國民待遇制度與我國外資法律對策研究一柴海濤中國加入世貿(mào)組織后，如何遵循WTO規(guī)則，進一步改善投資環(huán)境，健全法律制度，繼續(xù)執(zhí)行積極、合理、有效的外國投資政策，在經(jīng)濟全球化進程中趨利避害，為我國經(jīng)濟建設(shè)服務(wù)，是外經(jīng)貿(mào)工作的重要發(fā)展戰(zhàn)略之一。外資領(lǐng)域的國民待遇制度，是當(dāng)前政府、企業(yè)都十分關(guān)心的熱點問題。從理論和實踐兩個層面上全面把握和準(zhǔn)確理解國際法上的國民待遇規(guī)則，有助于我們深入了解WTO立法體系，在新形勢下的外資促進與管理中有針對性地開展工作。一、國國民待遇遇的歷史史演進(一))國民待待遇的緣緣起和演演進國民待待遇是傳傳統(tǒng)的外外國人待待遇制度度之一，其其基本含含義指與與本國有有特定關(guān)關(guān)系的外外國人享享有和承承擔(dān)與本本國國民民平等的的民事權(quán)權(quán)利與義義務(wù)的制制度。即即東道國國通過國國內(nèi)立法法或簽訂訂國際條條約承諾諾給予外外國人所所享有的的民商事事權(quán)利，不不得低于于本國國國民所享享有的同同等權(quán)利利。國民待待遇法律律概念的的提起，是是國際經(jīng)經(jīng)濟交往往漫長歷歷史發(fā)展展的必然然產(chǎn)物。它它的產(chǎn)生生和發(fā)展展與社會會政治、經(jīng)經(jīng)濟、文文化等有有著密切切聯(lián)系。在在商品經(jīng)經(jīng)濟尚不不發(fā)達，國國家與國國家之間間基本處處于自給給自足、閉閉關(guān)自守守的奴隸隸社會和和封建社社會時代代，對外外國人通通常采取取歧視待待遇。如如奴隸制制時期的的古羅馬馬“市民民法”只只賦予羅羅馬公民民以某些些特權(quán)，卻卻拒絕給給予其他他遙遠行行省的居居民，否否認了外外來人口口可以在在羅馬境境內(nèi)享有有羅馬市市民的各各種權(quán)利利。而到到了國際際間民商商事活動動和交流流日益頻頻繁，商商品經(jīng)濟濟日趨發(fā)發(fā)達的后后封建主主義和前前資本主主義時期期，伴隨隨著現(xiàn)代代國家體體系的形形成，國國民待遇遇就開始始為各國國采用與與確認。據(jù)據(jù)學(xué)者考考證，國國民待遇遇萌芽于于中世紀紀后期，117世紀紀時，已已有國家家通過雙雙邊條約約互相給給予對方方特定客客體的國國民待遇遇。16688年年7月丹丹麥和荷荷蘭的初初步協(xié)議議(PrreliiminnaryyTrreatty)，被被認為是是關(guān)于最最早的一一個有關(guān)關(guān)國民待待遇的雙雙邊協(xié)議議?，F(xiàn)代國國家國內(nèi)內(nèi)法中最最早確立立國民待待遇原則則的是118044年《法法國民法法典》。法法典第一一章第十十一條列列明：“外外國人在在法國享享有與其其本國根根據(jù)條約約給予法法國人的的同樣的的民事權(quán)權(quán)利”。正正是這一一經(jīng)典性性的條款款明確無無誤地宣宣告了外外國人可可以與本本國人享享有對等等權(quán)利，從從而成為為各國效效法的濫濫觴。由由于國民民待遇規(guī)規(guī)則經(jīng)過過國際雙雙邊條約約后可以以直接與與國內(nèi)法法相聯(lián)系系，使得得外國人人在內(nèi)國國享受的的待遇可可以比照照國內(nèi)法法具體適適用，因因而具備備了明確確的適用用標(biāo)準(zhǔn)，較較之“公公平合理理待遇”等等極為彈彈性的原原則性條條款要實實用得多多，所以以后來很很快得到到推廣，逐逐漸為各各國國內(nèi)內(nèi)立法及及國際條條約中所所采用。