.94/106合同編號：******號[山丘祥瑞]私募投資基金基金合同基金管理人:[三智寶盈資產(chǎn)管理]基金托管人:華泰證券股份2016年月重要提示本私募基金投資于證券市場，私募基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的私募基金份額享受私募基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本私募基金投資中的風(fēng)險包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于私募基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，私募基金管理人在私募基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險，本私募基金的特定風(fēng)險等。本私募基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但投資者購買本私募基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機(jī)構(gòu)，私募基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購、申購本私募基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本私募基金的基金合同。私募基金管理人的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本私募基金主要投資于[山丘祥瑞私募基金]，[山丘祥瑞私募基金]的基金合同作為備查文件存放于私募基金管理人與銷售機(jī)構(gòu)營業(yè)場所，投資者應(yīng)詳細(xì)閱讀。母基金的風(fēng)險均是本私募基金面臨的風(fēng)險（如有）。投資者簽署本私募基金合同即表明已充分閱讀備查文件，同意本私募基金投資標(biāo)的，并愿意承擔(dān)投資風(fēng)險。本私募基金合同將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本私募基金合同的備案并不表明其對本私募基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本私募基金沒有風(fēng)險，不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對私募基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。本私募基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，私募基金運(yùn)營狀況與私募基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。由于本私募基金的設(shè)計(jì)安排、管理、運(yùn)作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，托管人、銷售機(jī)構(gòu)不予承擔(dān)。投資者告知書尊敬的投資者：本私募基金通過私募基金管理人[和私募基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)（如有）]進(jìn)行募集。私募基金投資者認(rèn)購或申購本私募基金，以人民幣貨幣資金形式交付，在私募基金管理人處認(rèn)購或申購的投資者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至本私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶。[在基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購的投資者按基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。（如有）]本私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶由私募基金管理人委托外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開立，該賬戶僅用于本私募基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集結(jié)算資金專用賬戶是外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受私募基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，也不表明外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對本私募基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本私募基金沒有風(fēng)險。在募集結(jié)算資金專用賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外，私募基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對于私募基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。本私募基金結(jié)算資金專用募集賬戶信息如下：賬戶名：華泰證券股份基金運(yùn)營外包業(yè)務(wù)募集專戶賬號：[填寫具體賬號]開戶行：中國工商銀行股份南京新街口支行本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀《投資者告知書》，清楚認(rèn)識并認(rèn)可關(guān)于募集結(jié)算資金專用賬戶的上述告知內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)由此可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險和損失。基金投資者(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章)：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日

風(fēng)險揭示書尊敬的投資者：投資有風(fēng)險，當(dāng)您∕貴機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購本私募基金的基金份額時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風(fēng)險。您∕貴機(jī)構(gòu)在作出投資決策之前，請仔細(xì)閱讀本風(fēng)險揭示書和基金合同，充分、全面認(rèn)識本私募基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險因素，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人[三智寶盈資產(chǎn)管理]與投資者分別作出如下承諾、風(fēng)險揭示與聲明：一、私募基金管理人承諾（一）本私募基金管理人保證在募集資金前已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）登記為私募基金管理人，并取得管理人登記編碼。（二）私募基金管理人向投資者聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。（三）私募基金管理人保證在投資者簽署基金合同前已[或已委托基金銷售機(jī)構(gòu)（如有）]向投資者揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解私募基金投資者風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力；已向私募基金投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)的制度安排以與投資者的權(quán)利。（四）私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。二、風(fēng)險揭示（一）特殊風(fēng)險揭示1、基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險本私募基金合同是基于中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《私募投資基金合同指引1號》（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）而制定的，私募基金管理人對合同指引相關(guān)內(nèi)容做出了合理的調(diào)整以與增加了其他內(nèi)容，導(dǎo)致本私募基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險。2、私募基金委托募集所涉風(fēng)險[私募基金管理人可以委托在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)募集本私募基金。（如有）]私募基金管理人將應(yīng)屬本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)募集事項(xiàng)委托其他機(jī)構(gòu)辦理，因代辦機(jī)構(gòu)不符合金融監(jiān)管部門規(guī)定的資質(zhì)要求、或不具備提供相關(guān)服務(wù)的條件和技能、或因管理不善、操作失誤、等，或可能存在違法違規(guī)地公開宣傳私募基金產(chǎn)品、虛假宣傳私募基金產(chǎn)品、以保本保收益引誘投資者購買私募基金產(chǎn)品導(dǎo)致給基金投資者帶來一定的風(fēng)險。3、私募基金外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險私募基金管理人將本私募基金[份額登記、估值核算]應(yīng)屬本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的事項(xiàng)以服務(wù)外包等方式交由其他機(jī)構(gòu)辦理，因外包機(jī)構(gòu)不符合金融監(jiān)管部門規(guī)定的資質(zhì)要求、或不具備提供相關(guān)服務(wù)的條件和技能、或因管理不善、技術(shù)系統(tǒng)故障、操作失誤等，可能給基金投資者帶來一定的風(fēng)險。4、私募基金未在中國基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險私募基金管理人在基金募集完畢后20個工作日內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。如因私募基金管理人未履行備案手續(xù)或者私募基金不符合備案要求等原因致使基金備案失敗，則將導(dǎo)致私募基金不能投資，從而給基金財(cái)產(chǎn)帶來損失的風(fēng)險。5、私募基金聘請投資顧問所涉風(fēng)險（如有）本私募基金聘請[機(jī)構(gòu)名稱]擔(dān)任投資顧問。由于本私募基金將參考投資顧問的投資建議進(jìn)行投資，因此，投資顧問的管理水平、投資研究水平、風(fēng)險識別能力等因素都會影響本私募基金的投資損益。投資顧問的以往投資業(yè)績水平并不代表私募基金的預(yù)期業(yè)績水平，在私募基金投資管理運(yùn)作過程中，可能因投資顧問對經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場等判斷有誤、獲取的信息不全等因素影響基金的收益水平?；蛞蛲顿Y顧問可能泄露客戶投資決策計(jì)劃、傳播虛假信息、進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易等產(chǎn)生相關(guān)風(fēng)險。投資顧問也可能因股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)、核心成員變動等原因影響私募基金的收益水平。