1、基金發(fā)起人：_ 基金管理人：_ 基金托管人：_ 目錄一、前言 二、釋義 三、基金合合同當事人 四、基金發(fā)發(fā)起人的權(quán)利利與義務 五、基金管管理人的權(quán)利利與義務 六、基金托托管人的權(quán)利利與義務 七、基金份份額持有人的的權(quán)利與義務務 八、基金份份額持有人大大會 九、基金管管理人、基金金托管人的更更換條件與程程序 十、基金的的基本情況 十一、基金金的設(shè)立募集集 十二、基金金合同的成立立與生效 十三、基金金的申購與贖贖回十四、基金金的非交易過過戶 十五、基金金的轉(zhuǎn)托管 十六、基金金資產(chǎn)的托管管 十七、基金金的銷售 十八、基金金的注冊登記記 十九、基金金的投資 二十、基金金的融資 二十一、基基金資產(chǎn) 二十

2、二、基基金資產(chǎn)估值值 二十三、基基金費用與稅稅收 二十四、基基金收益與分分配 二十五、基基金的會計與與審計 二十六、基基金的信息披披露 二十七、基基金的終止與與清算 二十八、業(yè)業(yè)務規(guī)則 二十九、違違約責任 二十九、違違約責任 三十、爭議議處理 三十一、基基金合同的效效力 三十二、基基金合同的修修改與終止 一、前言為保護基金金投資者合法法權(quán)益，明確確基金合同當當事人的權(quán)利利與義務，規(guī)規(guī)范基金運作作，依照證證券投資基金金管理暫行辦辦法（以下下簡稱“暫行辦法法”）、開放放式證券投資資基金試點辦辦法（以下下簡稱“試點辦法法”）和其他有有關(guān)規(guī)定，在在平等自愿、誠誠實信用、充充分保護基金金投資者合法法權(quán)益

3、的原則則基礎(chǔ)上，訂訂立本協(xié)議（以以下稱“本基金合同同”）。自_年_月_日起，本本基金合同同同時適用中中華人民共和和國證券投資資基金法之之規(guī)定，若本本基金合同內(nèi)內(nèi)容存在與該該法沖突之處處的，應以該該法規(guī)定為準準，本基金合合同相應內(nèi)容容自動根據(jù)該該法規(guī)定作相相應變更和調(diào)調(diào)整。屆時如如果該法和或其他法律律、法規(guī)或本本基金合同要要求對前述變變更和調(diào)整進進行公告的，還還應進行公告告。本基金合同同是規(guī)定本基基金合同當事事人之間基本本權(quán)利義務的的法律文件。本本基金合同的的當事人包括括基金發(fā)起人人、基金管理理人、基金托托管人和基金金份額持有人人?；鸢l(fā)起起人、基金管管理人和基金金托管人自本本基金合同簽簽訂并生

4、效之之日起成為本本基金合同的的當事人?；鹜顿Y者自自取得依據(jù)本本基金合同發(fā)發(fā)行的基金份份額時起，即即成為基金份份額持有人。本本基金合同的的當事人按照照暫行辦法法、試點點辦法、本本基金合同及及其他有關(guān)規(guī)規(guī)定享有權(quán)利利、承擔義務務。_證證券投資基金金（以下簡稱稱“本基金”）由基金發(fā)發(fā)起人按照暫暫行辦法、試試點辦法、本本基金合同及及其他有關(guān)規(guī)規(guī)定設(shè)立，并并經(jīng)中國證券券監(jiān)督管理委委員會（以下下簡稱“中國證監(jiān)會會”）批準。中國證監(jiān)會會對本基金設(shè)設(shè)立的批準，并并不表明其對對本基金的價價值和收益作作出實質(zhì)性判判斷或保證，也也不表明投資資于本基金沒沒有風險?；鸸芾砣巳吮ＷC依照誠誠實信用、勤勤勉盡責的原原則

5、管理和運運用基金資產(chǎn)產(chǎn)，但由于證證券投資具有有一定的風險險，因此不保保證本基金一一定盈利，也也不保證基金金份額持有人人的最低收益益。二、釋義本基金合同同中，除非文文意另有所指指，下列詞語語或簡稱具有有如下含義：1基基金或本基金金：指銀華-道瓊斯888精選證券投投資基金；2基基金合同或本本基金合同：指本合同及及對本合同的的任何有效修修訂和補充；3招招募說明書：指_證券投資資基金招募說說明書；4中中國證監(jiān)會：指中國證券券監(jiān)督管理委委員會；5銀銀行監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)：指中國人人民銀行及或中國銀行行業(yè)監(jiān)督管理理委員會；6證證券法：指指中華人民民共和國證券券法；7合合同法：指指中華人民民共和國合同同法；8基基金

6、法：指指中華人民民共和國證券券投資基金法法；9暫暫行辦法：指19977年11月114日經(jīng)國務務院批準發(fā)布布并施行的證證券投資基金金管理暫行辦辦法；10試點辦法法：指XXX年10月88日由中國證證監(jiān)會發(fā)布并并施行的開開放式證券投投資基金試點點辦法；11元：指人民民幣元；12基金合同當當事人：指受受本基金合合同約束，根根據(jù)本基金金合同享受受權(quán)利并承擔擔義務的法律律主體，包括括基金發(fā)起人人、基金管理理人、基金托托管人、基金金份額持有人人；13基金發(fā)起人人：指_基金管理理有限公司；14基金管理人人：指_基金管理理有限公司；15基金托管人人：指_銀行；16注冊登記業(yè)業(yè)務：指本基基金登記、存存管、清算和和

7、交收業(yè)務，具具體內(nèi)容包括括投資人基金金賬戶管理、基基金份額注冊冊登記、清算算及基金交易易確認、代理理發(fā)放紅利、建建立并保管基基金份額持有有人名冊等；17注冊登記機機構(gòu)：指辦理理本基金注冊冊登記業(yè)務的的機構(gòu)。本基基金的注冊登登記機構(gòu)為_基金金管理有限公公司或接受_基金金管理有限公公司委托代為為辦理本基金金注冊登記業(yè)業(yè)務的機構(gòu)；18公開說明明書：指_證券券投資基金公公開說明書，即即本基金合同同生效后，每每六個月公告告一次的有關(guān)關(guān)本基金的簡簡介、投資組組合公告、經(jīng)經(jīng)營業(yè)績、重重要變更事項項和其他按法法律法規(guī)規(guī)定定應披露事項項的說明；公公開說明書是是對招募說說明書的定定期更新；19投資者：指指個人投資

