1、 Political Economy 第四章第一節(jié) 資本主義經(jīng)濟(jì)制度的形成第二節(jié) 資本主義所有制第三節(jié) 資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特征的演變 Political Economy 第四章第一節(jié) 第一節(jié) 資本主義經(jīng)濟(jì)制度的形成一、前資本主義制度的更迭（一）原始社會(huì)大約三百萬(wàn)年以前，在地球生物界長(zhǎng)期進(jìn)化的過(guò)程中產(chǎn)生了人類，并隨之誕生了人類最初級(jí)、最漫長(zhǎng)的社會(huì)原始社會(huì)原始社會(huì)生產(chǎn)力水平低下，人們?cè)谑献宀柯渲袕氖潞?jiǎn)單協(xié)作形式的集體生產(chǎn)活動(dòng)，產(chǎn)品按照自然形成的慣例在氏族和部落成員之間平均分配生產(chǎn)力水平低下，其特征：勞動(dòng)者對(duì)自然界的認(rèn)知水平低，勞動(dòng)能力低；勞動(dòng)對(duì)象狹隘主要是狩獵和采集；勞動(dòng)工具簡(jiǎn)陋第一節(jié) 資本主義經(jīng)濟(jì)

2、制度的形成一、前資本主義制度的更迭（一原始社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系：（1）集體勞動(dòng)。工具簡(jiǎn)陋，改造自然能力低下 （2）生產(chǎn)資料公有。集體勞動(dòng)決定這種公有形式（3）勞動(dòng)產(chǎn)品平均分配。這是低下的生產(chǎn)力狀況及集體勞動(dòng)、生產(chǎn)資料氏族公社所有制決定的（二）奴隸社會(huì)第二次社會(huì)大分工在促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的情況先，加快了私有制的發(fā)展以及氏族成員之間的貧富分化。私有制的產(chǎn)生一方面產(chǎn)生了剩余產(chǎn)品，從而具備了剝削他人的物質(zhì)條件，另一方面社會(huì)生產(chǎn)的發(fā)展需要?jiǎng)趧?dòng)力，于是戰(zhàn)俘成為最早的奴隸原始社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系：（二）奴隸社會(huì)盡管奴隸社會(huì)是人類歷史上最野蠻、最殘暴的剝削制度，但在當(dāng)時(shí)的條件下，采用奴隸制是一個(gè)巨大的歷史進(jìn)步奴隸社會(huì)是第一個(gè)存在

3、剝削制度的社會(huì)。奴隸主占有生產(chǎn)資料及作為勞動(dòng)者的奴隸本身，強(qiáng)制奴隸進(jìn)行勞動(dòng)，并攫取奴隸的全部剩余勞動(dòng)和一部分必要?jiǎng)趧?dòng)奴隸社會(huì)適應(yīng)了當(dāng)時(shí)社會(huì)分工日益擴(kuò)大的需要，同時(shí)由于生產(chǎn)的發(fā)展，奴隸成為生產(chǎn)的工具，具有了一定經(jīng)濟(jì)價(jià)值隨著生產(chǎn)力發(fā)展奴隸制喪失其合理性：一方面奴隸數(shù)目減少，成本提高；另一方面，由于殘酷剝削導(dǎo)致階級(jí)尖銳對(duì)立，奴隸沒(méi)有勞動(dòng)積極性盡管奴隸社會(huì)是人類歷史上最野蠻、最殘暴的剝削制度，但在當(dāng)時(shí)的（三）封建社會(huì)在奴隸的反抗下，奴隸主貴族開(kāi)始調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系，把自己 的土地分成小塊給變成自由民的奴隸和破產(chǎn)農(nóng)民耕種并收取一定數(shù)量地稅，這說(shuō)明封建的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系開(kāi)始產(chǎn)生。封建社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系是土地等基本生產(chǎn)資