在投資顧問提供研究報(bào)告或研究建議時，由于投資顧問的知識、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能的限制等，會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響研究建議水平的風(fēng)險。此外，如在私募基金存續(xù)期間投資顧問無法繼續(xù)提供投資顧問服務(wù)，則可能會對私募基金產(chǎn)生不利影響。（二）一般風(fēng)險揭示1、資金損失風(fēng)險基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)中的認(rèn)購資金本金不受損失，也不保證一定盈利與最低收益。本私募基金屬于[高風(fēng)險相應(yīng)評級水平]風(fēng)險投資品種，適合風(fēng)險識別、評估、承受能力[相應(yīng)評級水平高風(fēng)險]的合格投資者。2、基金運(yùn)營風(fēng)險基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金財(cái)產(chǎn)與投資者承擔(dān)。投資者應(yīng)充分知曉投資運(yùn)營的相關(guān)風(fēng)險，其風(fēng)險應(yīng)由投資者自擔(dān)。3、流動性風(fēng)險本基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限為基金成立之日1年[年月日]起至[長期]（包括延長期（如有））結(jié)束并清算完畢為止。在本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風(fēng)險。根據(jù)實(shí)際投資運(yùn)作情況，本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，投資者可能因此面臨委托資金不能按期退出等風(fēng)險。4、募集失敗風(fēng)險本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險?；鸸芾砣说呢?zé)任承擔(dān)方式：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；（2）在基金募集期限屆滿（確認(rèn)基金無法成立）后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。5、稅收風(fēng)險契約性基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會由于國家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。6、市場風(fēng)險市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：（1）政策風(fēng)險因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，會對基金財(cái)產(chǎn)投資的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險。（3）利率風(fēng)險金融市場利率的波動會導(dǎo)致市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金若投資此類相關(guān)資產(chǎn)，其收益水平存在受利率變化影響的風(fēng)險。（4）購買力風(fēng)險基金財(cái)產(chǎn)的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購買力下降，從而使基金財(cái)產(chǎn)的實(shí)際收益下降。（5）再投資風(fēng)險再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即前面所提到的利率風(fēng)險）互為消長。具體為當(dāng)利率下降時，基金財(cái)產(chǎn)從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時，將獲得比之前較少的收益率。（6）贖回風(fēng)險因基金持有的證券停牌或其他投資標(biāo)的無法取得公允價值，投資者在贖回產(chǎn)品時，未贖回投資者在后續(xù)贖回時較現(xiàn)行贖回投資者承擔(dān)更大的產(chǎn)品凈值波動風(fēng)險，該部分持續(xù)持有投資者在后期贖回時可能出現(xiàn)損失的風(fēng)險。7、管理風(fēng)險在基金財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)作過程中，基金管理人的業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力、管理水平、相關(guān)知識和經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營狀況以與操作能力、人員流動性等對基金財(cái)產(chǎn)收益水平有著較大程度的影響，基金管理人的管理和操作失誤可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損失的風(fēng)險?；鸸芾砣丝赡苓€同時進(jìn)行自營投資，雖然基金管理人承諾將在自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間采取有效的隔離措施，但仍然存在自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間發(fā)生利益沖突的道德風(fēng)險。8、信用風(fēng)險基金所涉與的直接或間接交易對手若違約，有可能對本基金的收益產(chǎn)生影響的風(fēng)險。9、操作或技術(shù)風(fēng)險相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計(jì)部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。在基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自私募基金管理人、基金份額登記機(jī)構(gòu)、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。10、相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險（1）私募基金管理人經(jīng)營風(fēng)險如在基金存續(xù)期間私募基金管理人無法繼續(xù)經(jīng)營基金業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。（2）私募基金托管人經(jīng)營風(fēng)險如在基金存續(xù)期間私募基金托管人無法繼續(xù)從事托管業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。（3）證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險如在基金存續(xù)期間證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)無法繼續(xù)從事證券/期貨業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。11、其他風(fēng)險包括但不限于法律與政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險等。(詳見基金合同第十八章“風(fēng)險揭示”)三、投資者聲明作為該私募基金的投資者，本人∕機(jī)構(gòu)已充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險承受能力，自愿自行承擔(dān)投資該私募基金所面臨的風(fēng)險。本人∕機(jī)構(gòu)做出以下陳述和聲明，并逐條簽字確認(rèn)（自然人投資者在每段段尾“[________]”內(nèi)簽名，機(jī)構(gòu)投資者在本頁、尾頁蓋章，加蓋騎縫章）其內(nèi)容的真實(shí)和正確：1、本人∕機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本私募基金運(yùn)作方式與風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)由上述風(fēng)險引致的全部后果。[________]2、本人∕機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀私募基金合同與其附件，并充分理解全部內(nèi)容。[________]3、本人∕機(jī)構(gòu)知曉，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)當(dāng)對基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。[________]4、本人∕機(jī)構(gòu)已通過中國基金業(yè)協(xié)會的官方網(wǎng)站（）查詢了私募基金管理人的基本信息，并將于本私募基金完成備案后查實(shí)其募集結(jié)算資金專用賬戶的相關(guān)信息與打款賬戶信息的一致性。[________]5、在購買本私募基金前，本人∕機(jī)構(gòu)已符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)合格投資者的要求并已按照募集機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)證明文件。[________]6、本人∕機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購買私募基金的法律責(zé)任。[________]7、本人∕機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第八章“當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購買私募基金的法律責(zé)任。[________]8、本人∕機(jī)構(gòu)知曉，投資冷靜期與回訪確認(rèn)（如有）的制度安排以與在此期間的權(quán)利。[________]9、本人∕機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第十一章“私募基金的投資”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購買私募基金的法律責(zé)任。[________]10、本人∕機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第十五章“基金的費(fèi)用與稅收”中的所有內(nèi)容。[________]11、本人∕機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第二十二章“爭議處理”中的所有內(nèi)容。[________]12、本人∕機(jī)構(gòu)知曉，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。[________]13、本人∕機(jī)構(gòu)承諾本次投資行為是為本人∕機(jī)構(gòu)購買私募投資基金。[________]14、本人∕機(jī)構(gòu)承諾不以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金，不會突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓。[________]基金投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：日期：年月日經(jīng)辦員（簽字）：日期：年月日募集機(jī)構(gòu)（蓋章）：日期：年月日合格投資者承諾書[三智寶盈資產(chǎn)管理]：本人∕本單位作為符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的私募證券投資基金的合格投資者（即個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元，或?