8、者者、機構(gòu)投資資者及合格境境外機構(gòu)投資資者；20個人投資者者：指依據(jù)中中華人民共和和國有關(guān)法律律法規(guī)及其他他有關(guān)規(guī)定可可以投資于證證券投資基金金的自然人投投資者；21機構(gòu)投資者者：指在中國國境內(nèi)合法注注冊登記或經(jīng)經(jīng)有權(quán)政府部部門批準設(shè)立立和有效存續(xù)續(xù)并依法可以以投資本基金金的企業(yè)法人人、事業(yè)法人人、社會團體體或其它組織織；22合格境外機機構(gòu)投資者：指符合合合格境外機構(gòu)構(gòu)投資者境內(nèi)內(nèi)證券投資管管理暫行辦法法及相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)定定可以投資于于在中國境內(nèi)內(nèi)合法設(shè)立的的開放式證券券投資基金的的中國境外的的機構(gòu)投資者者；23基金份額持持有人大會：由基金份額額持有人按照照本基金合合同之規(guī)定定參加的會議議；

9、24設(shè)立募集期期：指自招募募說明書公告告之日起到基基金合同生效效日的時間段段，最長不超超過三個月；25基金合同生生效日：指自自招募說明明書公告之之日起三個月月內(nèi)，在基金金凈認購額超超過人民幣22億元，且認認購戶數(shù)達到到100人的的條件下，基基金發(fā)起人依依據(jù)基金法法向中國證證監(jiān)會辦理備備案手續(xù)后，_證券券投資基金基基金合同生效效的日期；26基金終止日日：指基金合合同規(guī)定的基基金終止事由由出現(xiàn)后按照照基金合同規(guī)規(guī)定的程序并并經(jīng)中國證監(jiān)監(jiān)會批準終止止基金的日期期；27存續(xù)期：指指本基金合同同生效至終止止之間的不定定期期限；28工作日：指指上海證券交交易所和深圳圳證券交易所所的正常交易易日；29認購：

10、指在在本基金設(shè)立立募集期內(nèi)，投投資者申請購購買本基金基基金份額的行行為；30申購：指在在本基金合同同生效后的存存續(xù)期間，投投資者申請購購買本基金基基金份額的行行為；31贖回：指基基金份額持有有人按本基金金合同規(guī)定的的條件，要求求基金管理人人購回本基金金基金份額的的行為；32轉(zhuǎn)換：指基基金合同生效效后的存續(xù)期期間，持有本本基金基金份份額的投資者者要求基金管管理人接受申申請將其持有有的本基金份份額轉(zhuǎn)換為基基金管理人管管理的其它開開放式基金份份額的行為；33轉(zhuǎn)托管：指指投資者將其其所持有的某某一基金份額額從一個交易易賬號指定到到另一交易賬賬號進行交易易的行為；34投資指令：指基金管理理人在運用基基金

11、資產(chǎn)進行行投資時，向向基金托管人人發(fā)出的資金金劃撥及實物物券調(diào)撥等指指令；35銷售代理人人：指接受基基金管理人委委托代為辦理理本基金銷售售業(yè)務的機構(gòu)構(gòu)；36銷售機構(gòu)：指基金管理理人及銷售代代理人；37基金銷售網(wǎng)網(wǎng)點：指基金金管理人的直直銷中心及基基金銷售代理理人的代銷網(wǎng)網(wǎng)點；38指定媒體：指中國證監(jiān)監(jiān)會指定的用用以進行信息息披露的報紙紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)網(wǎng)站；39基金賬戶：指注冊登記記機構(gòu)為基金金投資者開立立的記錄其持持有的由該注注冊登記機構(gòu)構(gòu)辦理注冊登登記的基金份份額余額及其其變動情況的的賬戶；40開放日：指指為投資者辦辦理基金申購購、贖回等業(yè)業(yè)務的工作日日；41t日：指銷銷售機構(gòu)在規(guī)規(guī)定時間受理理

12、投資者申購購、贖回或其其他業(yè)務申請請的日期；42基金收益：指基金投資資所得紅利、股股息、債券利利息、買賣證證券價差、銀銀行存款利息息及其他合法法收入；43基金資產(chǎn)總總值：指基金金購買的各類類證券、銀行行存款本息、基基金應收申購購款以及其他他投資等的價價值總和；44基金資產(chǎn)凈凈值：指基金金資產(chǎn)總值減減去基金負債債后的價值；45基金資產(chǎn)估估值：指計算算評估基金資資產(chǎn)和負債的的價值，以確確定基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值和基金金份額凈值的的過程；46標的指數(shù)：指本基金投投資組合跟蹤蹤的對象指數(shù)數(shù)，本基金以以_指指數(shù)為標的指指數(shù)，但基金金管理人可以以按照本基金金合同規(guī)定的的程序變更標標的指數(shù)。47法律法規(guī)：指中華人民

13、民共和國現(xiàn)行行有效的法律律、行政法規(guī)規(guī)、司法解釋釋、部門規(guī)章章以及其他對對本合同當事事人有約束力力的決定、決決議、通知等等；48不可抗力：指本合同當當事人無法預預見、無法克克服、無法避避免且在本合合同由基金發(fā)發(fā)起人、基金金管理人、基基金托管人簽簽署之日后發(fā)發(fā)生的，使本本合同當事人人無法全部或或部分履行本本協(xié)議的任何何事件，包括括但不限于洪洪水、地震及及其他自然災災害、戰(zhàn)爭、騷騷亂、火災、政政府征用、沒沒收、法律變變化、突發(fā)停停電或其他突突發(fā)事件、證證券交易場所所非正常暫停停或停止交易易等。三、基金合同當當事人（一）基金金發(fā)起人名稱：_注冊地地址：_辦公地地址：_法定代代表人：_總經(jīng)理理：_成立

14、日日期：_年_月_日批準設(shè)設(shè)立機關(guān)及批批準設(shè)立文號號：_經(jīng)營范范圍：_組織形形式：_注冊資資本：_存續(xù)期期間：_（二）基金金管理人名稱：_注冊地地址：_辦公地地址：_法定代代表人：_總經(jīng)理理：_成立日日期：_年_月_日批準設(shè)設(shè)立機關(guān)及批批準設(shè)立文號號：_ 經(jīng)營范范圍：_組織形形式：_注冊資資本：_存續(xù)期期間：_（三）基金金托管人名稱：_注冊地地址：_辦公地地址：_郵政編編碼：_法定代代表人：_成立日日期：_年_月_日基金托托管業(yè)務批準準文號：_組織形形式：_注冊資資本：_存續(xù)期期間：_經(jīng)營范范圍：_（四）基金金份額持有人人基金投投資者自依法法或依基金合合同、招募說說明書或公開開說明書取得得基金

15、份額即即成為基金份份額持有人和和基金合同當當事人，其持持有基金份額額的行為本身身即表明其對對基金合同的的完全承認和和接受。基金金份額持有人人作為基金合合同當事人并并不以在基金金合同上書面面簽章或簽字字為必要條件件。四、基金發(fā)起人人的權(quán)利與義義務（一）基金金發(fā)起人的權(quán)權(quán)利1申申請設(shè)立基金金；2法法律、法規(guī)和和基金合同規(guī)規(guī)定的其他權(quán)權(quán)利。（二）基金金發(fā)起人的義義務1遵遵守基金合同同；2公公告招募說明明書；3不不從事任何有有損基金及本本基金其他當當事人利益的的活動；4基基金不能成立立時按規(guī)定退退還所募集資資金本息、承承擔發(fā)行費用用；5法法律、法規(guī)和和基金合同規(guī)規(guī)定的其他義義務。五、基金管理人人的權(quán)利