4、料歸封建地主階級(jí)所以，但是封建主不完全占有農(nóng)奴或農(nóng)民，他們之間是一種人身依附關(guān)系。封建地租是封建地主憑借土地所有權(quán)和借助于超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制無(wú)償占有農(nóng)民剩余勞動(dòng)的形式，主要有三種形式：勞役地租、實(shí)物地租和貨幣地租，地租形式的發(fā)展也標(biāo)志著封建社會(huì)農(nóng)村土地制度的變遷。（三）封建社會(huì)6二、資本原始積累和資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生資本主義生產(chǎn)關(guān)系出現(xiàn)的兩個(gè)基本經(jīng)濟(jì)條件一第一：一批失去生產(chǎn)資料并具有一定人身自由的勞動(dòng)者第二：在少數(shù)人手中積累了為組織資本主義生產(chǎn)所必需的貨幣財(cái)富但是資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展由于封建生產(chǎn)關(guān)系和封建制度的阻撓，資本主義生產(chǎn)關(guān)系發(fā)展緩慢6二、資本原始積累和資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生資本主義生產(chǎn)關(guān)系出

5、資本原始積累過(guò)程二資本原始積累，是指在15、16世紀(jì)，通過(guò)暴力手段迫使生產(chǎn)者和生產(chǎn)資料相分離的歷史過(guò)程。這個(gè)過(guò)程一方面使社會(huì)財(cái)富迅速集中在少數(shù)人手中并轉(zhuǎn)化為資本；另一方面使大批的直接生產(chǎn)者被剝奪了生產(chǎn)資料而變成了一無(wú)所有的自由勞動(dòng)者資本原始積累過(guò)程二資本原始積累，是指在15、16世紀(jì)，通過(guò)暴資本主義政治制度的確立是政治條件三17世紀(jì)中葉以后，英法等西歐國(guó)家先后進(jìn)行的資產(chǎn)階級(jí)革命，推翻封建制度，確立資產(chǎn)階級(jí)的政治統(tǒng)治，實(shí)行一系列有利于資本主義發(fā)展的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、文化等，為資本主義生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展掃清了道路。工業(yè)革命最終使資本主義制度確立四17世紀(jì)60年代開(kāi)始的工業(yè)革命不僅引起了生產(chǎn)技術(shù)的革新，

6、使生產(chǎn)力獲得空前發(fā)展，并且引起生產(chǎn)關(guān)系的重大變革，最終資本主義制度得以確立資本主義政治制度的確立是政治條件三17世紀(jì)中葉以后，英法等西第二節(jié) 資本主義所有制一、資本主義所有制的本質(zhì)特征 資本主義制度的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資料的資本主義私有制 資本主義所有制具有私有制的一般特征，比如，生產(chǎn)資料歸私人占有，勞動(dòng)者與生產(chǎn)資料相分離，私人所有者控制著生產(chǎn)過(guò)程并剝削勞動(dòng)者的剩余勞動(dòng)第二節(jié) 資本主義所有制一、資本主義所有制的本質(zhì)特征 雇傭勞動(dòng)制度是資本主義生產(chǎn)方式的本質(zhì)特征，資本主義是以雇傭勞動(dòng)制度為特征的剝削制度。資本對(duì)勞動(dòng)的雇傭和剝削關(guān)系構(gòu)成了資本主義社會(huì)所有經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基礎(chǔ)，整個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)動(dòng)過(guò)程和運(yùn)動(dòng)規(guī)律

7、都是以此為基礎(chǔ)的。 雇傭勞動(dòng)制度是資本主義生產(chǎn)方式的本質(zhì)特征，資本主義是二、資本主義所有制的主要形式獨(dú)資經(jīng)營(yíng)的業(yè)主制企業(yè)一特點(diǎn)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模較小，每個(gè)私人資本都獨(dú)立執(zhí)行資本職能，企業(yè)主對(duì)私人資本擁有所有權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)和最終支配權(quán)。適應(yīng)當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力發(fā)展水平局限性P90初期二、資本主義所有制的主要形式獨(dú)資經(jīng)營(yíng)的業(yè)主制企業(yè)一特點(diǎn)企業(yè)生私人股份所有制企業(yè)二19世紀(jì)末、20世紀(jì)初特點(diǎn)第一、資本的所有者具有多元性第二、資本所有權(quán)具有一定社會(huì)性第三、企業(yè)經(jīng)營(yíng)具有長(zhǎng)期連續(xù)性第四、資本的所有者與經(jīng)營(yíng)者相分離股份公司能在短期內(nèi)把社會(huì)閑散資金結(jié)合成一個(gè)龐大的資本，克服了個(gè)別資本積累的有限性，成為促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的有力