隨著國國際間政政治、經(jīng)經(jīng)貿(mào)、文文化交往往規(guī)模的的擴大，國國際民商商事法律律關(guān)系在在現(xiàn)代社社會中日日益復(fù)雜雜。由此此反映在在國際法法實踐中中，國民民待遇的的含義漸漸次豐富富，適用用范圍日日漸廣泛泛，國民民待遇從從民事權(quán)權(quán)利范疇疇擴大到到經(jīng)濟貿(mào)貿(mào)易領(lǐng)域域。在具具體適用用范圍和和對象上上，從主主要適用用于外國國自然人人的出入入境管理理和民事事權(quán)利，逐逐漸引申申到經(jīng)濟濟生活諸諸多方面面，涉及及投資、貿(mào)貿(mào)易、船船舶遇難難施救、申申請發(fā)明明專利權(quán)權(quán)、商品品注冊、版版權(quán)以及及民事訴訴訟等民民商事法法律領(lǐng)域域。及至至當(dāng)今經(jīng)經(jīng)濟全球球化浪潮潮席卷世世界，貿(mào)貿(mào)易與投投資自由由化理論論與實踐踐勢如破破竹的情情勢下，國國民待遇遇更加普普適化，開開始大量量滲透到到傳統(tǒng)公公法領(lǐng)域域。具體體表現(xiàn)在在各國國國內(nèi)外貿(mào)貿(mào)法典中中越來越越多地突突出國民民待遇的的內(nèi)容，以以迎合經(jīng)經(jīng)濟全球球化的趨趨勢;國國際法領(lǐng)領(lǐng)域也越越來越多多地就國國民待遇遇問題在在雙邊條條約和國國際公約約中予以以規(guī)范。其其中最為為知名的的當(dāng)屬119488年1月月1日起起“臨時時適用”的的《關(guān)貿(mào)貿(mào)總協(xié)定定》(GGATTT)，總總協(xié)定第第三條規(guī)規(guī)定了多多邊貿(mào)易易中的國國民待遇遇，成為為后來多多邊經(jīng)濟濟貿(mào)易往往來廣泛泛引用的的基本原原則。烏烏拉圭回回合達成成的19994年年GATTT總協(xié)協(xié)定、以以及TRRIMss、GAATS、TTRIPPs等公公約，從從國際公公法的角角度對國國民待遇遇在國際際投資、服服務(wù)貿(mào)易易、知識識產(chǎn)權(quán)等等領(lǐng)域提提出了新新的要求求。國民民待遇適適用范圍圍和內(nèi)容容的演進進更加豐豐富多彩彩。(二))國民待待遇內(nèi)涵涵與外延延的幾個個問題就基本本內(nèi)涵而而言，國國民待遇遇是指外外國人同同內(nèi)國人人在享受受權(quán)利和和承擔(dān)義義務(wù)方面面，享有有平等的的法律地地位，其其適用對對象是外外國人。因因此，國國籍不同同是確定定國民待待遇適用用對象的的惟一標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。在在現(xiàn)代社社會和廣廣泛的經(jīng)經(jīng)濟活動動交往中中，理論論上抽象象的人的的概念總總是在一一系列社社會關(guān)系系與社會會活動參參與過程程中得以以具象化化的體現(xiàn)現(xiàn)，所以以國民待待遇制度度隨著跨跨國經(jīng)濟濟的不斷斷發(fā)展，國國民待遇遇就不僅僅指外國國人在東東道國的的活動，而而且包括括了其參參與民商商事活動動的資產(chǎn)產(chǎn)。理解國國民待遇遇的基本本內(nèi)涵和和外延應(yīng)應(yīng)該注意意以下幾幾點：1、初初期國民民待遇的的概念是是全面而而無條件件的，即即不附任任何條件件地給予予外國人人與本國國公民同同等的權(quán)權(quán)利與義義務(wù)。