1、股票員工銷售的年終總結(jié)歸納20XX20XX年，對(duì)于我來(lái)說(shuō)，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的 規(guī)范來(lái)要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì) 量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對(duì)于現(xiàn)在的老客戶， 一定要維護(hù)好他們，盡可能通過(guò)他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同 時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平，爭(zhēng)取在20XX年把剩下的2門從業(yè) 考試內(nèi)容考過(guò)，我以后的開展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公 司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的開展奉獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái) 2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)！【范文格式2】股票員工銷售的年終總結(jié)歸納20XX首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證

2、券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中 給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不單單是理念上有了長(zhǎng)足的 進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，一年來(lái)也有了很大的 提升。現(xiàn)將20XX年的工作情況總?cè)缦拢阂?，完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著 裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量 方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程規(guī)范更加合理有效標(biāo)準(zhǔn)，目前已 實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單率領(lǐng)至柜臺(tái)一 對(duì)一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí) 現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記

3、公司，所以對(duì)掃描 質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀 取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.的測(cè)試今年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作 都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備 機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和講解工 作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防 范于未然。今年我們公司組織了幾次恒生2.賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要 包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本 可以用2.系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我

4、們利用了下班和周末加 班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)絡(luò)到多個(gè)菜單，所以 每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā) 現(xiàn)問習(xí)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的 證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè) 定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。三，客戶資料集中核對(duì)整理這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)證券公 司賬戶標(biāo)準(zhǔn)日常監(jiān)管的通知和中國(guó)證券登記算有限公司關(guān)于進(jìn)一 步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期 對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì) 更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)

5、三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資 料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份 證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì)， 制作成表，將13多個(gè)人客戶提供應(yīng)客服人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新 資料。對(duì)于20XX年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)， 記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存 情況，并制作成表，提供應(yīng)客服人員進(jìn)行客戶溝通。四，運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今 年第一次的星級(jí)評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)， 大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè) 務(wù)，反洗錢，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我 們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平常 不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中獲得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí) 二星級(jí)員工的申請(qǐng)。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真 穩(wěn)固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭(zhēng)取能再上升 至三星級(jí)員工。在即將過(guò)去的20XX年里，面臨股市行情低迷、賬戶資料集中核 對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)一致，共同 努力，獲得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了本身的不足，本人也