1、什么是證券中介介機構？它有有哪些種類？?證券中介機構，是是指為證券市市場參與者如如發(fā)行人、投投資者等提供供各種服務的的專職機構。按按提供服務的的內(nèi)容不同，證證券中介機構構可以分為：證券經(jīng)營機機構；證券投投資咨詢機構構；證券結算算登記機構；證券金融公公司;可從事事證券相關業(yè)業(yè)務的各類事事務所。?（1）證券經(jīng)營營機構，即出出證券上管機機關依法批準準設立的，在在證券市場上上經(jīng)營證券業(yè)業(yè)務的金融機機構。在傳統(tǒng)統(tǒng)的證券中場場上，按其經(jīng)經(jīng)營的業(yè)務，一一般將證券經(jīng)經(jīng)營機構劃分分為下種類型型，即證券承承銷商、證券券經(jīng)紀商和證證券自營商。證證券承銷商的的基本職能，是是專門從事代代理證券發(fā)行行業(yè)務，幫助助證券發(fā)行

2、人人籌集所需資資金；證券經(jīng)經(jīng)紀商的基本本職能、是接接受投資者委委托代理買買賣有價證券券；證券自營營商的叢本職職能、是自行行買賣證券，從從中尋求差價價回報。當代代各國的證券券經(jīng)營機構，一一般已經(jīng)將這這三種類型合合而為一。我我國的證券經(jīng)經(jīng)營機構，可可分為證券專專營機構（即即證券公司）和和證券兼營機機構（即信托托投資公司）。?（2）證券投資資咨詢機構，即即為證券市場場參與者提供供專業(yè)性咨詢詢的機構，主主要有證券投投資咨詢公司司和證券評級級機構。?證券投資咨詢公公司在西方國國家稱為投資資顧問，其主主要職能已經(jīng)經(jīng)演化為幫助助投資者了解解市場、分析析投資價值利利引導投資方方向。證券中中場上管機關關對投資咨

3、詢詢公司的設立立、對投資咨咨詢?nèi)藛T的條條件和投資咨咨詢報告的發(fā)發(fā)表都規(guī)定了了嚴格的條件件。我國也開開始加強對投投資咨詢和信信息傳播的管管理，國務院院證券委員會會于19977年12月225日頒布了了專門的管理理辦法。?證券評級機構的的基本職能，是是為證券市場場上的機構和和證券的信用用狀況進行評評定，以客觀觀真實地反映映證券發(fā)行人人及其證券的的資信程庭。同同際上著名的的證券評級機機構有：美同同的穆迪投資資服務公司、標標準普爾公公司、加拿大大的債務評級級服務公司、英英國的愛克斯斯但爾統(tǒng)計服服務公司，等等等。?（3）證券結算算登記機構，其其基本職能是是從事證券登登記、存管、過過戶和資金結結算與交收。證

4、證券結算登記記機構是證券券市場的重要要組成部分，結結算登記業(yè)務務是保障證券券交易連續(xù)進進行必不可少少的環(huán)節(jié)。世世界各國的證證券交易，都都有其專門的的證券結算登登記系統(tǒng)，該該系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)好壞、效率率高低、穩(wěn)定定程度，對證證券市場安全全、高效、有有序運行有著著極其重要的的影響。?（4）證券金融融公司、也稱稱證券融資公公司，源于信信用交易制度度，是一種較較為特殊的中中介機構。證證券金融公司司主要吸收證證券公司、交交易所或其他他證券機構的的存款和存券券，向證券機機構惜出信用用交易所需的的資金和證券券。在成熟的的市場中。證證券金融公司司的融資融券券活動可提高高證券市場交交易的活躍程程度、這一機機構主要存

5、在在于日本和我我國的臺灣。美美國的融資融融券業(yè)務，是是通過交易雙雙方的借貸行行為完成的。我我國目前的法法規(guī)不允許此此類業(yè)務，也也不存在專門門的證券金融融公司。?（5）可從事證證券相關業(yè)務務的事務所，主主要包括會計計師事務所。資資產(chǎn)評估事務務所、律師事事務所。我國主要證券交交易機構有哪哪些？來源：考試大?【考試試大：天下考考生的良師益益友】?2007年年9月13日日?我國證券交易機機構主要有上上海證券交所所、深圳交所所、NET系系統(tǒng)、STAAQ系統(tǒng)和各各地20多家家證券交易中中心。上海證交所是新新中國成立以以來建立的第第一家證券交交易所，于11990年111月26日日經(jīng)中國人民民銀行批準正正式宣

6、告成立立，并于同年年12月199日正式開張張營業(yè)。深圳圳證交所是新新中國成立以以來建立的第第二家證券交交易所，19989年111月15日開開始籌建，經(jīng)經(jīng)中國人民銀銀行批準于11991年77月3日正式式營業(yè)。上交所與深交所所均按國際通通行的會員制制方式組成，為為非盈利性事事業(yè)法人。創(chuàng)創(chuàng)立宗旨都是是為了完善證證券交易制度度，加強證券券市場管理，維維護國家、企企業(yè)和社會公公眾的合法權權益，促進我我國證券市場場的發(fā)展。兩兩家交易所都都由會員、理理事會、監(jiān)事事會和各職能能部門組成，會會員大會為最最高權力機關關。上交所與深交主主要業(yè)務功能能相同：（1）提供證券券集中交易的的場所和設施施；（2）組織管理理上

7、市證券的的交易活動；（3）依法對上上市公司和會會員的業(yè)務經(jīng)經(jīng)營活動進行行監(jiān)管；（4）提供和管管理證券交易易所的證券市市場信息；（5）辦理中國國人民銀行許許可和委托的的其他業(yè)務等等。經(jīng)過幾年的發(fā)展展，上交所和和深交所的規(guī)規(guī)模都得到迅迅速擴大。至至1996年年底，兩家證證交所的會員員單位都達到到500多家家。至19997年6月，在在上交所上市市的證券總數(shù)數(shù)達454個個，上市公司司達354家家；在深交所所上市證券總總數(shù)達3888個，上市公公司達3233家。兩家證證交所在發(fā)展展完善證券交交易市場，引引導社會資金金合理流向，優(yōu)優(yōu)化經(jīng)濟結構構，擴大企業(yè)業(yè)融資渠道，保保障投資者合合法權益，促促進中國證券券市

8、場的健康康發(fā)展方面，起起到了積極的的作用。除了滬、深兩個個交易所之外外，在全國各各主要城市還還設立了200多家證券交交易中心，所所有的中心均均與兩個交易易所聯(lián)網(wǎng)，各各地的投資者者可以通過所所在地的交易易中心與滬、深深兩個交易所所進行交易。各各地的交易中中心都分別是是兩個交易所所的會員單位位。交易中心心的交易規(guī)程程與兩個交易易所同。在各各地的交易中中心中，有些些還進行地方方企業(yè)的股權權轉(zhuǎn)讓，基金金權證和公司司債的轉(zhuǎn)讓等等業(yè)務。至于NET系統(tǒng)統(tǒng)和STAQQ系統(tǒng)本書有有專門介紹，這這里不予重復復。我國主要證券清清算、登記、托托管機構及職職能是什么？在證券交易中，當當買賣雙方成成交之后，買買方需交付一

