1、文檔編碼 : CZ10Q10O5G10A6 HF7R5Z2R8B5 ZN7S6J1E2B10融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議 文件號(hào)：甲方：地址：乙方： * 創(chuàng)業(yè)投資有限公司地址： * 國(guó)際大廈 1007 室甲乙雙方經(jīng)過(guò)公正友好協(xié)商,就甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任甲方的私募融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)事宜,一樣達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)范疇在甲方私募融資過(guò)程中,甲方同意乙方組織相關(guān)資源和機(jī)構(gòu)為甲方供應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)范疇如下：1、對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查；2、依據(jù)甲方企業(yè)情形對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行重新定位并進(jìn)行論證；3、幫忙公司編制商業(yè)方案書、盈利推測(cè)和治理層分析；4、為甲方設(shè)計(jì)私募方案并編制私募融資方案書（包括融資定價(jià)、融資方式、資金用途支配等）；5、向潛在

2、的投資人披露融資信息；6、為甲方查找、選擇、確定合格的投資者,并取得甲方的確認(rèn)；7、幫忙甲方完成投資意向書的條款分析,并與投資人簽訂投資意向書；1 8、幫忙甲方完成投資人的盡職調(diào)查工作；9、幫忙甲方通過(guò)投資者對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、盈利推測(cè)的復(fù)核或?qū)徲?jì)工作；10、幫忙甲方與投資者進(jìn)行商業(yè)談判,保證公司老股東的利益；11、幫忙甲方和第三方機(jī)構(gòu)完成最終的投資協(xié)議條款分析、簽署最終的投資協(xié)議,相關(guān)的資金操作支配；12、乙方可對(duì)甲方直接投資；二、雙方的義務(wù)（一）甲方的義務(wù)1、甲方應(yīng)依據(jù)乙方的要求,準(zhǔn)時(shí)和完整地向乙方供應(yīng)公司有關(guān)情形和資料,并且保證該資料的真實(shí)性、完整性和合法性；2、私募融資過(guò)程中,甲方應(yīng)親熱與

3、乙方協(xié)作并指定專人負(fù)責(zé)與乙方項(xiàng)目小組人員的聯(lián)絡(luò)和溝通；3、甲方應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)協(xié)議條款準(zhǔn)時(shí)向乙方支付費(fèi)用；4、甲方應(yīng)對(duì)乙方供應(yīng)的方案和材料嚴(yán)格保密,不得向無(wú)關(guān)的第三方泄露；該項(xiàng)保密義務(wù)有效期為本協(xié)議期間和協(xié)議終止后三年；甲方承擔(dān)因泄密所造成缺失的賠償責(zé)任；（二） 乙方的義務(wù)1、乙方應(yīng)依據(jù)本協(xié)議條款完成甲方托付的工作事項(xiàng),由乙方組織其資源和機(jī)構(gòu)在協(xié)議商定的范疇內(nèi)為甲方供應(yīng)準(zhǔn)時(shí)、勤奮盡責(zé)的專業(yè)服務(wù)；2、乙方應(yīng)準(zhǔn)時(shí)將私募融資的進(jìn)展情形通告甲方,并依據(jù)甲方的要求和市場(chǎng)的變化準(zhǔn)時(shí)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施方案進(jìn)行調(diào)整；2 3、乙方成立專業(yè)項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)與甲方、中介機(jī)構(gòu)、政府部門等相關(guān)部門機(jī) 構(gòu)的日常工作和諧與協(xié)作；4、 企業(yè)

4、員工工資制度 最新精編 27 個(gè) doc 4 個(gè) ppt 乙方應(yīng)對(duì)甲方供應(yīng) 的企業(yè)資料嚴(yán)格保密,不得向任何無(wú)關(guān)的第三方泄露；該項(xiàng)保密義務(wù)有效期為 本協(xié)議期間和協(xié)議終止后三年；乙方承擔(dān)因泄密給對(duì)方造成缺失的賠償責(zé)任；三、 如何打造高績(jī)效團(tuán)隊(duì)建設(shè)（一） 財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用11 個(gè) ppt 3 個(gè) doc 費(fèi)用作為乙方向甲方供應(yīng)專業(yè)融資服務(wù)的對(duì)價(jià),甲方在私募融資到位后的 5 個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付私募融資資金總額5%的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用；該融資總額包括現(xiàn)金、技術(shù)、資產(chǎn)、設(shè)備及其他資源等,上述費(fèi)用應(yīng)按乙方的要求以股權(quán)或現(xiàn)金的方式支付；假如私募融資資金分期到位,甲方應(yīng)在每期私募融資資金到位后的 5 個(gè)工作日內(nèi)支付乙方

5、相應(yīng)比例的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用；（二）特別說(shuō)明1、上述財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用不包括甲方私募融資過(guò)程中需要聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師、律師、資產(chǎn)評(píng)估師等中介機(jī)構(gòu)的任何費(fèi)用,乙方由于工作需要而發(fā)生的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)、通訊費(fèi)等費(fèi)用經(jīng)甲方確認(rèn)后報(bào)銷；2、除非乙方特別通知,全部款項(xiàng)應(yīng)匯到乙方如下指定賬戶：開戶銀行：中國(guó)民生銀行北京朝陽(yáng)門支行賬戶名稱：高能天匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司賬 號(hào)： 0118014170014423 四、特別商定1、因甲方私募融資造成甲方企業(yè)性質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司架構(gòu)、融資主體等發(fā)生變化不影響甲方的付款義務(wù)；3 2、雙方一樣同意,除依據(jù)本協(xié)議的商定外,甲方不得以任何形式聘用或使用乙方現(xiàn)有或離職員工,如甲方違反本商定,仍須依

6、本協(xié)議向乙方支付全部費(fèi)用；3、甲方不得單獨(dú)或透過(guò)第三方跨過(guò)乙方,與乙方直接或間接介紹的意向投資人或該意向投資人轉(zhuǎn)介紹的其它投資人簽署協(xié)議,如甲方違反本商定,仍須按本協(xié)議商定支付乙方全部費(fèi)用；上述商定同樣適用于將來(lái)兩年內(nèi)甲方或甲方公司其它股東、關(guān)聯(lián)人或托付人與乙方介紹的投資人或該投資人轉(zhuǎn)介紹的其它投資人的全部合作；4、在乙方為甲方供應(yīng)融資顧問(wèn)服務(wù)的過(guò)程中,甲方與其自行查找的投資人達(dá)成合作,甲方仍須按協(xié)議商定支付乙方全部費(fèi)用；五、違約責(zé)任雙方應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)本協(xié)議的商定履行各自所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù),假如甲方延期支付費(fèi)用,甲方須依據(jù)全部顧問(wèn)費(fèi)用的0.08 每日向乙方額外支付滯納金；除法律規(guī)定的可以解除合同的情形外,任何一方不得終止本協(xié)議,否就違約方須按 本協(xié)議顧問(wèn)費(fèi)用總額的 20%支付違約金；六、其他條款1、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效,至乙方幫忙甲方完成私募融資后終 止；2、如對(duì)本協(xié)議有任何爭(zhēng)議,雙方同意第一友好協(xié)商解決,協(xié)商未果,任何 一方均可以向北京市仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁；本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律；3、本協(xié)議正本一式兩份,雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力；