但但是，從從現(xiàn)代國國際法實實踐角度度看，國國民待遇遇的授予予皆有一一定適用用范圍，各各國總是是要從本本國利益益出發(fā)，對對外國人人的待遇遇作出某某些限制制。因此此，國民民待遇制制度所確確定的只只是內(nèi)、外外國人同同等的權(quán)權(quán)利，而而非完全全相同的的權(quán)利。即即便是普普遍性規(guī)規(guī)定了國國民待遇遇制度的的國家，從從自身利利益出發(fā)發(fā)，也仍仍然要對對外國人人作出某某些限制制。同時，國國民待遇遇平等地地對待內(nèi)內(nèi)、外國國民，其其平等也也不是絕絕對的，而而是有差差異的。原原因在于于：近代代國際法法的基石石是國家家主權(quán)原原則。只只要存在在國家，只只要國家家的職能能依然是是解決社社會自我我矛盾和和緩和經(jīng)經(jīng)濟利益益沖突，純純粹的、毫毫無保留留的“國國民待遇遇”就不不可能存存在。2、根據(jù)國國際法的的主權(quán)原原則，各各國是否否給予他他國人以以國民待待遇，有有賴于一一國依其其主權(quán)予予以確定定。對此目目前各國國立法大大體有兩兩種模式式。一種種是通過過與他國國簽訂國國際條約約或要求求他國以以互惠方方式授予予;另一一種則主主要由國國內(nèi)立法法予以單單方面規(guī)規(guī)定。3、國國民待遇遇的原則則內(nèi)涵雖雖然基本本確定，但但其權(quán)利利義務(wù)等等實體化化的內(nèi)容容外延卻卻是一個個歷史的的、動態(tài)態(tài)的范疇疇，隨著著時代發(fā)發(fā)展與世世界經(jīng)濟濟格局的的演變而而不斷延延伸或調(diào)調(diào)整，它它的外延延很難劃劃出一道道明晰的的邊緣線線。例如如在國際際投資領(lǐng)領(lǐng)域，220世紀紀50-770年代代，獨立立后的發(fā)發(fā)展中國國家為了了擴張民民族經(jīng)濟濟，廣泛泛開展了了國有化化運動。此此時國民民待遇的的內(nèi)容焦焦點集中中于外資資在東道道國的經(jīng)經(jīng)營、國國有化征征收補償償?shù)却鲇龇矫?，對對外資準(zhǔn)準(zhǔn)入限制制等問題題就無暇暇顧及。投投資準(zhǔn)入入問題并并未列入入待遇標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。而而進入880年代代以來，發(fā)發(fā)展中國國家利用用外資政政策的重重點從借借貸轉(zhuǎn)為為吸收外外國直接接投資后后，放寬寬外資準(zhǔn)準(zhǔn)入限制制就納入入了國民民待遇的的基本討討論范疇疇。由此此可見，國國民待遇遇概念不不是固定定不變的的，而是是隨著時時代的改改變不斷斷注入新新的解釋釋內(nèi)容。(三))國民待待遇的法法理本質(zhì)質(zhì)屬性國民待待遇原則則能夠得得到國際際社會公公認，并并在國際際法中予予以廣泛泛地確定定，有其其深刻的的政治思思想和法法哲學(xué)理理論淵源源。它是是人人平平等的人人權(quán)思想想、法哲哲學(xué)公平平正義原原則、國國際法的的互相尊尊重主權(quán)權(quán)原則和和民商法法的平等等互利原原則的綜綜合體現(xiàn)現(xiàn)。國民待待遇的提提出與啟啟蒙時期期思想家家提出的的“天賦賦人權(quán)”、“人人人平等等”人文文思想密密切相連連。由于于“人是是社會關(guān)關(guān)系的總總和”，廣廣泛的社社會交往往，需要要一種正正義公正正的體系系來支持持與調(diào)整整。因此此，人權(quán)權(quán)思想就就成為現(xiàn)現(xiàn)代法哲哲學(xué)關(guān)于于公平正正義原則則的思想想基礎(chǔ)。