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者），具有相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力，投資資金來源合法，沒有非法匯集他人資金投資私募基金。本人∕本單位在參與貴公司發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實(shí)際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本人∕本單位自行承擔(dān)，與貴公司無關(guān)。特此承諾?；鹜顿Y者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：日期：本基金合同當(dāng)事人的基本情況：基金份額持有人:證件(營業(yè)執(zhí)照)名稱:證件(營業(yè)執(zhí)照)號碼:通訊地址:郵政編碼:聯(lián)系::基金管理人:三智寶盈資產(chǎn)管理法定代表人：張強(qiáng) 辦公地址：市朝陽區(qū)霄云路46號國航世紀(jì)大廈裙樓3層F戶 ：100027聯(lián)系人：李沐宸聯(lián)系基金托管人：華泰證券股份法定代表人：周易辦公地址：南京市江東中路228號：210019聯(lián)系人：萬鳴聯(lián)系025-83387215目錄一、前言1二、釋義3三、聲明與承諾6四、私募基金的基本情況8五、私募基金的募集10六、私募基金的成立和備案16七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓18八、當(dāng)事人與權(quán)利義務(wù)26九、基金份額持有人大會與日常機(jī)構(gòu)33十、私募基金份額的注冊登記40十一、私募基金的投資41十二、私募基金的財(cái)產(chǎn)47十三、交易與清算交收安排52十四、私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會計(jì)核算59十五、私募基金的費(fèi)用與稅收66十六、私募基金的收益分配72十七、信息披露與報(bào)告74十八、風(fēng)險揭示78十九、基金合同的效力、變更、解除與終止88二十、私募基金的清算91二十一、違約責(zé)任93二十二、爭議處理95二十三、其他事項(xiàng)96一、前言（一）訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確保私募基金規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）、《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡稱“《募集行為辦法》”）、《私募投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》與其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各當(dāng)事人的合法權(quán)益。（二）本基金合同是規(guī)定各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉與本基金合同各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本基金合同不一致或有沖突，均以本基金合同為準(zhǔn)。本基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、《私募辦法》、《募集行為辦法》、《信息披露辦法》、基金合同與其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本基金合同的當(dāng)事人包括私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金份額持有人。私募基金投資人自依本私募基金合同取得私募基金份額時起，即成為私募基金份額持有人和本私募基金合同的當(dāng)事人，其持有私募基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。（三）本基金由基金管理人依照《基金法》、《私募辦法》、《募集行為辦法》、基金合同與其他有關(guān)規(guī)定募集。私募基金管理人依法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會備案。基金業(yè)協(xié)會接受本基金的備案，并不表明其對本基金的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。私募基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。（四）私募基金管理人、私募基金托管人在本基金合同之外披露涉與本基金的信息，其內(nèi)容涉與界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。（五）本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1、基金或本基金：指[山丘祥瑞]私募投資基金。2、基金合同或本基金合同：指《山丘祥瑞私募基金基金合同》與其附件以與對本基金合同的任何有效修訂與補(bǔ)充。3、基金管理人：指[三智寶盈資產(chǎn)管理]。4、基金托管人：指華泰證券股份。5、基金投資者或基金投資人：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于私募基金的合格投資者的合稱。包括個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者等。6、基金份額持有人：指依本基金合同，履行出資義務(wù)合法取得基金份額的基金投資者。7、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。8、募集機(jī)構(gòu)：本基金的募集機(jī)構(gòu)為[私募基金管理人、私募基金管理人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)]。9、監(jiān)督機(jī)構(gòu)：本私募基金管理人直銷募集賬戶的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為：10、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)：[指私募基金管理人指定且經(jīng)私募基金托管人同意的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。]11、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)：[指私募基金管理人指定且經(jīng)私募基金托管人同意的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。]12、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：指接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的運(yùn)營外包服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額登記、估值核算等業(yè)務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。本基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為[華泰證券股份外包機(jī)構(gòu)名稱]。13、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章與其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等。14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。15、基金業(yè)協(xié)會：指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。16、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)推介私募基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)。17、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以與符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，接受基金管理人委托，代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。18、登記機(jī)構(gòu)：指辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。份額登記機(jī)構(gòu)為基金管理人或接受基金管理人委托代為辦理份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為[華泰證券股份份額登記機(jī)構(gòu)名稱]。19、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。20、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為基金投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額與其變動情況的賬戶。21、基金成立日：指基金經(jīng)過推介、募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定與基金合同約定的成立條件后，基金管理人公告基金成立的日期。22、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定與基金合同規(guī)定的條件，在基金成立后，基金管理人向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)完畢的日期。23、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢的日期。24、基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金停止運(yùn)作的日期。25、基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶：指基金托管人以基金名義開立的用于保管、管理和運(yùn)用本基金資產(chǎn)的專用銀行賬戶。26、基金募集結(jié)算資金專用賬戶：簡稱“募集專戶”，指由基金管理人開立或外包服務(wù)機(jī)構(gòu)受基金管理人委托代為開立的，用于基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)等基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)歸集的，在基金投資人結(jié)算賬戶與基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)基金申購（認(rèn)購）、贖回、現(xiàn)金分紅等資金的專用賬戶。27、存續(xù)期：指本基金成立至終止之間的期限。28、開放日：指為基金投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日。29、工作日：指XX證券交易所、XX證券交易所的正常交易日。30、認(rèn)購：指基金募集期內(nèi)，基金投資人按照基金合同的約定申請購買本基金份額的行為。31、申購：指在基金合同生效后，基金投資人按照基金合同的規(guī)定申請購買基金份額的行為。