16、與義義務（一）基金金管理人的權(quán)權(quán)利1自自基金合同生生效之日起，基基金管理人依依照誠實信用用、勤勉盡責責的原則，謹謹慎、有效管管理和運用基基金資產(chǎn)；2根根據(jù)本基金金合同的規(guī)規(guī)定，制訂并并公布有關(guān)基基金募集、認認購、申購、贖贖回、轉(zhuǎn)托管管、非交易過過戶、凍結(jié)、質(zhì)質(zhì)押、收益分分配等方面的的業(yè)務規(guī)則；3根根據(jù)本基金金合同的規(guī)規(guī)定獲得基金金管理費，收收取或委托收收取投資者認認購費、申購購費、贖回費費及其他事先先公告的合理理費用以及法法律法規(guī)規(guī)定定的其他費用用；4根根據(jù)本基金金合同規(guī)定定銷售基金份份額；5提提議召開基金金份額持有人人大會；6在在基金托管人人更換時，提提名新的基金金托管人；7依依據(jù)本基金金合

17、同及有有關(guān)法律規(guī)定定監(jiān)督基金托托管人，如認認為基金托管管人違反了本本基金合同同或國家有有關(guān)法律規(guī)定定，并對基金金資產(chǎn)或基金金份額持有人人利益造成重重大損失的，應應呈報中國證證監(jiān)會和銀行行監(jiān)管機構(gòu)，并并有權(quán)提議召召開基金份額額持有人大會會，由基金份份額持有人大大會表決更換換基金托管人人，或采取其其它必要措施施保護基金投投資者的利益益； 8選選擇、更換基基金銷售代理理人，對基金金銷售代理人人行為進行必必要的監(jiān)督和和檢查；如果果基金管理人人認為基金銷銷售代理人的的作為或不作作為違反了法法律法規(guī)、本本基金合同同或基金銷銷售代理協(xié)議議，基金管理理人應行使法法律法規(guī)、本本基金合同同或基金銷銷售代理協(xié)議議賦

18、予、給予予、規(guī)定的基基金管理人的的任何及所有有權(quán)利和救濟濟措施，以保保護基金資產(chǎn)產(chǎn)的安全和基基金投資者的的利益；9在在基金合同同約定的范范圍內(nèi)，拒絕絕或暫停受理理申購和贖回回申請；10根據(jù)國家有有關(guān)規(guī)定在法法律法規(guī)允許許的前提下依依法為基金融融資；11依據(jù)本基基金合同的的規(guī)定，決定定基金收益的的分配方案；12按照暫行行辦法、試試點辦法、基基金法，代代表基金對被被投資公司行行使股東權(quán)利利；13法律、法規(guī)規(guī)、本基金金合同以及及依據(jù)本基基金合同制制訂的其他法法律文件所規(guī)規(guī)定的其他權(quán)權(quán)利。14法律法規(guī)及及基金合同規(guī)規(guī)定的其他權(quán)權(quán)利。（二）基金金管理人的義義務1遵遵守基金合同同；2自自基金合同生生效之日

19、起，以以誠實信用、勤勤勉盡責的原原則管理和運運用基金資產(chǎn)產(chǎn)；3配配備足夠的具具有專業(yè)資格格的人員進行行基金投資分分析、決策，以以專業(yè)化的經(jīng)經(jīng)營方式管理理和運作基金金資產(chǎn)；4配配備足夠的專專業(yè)人員辦理理基金份額的的認購、申購購和贖回業(yè)務務或委托其他他機構(gòu)代理該該項業(yè)務；5配配備足夠的專專業(yè)人員進行行基金的注冊冊登記或委托托其他機構(gòu)代代理該項業(yè)務務；6建建立健全內(nèi)部部風險控制、監(jiān)監(jiān)察與稽核、財財務管理及人人事管理等制制度，保證所所管理的基金金資產(chǎn)和基金金管理人的資資產(chǎn)相互獨立立，保證不同同基金在資產(chǎn)產(chǎn)運作、財務務管理等方面面相互獨立；7除除依據(jù)暫行行辦法、試試點辦法、基基金合同及其其他有關(guān)規(guī)定定外

20、，不得委委托其他人運運作基金資產(chǎn)產(chǎn)；8接接受基金托管管人依法進行行的監(jiān)督；9按按照規(guī)定計算算并公告基金金份額凈值；10嚴格按照暫暫行辦法、試試點辦法、基基金合同及其其他有關(guān)規(guī)定定，履行信息息披露及報告告義務；11保守基金商商業(yè)秘密，不不泄露基金投投資計劃、投投資意向等。除除法律法規(guī)、基基金合同及其其他有關(guān)規(guī)定定另有規(guī)定外外，在基金信信息公開披露露前，應予以以保密，不向向他人泄露；12按基金合同同規(guī)定向基金金份額持有人人分配基金收收益；13按照法律法法規(guī)和本基金金合同的規(guī)定定受理申購和和贖回申請，及及時、足額支支付贖回和分分紅款項；14不謀求對上上市公司的控控股和直接管管理；15依據(jù)暫行行辦法、

21、試試點辦法、基基金合同及其其他有關(guān)規(guī)定定召集基金份份額持有人大大會；16編制基金的的財務會計報報告；17保管基金的的會計賬冊、報報表、記錄115年以上；18確保向基金金投資人提供供的各項文件件或資料在規(guī)規(guī)定時間內(nèi)發(fā)發(fā)出；保證投投資人能夠按按照基金合同同規(guī)定的時間間和方式，隨隨時查閱到與與基金有關(guān)的的公開資料，并并得到有關(guān)資資料的復印件件；19參加基金清清算小組，參參與基金資產(chǎn)產(chǎn)的保管、清清理、估價、變變現(xiàn)和分配；20面臨解散、依依法被撤銷、破破產(chǎn)或者由接接管人接管其其資產(chǎn)時，及及時報告中國國證監(jiān)會并通通知基金托管管人；21因過錯導致致基金資產(chǎn)的的損失或因處處理基金事務務不當對第三三人所負債務務

22、或者其受到到的損失，應應以其自有財財產(chǎn)承擔，其其責任不因其其退任而免除除；22基金托管人人因過錯造成成基金資產(chǎn)損損失時，基金金管理人應為為基金向基金金托管人追償償；23不從事任何何有損基金及及本基金其他他當事人利益益的活動；24公平對待所所管理的不同同基金，防止止在不同基金金間進行有損損本基金份額額持有人的利利益及資源分分配；25負責為基金金聘請注冊會會計師和律師師；26法律法規(guī)及及基金合同規(guī)規(guī)定的其他義義務。六、基金托管人人的權(quán)利與義義務（一）基金金托管人的權(quán)權(quán)利1安安全保管基金金財產(chǎn)； 2依依照基金合合同的約定定獲得基金托托管費；3監(jiān)監(jiān)督基金的投投資運作，如如認為基金管管理人違反了了基金合

