1、。 第五十三條在公司所投資的上市公司發(fā)布召開股東大會(huì)的通知后，相關(guān)研究員或基金經(jīng)理助理如認(rèn)為應(yīng)該參加股東大會(huì)，則應(yīng)在出席前出具建議書報(bào)相關(guān)基金經(jīng)理，就股東大會(huì)的議題和投票意見發(fā)表建議。基金經(jīng)理在研究員或基金經(jīng)理助理的建議書的基礎(chǔ)上出具自己的意見后，一并交給分管領(lǐng)導(dǎo)審閱。分管領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后，指派專人依照建議書的核準(zhǔn)內(nèi)容出席股東會(huì)行使投票權(quán)或通過網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)。如事關(guān)重大，或難于決策，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)將建議書提交給投資決策委員會(huì)討論決定處理意見。第五十四條公司可以通過網(wǎng)絡(luò)投票行使表決權(quán)。第五十五條被授權(quán)投票者應(yīng)通過公司交易系統(tǒng)或其他合法常用渠道進(jìn)行投票。第五十六條被授權(quán)投票者應(yīng)依照建議書的核準(zhǔn)內(nèi)容在指定

2、網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使投票權(quán)。第七章投資禁止與限制第五十七條非固定收益類的投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（一）持有1家上市公司的股票，其市值不得超過資產(chǎn)凈值的20%（以買入時(shí)成本計(jì)算）；（二）同一基金管理人管理的投資持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；（三）投資資金參與股票發(fā)行申購，所申報(bào)的金額不得超過該投資的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總額；（四）應(yīng)當(dāng)保持不低于投資資產(chǎn)凈值5的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)；（五）在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日投資資產(chǎn)凈值的千分之五；（六）持有的全部權(quán)證，其市值不得超過

3、投資資產(chǎn)凈值的3%；（七）同一管理人管理的全部投資持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；（八）管理人應(yīng)當(dāng)自管理合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合管理合同的有關(guān)規(guī)定。第五十八條固定收益類基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（一）投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過投資資產(chǎn)凈值的10%；（二）投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計(jì)不得超過投資資產(chǎn)凈值的10%。因市場(chǎng)波動(dòng)、投資規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素致使投資不符合上述比例的，基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢；（三）基金經(jīng)理自主投資買入或賣出不同信用等級(jí)的固定收益證券的金額遵照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；（四）貨幣

4、基金、中短債基金等還須遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)在具體法律法規(guī)針對(duì)特定產(chǎn)品做出的相關(guān)規(guī)定。（五）中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。第五十九條以下行為為投資禁止行為：（一）投資于管理合同中投資目標(biāo)與投資范圍規(guī)定以外的品種；（二）違反證券投資基金法、證券投資基金運(yùn)作管理辦法和管理合同關(guān)于投資組合比例的限制；（三）違反證券投資基金法、證券投資基金運(yùn)作管理辦法有關(guān)禁止行為的規(guī)定；（四）同一公司同時(shí)或相近時(shí)間內(nèi)對(duì)同一證券進(jìn)行相同或相近數(shù)量的反向交易；（五）本公司管理的資金在相同時(shí)間對(duì)同一證券在相同或相近價(jià)格上進(jìn)行相同或相近數(shù)量的反向交易；（六）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資；（七）通過單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)

5、勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格；（八）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行交易；（九）以其他方式操縱證券交易價(jià)格；（十）通過關(guān)聯(lián)交易損害投資人的利益；（十一）運(yùn)用投資資產(chǎn)配合公司的發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機(jī)構(gòu)的證券投資業(yè)務(wù)；（十二）申購本公司關(guān)聯(lián)方首發(fā)、增發(fā)以及配售的證券；（十三）利用基金進(jìn)行任何形式的利益輸送，損害投資者利益；（十四）貨幣市場(chǎng)基金與公司的股東進(jìn)行交易，通過交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實(shí)天數(shù)；（十五）基金經(jīng)理不得擅自投資于未經(jīng)監(jiān)管部門許可的金融產(chǎn)品或投資于超出管理合同規(guī)定的投資范圍的投資品種；（十六）國家法律、法規(guī)和中

6、國證監(jiān)會(huì)禁止的其他投資行為。第六十條超越投資權(quán)限的投資行為必須獲得授權(quán)批準(zhǔn)。第六十一條以下投資行為必須獲得投資檢查委員會(huì)批準(zhǔn)。（一）超越投資權(quán)限；（二）公司內(nèi)部制度規(guī)定；（三）相關(guān)法規(guī)規(guī)定；第六十二條上述投資禁止與限制規(guī)定由研究部在公司的投資交易管理系統(tǒng)中預(yù)先設(shè)置，違反上述投資禁止與限制的投資指令不能被系統(tǒng)所接受。第八章投資授權(quán)管理第六十三條公司投資業(yè)務(wù)實(shí)行分級(jí)授權(quán)管理。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)審批公司投資授權(quán)方案。第六十四條投資授權(quán)方案必須明確授權(quán)人、被授權(quán)人、收回授權(quán)的情況及被授權(quán)人超越授權(quán)時(shí)如何進(jìn)行處理。第六十五條投資授權(quán)的具體規(guī)定由投資決策委員會(huì)安排制定，公司可根據(jù)具體情況進(jìn)行靈活調(diào)整。第九