8、杠桿私人股份所有制企業(yè)二19世紀(jì)末、20世紀(jì)初特點(diǎn)第一、資本的所法人股份所有制企業(yè)三20世紀(jì)中葉資本主義國(guó)家的許多法人組織以出資者的身份持有其他法人企業(yè)的股票，其結(jié)果是大量法人組織由純粹的財(cái)產(chǎn)管理者變?yōu)楣善背钟姓撸?cái)產(chǎn)占有呈現(xiàn)由個(gè)人占有向非個(gè)人占有轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)特點(diǎn)法人持股有助于加強(qiáng)法人組織之間的聯(lián)系，克服公司行為的短期性法人股份所有制企業(yè)三20世紀(jì)中葉資本主義國(guó)家的許多法人組織以國(guó)家資本所有制四20世紀(jì)中期自由市場(chǎng)的盲目性日益暴露，政府利用國(guó)家資本對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)成為必要。優(yōu)勢(shì)第一、有助于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整第二、有助于政府公共目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)第三、為私人資本的長(zhǎng)期發(fā)展創(chuàng)造條件第四、在涉及國(guó)家主權(quán)、國(guó)家

9、安全和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)方面，國(guó)家資本具有較高可靠性國(guó)家資本所有制四20世紀(jì)中期自由市場(chǎng)的盲目性日益暴露，政府利混合資本所有制五國(guó)家資本和私人資本的混合是最重要的形式。此外還包括私人資本與合作經(jīng)濟(jì)的混合、私人資本與勞動(dòng)者之間的合股形式資本主義所有制的發(fā)展是資本主義經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物，體現(xiàn)生產(chǎn)社會(huì)化不斷發(fā)展的產(chǎn)物，并在一定程度上適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展?；旌腺Y本所有制五國(guó)家資本和私人資本的混合是最重要的形式。此外第三節(jié) 資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特征的演變一、自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行角度即從國(guó)家、企業(yè)和市場(chǎng)的角度看，資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行大體可分為三個(gè)階段：自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義、壟斷資本主義、國(guó)家壟斷資本

10、主義從資本主義制度確立到19世紀(jì)70年代，是資本主義發(fā)展的自由競(jìng)爭(zhēng)階段第三節(jié) 資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特征的演變一、自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義從經(jīng)特點(diǎn)資本主義經(jīng)濟(jì)以分散的業(yè)主制企業(yè)為主體，不同生產(chǎn)者之間為爭(zhēng)奪有利的生產(chǎn)和銷售條件進(jìn)行無(wú)限制的競(jìng)爭(zhēng)。手段改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和降低生產(chǎn)成本。國(guó)家則是通過(guò)法律手段維護(hù)資本主義經(jīng)濟(jì)秩序，為資本主義發(fā)展提供條件，不干預(yù)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行特點(diǎn)資本主義經(jīng)濟(jì)以分散的業(yè)主制企業(yè)為主體，不同生產(chǎn)者之間為爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)這種自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義體制，使資本主義經(jīng)濟(jì)制度的優(yōu)越性得到極大發(fā)揮，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得巨大成果。第一次工業(yè)革命優(yōu)勢(shì)這種自由競(jìng)爭(zhēng)是建立在單個(gè)人私有制基礎(chǔ)上的，難以產(chǎn)生

11、規(guī)模效益，自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義以無(wú)限制的競(jìng)爭(zhēng)為特征，這不可避免的會(huì)導(dǎo)致社會(huì)供給與需求的失衡，導(dǎo)致嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義與生產(chǎn)社會(huì)化的矛盾日益尖銳。優(yōu)勢(shì)這種自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義體制，使資本主義經(jīng)濟(jì)制度的優(yōu)越性得二、從自由競(jìng)爭(zhēng)到壟斷19世紀(jì)六七十年代，自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義發(fā)展到頂峰，開(kāi)始向壟斷資本主義過(guò)渡。第二次工業(yè)革命推動(dòng)了生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大和生產(chǎn)社會(huì)化程度進(jìn)一步提高，成為生產(chǎn)和資本集中的物質(zhì)基礎(chǔ)二、從自由競(jìng)爭(zhēng)到壟斷19世紀(jì)六七十年代，自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義發(fā)展生產(chǎn)集中，是指社會(huì)生產(chǎn)日益集中于少數(shù)企業(yè)的過(guò)程。資本集中，在資本主義條件下，生產(chǎn)集中表現(xiàn)為資本集中，即社會(huì)總資本日益集中在少數(shù)資本家手中。生產(chǎn)