9、一定款項以獲獲得相應證券券，賣方需交交付一定證券券以獲得相應應款項，這一一過程稱為交交割。由于投投資者都需要要通過證券服服務機構的代代理進行股票票的買賣，因因此為了準確確完成交割，必必須要在成交交之后、交割割之前對機構構應收應付之之證券和價款款進行核定計計算，將成交交各方面的買買賣數(shù)額分別別相互抵消，最最后只支付凈凈差額，這個個過程即為清清算。任何證證券交易，只只有經(jīng)過清算算，才具有了了實質(zhì)的意義義，正確的清清算是下一輪輪次交易的基基礎。清算系系統(tǒng)的先進程程度不僅是證證券交易市場場發(fā)達程度的的重要標志，而而且在很大的的程度上決定定了整個證券券交易市場的的動作狀況和和發(fā)展?jié)摿?。證券登記是指通通過

10、一定的記記錄形式確定定當事人對證證券的所有權權及相關效益益的產(chǎn)生、變變更、消失的的法律行為。在在交易市場達達成買賣并經(jīng)經(jīng)清算之后，證證券所有權發(fā)發(fā)生轉(zhuǎn)移是需需要有登記機機構來改變記記錄，辦理有有關證券的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移的。為方便證券交易易，簡化交割割手續(xù)，投資資者將持有的的有價證券經(jīng)經(jīng)過一定的手手續(xù)確認后委委托證券商或或證券登記機機構集中保管管，此謂證券券托管。由于證券的清算算、登記與托托管存在著有有機的聯(lián)系，為為提高市場運運作效率，在在現(xiàn)代證券市市場中，已基基本形成證券券清算、登記記與托管機構構三位一體的的模式，清算算公司通常集集證券的清算算、登記、托托管等諸功能能于一身，形形成一個綜合合運作的體系系

11、。我國主要的證券券清算、登記記與托管機構構為上海證券券中央登記結結算公司和深深圳證券登記記有限公司，分分別與上海證證券交易所和和深圳證券交交易所的交易易業(yè)務相對應應。上海證券中央登登記結算公司司成立于19993年3月月，是不以營營利為目的的的市場公共服服務機構，為為上海證交所所建立的全資資公司，負責責辦理上海證證交所證券成成交后的清算算交割與登記記托管業(yè)務。公公司采用“集集中清算與集集中登記”模模式，目前已已建立了一套套磁卡清算、二二級清算、三三級清算相結結合的清算體體系。磁卡清清算是利用工工商銀行磁卡卡帳戶持有者者在計算機內(nèi)內(nèi)設立資金帳帳戶，通過銀銀行計算機中中心對每日成成交數(shù)據(jù)進行行處理后

12、，在在各資金帳戶戶之間進行自自動轉(zhuǎn)帳、清清算。二級清清算先由證券券中央登記結結算公司與證證券商通過結結算銀行辦理理凈額交割（一一級清算），再再由證券商與與客戶進行二二級清算，這這種方式適用用于上海本地地證券公司的的清算。三級級清算是為了了減少中央登登記結算公司司與異地證券券商之間的資資金匯兌往來來，增加資金金結算安全性性而建立的一一種比較嚴密密的清算體系系。它在建立立異地證券登登記結算中心心的基礎上，利利用中央銀行行電子聯(lián)網(wǎng)系系統(tǒng)，由證券券中央登記結結算公司與異異地中心進行行一級清算，異異地中心與證證券商進行二二級清算，證證券商與客戶戶進行三級清清算。為適應國債市場場發(fā)展，上海海證券中央登登記

13、結算公司司建立了國債債無紙化發(fā)行行二級帳戶制制度，并在全全國各地設立立了實物券代代保管庫，以以便將國債、其其他上市債券券均納入中央央結算體系。上海證券中央登登記結算公司司在證券成交交后，通過借借記買入方資資金帳戶、貸貸記其證券托托管帳戶，或或借記賣出方方證券托管帳帳戶而貸記其其資金帳戶實實行清算，辦辦理證券的過過戶登記手續(xù)續(xù)。作為一集結算、登登記與托管等等多種服務功功能于一體的的機構，上海海證券中央登登記結算公司司除了辦理清清算和上述交交易過戶登記記手續(xù)外，業(yè)業(yè)務范圍還包包括開戶、證證券所有權登登記、證券托托管、非交易易過戶、分紅紅派息、掛失失、股份管理理與股東資料料查詢等。在在證券托管方方面

14、，經(jīng)登記記確認后，上上海證券中央央登記結算公公司對投資者者的證券實行行直接托管，同同時管理幾百百萬個證券帳帳戶，管理上上只有一個層層次，在不同同的證券營業(yè)業(yè)部中可以實實行“通買通通賣”。上海證券中央登登記結算公司司還按國際標標準設計并運運行了B股股股票的登記、存存管、清算、交交收及風險管管理運作體系系。規(guī)定公司司為上海B股股的法定名冊冊登記機構，上上交所的B股股經(jīng)紀商、境境外代理商和和相關的托管管銀行均可申申請成為公司司的B股結算算會員。為每每一B股投資資者設立B種種股票存管帳帳戶，凡投資資者認購、買買入或依法無無償獲取的股股份均由公司司登記存放于于該存管帳戶戶，實行中央央存管；結算算會員則須

15、在在其客戶的BB股買賣成交交后向公司辦辦理股票與款款項的結算交交收，所有結結算會員都以以證券中央登登記結算公司司為交收對手手，實行凈額額交收或逐項項交收，公司司按照“貨銀銀兩訖”、“即即期交收”原原則實行“TT+3”的BB股中央清算算、交收制度度。深圳證券登記公公司于19991年1月224日經(jīng)中國國人民銀行批批準成立，它它是新中國第第一家證券登登記專業(yè)機構構，深圳證交交所證券成交交后的清算交交割由該公司司辦理。由于于深圳證券交交易所在19996年5月月18日以前前采用“集中中清算與分布布式登記”模模式，深圳證證券登記公司司與上海證券券中央登記結結算公司在職職能和業(yè)務范范圍上有所不不同：（1）登

16、記公司司只進行證券券清算，不涉涉及資金清算算。資金清算算與證券交收收分離。（2）登記公司司只負責深圳圳當?shù)赝顿Y者者的證券登記記，全國各地地投資者的證證券登記與帳帳戶管理則由由設立在各地地的地方登記記機構負責。（3）登記公司司不負有證券券中央托管的的職能，投資資者在證券托托管由其開戶戶的證券商負負責?！凹星逅闩c分分布式登記”的的動作模式具具有安全性較較高的優(yōu)點，但但隨著市場規(guī)規(guī)模的迅速擴擴大，在提高高效率和降低低成本方面也也有待改進。因因此從19996年5月118日起，深深圳市場改變變了過去資金金清算與證券券清算分離的的做法，由深深圳證券登記記公司負責證證券的集中清清算與集中管管理。不過在在具

17、體的清算算、登記和托托管的操作上上仍然與上海海證券中央登登記結算公司司存在著一定定差異：（1）在資金清清算方面，上上海證券中央央登記結算公公司對本地和和異地分別進進行二級清算算和三級清算算，其中對異異地的三級清清算是由證券券中央登記結結算公司、異異地結算中心心、異地證券券商以及異地地投資者四方方通過銀行系系統(tǒng)共同完成成的；而深圳圳證券登記公公司不管是對對本地還是對對異地的資金金清算，均直直接在深圳證證券登記公司司、本地或異異地證券商以以及投資者之之間進行，不不涉及異地登登記結算中心心。（2）在證券清清算方面，上上海證券中央央登記結算公公司管理投資資者的證券帳帳戶，而深圳圳證券登記公公司則同時管

