1、 PAGE 10 PAGE 9 xxxx公司合同管理暫行辦法 總 則則第一條 為加強強合同檔檔案管理理，達到到標準化化、科學學化、規(guī)規(guī)范化、制制度化要要求，結結合業(yè)務務操作實實際，制制定本辦辦法。第二條 合同檔檔案是記記載每一一筆業(yè)務務從申請請、調查查、審查查、審批批、辦理理到事后后檢查、催催收、清清償等所所有業(yè)務務環(huán)節(jié)的的全流程程記錄。 第三條 檔案管管理原則則是財務務部門保保管完整整的核心心檔案資資料，同同時建立立業(yè)務臺臺帳，以以便日常常查閱，方方便利用用。 檔案的保管管第四條 設立專專用的檔檔案柜，嚴嚴格管理理檔案，包包括整理理材料立立卷歸檔檔，后續(xù)續(xù)材料的的補入收收檔，檔檔案的調調閱、

2、借借閱、復復印、檢檢查等。第五條 財務部部門負責責收集完完善業(yè)務務檔案資資料；負負責建立立業(yè)務臺臺帳、業(yè)業(yè)務部門門復印留留存有關關資料，便便于查閱閱。檔案的立卷卷第六條 每筆檔檔案根據據業(yè)務操操作流程程要求，按按照以企企業(yè)為單單位，以以時間為為順序排排列，編編立序號號。第七條 經辦業(yè)業(yè)務人員員須整理理合同資資料，檢檢查內容容是否真真實、填填寫是否否完整，完完善全部部業(yè)務手手續(xù)后，填填寫檔檔案移交交表（一一式兩份份，移交交部門留留存一份份，接收收部門留留存一份份）并將將該筆業(yè)業(yè)務的所所有資料料交由財財務部門門檢查，封封存，由由財務部部門進行行歸檔登登記，完完成檔案案的歸檔檔整理。檔案的調閱閱第八

3、條 建立檔檔案調閱閱登記薄薄。調閱閱檔案，需需經負責責人批準準，調閱閱應在檔檔案保管管地進行行，不得得帶離，不不得折疊疊、涂改改、拆換換、損毀毀，并且且應嚴格格遵守保保密制度度，不得得違規(guī)泄泄露客戶戶資料。第九條 如果確確需外借借檔案的的，應填填寫外借借單，外外借單上上必須由由部門負負責人簽簽字。一一般外借借要當日日歸還，特特殊情況況不超過過3日，交交回時檔檔案檢查查內容是是否齊全全，并將將外借單單入檔保保存。檔案的交接接第十條 建立立檔案交交接制度度。設立立檔案交交接登記記薄，交交接時經經辦人員員應當面面清點，辦辦理交接接手續(xù)，簽簽署交接接人姓名名和交接接日期。檔檔案移交交表一式式兩份，一一

4、份交經經辦人員員，一份份隨檔封封存。檔案的銷毀毀第十一條 根據據檔案重重要程度度和性質質的不同同，分別別確定保保管期限限，超過過保管期期限的檔檔案，按按規(guī)定統(tǒng)統(tǒng)一進行行銷毀。 第第十二條條 檔檔案的銷銷毀，必必須經有有關負責責人批準準，在銷銷毀前應應清點核核實，并并登記檔檔案銷毀毀清單。第十三條 本辦辦法自發(fā)發(fā)布之日日起實施施。xx年x月月x日附件： 11、擋案案調閱登登記表 2.檔案案外借單單3.檔案移移交調閱閱表4.檔案資資料清單單5.業(yè)務經經辦人員員確認單單借閱時間借閱人借閱事由歸還時間歸還接收人人附件1檔案調閱登登記表附件2檔案外借單單外借檔案編編號：外借原因：外借檔案材材料清單單：1

5、、2、3、4、5、6外借申請人人簽字： 日日期：申請部門負負責人簽簽字： 日期期：外借審查意意見： 負責人人簽字： 日期：外借檔案日日期： 經辦人人簽字： 外借檔案頁頁數： 經辦人人簽字： 檔案歸還日日期： 經辦人人簽字： 附件3檔案移交表表移交人簽字字接收人簽字字移交部門負負責人簽簽字接收部門負負責人簽簽字移交原因：移交檔案編編號：移交材料清清單（可可另附紙紙）：移交結果：監(jiān)交人簽字字：日 期：附件4檔案資料清清單 檔案案號：序號資料名稱類別份數備注1客戶經理調調查報告告2風控部審查查報告3有權審批人人審批表表4借款合同5質押物清單單6借據7收據8身份證復印印件9擔保保函10個人信用反反擔保保保函11121314151617附業(yè)務經辦人人員確認認單 此聯(lián)歸歸檔客戶信息客戶名稱合同金額合同簽訂日日期經辦人信息息客戶開發(fā)業(yè)務洽談手續(xù)辦理風控人員批準人簽字字業(yè)務經辦人人員確認認單 此聯(lián)聯(lián)財務留留存客戶信息客戶名稱合同金額合同簽訂日日期經辦人信息息客戶開發(fā)業(yè)務洽談手續(xù)辦理風控人員批準人簽字字xx業(yè)務經經辦人員員確認單單 此聯(lián)歸歸檔合同信息融資客戶投資客戶合同簽訂日日期經辦人信息息融資客戶開開發(fā)融資客戶調調查融資客戶手手續(xù)辦理理投資客戶開開發(fā)投資客戶手手續(xù)辦理理風控批準人簽字字xx業(yè)務經