7、章投資風(fēng)險(xiǎn)控制第六十六條風(fēng)險(xiǎn)管理是投資管理的重要環(huán)節(jié)，公司根據(jù)投資決策的不同層次建立完善的投資風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。第六十七條公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)定期不定期對(duì)公司投資管理制度、投資決策程序的合法性、合規(guī)性、有效性及投資運(yùn)作過程中的合法性、合規(guī)性進(jìn)行全面檢查評(píng)價(jià)，督促公司相關(guān)部門提出改進(jìn)方案并責(zé)成落實(shí)。第六十八條投資決策委員會(huì)通過審議批準(zhǔn)投資的資產(chǎn)配置方案，監(jiān)控股票、固定收益證券、現(xiàn)金及融資的比例，控制投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。第六十九條利用投資和研究以及風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)平臺(tái)的輔助工具，在日常投資過程的事前、事中、事后進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)控制。第七十條研究部獨(dú)立評(píng)估和監(jiān)測(cè)各類風(fēng)險(xiǎn)，向公司決策和管理層提供及時(shí)充分的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，

8、確保公司能對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取有效的防范控制和妥善的管理。其在投資管理過程的主要工作是與投資決策委員會(huì)共同確定投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量體系、測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)和可承受風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)已識(shí)別的投資風(fēng)險(xiǎn)建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理工具；定期對(duì)公司的投資風(fēng)格、投資績(jī)效和風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行分析和評(píng)估，并報(bào)告給分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)第七十一條投資決策委員會(huì)通過定期不定期對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行評(píng)價(jià)、投資授權(quán)方案等措施，加強(qiáng)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的控制。第七十二條研究部每天于收市后對(duì)違反內(nèi)部投資限制預(yù)警線的投資發(fā)出提醒通知，并同時(shí)通知基金經(jīng)理。第七十三條交易室負(fù)責(zé)對(duì)投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，防止違法、違規(guī)和異常交易行為的發(fā)生。第七十四條監(jiān)察稽核部對(duì)投資制度的執(zhí)行情

9、況、投資過程的合法性、合規(guī)性進(jìn)第七十五條第七十六條第七十七條第七十八條第七十九條第八十條行定期的監(jiān)察稽核。第七十五條第七十六條第七十七條第七十八條第七十九條第八十條通過證券分析系統(tǒng)及其他軟件的應(yīng)用，設(shè)置與業(yè)務(wù)同步的電腦風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，如設(shè)置個(gè)股預(yù)警線，通過自動(dòng)對(duì)賬系統(tǒng)掃描所有證券投資，對(duì)持倉超風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額和接近法律法規(guī)規(guī)定的比例進(jìn)行提醒、超比例投資無法委托的設(shè)定、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)實(shí)行權(quán)限管理并設(shè)置密碼等對(duì)與投資管理有關(guān)的往來金融機(jī)構(gòu)（包括租用席位的券商、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易對(duì)手、托管機(jī)構(gòu)）制定嚴(yán)格的選擇和評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，擇優(yōu)選用相關(guān)往來金融機(jī)構(gòu)，并根據(jù)上述機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行定期評(píng)級(jí)，擇優(yōu)汰劣。在投資管理過程中應(yīng)十分重視流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理。研究部負(fù)責(zé)建立完備的基金流動(dòng)性監(jiān)測(cè)、分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)，以對(duì)各投資的流動(dòng)性實(shí)行實(shí)時(shí)管理?？刂仆顿Y流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要從兩個(gè)方面著手：首先是構(gòu)成投資組合的主體，即個(gè)股要保證一定的流動(dòng)性，這是滿足流動(dòng)性要求的基礎(chǔ)。主要考察個(gè)股的變現(xiàn)速度（換手率、變現(xiàn)壓力等）和變現(xiàn)損失（買賣價(jià)差、沖擊成本等）；其次是整個(gè)投資組合要保證一定的流動(dòng)性，一是現(xiàn)金和國債持有比例，二是滿足基本流動(dòng)性要求的具有不同流動(dòng)性特征的股票的合理調(diào)配，在滿足流動(dòng)性要求的前提下，追求整體回報(bào)的最大化。第十章附則本制度依據(jù)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)的有關(guān)