國國民待遇遇制度承承稟法哲哲學(xué)關(guān)于于公平正正義的原原則，要要求每個個國家平平等地對對待每個個人，無無論他是是本國人人還是外外國人，充充分體現(xiàn)現(xiàn)了法哲哲學(xué)公平平正義的的理念。國民待待遇的法法律理念念中，體體現(xiàn)了國國際法中中國家主主權(quán)的原原則，主主要表現(xiàn)現(xiàn)在管轄轄權(quán)和平平等權(quán)兩兩個國家家基本權(quán)權(quán)利方面面。在管管轄權(quán)方方面，外外國人的的國民待待遇要經(jīng)經(jīng)過一國國國內(nèi)法法的認可可才能得得以實施施。因為為是否允允許外國國人入境境，以及及在何種種條件下下允許入入境是每每個國家家根據(jù)主主權(quán)自由由裁量的的事項。在在平等權(quán)權(quán)方面，基基于國際際法中國國家不分分大小強強弱，一一律平等等的原則則，國民民待遇體體現(xiàn)了國國家之間間互相善善待國民民的國際際法準(zhǔn)則則要求，對對居留于于境內(nèi)的的外國人人，國家家有義務(wù)務(wù)充分保保護其合合法權(quán)利利。隨著世世界經(jīng)濟濟的發(fā)展展，個人人遷徙自自由擴展展到跨國國交易與與投資自自由。在在跨國民民商事活活動等私私法領(lǐng)域域中，國國民待通通原則蘊蘊含了民民法平等等互利的的理念。國國民待遇遇將內(nèi)、外外國人同同等對待待，意味味著市場場對所有有主體平平等開放放，無論論主體國國籍如何何，一律律給予平平等的競競爭地位位。消除除歧視，公公平競爭爭，機會會均等，體體現(xiàn)了現(xiàn)現(xiàn)代民商商法所調(diào)調(diào)整的社社會關(guān)系系的本質(zhì)質(zhì)特征。二、外外資國民民待遇的的特點及及適用范范圍(一))外資國國民待遇遇的特點點國民待待遇適用用于FDDI領(lǐng)域域，就構(gòu)構(gòu)成外資資的國民民待遇。主主要內(nèi)容容可以理理解為一一國在互互惠的基基礎(chǔ)上，授授予他國國國民或或法人在在投資財財產(chǎn)、投投資活動動及有關(guān)關(guān)司法行行政救濟濟方面以以平等的的、不低低于本國國公民或或法人的的待遇。外國投投資者可可以做狹狹義和廣廣義理解解。狹義義范圍僅僅指具有有外國國國籍的法法人或自自然人;;廣義上上還應(yīng)該該包括雖雖不具有有外國國國籍，但但存在外外國控制制因素的的法人。理理解這一一點對我我們準(zhǔn)確確把握FFDI國國民待遇遇的適用用范圍十十分重要要，它在在處理外外資待遇遇的適用用范圍上上具有重重要實際際意義。例例如在我我國注冊冊的外國國獨資企企業(yè)，就就其法人人國籍而而言，屬屬于中國國公司無無疑，但但在外資資國民待待遇中則則屬于不不可或缺缺的重要要適用對對象。通常認認為，外外國直接接投資是是指國外外資本為為獲得一一定經(jīng)濟濟效益進進入東道道國的一一種經(jīng)濟濟活動。其其主要特特征是投投資者通通過對所所投入生生產(chǎn)要素素的使用用進行直直接經(jīng)營營管理。投投資者的的目的是是在一經(jīng)經(jīng)濟領(lǐng)域域的企業(yè)業(yè)取得持持久利益益的投資資，并對對企業(yè)的的經(jīng)營管管理有較較大的有有效控制制權(quán)。FFDI的的這個特特點，使使得外資資國民待待遇的法法律規(guī)范范在很大大程度上上介入了了除民商商法之外外的東道道國市場場運行法法、國家家經(jīng)濟調(diào)調(diào)控法等等經(jīng)濟法法、行政政法領(lǐng)域域。