23、同同的有關(guān)規(guī)規(guī)定，應呈報報中國證監(jiān)會會和銀行監(jiān)管管機構(gòu)，并采采取必要措施施保護基金投投資人的利益益。除非法律律法規(guī)、基基金合同及及托管協(xié)議議規(guī)定，否否則，基金托托管人對基金金管理人的行行為不承擔任任何責任； 4在在基金管理人人更換時，提提名新的基金金管理人；5有有權(quán)對基金管管理人的違法法、違規(guī)投資資指令不予執(zhí)執(zhí)行，并向中中國證監(jiān)會報報告；6法法律、法規(guī)、基基金合同以以及依據(jù)本基基金合同制制定的其他法法律文件所規(guī)規(guī)定的其他權(quán)權(quán)利。（二）基金金托管人的義義務1基基金托管人將將遵守暫行行辦法、試試點辦法、基基金合同及及其他有關(guān)規(guī)規(guī)定，為基金金份額持有人人的最大利益益處理基金事事務；基金托托管人保證恪

24、恪盡職守，依依照誠實信用用、勤勉盡責責的原則，謹謹慎、有效地地持有并保管管基金資產(chǎn)； 2設(shè)設(shè)立專門的基基金托管部門門，具有符合合要求的營業(yè)業(yè)場所，配備備足夠的、合合格的熟悉基基金托管業(yè)務務的專職人員員，負責基金金資產(chǎn)托管事事宜； 3建建立健全內(nèi)部部控制制度，確確?；鹳Y產(chǎn)產(chǎn)的安全，保保證其托管的的基金資產(chǎn)與與基金托管人人自有資產(chǎn)相相互獨立，保保證其托管的的基金資產(chǎn)與與其托管的其其他基金資產(chǎn)產(chǎn)相互獨立；對不同的基基金分別設(shè)置置賬戶，分賬賬管理，保證證不同基金之之間在賬戶設(shè)設(shè)置、資金劃劃撥、賬冊記記錄等方面相相互獨立；4除除依據(jù)暫行行辦法、試試點辦法、本本基金合同同及其他有有關(guān)規(guī)定外，不不為自己及

25、任任何第三人謀謀取利益，基基金托管人違違反此義務，利利用基金資產(chǎn)產(chǎn)為自己及任任何第三方謀謀取利益，所所得利益歸于于基金資產(chǎn)，造造成基金資產(chǎn)產(chǎn)損失的，承承擔賠償責任任；基金托管管人不得將任任何基金資產(chǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有有財產(chǎn)，違背背此款規(guī)定的的，將承擔相相應的責任，包包括但不限于于恢復所涉及及的基金資產(chǎn)產(chǎn)的原狀、承承擔賠償責任任；5除除依據(jù)暫行行辦法、試試點辦法、本本基金合同同及其他有有關(guān)規(guī)定外，基基金托管人不不得委托第三三人托管基金金資產(chǎn)；6保保管由基金管管理人代表基基金簽訂的與與基金有關(guān)的的重大合同及及有關(guān)憑證；7以以托管人和基基金聯(lián)名的方方式為基金開開設(shè)證券賬戶戶，以基金的的名義開立銀銀行存款賬

26、戶戶等基金資產(chǎn)產(chǎn)賬戶，負責責基金投資于于證券的清算算交割，執(zhí)行行基金管理人人的投資指令令，并負責辦辦理基金名下下的資金往來來；8對對基金商業(yè)秘秘密和基金份份額持有人、投投資者進行基基金交易有關(guān)關(guān)情況負有保保密義務，不不泄露基金投投資計劃、投投資意向及基基金份額持有有人或投資者者的相關(guān)情況況及資料等；除暫行辦辦法、試試點辦法、基基金合同及及其他有關(guān)規(guī)規(guī)定另有規(guī)定定外，在基金金信息公開披披露前予以保保密，不得向向他人泄露；但因遵守和和服從司法機機構(gòu)、中國證證監(jiān)會或其他他監(jiān)管機構(gòu)的的判決、裁決決、決定、命命令而作出的的披露不應視視為基金托管管人違反本基基金合同規(guī)規(guī)定的保密義義務；9復復核、審查基基金

27、管理人計計算的基金資資產(chǎn)凈值及本本基金的單位位基金資產(chǎn)凈凈值；10對基金財務務會計報告、中中期和年度基基金報告出具具意見；11按規(guī)定出具具基金業(yè)績和和基金托管情情況的報告，并并報中國證監(jiān)監(jiān)會和銀行監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)；12在定期報告告內(nèi)出具基金金托管人意見見，說明基金金管理人在各各重要方面的的運作是否嚴嚴格按照本基基金合同的的規(guī)定進行，如如果基金管理理人有未執(zhí)行行本基金合合同規(guī)定的的行為，還應應當說明基金金托管人是否否采取了適當當?shù)拇胧?3保存有關(guān)基基金托管事務務的完整記錄錄15年以上上；14按規(guī)定制作作相關(guān)賬冊并并與基金管理理人核對；15依據(jù)基金管管理人的指令令或有關(guān)規(guī)定定向相應的基基金份額持有有人

28、支付基金金收益和贖回回款項；16參加基金清清算小組，參參與基金資產(chǎn)產(chǎn)的保管、清清理、估價、變變現(xiàn)和分配；17面臨解散、依依法被撤銷、破破產(chǎn)或者由接接管人接管其其資產(chǎn)時，及及時報告中國國證監(jiān)會和銀銀行監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)，并通知基基金管理人；18基金管理人人因過錯造成成基金資產(chǎn)損損失時，基金金托管人應為為基金向基金金管理人追償償；19因過錯導致致基金資產(chǎn)的的損失或因違違背托管職責責或者處理基基金事務不當當對第三人所所負債務或者者其受到的損損失，應以其其自有財產(chǎn)承承擔，其責任任不因其退任任而免除；20監(jiān)督基金管管理人的投資資運作，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)基金管理人人的投資指令令違法、違規(guī)規(guī)的，不予執(zhí)執(zhí)行，并向中中國證監(jiān)會報報

29、告；21不從事任何何有損基金及及基金其他當當事人利益的的活動；22法律、法規(guī)規(guī)、本基金金合同和依依據(jù)本基金金合同制定定的其他法律律文件所規(guī)定定的其他義務務。七、基金份額持持有人的權(quán)利利與義務（一）基金金份額持有人人的權(quán)利1按按本基金合合同的規(guī)定定出席或者委委派代表出席席基金份額持持有人大會，并并行使表決權(quán)權(quán)；2按按本基金合合同的規(guī)定定取得基金收收益；3監(jiān)監(jiān)督基金經(jīng)營營情況，查詢詢或獲取公開開的基金業(yè)務務及財務狀況況的資料；4申申購或贖回基基金份額；5在在不同的基金金直銷或代銷銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管；6獲獲取基金清算算后的剩余資資產(chǎn)；7要要求基金管理理人或基金托托管人按法律律法規(guī)、本基基金合同以以及