18、管理證券商證證券總帳及證證券商屬下投投資者的明細細帳。（3）深市保留留了托管券商商制，仍然由由券商而不是是由深圳證券券登記公司對對投資者的證證券進行托管管，投資者只只能在其托管管商處買入賣賣出股票。在在清算、登記記與托管方面面，上海證券券中央登記結結算公司和深深圳證券登記記公司各有長長處。滬市的的異地三級清清算體系減少少中央登記結結算公司與各各券商之間資資金匯劃的次次數(shù)，有利于于提高資金往往來的安全性性。對此，深深市也開始搞搞資金的就地地清算試點工工作，以適當當分散資金交交收中的風險險。深市的托托管商制度在在證券托管安安全性上有明明顯的優(yōu)勢，為為此，滬市也也開始推廣指指定交易，以以彌補證券中中

19、央托管通買買通賣下存在在的盜賣風險險。對于全國性兩大大場外證券交交易機構，NNET系統(tǒng)的的清算交割依依附于中國人人民銀行的全全國電子聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)系統(tǒng)進行。SSTAQ系統(tǒng)統(tǒng)設有結算中中心，會員通通過系統(tǒng)按標標準程序一調(diào)調(diào)運證券降低低了異地間證證券運送的數(shù)數(shù)量和頻率，保保證了交割結結算環(huán)節(jié)的高高效可靠。除上述全國性的的清算機構體體系外，在各各地現(xiàn)在還有有50余家地地方性證券登登記公司，其其中的大多數(shù)數(shù)公司與滬深深兩大清算系系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，提提供登記、托托管、清算、交交割等服務，成成為為完善證證券交易中介介服務，規(guī)范范、平穩(wěn)市場場運作的不可可缺少的部分分。請問證券營業(yè)部部的職能是什什么？就是吸引客戶過過去，客戶

20、在在營業(yè)部里面面交易，交易易以后的傭金金營業(yè)部都有有提成，這是是營業(yè)部收入入的主要來源源。所以基本本上如果你自自己懂得一些些股票隨便那那家只要是正正規(guī)的營業(yè)部部都是可以的的。只是營業(yè)業(yè)部為了提交交交易和資金金量會給自己己的客戶提供供些建議，這這個就看分析析師的能力了了，誰都想找找到股神幫助助自己，但市市場是殘酷的的，股神是不不存在的。只只是比較大大大公司自然分分析師的質(zhì)量量和水平要高高些，所以還還是選擇大一一些的證券公公司，證券營營業(yè)部主要負負責客戶開立立證券帳戶，為為客戶提供交交易平臺進行行證券交易，你你要選擇一家家有實力的證證券公司，交交易通道快，服服務好，據(jù)我我所知國信證證券不錯，有有專

21、門的客戶戶經(jīng)理為客戶戶提供服務。當當然你還要選選一個好的客客戶經(jīng)理，能能為你提供很很多專業(yè)服務務和指導。證券公司交易部部究竟有哪些些職能？交易部主要職能能是辦理開戶戶銷戶及開通通業(yè)務，辦理理柜臺交易業(yè)業(yè)務，資金結結算等。證監(jiān)會職能？中國證券監(jiān)督管管理委員會簡簡稱證監(jiān)會，是是國務院直屬屬機構，是全全國證券期貨貨市場的主管管部門，按照照國務院授權權履行行政管管理職能，依依照法律、法法規(guī)對全國證證券、期貨業(yè)業(yè)進行集中統(tǒng)統(tǒng)一監(jiān)管，維維護證券市場場秩序，保障障其合法運行行。證監(jiān)會：監(jiān)管證券市市場，維持證證券市場正常常秩序；為證券市場場正常運行制制定的相關法法律、法規(guī)；認證讓證券券市場正常、有有序運行和發(fā)

22、發(fā)展。國務院證券委員員會關于發(fā)布布證券業(yè)從從業(yè)人員資格培訓與考考試大綱（試試行）的通通知（年年月日證監(jiān)機字號）各省、自治區(qū)、直直轄市、計劃劃單列市證管管辦（證監(jiān)會會），上海、深深圳證券交易易所，各證券券經(jīng)營機構：為提高證券券業(yè)從業(yè)人員員素質(zhì)，促進進證券市場的的發(fā)展，根據(jù)據(jù)國務院證券券委員會發(fā)布布的證券業(yè)業(yè)從業(yè)人員資資格管理暫行行規(guī)定（證證委發(fā)號號），我會制制定了證券券業(yè)從業(yè)人員員資格培訓與與考試大綱（試試行），現(xiàn)現(xiàn)予以發(fā)布。附件：證券券業(yè)從業(yè)人員員資格培訓與與考試大綱（試試行）證券業(yè)從從業(yè)人員資格格培訓及考試試大綱（試行行）第一部分證券券市場基礎知知識 目目的與要求本部分的主主要內(nèi)容包括括：股

23、票、債債券、投資基基金等證券投投資工具的基基本概念，以以及證券市場場的結構、證證券投資的收收益和風險、證證券市場法規(guī)規(guī)體系和監(jiān)管管構架、證券券業(yè)從業(yè)人員員道德規(guī)范等等基礎知識。通通過本部分的的學習，要求求初步掌握證證券和證券市市場的基礎知知識、基本理理論、主要法法規(guī)和職業(yè)道道德規(guī)定。本本部分適用對對象為所有參參加證券業(yè)從從業(yè)人員資格格考試的從業(yè)業(yè)人員。帶的內(nèi)容暫不不作要求。第一章證券市市場概述第一節(jié)證券與與證券市場一、證券有價證證券有有價證券的分分類有有價證券的特特征二、證券市市場證券市市場的定義證券市市場的特征證券市市場的分類三、證券市市場的產(chǎn)生與與發(fā)展證券市市場的產(chǎn)生證券市市場的發(fā)展證券市

24、市場發(fā)展趨勢勢第二節(jié)證券市市場參與者一、證券市市場主體證券發(fā)發(fā)行人證券投資者者二、證券市市場中介三、自律性性組織四、證券監(jiān)監(jiān)管機構第三節(jié)證券市市場的地位與與功能一、證券市市場的地位金融市市場體系直接融資資與間接融資資二、證券市市場的基本功功能籌資定價配置轉(zhuǎn)制第二章股票第一節(jié)股份有有限公司一、股份有有限公司的性性質(zhì)二、股份有有限公司的設設立三、股份有有限公司的組組織結構股東大大會董董事會監(jiān)事會經(jīng)理四、股份有有限公司的財財務、會計五、股份有有限公司的合合并、分立、破破產(chǎn)、解散和和清算第二節(jié)股票特特征與類型一、股票的的定義、性質(zhì)質(zhì)和特征二、股票的的類型普通股股和優(yōu)先股記名股股票和不記名名股票有面額股