這是是因為FFDI是是外國資資金、物物權(quán)、公公司股份份、知識識產(chǎn)權(quán)等等形式進進入東道道國的行行為，跨跨國投資資從投入入到退出出是一種種持續(xù)性性很長的的過程，此此期間外外資始終終處在不不同的經(jīng)經(jīng)濟環(huán)境境、法律律環(huán)境、乃乃至政治治、文化化環(huán)境之之下發(fā)展展，涉及及投資保保護的待待遇問題題就變得得異常敏敏感，成成為國際際投資法法中的關(guān)關(guān)鍵問題題。從民民商法等等私法的的角度看看，待遇遇問題涉涉及外國國人(法法人)的的民事法法律地位位;從國國家對經(jīng)經(jīng)濟運行行宏觀調(diào)調(diào)控的公公法角度度看，則則構(gòu)成外外國投資資者與東東道國行行政法和和經(jīng)濟法法的管理理被管理理法律關(guān)關(guān)系。各國在在外資國國民待遇遇方面的的立法和和制度規(guī)規(guī)范，主主要體現(xiàn)現(xiàn)在國內(nèi)內(nèi)外資法法規(guī)和雙雙邊投資資保護協(xié)協(xié)定中，國國際公約約作為國國際法的的重要淵淵源，對對此也多多有規(guī)定定，由是是構(gòu)成了了國民待待遇制度度較完整整的法律律框架體體系。(二))外資國國民待遇遇適用范范疇的演演變由于直直接投資資對東道道國既有有積極的的一面又又有消極極的一面面，投資資國以及及投資者者與東道道國之間間的矛盾盾和糾紛紛不斷增增多。各各國在維維護本國國利益時時，總是是在國民民待遇的的基本原原則下進進行各項項論辯與與討價還還價，由由此產(chǎn)生生種種關(guān)關(guān)于國民民待遇的的理論與與實踐。在在這個意意義上，“國國民待遇遇”更像像國際私私法中的的“公共共利益”原原則，抽抽象的基基本原則則在現(xiàn)實實生活中中存在著著豐富多多樣的法法律實踐踐。從119599年西德德與巴基基斯坦簽簽訂世界界上第一一個雙邊邊投資保保護協(xié)定定以來，雙雙邊投資資保護協(xié)協(xié)定很快快成為國國家之間間保護外外資的主主要法律律形式?？偪偫ǘ匝?，雙邊邊投資協(xié)協(xié)定往往往列出“待待遇”專專門條款款，用以以明確雙雙方在何何等適用用范圍內(nèi)內(nèi)采用何何等待遇遇，比如如國民待待遇，或或最惠國國待遇、或或優(yōu)惠待待遇、或或公平合合理待遇遇。除此此之外，在在其他諸諸如對投投資和投投資活動動的定義義、對投投資的鼓鼓勵與保保護、投投資的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移、剝剝奪與補補償、爭爭端解決決等方面面，均不不同程度度地涉及及國民待待遇問題題。由于于各國出出于對本本國經(jīng)濟濟利益得得失的考考量，在在國民待待遇標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的認定定方面往往往分歧歧很大，此此時僅僅僅依靠雙雙邊協(xié)定定已經(jīng)無無法解決決問題。為為此，各各國政府府之間和和非政府府組織之之間曾作作出多方方努力，試試圖建立立一個綜綜合性的的多邊投投資框架架體系，對對國際投投資中諸諸多重要要法律問問題作出出明確、統(tǒng)統(tǒng)一的規(guī)規(guī)定，但但一直到到TRIIMs協(xié)協(xié)定出現(xiàn)現(xiàn)以前，因因各方分分歧過大大未能取取得重大大進展。不不過，圍圍繞外資資待遇問問題，仍仍然可以以從中看看出各國國對外資資