30、依據(jù)本基基金合同制制定的其他法法律文件的規(guī)規(guī)定履行其義義務；8依依照本合同的的規(guī)定，召集集基金份額持持有人大會；9要要求基金管理理人或基金托托管人及時依依據(jù)法律法規(guī)規(guī)、本基金金合同以及及依據(jù)本基基金合同制制定的其他法法律文件行使使權(quán)利、履行行義務；10法律、法規(guī)規(guī)、本基金金合同以及及依據(jù)本基基金合同制制定的其他法法律文件規(guī)定定的其他權(quán)利利。（二）基金金份額持有人人的義務1遵遵守基金合同同；2繳繳納基金認購購、申購款項項，承擔基金金合同規(guī)定的的費用；3以以其對基金的的投資額為限限承擔基金虧虧損或者終止止的有限責任任；4不不從事任何有有損基金及本本基金其他當當事人利益的的活動；5法法律法規(guī)及基基金

31、合同規(guī)定定的其他義務務。八、基金份額持持有人大會（一）召開開事由：有以下下情形之一的的，應召開基基金份額持有有人大會：1修修改基金合同同；2更更換基金管理理人；3更更換基金托管管人；4決決定終止基金金；5與與其它基金合合并；6轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換基金運作作方式；7提提高基金管理理人、基金托托管人的報酬酬標準；8更更換標的指數(shù)數(shù)，但本基金金合同另有規(guī)規(guī)定的除外；9中中國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定的其他情情形；10法律法規(guī)及及基金合同規(guī)規(guī)定的其他事事項。以下情情形不須召開開基金份額持持有人大會：1調(diào)調(diào)低基金管理理費率、基金金托管費率；2在在本基金合同同規(guī)定的范圍圍內(nèi)變更本基基金的申購費費率、贖回費費率或在中國國證監(jiān)會允許許的

32、條件下調(diào)調(diào)整收費方式式；3因因相應的法律律、法規(guī)發(fā)生生變動必須對對基金合同進進行修改；4對對基金合同同的修改不不涉及基金合合同當事人權(quán)權(quán)利義務關(guān)系系發(fā)生變化； 5對對基金合同同的修改對對基金份額持持有人利益無無實質(zhì)性不利利影響； 6按按照法律法規(guī)規(guī)或本基金合合同規(guī)定不需需召開基金份份額持有人大大會的其他情情形。（二）召集集方式1在在正常情況下下，基金份額額持有人大會會由基金管理理人召集；2在在更換基金管管理人或基金金管理人未行行使召集權(quán)的的情況下，由由基金托管人人召集；3在在基金管理人人和基金托管管人均無法行行使召集權(quán)的的情況下，可可由持有本基基金10（不不含10）以以上份額的持持有人就同一一

33、事項召集；若就同一事事項出現(xiàn)若干干個基金份額額持有人提案案，則由提出出該等提案的的基金份額持持有人共同推推選出代表召召集基金份額額持有人大會會。（三）通知知1召召開基金份額額持有人大會會，召集人應應在會議召開開前30天，在在至少一種中中國證監(jiān)會指指定的至少一一種信息披露露媒體公告通通知?；鸱莘蓊~持有人大大會通知至少少應載明以下下內(nèi)容：（11）會議召開開的時間、地地點和方式；（22）會議擬審審議的事項；（33）有權(quán)出席席基金份額持持有人大會的的權(quán)益登記日日；（44）代理投票票授權(quán)委托書書的內(nèi)容要求求（包括但不不限于代理人人身份、代理理權(quán)限和代理理有效期限等等）、委托書書送達時間和和地點；（55

34、）會務常設(shè)設(shè)聯(lián)系人姓名名、電話。2采采取通訊方式式開會并進行行表決的情況況下，由召集集人決定通訊訊方式和書面面表決方式，并并在會議通知知中說明本次次基金份額持持有人大會所所采取的具體體通訊方式、委委托的公證機機關(guān)及其聯(lián)系系方式和聯(lián)系系人、書面表表決意見的寄寄交和收取方方式。（四）會議議的召開基金份額持持有人大會可可通過現(xiàn)場開開會方式或通通訊開會方式式召開。 會議的召開開方式由召集集人確定，但但更換基金管管理人和基金金托管人必須須以現(xiàn)場開會會方式召開基基金份額持有有人大會。1現(xiàn)現(xiàn)場開會：由由基金份額持持有人本人出出席或以代理理投票授權(quán)委委托書委派代代表出席，現(xiàn)現(xiàn)場開會時基基金管理人和和基金托管人

35、人的授權(quán)代表表應當列席基基金份額持有有人大會?，F(xiàn)現(xiàn)場開會同時時符合以下條條件時，可以以進行基金份份額持有人大大會議程：（11）親自出席席會議者持有有基金份額的的憑證、受托托出席會議者者出具的委托托人持有基金金份額的憑證證及委托人的的代理投票授授權(quán)委托書符符合相關(guān)法律律、法規(guī)、本本基金合同和和會議通知的的規(guī)定；（22）經(jīng)核對，匯匯總到會者出出示的在權(quán)利利登記日持有有基金份額的的憑證顯示，有有效的基金份份額不少于本本基金在權(quán)利利登記日基金金總份額的550（不含含50）。2通通訊方式開會會：通訊方式式開會應以書書面方式進行行表決。在同同時符合以下下條件時，通通訊開會的方方式視為有效效：（11）會議召

36、集集人按本基金金合同規(guī)定公公布會議通知知后，在兩個個工作日內(nèi)在在中國證監(jiān)會會指定的至少少一種公眾媒媒體上連續(xù)公公布相關(guān)提示示性公告；（22）會議召集集人在基金托托管人和公證證機關(guān)的監(jiān)督督下按照會議議通知規(guī)定的的方式收取基基金份額持有有人的書面表表決意見；（33）本人直接接出具書面意意見或授權(quán)他他人代表出具具書面意見的的，基金份額額持有人所持持有的基金份份額不少于在在權(quán)利登記日日基金總份額額的50（不不含50）；（44）直接出具具書面意見的的基金份額持持有人或受托托代表他人出出具書面意見見的代理人，同同時提交的持持有基金份額額的憑證、受受托出席會議議者出具的委委托人持有基基金份額的憑憑證及委托人

37、人的代理投票票授權(quán)委托書書符合法律、法法規(guī)、本基金金合同和會議議通知的規(guī)定定；（55）會議通知知公布前已報報中國證監(jiān)會會備案。采取通通訊方式進行行表決時，除除非在計票時時有充分的相相反證據(jù)證明明，否則表面面符合法律法法規(guī)和會議通通知規(guī)定的書書面表決意見見即視為有效效的表決；表表決意見模糊糊不清或相互互矛盾的視為為無效表決。3如如果開會條件件達不到上述述現(xiàn)場開會或或通訊方式開開會的條件，則則對同一議題題可履行再次次開會的程序序，再次開會會日期的提前前通知期限為為10天，但但確定有權(quán)出出席會議的基基金份額持有有人資格的權(quán)權(quán)利登記日不不應發(fā)生變化化。4屬屬于以現(xiàn)場開開會方式再次次召集基金份份額持有人