25、票票和無面額股股票流流通股票和非非流通股票第三節(jié)普通股股票與優(yōu)先股股票一、普通股股票的特征普通股股票是最基本本、最重要的的股票普通股票是是標準的股票票普通通股票是風險險最大的股票票二、普通股股票股東享有有的權利公司經(jīng)經(jīng)營決策的參參與權公司盈余和和剩余資產(chǎn)分分配權優(yōu)先認股權權三、優(yōu)先股股票的特征四、優(yōu)先股股票的種類累積優(yōu)優(yōu)先股和非累累積優(yōu)先股參與優(yōu)優(yōu)先股和非參參與優(yōu)先股可轉(zhuǎn)換換優(yōu)先股和不不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先先股可可贖回優(yōu)先股股和不可贖回回優(yōu)先股股息率可可調(diào)整優(yōu)先股股和股息率固固定優(yōu)先股第四節(jié)我國現(xiàn)現(xiàn)行的股票類類型一、國家股股二、法人股股三、公眾股股公司職職工股社會公眾股股四、外資股股境內(nèi)上上市外資股境外

26、上上市外資股第三章債券第一節(jié)債券概概述一、債券的的定義和特征征債券的的定義債券的票面面要素債券的性質(zhì)質(zhì)債券券的特征（）償還性（）流動性（）安全性（）收益性二、債券的的分類按發(fā)行行主體分類（）政府債券券（）金融融債券（）公公司債券按計息方方式分類（）單利債券券（）復利利債券（）貼貼現(xiàn)債券（）累計利率率債券按債券形形態(tài)分類（）實物債券券（）憑證證式債券（）記帳式債債券三、債券的的償還方式到期償償還、期中償償還和展銷償償還部部分償還和全全額償還定時償還還和隨時償還還抽簽簽償還和買入入注銷四、債券與與股票的比較較債券與與股票的相同同點債債券與股票的的區(qū)別第二節(jié)公債一、公債的的定義和特點點公債定定義和性

27、質(zhì)公債的的特點（）安安全性高（）流通性強強（）收益益穩(wěn)定（）免免稅待遇二、國家債債券國債的的分類我國的國債債（）國庫庫券（）國國家重點建設設債券（）國國家建設債券券（）財政政債券（）特特種債券（）保值債券券（）基本本建設債券（）轉(zhuǎn)換債券券三、地方政政府債券地方政政府債券的發(fā)發(fā)行主體地方政府府債券的分類類（）一般般責任債券（）收入債券券（）混合合及特種責任任債券第三節(jié)金融債債券與公司債債券一、金融債債券定義及特特征二、公司債債券定義及特特征三、公司債債券分類信用公公司債不動產(chǎn)抵押押公司債證券抵押押信托公司債債保證證公司債設備信托托公司債參與公司司債分分期公司債收益公公司債可轉(zhuǎn)換公司司債附新股認購

28、購權公司債四、我國的的企業(yè)債券重點企企業(yè)債券地方企業(yè)業(yè)債券企業(yè)短期融融資券地方投資公公司債券住宅建設設債券第四節(jié)國際債債券一、國際債債券的定義和和特點二、國際債債券種類三、我國的的國際債券第四章投資基基金第一節(jié)投資基基金概述一、投資基基金投資基基金的概念投資基基金與股票、債債券的區(qū)別二、投資基基金的產(chǎn)生與與發(fā)展三、投資基基金的特點集合投投資分分散風險專家管理理四、投資基基金的分類基本類類型（）契契約型與公司司型（）封封閉型與開放放型根根據(jù)投資標的的劃分（）國國債基金（）股票基金金五、基金的的費用六、基金資資產(chǎn)的估值與與凈資產(chǎn)的計計算七封閉式式基金的期限限第二節(jié)投資基基金管理與托托管機構一、基金

29、管管理人二、基金托托管人（信托托人）第五章金融衍衍生工具第一節(jié)金融期期貨與期權一、金融期期貨金融期期貨定義金融期貨貨的產(chǎn)生和發(fā)發(fā)展金金融期貨的特特征金金融期貨的主主要種類（）外匯期貨貨（）利率率期貨（）股股票指數(shù)期貨貨金融融期貨的功能能（）風險險轉(zhuǎn)移功能（）價格發(fā)現(xiàn)現(xiàn)功能二、金融期期權金融期期權的定義金融期期權的產(chǎn)生和和發(fā)展三、金融期期貨與期權的的區(qū)別標的物物不同投資者權利利與義務的對對稱性不同履約保保證不同現(xiàn)金流轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)不同盈虧的特點點不同套期保值的的作用與效果果不同第二節(jié)可轉(zhuǎn)換換證券一、可轉(zhuǎn)換換證券的意義義二、可轉(zhuǎn)換換證券的特點點三、可轉(zhuǎn)換換證券的要素素轉(zhuǎn)換比比例轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換期限轉(zhuǎn)換價格格第三節(jié)其他

30、衍衍生工具一、存托憑憑證存托憑憑證的定義美國存存托憑證（）的種種類（）無無擔保的（）有有擔保的存存托憑證的優(yōu)優(yōu)點（）市市場容量大、籌籌資能力強（）上市手續(xù)續(xù)簡單、發(fā)行行成本低（）提高知名名度、為日后后在國外上市市奠定基礎（）避開直接接發(fā)行股票債債券的法律要要求的市場場運作（）有有關的業(yè)務機機構（）的發(fā)行行（）的交易二、認股權權證認股權權證的定義認股權權證的要素（）認購數(shù)量量（）認股股價格（）認認股期限認股權證證的發(fā)行認股權證證的交易認股權證證的價值（）內(nèi)在價值值（）投權權價值三、優(yōu)先認認股權優(yōu)先認認股權的意義義優(yōu)先先認股權與認認股權證的比比較優(yōu)優(yōu)先認股權的的價值（）附附權優(yōu)先認股股權的價值（）

31、除權優(yōu)先先認股權的價價值（）優(yōu)優(yōu)先認股權的的投機價值四、備兌憑憑證第六章證券機機構第一節(jié)證券經(jīng)經(jīng)營機構一、證券經(jīng)經(jīng)營機構的定定義二、證券經(jīng)經(jīng)營機構的產(chǎn)產(chǎn)生和發(fā)展三、證券經(jīng)經(jīng)營機構的類類型分離型型綜合合型中中國證券經(jīng)營營機構的類型型（）專營營機構（）兼兼營機構四、證券經(jīng)經(jīng)營機構的地地位和作用五、證券經(jīng)經(jīng)營機構的主主要業(yè)務承銷經(jīng)紀自營兼并收收購基基金管理咨詢服務務其他他業(yè)務六、證券經(jīng)經(jīng)營機構的發(fā)發(fā)展趨勢第二節(jié)證券服服務機構一、證券登登記結算公司司證券登登記結算公司司的組織機構構證券券登記結算公公司的職能證券登登記結算公司司的業(yè)務范圍圍二、證券投投資咨詢公司司證券投投資咨詢公司司的性質(zhì)和特特點證證券