32、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按照基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。33、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10%34、元：指人民幣元。35、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入與因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約。36、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息與其他資產(chǎn)的價值總和。37、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。38、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)。39、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。40、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀事件，包括但不限于臺風(fēng)、洪水、地震、流行病與其他自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、戒嚴(yán)、沒收、恐怖主義行為、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等事件以與中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會、證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。41、投資冷靜期：指自本合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購與/或申購基金的款項(xiàng)后起算的不少于二十四小時，該期間內(nèi)募集機(jī)構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者，由投資者在該期間內(nèi)認(rèn)真考慮自己的投資行為。42、回訪確認(rèn)：指在投資冷靜期滿后，募集機(jī)構(gòu)指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行的投資回訪行為。三、聲明與承諾（一）基金投資者的聲明與承諾1、基金投資者聲明其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的財(cái)產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來源與用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全與合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù),保證沒有任何其他限制性條件妨礙管理人和托管人對該基金財(cái)產(chǎn)行使權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金投資者聲明已充分理解本合同全部條款,了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)與所投資基金的風(fēng)險收益特征,愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。2、基金投資者確認(rèn)其符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者的認(rèn)定條件，承諾其向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更,將與時書面告知基金管理人或募集機(jī)構(gòu)。3、基金投資者知曉并承認(rèn)，基金管理人、基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。4、基金投資者承諾為自己購買私募基金，任何機(jī)構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。（二）基金管理人的聲明與承諾1、私募基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，管理人登記編碼為[P1010100]。中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。2、基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人揭示了相關(guān)風(fēng)險，同時，說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場與方式。3、基金管理人已經(jīng)了解基金份額持有人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力，對基金份額持有人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。4、基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn),但不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾。5、基金管理人承諾本產(chǎn)品不屬于傘形信托計(jì)劃，不屬于場外配資產(chǎn)品，且符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)法律、法規(guī)要求。（三）基金托管人的聲明與承諾基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管本基金財(cái)產(chǎn),并履行本合同約定的其他義務(wù)。四、私募基金的基本情況（一）私募基金的名稱[山丘祥瑞]私募投資基金。（二）私募基金的類別[填寫基金的類別]。（例如：契約型證券投資基金、股權(quán)投資基金等）（三）私募基金的運(yùn)作方式封閉式（開放式）運(yùn)作方式。（例如：封閉式、開放式或者其他方式）本基金自基金成立之日起六個月為封閉期，在封閉期內(nèi)既不允許申購也不允許贖回。本基金開放日為每自然季度最后一個月的最后一個交易日。管理人可根據(jù)實(shí)際情況增設(shè)臨時開放日（臨時開放日的設(shè)置不得使基金出現(xiàn)連續(xù)2個工作日開放），具體開放日期以管理人通知為準(zhǔn)。（四）私募基金的計(jì)劃募集總額[1000萬]元。（五）私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍本基金的投資目標(biāo)：[填寫投資目標(biāo)]在控制風(fēng)險的前提下，實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)長期、持續(xù)、穩(wěn)定的增值。本基金的投資范圍為：[填寫投資范圍]股票、期貨（含商品期貨和金融期貨），債券逆回購，ETF，銀行存款,貨幣基金，期權(quán)，分級基金（六）私募基金的存續(xù)期限基金成立后[一]年，基金管理人與托管人、所有基金份額持有人協(xié)商一致后，可視情況延期，屆時以具體公告為準(zhǔn)。（七）私募基金份額的初始募集面值本基金基金份額的初始發(fā)售面值為人民幣1.00元∕份。（八）私募基金的結(jié)構(gòu)化安排（如有）本基金為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，分為[分級名稱]級和[分級名稱]級。管理型產(chǎn)品。（九）私募基金的預(yù)警與止損（如有）本基金設(shè)置預(yù)警線和止損線。預(yù)警線為：[0.93]止損線為：[0.91]（十）私募基金的托管事項(xiàng)本基金的托管機(jī)構(gòu)為：華泰證券股份。（十一）私募基金的外包事項(xiàng)（如有）本基金聘請的外包機(jī)構(gòu)為：華泰證券股份。[外包機(jī)構(gòu)名稱]。外包機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼為：[P1010100外包業(yè)務(wù)登記編碼]。（十二）其他需要訂明的內(nèi)容（如有）本基金設(shè)定為均等份額。除基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（如結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，請刪除）五、私募基金的募集基金的募集應(yīng)按如下規(guī)定執(zhí)行：（一）私募基金的募集機(jī)構(gòu)本基金的募集機(jī)構(gòu)為設(shè)立本私募基金的基金管理人、受私募基金管理人的委托，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣宋谢痄N售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。（二）私募基金的募集期限募集期限的具體時間由基金管理人確定，基金管理人可與代理銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商后提前終止募集。募集期限原則上自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月?；鸸芾砣税l(fā)布通知提前結(jié)束基金募集的，本基金自通知所載日期之日起不再接受認(rèn)購申請。（三）私募基金的募集方式本基金通過基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單以基金管理人屆時發(fā)布的銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)公告為準(zhǔn)?；鹜顿Y者認(rèn)購本基金，必須與基金管理人和基金托管人簽訂基金合同，按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購款項(xiàng)。認(rèn)購的具體金額和份額以份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。（四）私募基金的募集對象能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人和依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。若法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個人：1、凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu)；2、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。（五）私募基金份額的認(rèn)購和持有限額基金投資者在基金募集期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)），并可多次認(rèn)購，基金募集期間追加認(rèn)購金額應(yīng)不低于10萬元（不含認(rèn)購費(fèi)）?；鸷细裢顿Y者人數(shù)上限為200名。（六）私募基金份額的認(rèn)購費(fèi)用本基金的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金的認(rèn)購費(fèi)率為：[0]%計(jì)算方法如下：凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額∕（1+認(rèn)購費(fèi)率）認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額（七）私募基金募集期間利息的處理方式基金投資者的認(rèn)購參與款項(xiàng)（含認(rèn)購費(fèi)用）在初始銷售期形成的利息在基金成立后折算成相應(yīng)的基金份額歸基金份額持有人所有，具體數(shù)額以份額登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。