38、大大會的，必須須同時符合以以下條件：（11）親自出席席會議者持有有基金份額的的憑證、受托托出席會議者者出具的委托托人持有基金金份額的憑證證及委托人的的代理投票授授權(quán)委托書符符合法律、法法規(guī)、本基金金合同和會議議通知的規(guī)定定；（22）經(jīng)核對，匯匯總到會者出出示的在權(quán)利利登記日持有有的基金份額額憑證顯示，全全部有效的憑憑證所對應的的基金份額不不少于本基金金在權(quán)利登記記日基金總份份額的50（不含500）。5屬屬于以通訊表表決方式再次次召集基金份份額持有人大大會的，必須須符合以下條條件：（11）會議召集集人按本基金金合同規(guī)定公公布會議通知知后，在2個個工作日內(nèi)連連續(xù)公布相關(guān)關(guān)提示性公告告；（22）會議

39、召集集人在基金托托管人和公證證機關(guān)的監(jiān)督督下按照會議議通知規(guī)定的的方式收取基基金份額持有有人的書面表表決意見；（33）本人直接接出具書面意意見或授權(quán)他他人代表出具具書面意見的的基金份額持持有人所持有有的基金份額額不少于在權(quán)權(quán)利登記日基基金總份額的的50（不不含50）； （44）直接出具具書面意見的的基金份額持持有人或受托托代表他人出出具書面意見見的代理人，同同時提交持有有基金份額的的憑證、受托托出具書面意意見的代理人人出具的委托托人持有基金金份額的憑證證及委托人的的代理投票授授權(quán)委托書符符合相關(guān)法律律、法規(guī)、本本基金合同和和會議通知的的規(guī)定；（55）會議通知知公布前已報報中國證監(jiān)會會備案。（五

40、）議事事內(nèi)容與程序序1議議事內(nèi)容及提提案權(quán)議事內(nèi)內(nèi)容為關(guān)系基基金份額持有有人利益的重重大事項，如如修改基金合合同、決定終終止基金、更更換基金管理理人、更換基基金托管人、與與其他基金合合并、法律法法規(guī)及基金金合同規(guī)定定的其他事項項以及會議召召集人認為需需提交基金份份額持有人大大會討論的其其他事項。基金管管理人、基金金托管人、單單獨或合并持持有權(quán)益登記記日基金總份份額10以以上（不含110）的基基金份額持有有人可以在大大會召集人發(fā)發(fā)出會議通知知前向大會召召集人提交需需由基金份額額持有人大會會審議表決的的提案；也可可以在會議通通知發(fā)出后向向大會召集人人提交臨時提提案，臨時提提案應當在大大會召開日前前

41、10天提交交召集人?；鸱莘蓊~持有人大大會的召集人人發(fā)出召集現(xiàn)現(xiàn)場會議的通通知后，對原原有提案的修修改應當在基基金份額持有有人大會召開開日5天前公公告。否則，會會議的召開日日期應當順延延并保證至少少有5天的間間隔期?；鸱莘蓊~持有人大大會不得對未未事先公告的的議事內(nèi)容進進行表決。召集人人對于基金管管理人和基金金托管人和基基金份額持有有人提交的臨臨時提案應進進行審核，符符合條件的應應當在大會召召開日5天前前公告。大會會召集人應當當按照以下原原則對提案進進行審核：（11）關(guān)聯(lián)性。大大會召集人對對于提案涉及及事項與基金金有直接關(guān)系系，并且不超超出法律、法法規(guī)和基金合合同規(guī)定的基基金份額持有有人大會職

42、權(quán)權(quán)范圍的，應應提交大會審審議；對于不不符合上述要要求的，不提提交基金份額額持有人大會會審議。如果果召集人決定定不將提案提提交大會表決決，應當在該該次基金份額額持有人大會會上進行解釋釋和說明。（22）程序性。大大會召集人可可以對提案涉涉及的程序性性問題作出決決定。如將其其提案進行分分拆或合并表表決，需征得得原提案人同同意；原提案案人不同意變變更的，大會會主持人可以以就程序性問問題提請基金金份額持有人人大會作出決決定，并按照照基金份額持持有人大會決決定的程序進進行審議。單獨或或合并持有權(quán)權(quán)利登記日基基金總份額110（不含含10）以以上的基金份份額持有人提提交基金份額額持有人大會會審議表決的的提案

43、，未獲獲基金份額持持有人大會審審議通過，就就同一提案再再次提請基金金份額持有人人大會審議，需需由單獨或合合并持有權(quán)利利登記日基金金總份額200（不含220）以上上的基金份額額持有人提交交；基金管理理人或基金托托管人提交基基金份額持有有人大會審議議表決的提案案，未獲得基基金份額持有有人大會審議議通過，就同同一提案再次次提請基金份份額持有人大大會審議，其其時間間隔不不少于六個月月。2議議事程序（11）現(xiàn)場開會會：在現(xiàn)場開開會的方式下下，首先由大大會主持人按按照下列第（七七）款規(guī)定程程序確定和公公布監(jiān)票人，然然后由大會主主持人宣讀提提案，經(jīng)討論論后進行表決決，并形成大大會決議。大大會主持人為為基金管

44、理人人授權(quán)出席會會議的代表，在在基金管理人人未能主持大大會的情況下下，由基金托托管人授權(quán)其其出席會議的的代表主持；如果基金管管理人和基金金托管人均未未能主持大會會，則由出席席大會的基金金份額持有人人以所代表的的基金份額550以上多多數(shù)（不含550）選舉舉產(chǎn)生一名基基金份額持有有人作為該次次基金份額持持有人大會的的主持人。（22）通訊方式式開會：在通通訊方式開會會的情況下，公公告會議通知知時應當同時時公布提案，在在所通知的表表決截止日期期第二天統(tǒng)計計全部有效表表決，在公證證機構(gòu)監(jiān)督下下形成決議。（六）表決決1基基金份額持有有人所持每份份基金份額享享有平等的表表決權(quán)。2基基金份額持有有人大會決議議

45、分為一般決決議和特別決決議：（11）一般決議議，一般決議議須經(jīng)參加大大會的基金份份額持有人所所持表決權(quán)的的50以上上（不含500）通過方方為有效；除除下列（2）所所規(guī)定的須以以特別決議通通過事項以外外的其他事項項均以一般決決議的方式通通過。（22）特別決議議，特別決議議應當經(jīng)參加加大會的基金金份額持有人人所持表決權(quán)權(quán)的三分之二二以上（不含含三分之二）通通過方可作出出。更換基金金管理人、更更換基金托管管人、提前終終止基金合同同等重大事項項必須以特別別決議通過方方為有效。3基基金份額持有有人大會采取取記名方式進進行投票表決決。4采采取通訊方式式進行表決時時，符合會議議通知規(guī)定的的書面表決意意見視為