32、投資咨詢詢公司的種類類證券券投資咨詢公公司的業(yè)務范范圍三、其他證證券服務機構構信用評評級機構會計師事事務所資產(chǎn)評估機機構律律師事務所證券信息公公司第七章證券市市場運行第一節(jié)證券發(fā)發(fā)行和流通市市場一、證券發(fā)發(fā)行市場證券發(fā)發(fā)行市場的定定義證證券發(fā)行市場場組成證券發(fā)行市市場基本功能能二、證券交交易所證券交交易所的定義義和特征證券交易易所的組成形形式（）公公司制（）會會員制證券上市制制度證證券交易所的的功能三、場外交交易市場場外交交易市場的定定義和特征場外交交易市場的參參加者和交易易對象場外交易市市場的功能第二節(jié)證券價價格和價格指指數(shù)一、股票的的價格股票的的理論價格股票價價格的形成機機制股股票的價值和

33、和價格（）票票面價值（）帳面價值值（）清算算價值（）內(nèi)內(nèi)在價值（）市場價格格二、債券的的價格債券的的理論價格債券價價格的形成機機制三、股票價價格指數(shù)股票價價格平均數(shù)股票價價格指數(shù)我國主要要股票價格指指數(shù)（）上上證綜合指數(shù)數(shù)（）深證證綜合指數(shù)（）上證指數(shù)（）深深證成份股指指數(shù)境境外主要股票票價格指數(shù)（）道瓊斯斯股價指數(shù)（）金融時報報指數(shù)（）日日經(jīng)股股價指數(shù)（）恒生指數(shù)數(shù)第三節(jié)證券投投資的收益和和風險一、證券投投資收益投票投投資收益（）股息（）資本損益益（）資本本增值收益?zhèn)锻顿Y收益（）信息（）資本損益益二、證券投投資風險系統(tǒng)風風險（）政政策風險（）市場風險險（）利率率風險（）購購買力風險非系統(tǒng)

34、統(tǒng)風險（）信信用風險（）經(jīng)營風險險（）財務務風險收益與風險險的關系第八章證券市市場法規(guī)體系系與監(jiān)管構架架第一節(jié)證券市市場法規(guī)體系系一、國家法法律中華華人民共和國國公司法中華華人民共和國國刑法二、行政法法規(guī)股票票發(fā)行與交易易管理暫行條條例中華人民民共和國國庫庫券條例企業(yè)債券券管理條例國務務院關于股份份有限公司境境內(nèi)上市外資資股的規(guī)定國務務院關于股份份有限公司境境外募集股份份及上市的特特別規(guī)定三、部門規(guī)規(guī)章股份份有限公司境境內(nèi)上市外資資股規(guī)定的實實施細則禁止止證券欺詐行行為暫行辦法法證證券交易所管管理辦法證券券經(jīng)營機構股股票承銷業(yè)務務管理辦法證券券經(jīng)營機構證證券自營業(yè)務務管理辦法境內(nèi)內(nèi)及境外證券券

35、經(jīng)營機構從從事外資股業(yè)業(yè)務資格管理理暫行辦法證券券業(yè)從業(yè)人員員資格管理暫暫行規(guī)定公開開發(fā)行股票公公司信息披露露的內(nèi)容與格格式證券市場場禁入暫行辦辦法第二節(jié)證券市市場監(jiān)管體系系一、證券市市場監(jiān)管的意意義和對象二、證券市市場監(jiān)管的目目標與手段三、政府監(jiān)監(jiān)管部門國務院院證券委員會會中國國證券監(jiān)督管管理委員會地方證證券監(jiān)管部門門四、自律性性監(jiān)管機構證券交交易所證券業(yè)協(xié)會會第三節(jié)證券市市場監(jiān)管的主主要內(nèi)容一、證券發(fā)發(fā)行市場監(jiān)管管證券發(fā)發(fā)行審核制度度（）證券券發(fā)行注冊制制度（）證證券發(fā)行核準準制度（）我我國證券發(fā)行行的審核制度度證券券發(fā)行信息披披露制度（）信息披露露的意義（）信息披露露的法律標準準（）證券

36、券發(fā)行信息披披露制度的基基本原理（）證券發(fā)行行信息披露制制度的主要內(nèi)內(nèi)容二、證券交交易市場監(jiān)管管證券上上市制度（）證券上市市條件（）上上市契約和上上市公司義務務（）證券券上市程序（）證券上市市的暫停和終終止（）我我國股票上市市制度上市公司信信息持續(xù)披露露制度（）信信息披露的虛虛假或重大遺遺漏的法律責責任（）年年度報告書制制度（）中中期報告書制制度（）季季度報告書制制度（）臨臨時報告書制制度（）證證券交易所公公開政策的披披露（）我我國證券市場場的信息披露露制度三、證券經(jīng)經(jīng)營機構監(jiān)管管證券經(jīng)經(jīng)營機構設立立的監(jiān)管（）特許制（）注冊制證券經(jīng)經(jīng)營機構行為為的監(jiān)管（）定期報告告制度（）財財務保證制度度（）

37、行為為規(guī)范與行為為禁止制度（）證券自營營業(yè)務的監(jiān)管管（）證券券經(jīng)營機構的的自律制度我國對對證券經(jīng)營機機構的監(jiān)管（）證券經(jīng)營營機構股票承承銷業(yè)務的監(jiān)監(jiān)管（）證證券經(jīng)營機構構證券自營業(yè)業(yè)務的監(jiān)管（）證券經(jīng)營營機構外資股股業(yè)務的監(jiān)管管（）證券券經(jīng)營機構的的風險監(jiān)管（）證券經(jīng)營營機構業(yè)務資資料報送制度度四、對證券券業(yè)從業(yè)人員員的監(jiān)管證券業(yè)業(yè)從業(yè)人員的的分類資格考試與與注冊制度五、對證券券交易所的監(jiān)監(jiān)管證券交交易所管理模模式證證券交易所管管理原則證券交易易所管理制度度證券券交易所的自自律管理六、對證券券投資者的監(jiān)監(jiān)管對個人人投資者的監(jiān)監(jiān)管對對機構投資者者的監(jiān)管七、對證券券欺詐行為的的監(jiān)管對操縱縱市場的監(jiān)

38、管管對內(nèi)內(nèi)幕交易的監(jiān)監(jiān)管對對欺詐客戶的的監(jiān)管我國對證券券欺詐行為的的監(jiān)管第九章證券業(yè)業(yè)從業(yè)人員的的道德規(guī)范和和行為準則第一節(jié)證券業(yè)業(yè)從業(yè)人員的的道德規(guī)范一、一般性性職業(yè)道德的的基本原則和和基本規(guī)范一般性性職業(yè)道德的的基本原則一般性性職業(yè)道德的的基本范疇（）職業(yè)理想想（）職業(yè)業(yè)態(tài)度（）職職業(yè)義務（）職業(yè)技能能（）職業(yè)業(yè)紀律（）職職業(yè)良心（）職業(yè)榮譽譽（）職業(yè)業(yè)操守二、證券業(yè)業(yè)從業(yè)人員的的道德規(guī)范證券業(yè)業(yè)從業(yè)人員職職業(yè)道德的作作用和定義證券業(yè)業(yè)從業(yè)人員職職業(yè)道德規(guī)范范的內(nèi)容：正正直誠實勤勉盡責責廉潔保保密自律守法第二節(jié)證券業(yè)業(yè)從業(yè)人員的的行為準則一、保證性性行為熱愛本本職工作，準準確地執(zhí)行客客戶指