（八）私募基金份額的計(jì)算1、本基金采用金額認(rèn)購的方式。認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+利息）∕基金份額初始面值2、認(rèn)購份額余額的處理方式認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（九）私募基金募集期間的認(rèn)購程序1、認(rèn)購程序?；鹜顿Y者辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以基金管理人或各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。2、認(rèn)購申請的確認(rèn)。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。認(rèn)購申請采取時間優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)，在同一時間接收的認(rèn)購申請，按照金額優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)。申請是否有效應(yīng)以份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且基金成立為準(zhǔn)?；鹜顿Y者應(yīng)在本基金成立后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)或基金管理人處查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。如遇特殊情況可由基金管理人和基金投資者協(xié)商處理。（十）初始認(rèn)購資金的管理募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶。本基金募集期間基金投資者的初始認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)存入該專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用。（十一）認(rèn)購資金的交付認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付，基金投資者須從在中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至基金募集結(jié)算資金專用賬戶，并在備注中注明：“XX（投資者XX）認(rèn)購[山丘祥瑞]私募投資基金”?；鹜顿Y者的認(rèn)購資金應(yīng)在本合同簽署成立后[請補(bǔ)充]金的募集結(jié)算資金專用賬戶。基金管理人可委托基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開立基金募集結(jié)算資金專用賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購和贖回資金、向投資者分配收益、分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等的歸集與支付。本基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為開立并提供基金服務(wù)的基金募集結(jié)算資金專用賬戶，并不代表外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，也不表明外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。（十二）基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督1、募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分與保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。2、監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。3、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，可以在同一私募基金的募集過程中同時作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)。符合前述情形的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。（如有）4、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會報(bào)送私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶與其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。5、涉與私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（十三）基金投資者投資冷靜期與回訪確認(rèn)1、投資者認(rèn)購與/或申購本基金時，本私募基金管理人為投資者設(shè)置二十四小時的投資冷靜期，冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購與/或申購基金的款項(xiàng)后起算，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。投資者在投資冷靜期內(nèi)，有權(quán)主動聯(lián)系私募基金管理人解除基金合同。2、基金管理人或基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令其機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪?；卦L應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（1）確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)；（2）確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以與投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；（3）確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容；（4）確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力與風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；（5）確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用與費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式與頻率；（6）確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；（7）確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以與享有的權(quán)利；（8）確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。3、回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定與時退還投資者的全部認(rèn)購款項(xiàng)。在募集機(jī)構(gòu)約定的回訪時間內(nèi)，未回訪確認(rèn)成功，募集機(jī)構(gòu)有權(quán)解除基金合同并按合同約定與時退還投資者的全部認(rèn)購與/或申購款項(xiàng)。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，基金投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金托管資金賬戶，基金管理人不得投資運(yùn)作基金投資者交納的認(rèn)購與申購基金款項(xiàng)。4、投資冷靜期與回訪確認(rèn)相關(guān)義務(wù)由基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)履行承擔(dān)，與基金托管人無關(guān)。因基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)未履行相關(guān)義務(wù)導(dǎo)致本基金不成立或給基金投資者造成任何損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。5、私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本合同有關(guān)投資冷靜期、回訪確認(rèn)的規(guī)定：（1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（2）依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；（3）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人與其從業(yè)人員；（5）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。投資者為專業(yè)機(jī)構(gòu)的，可以不適用本合同有關(guān)投資冷靜期、回訪確認(rèn)的規(guī)定。（十四）募集期間資金的處理（1）直銷處理基金投資者通過私募基金管理人直銷渠道認(rèn)購基金的，應(yīng)將認(rèn)購款劃入如下募集賬戶：賬戶開戶行：[請?zhí)顚懢唧w內(nèi)容]賬戶開戶名稱：[請?zhí)顚懢唧w內(nèi)容]賬戶號碼：[請?zhí)顚懢唧w內(nèi)容]監(jiān)督機(jī)構(gòu)：[請?zhí)顚懢唧w內(nèi)容]在基金募集行為結(jié)束之前，募集資金任何人不能動用。對直銷募集賬戶的監(jiān)控由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)?；鹜顿Y者將委托資金劃入本基金募集賬戶的匯出賬戶為投資者收益賬戶，私募基金管理人只能將募集賬戶中的資金定向劃撥至該基金對應(yīng)的托管資金賬戶（認(rèn)購、申購時）、投資者收益賬戶（分紅、贖回、清算時）與私募基金管理人或私募基金管理人委托的第三方募集機(jī)構(gòu)的賬戶（劃撥認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等在本基金合同中列明的費(fèi)用時）。募集賬戶是運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)接受私募基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，也不表明運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外，私募基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)對于私募基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。各方確認(rèn)：私募基金管理人的運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)不對募集賬戶承擔(dān)監(jiān)管義務(wù)?；鹜顿Y者將委托資金劃入本基金募集賬戶的匯出賬戶為投資者收益賬戶，私募基金管理人只能將募集賬戶中的資金定向劃撥至該基金對應(yīng)的托管資金賬戶（認(rèn)購、申購時）、投資者收益賬戶（分紅、贖回、清算時）與私募基金管理人或私募基金管理人委托的第三方募集機(jī)構(gòu)的賬戶（劃撥認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等在本基金合同中列明的費(fèi)用時）。