46、有效效表決。5基基金份額持有有人大會的各各項提案或同同一項提案內(nèi)內(nèi)并列的各項項議題應當分分開審議、逐逐項表決。（七）計票票1現(xiàn)現(xiàn)場開會（11）如大會由由基金管理人人或基金托管管人召集，基基金份額持有有人大會的主主持人應當在在會議開始后后宣布在出席席會議的基金金份額持有人人中選舉兩名名基金份額持持有人代表與與大會召集人人授權(quán)的一名名監(jiān)督員共同同擔任監(jiān)票人人；如大會由由基金份額持持有人自行召召集，基金份份額持有人大大會的主持人人應當在會議議開始后宣布布在出席會議議的基金份額額持有人中選選舉三名基金金份額持有人人代表擔任監(jiān)監(jiān)票人。（22）監(jiān)票人應應當在基金份份額持有人表表決后立即進進行清點并由由大會

47、主持人人當場公布計計票結(jié)果。（33）如果會議議主持人或基基金份額持有有人對于提交交的表決結(jié)果果有懷疑，可可以在宣布表表決結(jié)果后立立即對所投票票數(shù)進行要求求重新清點；監(jiān)票人應當當進行重新清清點，重新清清點以一次為為限。重新清清點后，大會會主持人應當當當場公布重重新清點結(jié)果果。（44）計票過程程應由公證機機關(guān)予以公證證。 2通通訊方式開會會在在通訊方式開開會的情況下下，計票方式式為：由大會會召集人授權(quán)權(quán)的兩名監(jiān)督督員在基金托托管人授權(quán)代代表（若由基基金托管人召召集，則為基基金管理人授授權(quán)代表）的的監(jiān)督下進行行計票，并由由公證機關(guān)對對其計票過程程予以公證。（八）生效效與公告基金份份額持有人大大會決議

48、自作作出之日起生生效，但其中中需中國證監(jiān)監(jiān)會或其他有有權(quán)機構(gòu)核準準或備案的，自自履行完畢相相關(guān)手續(xù)之日日起生效。除非本本基金合同同或法律法法規(guī)另有規(guī)定定，生效的基基金份額持有有人大會決議議對全體基金金份額持有人人均有法律約約束力?；鸱莘蓊~持有人大大會決議自生生效之日起55個工作日內(nèi)內(nèi)在至少一種種中國證監(jiān)會會指定的信息息披露媒體公公告。九、基金管理人人、基金托管管人的更換條條件與程序（一）基金金管理人和基基金托管人的的更換條件1基基金管理人的的更換條件：有下列情形形之一的，經(jīng)經(jīng)中國證監(jiān)會會批準，須更更換基金管理理人：（11）基金管理理人解散、依依法被撤銷、破破產(chǎn)或者由接接管人接管其其資產(chǎn)；（2

49、2）基金托管管人有充分理理由認為更換換基金管理人人符合基金份份額持有人利利益；（33）代表基金金總份額500以上（不不含50）基基金份額的基基金份額持有有人要求基金金管理人退任任；（44）中國證監(jiān)監(jiān)會有充分理理由認為基金金管理人不能能繼續(xù)履行基基金管理職責責。基金管管理人辭任，但但新的管理人人確定之前，其其仍須履行基基金管理人的的職責。2基基金托管人的的更換條件：有下列情形形之一的，經(jīng)經(jīng)中國證監(jiān)會會和銀行監(jiān)管管機構(gòu)批準，須須更換基金托托管人：（11）基金托管管人解散、依依法被撤銷、破破產(chǎn)或者由接接管人接管其其資產(chǎn)；（22）基金管理理人有充分理理由認為更換換基金托管人人符合基金份份額持有人利利益

50、；（33）代表基金金總份額500以上（不不含50）基基金份額的基基金份額持有有人要求基金金托管人退任任；（44）銀行監(jiān)管管機構(gòu)有充分分理由認為基基金托管人不不能繼續(xù)履行行基金托管職職責?；鹜型泄苋宿o任的的，但新的托托管人確定之之前，其仍須須履行基金托托管人的職責責。（二）基金金管理人和基基金托管人的的更換程序1基基金管理人的的更換程序（11）提名：新新任基金管理理人由基金托托管人提名。（22）決議：基基金份額持有有人大會對更更換原基金管管理人形成決決議，該決議議需經(jīng)代表每每只基金500以上（不不含50）基基金份額的基基金份額持有有人表決通過過?；鸱蓊~額持有人大會會還需對被提提名的基金管管理

51、人形成決決議。（33）批準：新新任基金管理理人經(jīng)中國證證監(jiān)會審查批批準方可繼任任，原任基金金管理人經(jīng)中中國證監(jiān)會批批準方可退任任。（44）公告：基基金管理人更更換后，由基基金托管人在在中國證監(jiān)會會批準后5個個工作日內(nèi)公公告。如果基基金托管人和和基金管理人人同時更換，中中國證監(jiān)會不不指定且沒有有中國證監(jiān)會會認可的機構(gòu)構(gòu)進行公告時時，代表100以上（不不含10）基基金份額的并并且出席基金金份額持有人人大會的基金金份額持有人人有權(quán)按本基基金合同規(guī)規(guī)定公告基金金份額持有人人大會決議。（55）交接：原原基金管理人人應作出處理理基金事務的的報告，并向向新任基金管管理人辦理基基金事務的移移交手續(xù)；新新任基金

52、管理理人應與基金金托管人核對對基金資產(chǎn)總總值和凈值。（66）基金名稱稱變更：基金金管理人更換換后，如果更更換后的基金金管理人要求求，應按其要要求替換或刪刪除基金名稱稱中與原基金金管理人有關(guān)關(guān)的名稱或商商號字樣。2基基金托管人的的更換程序（11）提名：新新任基金托管管人由基金管管理人提名。（22）決議：基基金份額持有有人大會對更更換原基金托托管人形成決決議，該決議議需經(jīng)代表每每只基金500以上（不不含50）基基金份額的基基金份額持有有人表決通過過?；鸱蓊~額持有人大會會對被提名的的基金托管人人形成決議。（33）批準：新新任基金托管管人經(jīng)中國證證監(jiān)會和銀行行監(jiān)管機構(gòu)審審查批準方可可繼任，原任任基金

53、托管人人經(jīng)中國證監(jiān)監(jiān)會和銀行監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)批準準方可退任。（44）公告：基基金托管人更更換后，由基基金管理人在在中國證監(jiān)會會和銀行監(jiān)管管機構(gòu)批準后后5個工作日日內(nèi)公告。如如果基金托管管人和基金管管理人同時更更換，中國證證監(jiān)會不指定定，且沒有中中國證監(jiān)會認認可的機構(gòu)進進行公告時，代代表10以以上（不含110%）基金金份額的并且且出席基金份份額持有人大大會的基金份份額持有人有有權(quán)按本基基金合同規(guī)規(guī)定公告基金金份額持有人人大會決議。（55）交接：原原基金托管人人應作出處理理基金事務的的報告，并與與新任基金托托管人進行基基金資產(chǎn)移交交手續(xù)；新任任基金托管人人與基金管理理人核對基金金資產(chǎn)總值和和凈值。十、基