12、集中和資本集中導(dǎo)致壟斷，壟斷是指在生產(chǎn)集中和資本集中高度發(fā)展的基礎(chǔ)上，少數(shù)資本主義大企業(yè)為獲得高額壟斷利潤(rùn)對(duì)某些部門的生產(chǎn)和市場(chǎng)實(shí)施獨(dú)占和控制。壟斷是生產(chǎn)力發(fā)展和生產(chǎn)集中化的產(chǎn)物生產(chǎn)集中，是指社會(huì)生產(chǎn)日益集中于少數(shù)企業(yè)的過(guò)程。生產(chǎn)集中和資1873年爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，標(biāo)志著自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義的結(jié)束和壟斷資本主義的開(kāi)始，19世紀(jì)末20世紀(jì)初，自由資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展為壟斷資本主義。競(jìng)爭(zhēng)是商品交換關(guān)系存在和發(fā)展的基本條件和核心機(jī)制，壟斷資本主義的出現(xiàn)，并沒(méi)有消滅市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而是改變了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的條件和形式1873年爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，標(biāo)志著自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義的結(jié)束和壟斷壟斷資本主義的出現(xiàn)也適應(yīng)了生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求第

13、一、壟斷資本主義創(chuàng)造了規(guī)模巨大的企業(yè)，擴(kuò)大了生產(chǎn)規(guī)模，能夠發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)第二、通過(guò)橫向和縱向聯(lián)合，壟斷資本主義能夠有效降低市場(chǎng)交易成本和企業(yè)管理成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。第三、壟斷資本主義有足夠的財(cái)力進(jìn)行科技和生產(chǎn)研發(fā)活動(dòng)，推動(dòng)技術(shù)革新進(jìn)程壟斷加深了資本主義基本矛盾，激化了無(wú)產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)之間的矛盾，加劇了社會(huì)矛盾，影響了資本主義的現(xiàn)實(shí)穩(wěn)定和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展壟斷資本主義的出現(xiàn)也適應(yīng)了生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求第一、壟斷資本壟斷資本主義的出現(xiàn)加深了資本主義一系列矛盾第一、財(cái)富更加向少數(shù)擁有雄厚資本的富有資本家聚集，生產(chǎn)相對(duì)過(guò)?，F(xiàn)象日趨嚴(yán)重，孕育更大經(jīng)濟(jì)危機(jī)。第二、壟斷沒(méi)有消除競(jìng)爭(zhēng)，很大程度上又限制了競(jìng)爭(zhēng)，壟斷組織通

14、過(guò)各種手段打壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。第三、壟斷組織操縱市場(chǎng)，阻礙了生產(chǎn)要素在部門間的流動(dòng)，影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的效率第四、壟斷組織為獲得高額壟斷利潤(rùn)，會(huì)抑制新技術(shù)革新，降低技術(shù)革新動(dòng)力第五、壟斷組織會(huì)人為延緩技術(shù)革新應(yīng)用的進(jìn)程壟斷資本主義的出現(xiàn)加深了資本主義一系列矛盾第一、財(cái)富更加向少三、帝國(guó)主義和壟斷資本主義帝國(guó)主義的特征一帝國(guó)主義就是壟斷資本主義，是資本主義的壟斷階段特征第一、生產(chǎn)和資本的集中發(fā)展的更高的程度，造成了在經(jīng)濟(jì)生活中起決定作用的壟斷組織第二、銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本融合形成金融資本，并在此基礎(chǔ)上形成金融寡頭第三、資本輸出具有特別重要的意義第四、瓜分世界的資本家國(guó)際壟斷同盟已經(jīng)形成第五、資