39、令，為為客戶保密努力鉆鉆研業(yè)務，提提高自己的業(yè)業(yè)務水平和工工作效率遵守國家家法律和有關關證券業(yè)務的的各項制度積極維維護投資者的的合法權益，珍珍惜證券業(yè)的的職業(yè)榮譽文明經(jīng)經(jīng)營、禮貌服服務、保證證證券交易中的的公開、公平平、公正服從管理理，服從領導導，自覺維護護證券交易中中的正常秩序序團結結同事，協(xié)調(diào)調(diào)合作，合理理處理業(yè)務活活動中出現(xiàn)的的各種矛盾熱心公公益事業(yè)，愛愛護公共財產(chǎn)產(chǎn)，不以職謀謀私，不以權權謀私二、禁止性性行為不得以以獲取投機利利益為目的，利利用職務之便便從事證券的的買賣活動不得向向客戶提供證證券價格上漲漲或下跌的肯肯定性意見不得與與發(fā)行公司或或相關人員間間有獲取不當當利益約定不得勸勸誘

40、客戶參與與證券交易不得接接受分享利益益的委托不得向客客戶保證收益益不得得接受客戶的的買賣證券的的種類、數(shù)量量、價格及買買進或賣出的的全權委托不得為為達到排除競競爭者目的，不不正當?shù)剡\用用其在交易中中的優(yōu)越地位位限制某些客客戶的業(yè)務活活動第二部分證券券發(fā)行與承銷銷 目目的與要求本部分主要要內(nèi)容包括：股份公司理理論與實務；股票、債券券、基金發(fā)行行與承銷的理理論與實務。通通過對本部分分的學習，要要求掌握有關關證券發(fā)行的的基本知識和和證券承銷的的基本業(yè)務技技能。本部分分適用對象為為參加證券代代理發(fā)行從業(yè)業(yè)資格和投資資顧問從業(yè)資資格考試的從從業(yè)人員。帶帶的內(nèi)容暫暫行不作要求求。第一章股份有有限公司概述述

41、第一節(jié)股份有有限公司的設設立一、股份有有限公司的設設立方式和程程序設立方方式設設立條件設立程序序二、股份有有限公司的發(fā)發(fā)起人發(fā)起人人概述發(fā)起人的資資格發(fā)發(fā)起人的法律律地位三、股份有有限公司的章章程章程概概述章章程的內(nèi)容章程的的修改第二節(jié)股份有有限公司的股股份和公司債債一、股份有有限公司的資資本股份有有限公司資本本的含義資本三原原則資資本的增加和和減少二、股份有有限公司的股股份股份的的含義和特點點股份份的分派、收收回、設置和和消除三、股份有有限公司的公公司債公司債債的含義和特特點公公司債的種類類第三節(jié)股份有有限公司的股股東和組織機機構一、股份有有限公司的股股東股東的的概念及其確確定股股東權益股東

42、義務務股東東名冊二、股份有有限公司的股股東大會股東大大會的概念股東大大會的職權股東大大會的召集和和議事三、股份有有限公司的董董事會、經(jīng)理理和監(jiān)事會第四節(jié)股份有有限公司的財財務會計一、會計股份有有限公司會計計的主要法律律規(guī)范股份有限公公司會計核算算的基本前提提股份份有限公司會會計核算的一一般原則股份有限限公司的基本本會計要素二、股份有有限公司的會會計報表會計報報表概述資產(chǎn)負債債表損損益表財務狀況變變動表會計報表附附注三、股份有有限公司的利利潤和利潤分分配第五節(jié)股份有有限公司的變變更、破產(chǎn)和和解散一、股份有有限公司的變變更合并分立轉(zhuǎn)換二、股份有有限公司的破破產(chǎn)股份有有限公司破產(chǎn)產(chǎn)的概念股份有限限公

43、司破產(chǎn)的的原因破產(chǎn)申請的的提出破產(chǎn)申請的的管轄和受理理債權權人會議破產(chǎn)和解解破產(chǎn)產(chǎn)債權與破產(chǎn)產(chǎn)財產(chǎn)破產(chǎn)宣告和和清算三、股份有有限公司的解解散、公司解解散的概念公司解解散的原因公司解解散后的清算算第二章企業(yè)的的股份制改組組第一節(jié)企業(yè)股股份制改組的的程序一、股份制制改組的目的的籌集資資金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制制協(xié)調(diào)調(diào)利益關系增加企企業(yè)的凝聚力力二、企業(yè)股股份制改組的的條件公司司法的規(guī)定定（）股東東人數(shù)（）股股東最低出資資限額（）公公司章程的制制定（）公公司名稱及組組織機構（）經(jīng)營場及及經(jīng)營條件國家行行政法規(guī)的規(guī)規(guī)定（）一一般要求（）特殊要求求國家家政策的規(guī)定定（）不能能設立股份有有限公司的領領域（）國國有

44、控股領域域國有有企業(yè)改組為為上市公司的的規(guī)定三、企業(yè)改改組為上市公公司的程序提出改改組申請選聘中介介機構制定改制、公公司重組的總總體方案提出股份發(fā)發(fā)行及上市申申請發(fā)發(fā)行及上市輔輔導發(fā)發(fā)行股票召開股東東大會申請設立登登記掛掛牌上市第二節(jié)股份制制改組的資產(chǎn)產(chǎn)評估及產(chǎn)權權界定一、資產(chǎn)評評估的意義和和范圍二、資產(chǎn)評評估程序申請立立項資資產(chǎn)清查評定估算算驗證證確認三、資產(chǎn)評評估報告正文附件規(guī)范意意見四、資產(chǎn)評評估方法收益現(xiàn)現(xiàn)值法重置成本法法現(xiàn)行行市價法清算價格格法五、境外募募股公司資產(chǎn)產(chǎn)評估六、國有股股權的處置及及其他國有資資產(chǎn)產(chǎn)權的界界定及折股土地處處置非非經(jīng)營性資產(chǎn)產(chǎn)無形形資產(chǎn)第三節(jié)股份制制改組的財

45、務務審計一、財務審審計程序計劃階階段測測試和評估階階段確確定性檢查階階段審審計完成和報報告階段二、審計報報告審計概概況對對問題的說明明審計計意見有關審計人人員的簽章審計報告日日期附附表和其他材材料三、盈利預預測銷售收收入產(chǎn)產(chǎn)品生產(chǎn)成本本期間間毛利期間費用營業(yè)外外收支稅金四、境外募募股財務審計計第四節(jié)股份制制改組的法律律意見書一、法律意意見書內(nèi)容與與格式二、律師工工作底稿第三章股票的的發(fā)行與承銷銷第一節(jié)股票發(fā)發(fā)行的目的與與條件一、發(fā)行目目的公司組組建籌籌集資金改善資本本結構轉(zhuǎn)換經(jīng)營機機制其其他目的（）轉(zhuǎn)換證券券（）股份份的分割與合合并（）公公司兼并（）股東分益益（）派息息（）將準準備金納入資資本

