論上，都能理解下列命題：現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)已不是原子式經(jīng)濟(jì)，利益集團(tuán)數(shù)量眾多，并對(duì)制度變遷具有重要的影響。1. 制度非中性和制度變遷的內(nèi)生性“非中性”這一概念來自于貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)貨幣發(fā)行量經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的描述?！柏泿胖行浴笔侵肛泿虐l(fā)行量的增加僅僅

50、影響價(jià)格總水平；“貨幣非中性”指貨幣發(fā)行量的變化對(duì)不同商品的價(jià)格具有不7.4 利益集團(tuán)與制度變遷7.4.1 利益集團(tuán)推動(dòng)制度變遷7.4.1 利益集團(tuán)推動(dòng)制度變遷1.制度非中性和制度變遷的內(nèi)生性同的影響，而且還會(huì)波及實(shí)體經(jīng)濟(jì)。所謂“制度非中性”是指同一項(xiàng)制度對(duì)不同的個(gè)體、利益集團(tuán)具有不同的影響，使得那些已經(jīng)從既定制度中或可能從未來某種制度安排中獲益的利益集團(tuán)會(huì)竭力地維護(hù)現(xiàn)有制度或爭取相關(guān)制度向有利于本集團(tuán)的方向演進(jìn)。制度的非中性也就必然帶來了制度變遷的內(nèi)生性。在內(nèi)生化的制度變遷過程中，利益集團(tuán)起著重要的作用。路徑依賴只是制度變遷內(nèi)生性的一個(gè)方面，制度變遷的內(nèi)生性還體現(xiàn)在變遷的負(fù)反饋上。7.4.1

51、 利益集團(tuán)推動(dòng)制度變遷1.制度非中性和制度變遷的2. 利益集團(tuán)推動(dòng)制度變遷的主導(dǎo)性組織力量新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度演進(jìn)的方向是與一個(gè)社會(huì)中利益集團(tuán)之間的博弈過程及其結(jié)果相聯(lián)系的。一方面，制度變遷通常反映社會(huì)中處于強(qiáng)勢(shì)地位的集團(tuán)的利益要求；另一方面，當(dāng)社會(huì)中的利益集團(tuán)多元化時(shí)，各利益集團(tuán)之間的博弈往往能夠減少政府決策的偏頗與隨意性，提高制度變遷的公共性。然而，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，不論是哪一個(gè)博弈的結(jié)果，都清晰地顯示出利益集團(tuán)是推動(dòng)制度變遷的重要角色。利益集團(tuán)之所以能夠成為推進(jìn)制度變遷的主導(dǎo)力量，是因?yàn)椋旱谝?，制度變遷的發(fā)生是由于利益需要的推動(dòng)，而利益集7.4.1 利益集團(tuán)推動(dòng)制度變遷2. 利益集團(tuán)

52、推動(dòng)制度變遷的主導(dǎo)性組織力量7.4.1 利2. 利益集團(tuán)推動(dòng)制度變遷的主導(dǎo)性組織力量團(tuán)的產(chǎn)生正式基于一部分社會(huì)成員對(duì)利益的一致要求，因此，利益集團(tuán)對(duì)于制度規(guī)則的改變是符合其“理性人”利益最大化偏好的。這也是利益集團(tuán)推動(dòng)制度變遷的根本原因與根本動(dòng)力之所在。第二，就市場(chǎng)中的組織形態(tài)而言，雖然它們也對(duì)制度變遷產(chǎn)生影響，但是要實(shí)現(xiàn)整個(gè)制度規(guī)則的根本性的變化，對(duì)于那些規(guī)模較小的集團(tuán)來說，不具備規(guī)模效應(yīng)，所以它們更多的是組成一些所屬成員在利益上能夠相互協(xié)調(diào)的大集團(tuán)，以取得制度變遷的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。對(duì)制度變遷而言，國家更大的意義在于它的中間性，即充當(dāng)裁判的角色。7.4.1 利益集團(tuán)推動(dòng)制度變遷2. 利益集團(tuán)推

53、動(dòng)制度變遷的主導(dǎo)性組織力量7.4.1 利2. 利益集團(tuán)推動(dòng)制度變遷的主導(dǎo)性組織力量諾思認(rèn)為，利益集團(tuán)會(huì)帶來制度創(chuàng)新。首先，形成“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”，它們具有強(qiáng)烈的創(chuàng)新欲望。然后，形成“次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”，即在制度創(chuàng)新過程中助“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”一臂之力的人和機(jī)構(gòu)。最后，初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體和次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體一道努力促進(jìn)制度創(chuàng)新，在制度創(chuàng)新實(shí)施后，兩集團(tuán)就所獲得的收益進(jìn)行再分配。制度變遷是利益集團(tuán)影響的結(jié)果。這種影響不是憑空形成的，而是利益集團(tuán)通過各種活動(dòng)施加的。7.4.1 利益集團(tuán)推動(dòng)制度變遷2. 利益集團(tuán)推動(dòng)制度變遷的主導(dǎo)性組織力量7.4.1 利2. 利益集團(tuán)推動(dòng)制度變遷的主導(dǎo)性組織力量正如諾思所描述的，制度變遷的實(shí)質(zhì)是在組織的作用下改變社會(huì)游戲規(guī)則并將其程序化。在制度變遷過程中，一種新的制度之所以能夠代替舊的制度，不僅在制度所帶來的利益上要有優(yōu)勢(shì)，而且更要有實(shí)施成本上的優(yōu)勢(shì)