（2）代銷處理（如有）基金投資者通過私募基金管理人委托的第三方募集機(jī)構(gòu)認(rèn)購基金的，應(yīng)將認(rèn)購款劃入第三方募集機(jī)構(gòu)指定的募集專用賬戶，或由第三方募集機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者的認(rèn)購指令從投資者賬戶中進(jìn)行扣劃。募集機(jī)構(gòu)：辦公地址：聯(lián)系人：：募集專用賬戶信息：六、私募基金的成立和備案（一）私募基金的合同簽署方式本基金合同簽署采用紙質(zhì)合同/電子簽名的方式進(jìn)行，由基金管理人制定格式基金合同，由每個基金投資人分別簽署，每個基金投資人購買本基金的前提是接受基金合同的全部內(nèi)容。（二）私募基金的成立本基金募集期結(jié)束后，基金管理人將全部募集資金劃入基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶?；鹜泄苋撕藢?shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書，基金符合成立條件。認(rèn)購資金在基金成立前產(chǎn)生的利息按照銀行同期人民幣活期存款利率計(jì)算，基金投資者的認(rèn)購參與款項(xiàng)（含認(rèn)購費(fèi)用）在初始銷售期形成的利息在基金成立后折算成相應(yīng)的基金份額歸基金份額持有人所有，具體數(shù)額以份額登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)?；鸸芾砣讼蚧鸪钟腥撕突鹜泄苋税l(fā)送基金成立的通知，基金成立。本基金的成立日期以基金管理人向基金持有人和基金托管人發(fā)送的基金成立通知所載日期為準(zhǔn)。（三）私募基金的備案基金備案的條件：募集期限屆滿，基金投資者總數(shù)不超過200人，且初始委托資產(chǎn)合計(jì)不低于1000萬元人民幣。符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢之日起20個工作日內(nèi)，按照基金業(yè)協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則，通過基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、基金份額持有人、私募基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議等基本信息。私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會通過網(wǎng)站（）公示為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。本基金在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。（四）私募基金募集失敗的處理募集期滿,不能滿足上述基金備案的條件，或因不可抗力使基金合同無法備案，或因重大違法違規(guī)事項(xiàng)導(dǎo)致基金募集行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；（2）在募集期屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行人民幣同期活期存款利息。（3）將私募基金托管人已蓋章的基金合同與其他相關(guān)協(xié)議在基金募集期限屆滿后10日內(nèi)如數(shù)原件返還私募基金托管人。未能如數(shù)返還的，應(yīng)向私募基金托管人書面說明原因、去向并加蓋公章。七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓在本基金存續(xù)期間，基金份額持有人申購與贖回本基金的有關(guān)事項(xiàng)如下：（一）申購與贖回場所本基金的申購和贖回將通過私募基金管理人的直銷中心與私募基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)辦理。私募基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)。本基金的銷售機(jī)構(gòu)（包括：基金管理人和基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)）?；鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購和贖回?；痄N售機(jī)構(gòu)的具體名單以基金管理人屆時發(fā)布的銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)公告為準(zhǔn)。（二）申購和贖回的開放日與時間本基金成立之日起[六]個月為封閉期，封閉期結(jié)束后，按下列規(guī)定開放：1、本基金申購和贖回開放日為每個[季末]（例如：月末/季末）的最后一個交易日（T日，本基金運(yùn)作不滿[六]個月的，暫不開放。例如，基金成立日為2月10日的，則第一次開放日對應(yīng)的T日為[8]月的最后一個交易日）。在開放日，基金管理人接受不適用冷靜期規(guī)則的基金投資者的申購和贖回申請。對于適用冷靜期規(guī)則的基金投資者，申購申請需在開放日的前一個工作日進(jìn)行，開放日當(dāng)天僅受理贖回申請。若開放日規(guī)則發(fā)生變動，基金管理人將提前以公告形式通知客戶，并以郵件形式通知基金托管人。2、本基金投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為XX證券交易所、XX證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。3、基金合同生效后，若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日與開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告告知基金份額持有人。4、如基金投資公允價值難以確定的投資品種，在基金管理人與基金托管人積極商討達(dá)成一致的情況下方可開放，否則造成的損失基金托管人與外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)責(zé)任。（三）申購與贖回的原則、方式、價格與程序等1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以T日開放當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。3、當(dāng)日的申購和贖回申請可以在當(dāng)日開放時間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的開放時間結(jié)束后不得撤銷。對于適用冷靜期規(guī)則的基金投資者，申購申請撤銷根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。4、基金投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。5、申購與贖回申請的確認(rèn)。本基金接受基金投資者的申購、贖回預(yù)約。本基金于開放日將申購預(yù)約和贖回預(yù)約轉(zhuǎn)為申購申請和贖回申請進(jìn)行處理。銷售機(jī)構(gòu)受理申購申請、贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申請。申請是否接受應(yīng)以基金管理人的確認(rèn)為準(zhǔn)。申請是否有效應(yīng)以份額登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時限內(nèi)對基金份額持有人申購與贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。開放日提交的有效申請，份額登記機(jī)構(gòu)在T＋2日進(jìn)行確認(rèn)，基金份額持有人可在T+3日后(含該日)到銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)柜臺或與銷售機(jī)構(gòu)約定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給基金份額持有人。如未來法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對上述內(nèi)容另有規(guī)定，從其規(guī)定。6、申購與贖回申請的款項(xiàng)支付。申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，則為無效申請，已交付的委托款項(xiàng)將退回基金份額持有人自有資金銀行賬戶；有效申購款應(yīng)于T＋3日劃入基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶?；鸱蓊~持有人贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項(xiàng)，有效贖回款項(xiàng)應(yīng)于T＋3日劃出基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶，應(yīng)于T＋7個工作日之前支付給基金份額持有人。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。7、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前3個工作日告知基金份額持有人。（四）申購與贖回的金額限制基金投資者在私募基金存續(xù)期開放日購買私募基金份額的，首次購買金額應(yīng)不低于100萬元人民幣（不含認(rèn)∕申購費(fèi)），且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，已持有私募基金份額的基金份額持有人在資產(chǎn)存續(xù)期開放日追加購買基金份額的除外?；鸱蓊~持有人在開放日內(nèi)追加申購的，每次申購的金額應(yīng)不低于10萬元人民幣（不含申購費(fèi)）。當(dāng)基金份額持有人持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時，基金份額持有人可以選擇全部或部分贖回基金份額；選擇部分贖回基金份額的，基金份額持有人在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。當(dāng)基金份額持有人申請部分贖回基金將致使其在部分贖回申請確認(rèn)后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人有權(quán)適當(dāng)減少該基金份額持有人的贖回金額，以保證部分贖回申請確認(rèn)后基金份額持有人持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。如發(fā)生巨額退出比例確認(rèn)時，參照本基金合同巨額贖回條款執(zhí)行。當(dāng)基金份額持有人持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣）時，需要贖回基金的，基金份額持有人必須選擇一次性全部贖回基金。基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前3個工作日告知基金份額持有人。基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)?！端侥嫁k法》第十三條列明的投資者可不適用本節(jié)內(nèi)容。（五）申購與贖回的費(fèi)用1、申購費(fèi)用本基金以申購金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算申購費(fèi)用?