15、本主義列強(qiáng)已把世界上的領(lǐng)土瓜分完畢三、帝國(guó)主義和壟斷資本主義帝國(guó)主義的特征一帝國(guó)主義就是壟斷資壟斷與金融資本的統(tǒng)治二20世紀(jì)初，工業(yè)壟斷資本主義成為資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體工業(yè)壟斷組織卡特爾組織：在部門內(nèi)瓜分市場(chǎng)，通過(guò)壟斷協(xié)議規(guī)定產(chǎn)量份額和銷售價(jià)格辛迪加組織：聯(lián)合采購(gòu)原材料并銷售產(chǎn)品托拉斯組織：統(tǒng)一管理各成員企業(yè)生產(chǎn)、購(gòu)銷及財(cái)務(wù)活動(dòng)以實(shí)現(xiàn)整體經(jīng)營(yíng)康采恩組織：以實(shí)力雄厚的大公司為核心，由不同部門的企業(yè)結(jié)成聯(lián)合集團(tuán)壟斷與金融資本的統(tǒng)治二20世紀(jì)初，工業(yè)壟斷資本主義成為資本主銀行壟斷資本銀行壟斷資本的的迅速發(fā)展使得銀行的作用開(kāi)始從普通借貸中介人變成控制企業(yè)融資活動(dòng)乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的萬(wàn)能壟斷者。工業(yè)和銀

16、行的壟斷資本相互滲透，彼此融合形成壟斷階段上最高形態(tài)的壟斷資本即金融資本。少數(shù)同時(shí)控制銀行和工業(yè)的大資本家和資本家集團(tuán)被稱為金融寡頭銀行壟斷資本銀行壟斷資本的的迅速發(fā)展使得銀行的作用開(kāi)始從普通壟斷資本的全球擴(kuò)張三資本的本性是在運(yùn)動(dòng)中最大限度的獲得利潤(rùn)，資本必然要不斷向外擴(kuò)張自由競(jìng)爭(zhēng)階段資本主義對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系主要表現(xiàn)為商品輸出，而壟斷階段的對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系則主要表現(xiàn)為資本輸出20世紀(jì)初，國(guó)際壟斷同盟有了很大發(fā)展，主要形式是國(guó)際卡特爾組織壟斷資本的全球擴(kuò)張三資本的本性是在運(yùn)動(dòng)中最大限度的獲得利潤(rùn)，壟斷資本主義的新特點(diǎn)四第一、生產(chǎn)和資本的集中程度進(jìn)一步加強(qiáng)，兼并、收購(gòu)、聯(lián)合、重組成為壟斷資本擴(kuò)張勢(shì)力的基本

17、途徑，巨型壟斷企業(yè)不斷出現(xiàn)。第二、金融資本的統(tǒng)治地位進(jìn)一步加強(qiáng)第三、壟斷資本對(duì)外輸出資本的規(guī)模迅速增大，其中發(fā)達(dá)國(guó)家之間的資本輸出增加迅速，跨國(guó)公司成為國(guó)際壟斷資本的主要形式第四、國(guó)際壟斷同盟得到了發(fā)展第五、采用新的方法繼續(xù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行控制和掠奪壟斷資本主義的新特點(diǎn)四第一、生產(chǎn)和資本的集中程度進(jìn)一步加強(qiáng)，四、國(guó)家壟斷資本主義及其新發(fā)展19291933年席卷世界的資本主義經(jīng)濟(jì)大危機(jī)沉重打擊了資本主義經(jīng)濟(jì)，對(duì)人民生活造成極大危害。國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)應(yīng)運(yùn)而生：理論上，凱恩斯提出資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的原因在于有效需求不足，主張國(guó)家通過(guò)干預(yù)來(lái)解決；實(shí)踐上，美國(guó)率先通過(guò)大規(guī)模投資來(lái)挽救金融體系大危機(jī)標(biāo)志著資本主義自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的終結(jié)和國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生四、國(guó)家壟斷資本主義及其新發(fā)展19291933年席卷世界的國(guó)家壟斷資本主義就是資本主義國(guó)家和私人壟斷資本相結(jié)合而形成的一種壟斷資本主義原因第一、私人壟斷無(wú)法滿足大規(guī)模生產(chǎn)需要的巨額投入第二、私人壟斷資本不愿意投資大規(guī)模公共設(shè)施建設(shè)第三、私人壟斷資本不愿涉足重大的科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)第四、私人壟斷資本難以解決社會(huì)總產(chǎn)品的分配問(wèn)題第五、私人壟斷資本無(wú)力調(diào)節(jié)社會(huì)財(cái)富的兩極分化國(guó)家壟斷資本主義就是資本主義國(guó)家和私人壟斷資本原因第一、私人國(guó)家壟斷資本主義在一定程度上突破了私人