46、金二、發(fā)行條條件初次發(fā)發(fā)行的條件增資發(fā)發(fā)行的條件配股條條件第二節(jié)股票發(fā)發(fā)行與承銷準準備一、承銷資資格的取得承銷商商的條件承銷商資資格的申請文文件承承銷資格的維維持二、股票承承銷前的盡職職調(diào)查發(fā)行人人市場場產(chǎn)業(yè)業(yè)政策三、股票發(fā)發(fā)行與上市的的輔導輔導的的目的輔導的時間間輔導導的內(nèi)容四、募股文文件的準備、招股（配配股）說明書書招股股（配股）說說明書概要資產(chǎn)評評估報告審計報告盈利預預測的審核函函法律律意見書與律律師工作報告告輔導導報告五、我國股股票發(fā)行的上上報與審批股票發(fā)發(fā)行的上報股票發(fā)發(fā)行的審批程程序股股票發(fā)行的審審批條件股票發(fā)行行審批工作規(guī)規(guī)則第三節(jié)股票發(fā)發(fā)行與承銷的的實施一、承銷方方式包銷（）全

47、額包銷銷（）余額額包銷代銷二、承銷協(xié)協(xié)議與承銷團團協(xié)議承銷協(xié)協(xié)議的內(nèi)容承銷團團協(xié)議的內(nèi)容容三、發(fā)行方方式認購證證方式儲蓄存單方方式定定價、競價上上網(wǎng)方式全額預繳繳款、比例配配售方式四、股款繳繳納、股份交交割股款繳繳納股股份交割五、股東登登記與承銷報報告股東登登記承承銷報告書六、股票承承銷的風險因因素包銷風風險及防范單據(jù)錯錯誤及其預防防數(shù)據(jù)據(jù)保密七、股票承承銷中的禁止止行為第四節(jié)股票發(fā)發(fā)行價格與發(fā)發(fā)行費用一、發(fā)行價價格的種類面值發(fā)發(fā)行溢溢價發(fā)行二、決定發(fā)發(fā)行價格的因因素發(fā)行價價格的基本規(guī)規(guī)定公公司盈利水平平公司潛潛力發(fā)發(fā)行數(shù)量行業(yè)特點點股市市狀態(tài)三、確定發(fā)發(fā)行價格的方方法市盈率率法凈凈資產(chǎn)倍率法

48、法競價價法四、發(fā)行費費用中介機機構費廣告費材料制作作費第四章債券的的發(fā)行與承銷銷第一節(jié)債券行行的目的與條條件一、債券發(fā)發(fā)行的目的國債發(fā)行的的目的（）平平衡財政收支支（）擴大大政府的公共共投資（）解解決臨時資金金需要金融債券的的發(fā)行目的（）增強負債債的穩(wěn)定（）獲得長期期資金來源（）擴大資產(chǎn)產(chǎn)業(yè)務公司債券的的發(fā)行目的（）籌集資金金（）靈活活運用籌資手手段（）維維持對企業(yè)的的控制二、債券發(fā)發(fā)行條件發(fā)行市市場（）證證券發(fā)行主體體（）債券券工具（）債債券發(fā)行市場場的組織形式式發(fā)行行條件（）發(fā)發(fā)行金額（）票面利率率（）付息息方式（）期期限（）償償還方式（）發(fā)行價格格（）收益益率（）發(fā)發(fā)行費用（）稅收（）有

49、無擔擔保第二節(jié)債券發(fā)發(fā)行制度及程程序一、債券發(fā)發(fā)行的審核制制度核準制制注冊冊制二、債券發(fā)發(fā)行程序政府債債券的發(fā)行程程序公公司債券的發(fā)發(fā)行程序短期融資資券的發(fā)行程程序第三節(jié)債券的的信用評級一、信用評評級的意義信用評評級的定義信用評評級的作用二、信用評評級的方法信用評評級的指標體體系信信用評級所需需資料及其收收集整理信用等級級的評定第四節(jié)我國的的債券發(fā)行管管理一、金融債債券的發(fā)行發(fā)行人人發(fā)行行資格發(fā)行審核發(fā)行方方式二、企業(yè)債債券的發(fā)行發(fā)行人人發(fā)行行資格發(fā)行審核發(fā)行方方式三、公司債債券的發(fā)行發(fā)行人人發(fā)行行資格發(fā)行審核發(fā)行方方式第五章我國的的國債發(fā)行與與承銷第一節(jié)國債一一級自營商一、國債一一級自營商的

50、的性質(zhì)、地位位及其產(chǎn)生和和發(fā)展二、我國國國債一級自營營商的資格條條件與審批三、國債一一級自營商的的權利與義務務第二節(jié)我國國國債的發(fā)行方方式一、我國國國債發(fā)行方式式的演變二、我國國國債現(xiàn)行的發(fā)發(fā)行方式承購包包銷招招標發(fā)行方式式拍賣賣第三節(jié)國債承承銷程序與策策略一、有紙化化國債的承銷銷程序二、無紙化化國債的承銷銷程序三、國債承承銷策略第四節(jié)國債承承銷的價格、風風險與收益一、國債承承銷價格二、國債承承銷的風險三、國債承承銷的收益第六章基金的的發(fā)行第一節(jié)基金的的設立一、基金設設立的程序二、基金設設立的條件發(fā)起人人條件基金管理人人條件基金托管人人條件三、基金設設立的主要文文件申請報報告發(fā)發(fā)起人協(xié)議募集說

51、說明書信托契約和和公司章程管理協(xié)議托管協(xié)協(xié)議第二節(jié)基金的的發(fā)行與認購購一、基金的的發(fā)行發(fā)行方方式（）公公募與私募發(fā)發(fā)行（）自自行發(fā)行與代代理發(fā)行發(fā)行價格格發(fā)行行期限有關發(fā)行的的規(guī)定二、基金的的認購認購方方式認認購價格開放式基基金的認購第七章境外籌籌資與國際證證券的發(fā)行第一節(jié)外資股股的發(fā)行一、外資股股的種類二、外資股股的投資主體體三、外資股股的發(fā)行方式式四外資股股的申請條件件與發(fā)行準備備五、國際推推介與詢價六、國際分分銷與配售第二節(jié)國際債債券的發(fā)行一、國際債債券的種類外國債債券歐歐洲債券二、發(fā)行市市場構成發(fā)行人人受托托公司承銷團財務代理理人律律師有有關管理當局局投資資者三、發(fā)行條條件資信評評級發(fā)

52、發(fā)行額度償還期限限票面面利率發(fā)行價格認購價格償還方方式四、發(fā)行與與承銷方式發(fā)行選選擇發(fā)發(fā)行方式承購行為為五、我國國國際債券的發(fā)發(fā)行情況六、主要外外國債券簡介介美國債債券的發(fā)行日本債債券的發(fā)行歐洲債債券的發(fā)行第八章證券發(fā)發(fā)行與上市的的信息披露制制度第一節(jié)招募說說明書與上市市公告書一、信息披披露形式二、招股說說明書的一般般內(nèi)容與格式式封面目錄正文附錄備查文文件三、境外發(fā)發(fā)行境內(nèi)上市市外資股招股股說明書制作作中的特殊問問題四、上市公公告書五、證券投投資基金招募募說明書六、債券發(fā)發(fā)行中應披露露的信息第二節(jié)配股說說明書一、配股信信息披露的程程序二、配股說說明書的內(nèi)容容與格式封面正文附錄備查文文件第三部分