；鹕曩徺M(fèi)用由基金投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金申購費(fèi)為申購金額的[0]%凈申購金額=申購金額∕（1+申購費(fèi)率）申購費(fèi)=申購金額-凈申購金額2、贖回費(fèi)用本基金贖回費(fèi)為贖回金額的[0.5]%，持有期滿360天六個月的不收取贖回費(fèi)。贖回費(fèi)用=贖回價格╳贖回份額╳贖回費(fèi)率3、認(rèn)購、申購和贖回費(fèi)用均歸管理人所有，由外包服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)注冊登記系統(tǒng)計(jì)算結(jié)果直接劃付至基金管理人收款賬戶（同管理人管理費(fèi)收款賬戶）。[通過銷售機(jī)構(gòu)指定的銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)購、申購與贖回，認(rèn)購、申購和贖回費(fèi)相關(guān)規(guī)定由銷售機(jī)構(gòu)銷售的部分以銷售協(xié)議約定為準(zhǔn)。][根據(jù)具體情況選擇]（六）申購份額與贖回金額計(jì)算1、申購份額計(jì)算方法申購份額=凈申購金額∕申購價格申購價格為開放日T日收市后基金份額凈值申購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。2、贖回金額計(jì)算方法贖回金額=贖回份數(shù)╳贖回價格-贖回費(fèi)贖回價格為開放日T日收市后基金份額凈值贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（七）巨額贖回的認(rèn)定與處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定基金的凈份額贖回申請超過上一日基金總份額的10%，為巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。（1）全額贖回當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付基金份額持有人的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個基金份額持有人申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，基金投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。若確因市場情況導(dǎo)致當(dāng)年開放日結(jié)束時仍未完成全部贖回的辦理，則可進(jìn)一步延期，但應(yīng)于當(dāng)年開放日結(jié)束后10個工作日內(nèi)完成。當(dāng)發(fā)生贖回延遲辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與時公告告知基金份額持有人。（3）當(dāng)發(fā)生巨額退出比例確認(rèn)時，委托人全部退出，則對委托人全部資產(chǎn)作比例確認(rèn)。委托人部分退出，如委托人持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值高于100萬元；則對委托人資產(chǎn)凈值高于100萬元部分作比例確認(rèn)；如委托人持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于100萬元，則委托人該筆退出確認(rèn)份額為0。（八）拒絕或暫停申購、暫?；蜓泳徻H回的情形與處理1、基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請，具體有如下幾種情況：（1）基金份額持有人達(dá)到200戶；（2）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）如接受該申請，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限；（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的；（5）證券/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)未與時提供估值所需資料，導(dǎo)致運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)、私募基金托管人于開放日無法對基金資產(chǎn)估值的情形；（6）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作的；（7）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時，申購款項(xiàng)將退回基金投資者的賬戶。2、基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請，具體有如下幾種情況：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金投資者的申購申請；（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金財(cái)產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；（4）基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、證券/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)保障等異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)或基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形；基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)與時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金投資者。3、基金管理人可以暫停或延緩接受基金份額持有人的贖回申請，具體有如下幾種情況：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項(xiàng)。（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金財(cái)產(chǎn)凈值。（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況。（4）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。（5）若繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，可暫停接受投資人的贖回申請。（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與時告知基金份額持有人。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)與時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并與時告知基金份額持有人。（九）基金份額的轉(zhuǎn)讓（基金管理人可自行選擇）本基金份額持有人可通過法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或基金業(yè)協(xié)會允許的方式辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。1、本基金存續(xù)期間，經(jīng)基金管理人同意，基金份額持有人可以轉(zhuǎn)讓基金份額，基金管理人應(yīng)當(dāng)核查并確認(rèn)基金份額受讓人為合格投資者且基金份額轉(zhuǎn)讓后投資者人數(shù)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》與基金合同的約定。2、基金份額持有人轉(zhuǎn)讓基金份額須遵循下列程序：（1）基金份額轉(zhuǎn)讓人（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓人”）、基金份額受讓人（以下簡稱“受讓人”）、基金管理人三方共同簽署基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確轉(zhuǎn)讓標(biāo)的、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、資金支付方式與期限、違約責(zé)任和糾紛處理方式等事宜。依據(jù)三方簽署并生效的基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議，轉(zhuǎn)讓人收到受讓人支付的相應(yīng)資金后，受讓人向基金管理人提交基金賬戶開戶申請與XX明文件等材料，轉(zhuǎn)讓人、受讓人、基金管理人共同簽署基金份額轉(zhuǎn)讓通知。（2）基金管理人審核并確認(rèn)受讓人的開戶申請，連同三方簽署的基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議、基金份額轉(zhuǎn)讓通知、轉(zhuǎn)讓人與受讓人的相關(guān)XX明文件等材料一并提交注冊登記機(jī)構(gòu)。（3）注冊登記機(jī)構(gòu)依據(jù)基金管理人提交的開戶申請和轉(zhuǎn)讓通知等，為受讓人開立基金賬戶，執(zhí)行份額轉(zhuǎn)讓，同時變更基金份額持有人名冊。3、基金管理人受理份額轉(zhuǎn)讓申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，該申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。自注冊登記機(jī)構(gòu)完成上述份額轉(zhuǎn)讓之日（不含）起，受讓人就基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定范圍內(nèi)的基金份額，承接轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利和義務(wù)。轉(zhuǎn)讓人與受讓人雙方因基金資產(chǎn)歸屬問題產(chǎn)生的一切爭議與基金管理人、注冊登記機(jī)構(gòu)無關(guān)。4、轉(zhuǎn)讓人簽署基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，在份額轉(zhuǎn)讓確認(rèn)日（含）前，不得申請辦理基金份額贖回、分紅方式修改等業(yè)務(wù)，如轉(zhuǎn)讓人提交上述申請，視同轉(zhuǎn)讓人違約處理。5、轉(zhuǎn)讓期間與轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過法定人數(shù)200人。（十）基金份額的非交易過戶基金的非交易過戶是指基金份額登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以與登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金份額持有人。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金份額登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。（十一）基金份額的凍結(jié)與解凍基金份額登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以與登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。八、當(dāng)事人與權(quán)利義務(wù)本基金合同當(dāng)事人的基本情況于本基金合同文首載明。本基金設(shè)定為均等份額，每份份額具有同等的合法權(quán)益。（一）基金份額持有人1、基金份額持有人基本情況基金份額持有人基本情況詳見本合同中基金投資者填寫的聯(lián)系信息。