1、 私募投資基金募集行為管理辦法（試行)（征求見稿)主要制度一、建立私募基金銷售制度，但嚴格限定銷售主體基 /銷的兩 、的管 2 、，“監(jiān)基務(wù)為業(yè)的托構(gòu)銷二、建立并加強從業(yè)人員資格管理募業(yè)當從應(yīng)續(xù) .私金和辦 )下的定 私業(yè) :、金的從試、年理 ;、協(xié)他 .三、加強管理人責(zé)任，委托募集不免除管理人責(zé)任責(zé) :、守、理 ,承審適責(zé) 、金基構(gòu)基當規(guī)行 披 私理委除當。四、設(shè)定管理人等募集機構(gòu)對合格投資者的合理注意義務(wù)構(gòu)者注包于確以諾購金)金定件五、加強基金銷售機構(gòu)的責(zé)任售遵及協(xié) ,守止 說 合義 定金 者關(guān) .售從從金戶用開 法六、加強合格投資者的監(jiān)管要求，明令禁止以拆分等形式變相突破合格投資者標準構(gòu)

2、得投募基其投 ,募其行，合標 .構(gòu)得轉(zhuǎn)購金七、建立投資者資料保管制度，保管時間不少于 10 構(gòu)保當及募業(yè)資期 金之于 年。八、建立募集專用賬戶制度金當聯(lián)募結(jié)用集 結(jié)金資募人 ,投賬基或之來 .算投賬到 賬賬 ,投財構(gòu)券限和銷格行國會金在業(yè)登機募 資戶 .金資行大行基 ,可名 募金但基報控九、建立銀行及券商等監(jiān)督機構(gòu)對資金安全保障的連帶責(zé)任金當簽 ,構(gòu)結(jié)用督議洗職分資全條 十加強對管理人宣傳與產(chǎn)品宣傳的管理 , 界定管理人可公開宣傳的內(nèi)容，禁止對基金產(chǎn)品的 公開推介 構(gòu)過開基的展資 金示募本構(gòu)述準，含的 .十一、建立募集機構(gòu)對合格投資者風(fēng)險識別和承擔(dān)能力調(diào)查制度構(gòu)投募采查行調(diào)風(fēng)力能 ,簽合者定程

3、任私 .十二、明確調(diào)查問卷的內(nèi)容及在線調(diào)查的程序卷應(yīng)于：資息 務(wù) 識 資 ( )好者的資前構(gòu)網(wǎng)投私，在象 , 承合準十三、加強推介材料規(guī)范性監(jiān)管，明確必備內(nèi)容構(gòu)料性、 .金內(nèi)合容得假導(dǎo) 漏料不()私名類 ; )基名基記本況)基名 (,體）(金圍略概 ;()私益匹)基風(fēng) 私集用；投的費 ;)基主費 ;(金的式）該載方 ;(基規(guī)內(nèi)構(gòu)合資險介相晰 .十四、禁止“收益預(yù)測”“業(yè)績預(yù)測”“誤導(dǎo)性表述”等 9 類推介行為構(gòu)人基 ,下 (介公 ;推假性重 ; (方資受以承最 , 益益業(yè) ;(者基使證保、高 等資風(fēng)；()登然或織、薦；(低 允構(gòu)進 ;(本的 ;()法法證關(guān)國自止為十五、禁止“講座”“微信朋友圈

4、“戶外廣告”等 9 類推介載體構(gòu)下推金公料 ;()面眾、冊傳 ;)邀眾報會()海廣(電及等 ;(站、 未對的官微等 ;未象電和等 ;()法法證關(guān)國自止 .十六、建立合格投資者證明制度 ,要求合格投資者提供金融資產(chǎn)證私險資募供證募 是格 .十七、建立投資冷靜期制度，不少于 1 天,冷靜后方可署合同合確募給不的期 滿署同十八、建立投資者回訪確認制度金當署 ,機推員郵式 不導(dǎo)客格身 定訪基不金同 ,認同。投理指意十九、要求建立環(huán)境內(nèi)控制度 金當法的險的業(yè)風(fēng)營的環(huán)管從實盡 盡 二十、要求建立不正當關(guān)聯(lián)交易、利益輸送防控制度金當 正易和制 利合二十一、要求公司治理結(jié)構(gòu)健全金織現(xiàn)的 建防與 度有的，獨二十二、要求建立人力資源管理制度，健全激勵約束機制金當人理全機工 要的專力二十三、要求建立風(fēng)險評估體系金當風(fēng)系外行 , 解二十四、要求建立授權(quán)控制制度制于理集究作露 。管立標，制執(zhí) 二十五、要求健全投資業(yè)務(wù)控制金當資 ,決法定 規(guī)目圍略合制二十六、要求建立托管制度合定金金管金建 管制 ,障 同基管 , 管保金的 糾制二十七