53、證券券交易 目目的與要求本部分內(nèi)容容包括：證券券交易的一般般知識；證券券交易規(guī)則；證券經(jīng)紀業(yè)業(yè)務；證券自自營業(yè)務；清清算、交割；證券回購；其它相關業(yè)業(yè)務；上市公公司的信息持持續(xù)披露；證證券營業(yè)部的的經(jīng)營管理及及證券交易的的風險防范。通通過學習，要要求熟悉證券券交易程序、交交易規(guī)則及相相關法規(guī)，掌掌握證券經(jīng)紀紀業(yè)務的有關關知識。本部部分適用對象象為參加證券券經(jīng)紀從業(yè)資資格考試的人人員，其中部部分內(nèi)容同時時適用于參加加投資顧問從從業(yè)資格考試試的人員。帶帶的內(nèi)容暫暫不作要求。第一章證券交交易概述第一節(jié)證券交交易基礎一、證券交交易的概念證券交交易的本質(zhì)證券交交易的原則（）公開（）公平（）公正二、證券交

54、交易種類三、證券交交易場所集中交交易市場場外交易易市場第二節(jié)會員和和席位一、會員制制度會員資資格會會員權利與義義務會會籍的申請與與審批會員資格的的暫停與撤銷銷二、交易席席位交易席席位的取得有形席席位與無形席席位交交易席位費用用第二章證券經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務第一節(jié)證券經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務的含含義和特點一、基本含含義二、證券經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務的要要素委托人人經(jīng)紀紀人經(jīng)經(jīng)紀關系的確確立委委托人、經(jīng)紀紀人的權利與與義務三、證券經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務的對對象四、證券經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務的特特點對象的的廣泛性經(jīng)紀業(yè)務務的中介性客戶指指令的權威性性客戶戶資料的保密密性第二節(jié)登記存存管一、登記開開戶的要求合法性性真實實性不不準開戶的人人員二、開設證證券帳戶自

55、然人人法人人境外外投資者證券經(jīng)營營機構自營三、股權登登記定向募募集公公開發(fā)行四、證券存存管存管的的概念上市前存管管上市市后存管第三節(jié)委托買買賣一、開設資資金帳戶經(jīng)紀商商開戶直接在銀行行開戶二、經(jīng)紀服服務制度上海證證券交易所的的指定交易制制度深深圳證券交易易所的托管券券商制度三、委托買買賣委托方方式（）現(xiàn)現(xiàn)價（）市市價（）委委托限價委托形式式（）當面面委托（）電電話委托（）函電委托托（）自助助委托（條形形碼、磁卡、觸觸摸屏）四、委托單單的基本要素素日期品種數(shù)量價格時間有效期期簽名名五、受理委委托驗證審單驗資六、委托執(zhí)執(zhí)行申報原原則電電話通知場內(nèi)內(nèi)申報場外直接申申報第四節(jié)競價成成交一、競價原原則價

56、格優(yōu)優(yōu)先時時間優(yōu)先二、競價方方式集合競競價連連續(xù)競價三、競價結結果全部成成交部部分成交不成交四、撤單的的條件和程序序撤單的的條件撤單的程序序五、股交交易交易特特點交交易方式第五節(jié)交易費費用一、委托手手續(xù)費定義收費標標準二、印花稅稅定義收費標標準三、傭金定義收費標標準四、過戶費費定義收費標標準五、市場監(jiān)監(jiān)管費定義收費標標準第三章證券自自營業(yè)務第一節(jié)證券自自營業(yè)務的含含義與范圍一、自營業(yè)業(yè)務的含義與與特點二、自營業(yè)業(yè)務的范圍上市證證券自營買賣賣柜臺臺自營買賣承銷業(yè)業(yè)務中的自營營買賣第二節(jié)證券自自營業(yè)務的管管理與監(jiān)督一、自營資資格取得自自營資格的條條件申申請自營資格格的程序資格證書書管理二、禁止行行

57、為三、監(jiān)督與與檢查開設自自營帳戶自營業(yè)務務與其他業(yè)務務分帳經(jīng)營、分分業(yè)管理檢查制度度第四章清算與與交割第一節(jié)清算、交交割的含義一、概念二、原則凈額交交收原則錢貨兩清清原則三、清算、交交割的區(qū)別與與聯(lián)系第二節(jié)交割方方式一、一般交交割方式當日交交割次次日交割例行日交交割特特約日交割發(fā)行日日交割二、我國目目前的交割方方式：股、基基金券、債券券：股第三節(jié)禁止行行為一、禁止交交割中的資金金透支處罰辦辦法處處理程序二、禁止交交割中的欠庫庫行為處罰辦辦法處處理程序第四節(jié)股權（債債權）登記變變更一、概念二、登記變變更種類交易性性變更非交易性變變更（）贈贈與（）繼繼承（）分分割帳帳戶掛失變更更三、變更規(guī)規(guī)則上交

58、所所的變更規(guī)則則深交交所的變更規(guī)規(guī)則第五節(jié)清算模模式一、一級清清算概念及清清算程序二、二級清清算概念及清清算程序三、三級清清算概念及清清算程序第六節(jié)無記名名證券的集中中代保管制度度一、證券流流通形式及其其發(fā)展實物交交割集集中保管無紙化流流通二、集中代代保管業(yè)務概念券商庫庫存?zhèn)募写９芡顿Y者者的證券代保保管三、實物債債券的交割非移動動化（動帳不不動券）自動交割割（帳面劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)）四、國債的的寄存與提領領五、庫存管管理及查庫日常管管理查查庫第五章證券回回購交易第一節(jié)回購交交易的概念和和程序一、證券回回購交易的概概念二、證券交交易所回購交交易程序以券融融資的程序以資融融券的程序第二節(jié)回購交交易規(guī)

59、則一、回購的的條件二、年收益益率報價報價方方式報報價規(guī)定三、標準品品種上交所所的規(guī)定深交所的的規(guī)定四、交易單單位第三節(jié)回購交交易清算一、特點：一次交易、二二次清算二、標準券券概念三、標準證證的折算率折算率率的意義折算率的的計算折算率的公公布第六章其它相相關業(yè)務第一節(jié)認購配配股繳款一、配股的的一般規(guī)則配股條條件配配股運作二、配股權權證登記配股權權證派發(fā)配股權證證登記托管配股權權證認購配股權證證清算三、操作流流程配股操操作流程權證交易易流程第二節(jié)分紅派派息一、概念二、分紅派派息的規(guī)則上海證證券交易所深圳證證券交易所第三節(jié)新股競競價和定價上上網(wǎng)發(fā)行一、定義二、競價和和定價上網(wǎng)發(fā)發(fā)行的程序三、要則申購

60、資資金全額預繳繳銀行行驗資確認申購帳帳戶規(guī)定申購期間間資金凍結第四節(jié)基金交交易一、封閉式式基金的交易易二、開放式式基金的申購購與贖回第七章上市公公司的持續(xù)信信息披露第一節(jié)年度報報告一、編制年年度報告的要要求二、年度報報告的主要內(nèi)內(nèi)容封面及及目錄年度報告正正文備備查文件三、年度報報告格式第二節(jié)中期報報告一、編制中中期報告的要要求二、中期報報告內(nèi)容三、中期報報告格式第三節(jié)臨時報報告一、重要會會議的公告董事會會會議公告監(jiān)事會會會議公告股東大大會會議公告告二、重要事事件的公告重要事事件定義重要事件件公告格式三、公司收收購兼并控股股公告收購、兼兼并、控股人人公告內(nèi)容與與格式被收購、兼兼并、控股人人公告內(nèi)