54、金的基本本情況（一）基金金名稱：_證券投投資基金。（二）基金金類型：_。（三）基金金投資者范圍圍：中華人民民共和國境內(nèi)內(nèi)的個人投資資者和機構(gòu)投投資者（法律律、法規(guī)、規(guī)規(guī)章禁止投資資證券投資基基金的除外）及及合格境外機機構(gòu)投資者。（四）基金金的投資目標標：本基金將將運用增強型型指數(shù)化投資資方法，通過過嚴格的投資資流程和數(shù)量量化風險管理理，在對標的的指數(shù)有效跟跟蹤的基礎(chǔ)上上力求取得高高于指數(shù)的投投資收益率，實實現(xiàn)基金資產(chǎn)產(chǎn)的長期增值值。（五）存續(xù)續(xù)期限：不定定期。（六）基金金份額面值：每份基金份份額面值為人人民幣_元。十一、基金的設(shè)設(shè)立募集（一）設(shè)立立募集期限自招招募說明書公公告之日起到到基金合同

55、生生效日止，最最長不超過33個月。（二）銷售售場所本基金金通過銷售機機構(gòu)辦理基金金銷售業(yè)務的的網(wǎng)點公開發(fā)發(fā)售。（三）投資資者認購原則則1投投資者認購前前，需按銷售售機構(gòu)規(guī)定的的方式備足認認購的金額。2設(shè)設(shè)立募集期內(nèi)內(nèi)，投資者可可多次認購基基金份額，首首次認購金額額不得低于_元，追追加認購不得得低于_元。（四）認購購費用本基金金認購費率不不高于認購金金額（含認購購費）的_%。認認購費用用于于本基金的市市場推廣、銷銷售、注冊登登記等設(shè)立募募集期間發(fā)生生的各項費用用，不計入基基金資產(chǎn)。（五）認購購份數(shù)的計算算本基金金的認購金額額包括認購費費用和凈認購購金額。計算算方法如下：（11）認購費用用認購金額

56、額認購費率（22）凈認購金金額認購金金額認購費費用（33）認購份額額（凈認購購金額認購購利息）基基金份額面值值認購份份數(shù)保留至小小數(shù)點后兩位位，剩余部分分舍去，舍去去部分所代表表的資產(chǎn)歸基基金所有。（六）基金金認購的規(guī)定定關(guān)于本本基金認購的的具體規(guī)定由由基金管理人人在招募說明明書或發(fā)行公公告中規(guī)定。（七）首次次募集期間認認購資金利息息的處理方式式有效認認購資金的利利息在全部認認購期結(jié)束時時歸入投資者者認購金額中中，折合成基基金份額，歸歸投資者所有有。（八）認購購的程序和方方法1認認購程序投投資人認購時時間安排、投投資人認購應應提交的文件件和辦理的手手續(xù)，請詳細細查閱本基金金的發(fā)行公告告。2投投

57、資者在募集集期內(nèi)可以多多次認購基金金份額，但認認購申請一旦旦被受理，即即不得撤銷。3認認購確認銷銷售網(wǎng)點（包包括直銷中心心和代銷網(wǎng)點點）受理申請請并不表示對對該申請是否否成功的確認認，而僅代表表銷售網(wǎng)點確確實收到了認認購申請。申申請是否有效效應以基金注注冊登記與過過戶機構(gòu)的確確認登記為準準。投資者可可在基金正式式宣告成立后后到各銷售網(wǎng)網(wǎng)點查詢最終終成交確認情情況和認購的的份額。十二、基金合同同的成立與生生效（一）基金金合同的成立立投資者者繳納認購的的基金份額的的款項時，基基金合同成立立。（二）基金金合同的生效效1基基金募集期限限屆滿，凈認認購金額超過過_億億元并且認購購戶數(shù)達到或或超過_人。2

58、基基金管理人自自募集期限屆屆滿之日起十十日內(nèi)聘請法法定驗資機構(gòu)構(gòu)驗資，自收收到驗資報告告之日起十日日內(nèi)，向中國國證監(jiān)會提交交驗資報告，辦辦理基金備案案手續(xù)，并予予以公告；基基金管理人向向中國證監(jiān)會會辦理基金備備案手續(xù)，基基金合同生效效。3基基金合同生效效前，投資人人的認購款項項只能存入商商業(yè)銀行，不不得動用。（三）基金金募集失敗1募募集期限屆滿滿，未達到基基金合同生效效條件，或設(shè)設(shè)立募集期內(nèi)內(nèi)發(fā)生使基金金合同無法生生效的不可抗抗力，則基金金設(shè)立募集失失敗。2本本基金募集失失敗，基金管管理人應當承承擔下列責任任： （11）以其固有有財產(chǎn)承擔因因募集行為而而產(chǎn)生的債務務和費用； （22）在基金募募

59、集期限屆滿滿后30天內(nèi)內(nèi)返還投資人人已繳納的款款項，并加計計銀行同期存存款利息。3基基金募集失敗敗，基金管理理人及銷售機機構(gòu)不得請求求報酬。（四）基金金存續(xù)期內(nèi)的的基金份額持持有人數(shù)量和和資產(chǎn)規(guī)模本基金金存續(xù)期間內(nèi)內(nèi)，有效基金金份額持有人人數(shù)量連續(xù)_個工工作日達不到到_人人，或連續(xù)_個工工作日基金資資產(chǎn)凈值低于于人民幣_萬元，基基金管理人應應當及時向中中國證監(jiān)會報報告，說明出出現(xiàn)上述情況況的原因以及及解決方案。存存續(xù)期間內(nèi)，基基金份額持有有人數(shù)量連續(xù)續(xù)_個個工作日達不不到_人，或連續(xù)續(xù)_個個工作日基金金資產(chǎn)凈值低低于人民幣_萬元元，基金管理理人有權(quán)宣布布本基金終止止，并報中國國證監(jiān)會備案案。中

60、國證監(jiān)監(jiān)會另有規(guī)定定的，按其規(guī)規(guī)定辦理。十三、基金的申申購與贖回（一）申購購與贖回辦理理的場所本基金金的銷售機構(gòu)構(gòu)包括基金管管理人和基金金管理人委托托的銷售代理理人。投資者者應當在銷售售機構(gòu)辦理基基金銷售業(yè)務務的營業(yè)場所所或按銷售機機構(gòu)提供的其其他方式辦理理基金的申購購與贖回。（二）申購購與贖回辦理理的時間1開開放日及開放放時間本本基金為投資資者辦理申購購與贖回等基基金業(yè)務的時時間即開放日日為上海證券券交易所、深深圳證券交易易所的交易日日。在開放日日的具體業(yè)務務辦理時間由由基金管理人人在招募說明明書及公開說說明書中規(guī)定定。若若出現(xiàn)新的證證券交易市場場或其他特殊殊情況，基金金管理人將視視情況對前