2、基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于:（1）取得基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）取得分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本基金合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；（4）根據(jù)基金合同的規(guī)定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)；（5）監(jiān)督私募基金管理人與私募基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（6）按照本基金合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料；（7）因私募基金管理人、私募基金托管人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償。（8）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會與中國基金業(yè)協(xié)會與本基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于:（1）遵守本基金合同；（2）認(rèn)真閱讀基金合同，保證投資資金的來源與用途合法；（3）接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者；（4）以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于本基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況與最終投資者的信息，但符合法律法規(guī)規(guī)定的除外；（5）認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書；（6）按照基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購、申購款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)與其他相關(guān)費(fèi)用；（7）按照基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失；（8）向基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資料與XX明文件，配合基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作；（9）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃或意向等；（10）不得違反基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為；（11）不得從事任何有損基金與其投資人、基金管理人管理的其他基金與基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動；（12）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會與中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定和本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人1、基金管理人基本情況基金管理人名稱：[請?zhí)顚懺敿?xì)信息]三智寶盈資產(chǎn)管理基金管理人住所：[請?zhí)顚懺敿?xì)信息]市朝陽區(qū)霄云路46號國航世紀(jì)大廈裙樓3層F戶通訊地址：[請?zhí)顚懺敿?xì)信息]市朝陽區(qū)霄云路46號國航世紀(jì)大廈裙樓3層F戶聯(lián)系人：[請?zhí)顚懺敿?xì)信息]李沐宸：[請?zhí)顚懺敿?xì)信息]010-646294002、基金管理人的權(quán)利包括但不限于:（1）按照基金合同的約定,獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照基金合同的約定,與時、足額獲得基金管理人管理費(fèi)用與業(yè)績報(bào)酬（如有）；（3）依照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)基金合同與其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人,對于基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對基金財(cái)產(chǎn)與其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)與時采取措施制止；（5）基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場情況對本基金的認(rèn)購、申購業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于基金總規(guī)模、單個基金投資者首次認(rèn)購、申購金額、每次申購金額與持有的本基金總金額限制等）進(jìn)行調(diào)整；（6）以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（7）自行辦理或者委托外包服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊登記、估值核算與信息披露等業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除；（8）有權(quán)委托其他機(jī)構(gòu)對投資涉與的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估等；（9）基金管理人可以根據(jù)需要變更投資經(jīng)理。投資經(jīng)理變更后，基金管理人應(yīng)與時通知基金份額持有人；（10）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)與本基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金管理人的義務(wù)包括但不限于:（1）履行私募基金管理人登記和私募基金的備案手續(xù)；（2）按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）制作調(diào)查問卷，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；（4）制作風(fēng)險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險；（5）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，并以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（6）建立健全內(nèi)部制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資；（7）不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（8）自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（9）依據(jù)基金合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；（10）按照基金合同約定與時向基金托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件)等重要文件（如有）；（11）按照基金合同約定負(fù)責(zé)基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；（12）按照基金合同約定計(jì)算并向投資者報(bào)告基金份額凈值；（13）根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對投資者進(jìn)行必要的信息披露，揭示基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向投資者提供基金定期報(bào)告；（14）確定基金份額申購、贖回價格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定；（15）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃或意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；（16）保存基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄與其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年；（17）公平對待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)與其他當(dāng)事人利益的活動；（18）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，與時向投資者分配收益；（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（20）建立并保存投資者名冊，并按規(guī)定向私募基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；（21）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，與時報(bào)告中國基金業(yè)協(xié)會并通知基金托管人和基金投資者。（22）私募基金管理人應(yīng)確保本基金宣傳資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得進(jìn)行虛假宣傳。（23）本合同的簽署采用紙質(zhì)合同的方式進(jìn)行的，妥善保管并按私募基金托管人要求與時向私募基金托管人移交基金投資者簽署的基金合同原件，因私募基金管理人未妥善保管或與時向私募基金托管人移交基金合同原件導(dǎo)致私募基金托管人損失的，私募基金管理人應(yīng)予以賠償；本合同的簽署采用電子簽名的方式進(jìn)行的，應(yīng)確保基金投資者使用私募基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)頒發(fā)的有效的數(shù)字證書以電子簽名方式簽訂本合同。私募基金管理人應(yīng)確保資產(chǎn)委托人簽訂本合同所使用的電子簽名符合《中華人民共和國電子簽名法》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)要求。基金投資者通過私募基金管理人完成本合同簽署后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按私募基金托管人要求的格式、內(nèi)容和方式向私募基金托管人發(fā)送基金投資者簽訂本合同的相關(guān)電子數(shù)據(jù)信息（以下簡稱“電子數(shù)據(jù)信息”），包括且不限于基金投資者身份信息、簽約序列號、簽約時間、電子協(xié)議版本號等。私募基金管理人應(yīng)對向私募基金托管人發(fā)送的電子數(shù)據(jù)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。私募基金管理人向私募基金托管人發(fā)送的電子數(shù)據(jù)信息應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和私募基金托管人向私募基金管理人提出的文件保存要求，且該等電子數(shù)據(jù)信息能夠有效地表現(xiàn)所載內(nèi)容，能夠可靠地保證自最終形成時起內(nèi)容保持完整、未被更改，并可