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——稽查運(yùn)作介紹

索引一、為何要稽查？二、稽查員的職責(zé)是什么？三、稽查作業(yè)的程序是什么？四、稽查的依據(jù)有哪些？五、稽查計(jì)劃如何做？六、稽查表單如何運(yùn)用？七、如何執(zhí)行稽查？八、如何編寫稽查報(bào)告？九、如何樹立稽查權(quán)威？十、稽查技巧？一、為何要稽查？加強(qiáng)控制力、提升執(zhí)行力發(fā)現(xiàn)問題、讓問題無處可藏客觀公正處理問題、劃分責(zé)任形成雷厲風(fēng)行的執(zhí)行文化

二、稽查員的職責(zé)是什么？代表總經(jīng)理對(duì)各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎(jiǎng)懲權(quán)；稽查各部門、各崗位是否按公司相關(guān)規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位職責(zé)等規(guī)定進(jìn)行作業(yè)；以公司相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)繩，以事實(shí)為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實(shí)事求是、公正客觀調(diào)查處理問題；根據(jù)總經(jīng)理指示編制《稽查計(jì)劃》并嚴(yán)格執(zhí)行；負(fù)責(zé)編寫《稽查報(bào)告》，并在周例會(huì)公布；負(fù)責(zé)稽查整改的跟進(jìn)；組織被稽查部門和員工參與調(diào)查，并進(jìn)行案例分析。二、稽查員的要求是什么？◆愿為公司的發(fā)展出力——忠誠(chéng)于公司，把工作當(dāng)事業(yè)?！粼笧樽约旱倪M(jìn)步努力——強(qiáng)烈的上進(jìn)心?！艟邆湔f真話的膽量和勇氣——客觀、真誠(chéng)、坦率?！舨徽医杩?、不推卸責(zé)任——責(zé)任有我的一份?！魧W(xué)習(xí)力——敢于否定自己，改變自己，不斷自我突破?！糁鲃?dòng)性——主動(dòng)與“團(tuán)隊(duì)中的異己者”溝通、合作?！艄?、正直——敢于秉公斷事、主持公道。◆開朗、樂觀——持續(xù)的健康心態(tài)，切忌情緒化。三、稽查作業(yè)的程序是什么？根據(jù)《管理變革任務(wù)書》和總經(jīng)理指示編制《稽查任務(wù)》/《稽查時(shí)間安排表》；與被稽查部門確認(rèn)稽查時(shí)間、地點(diǎn)及稽查內(nèi)容；被稽查部門提供相關(guān)資料或證據(jù)供稽查專員檢查；稽查專員客觀記錄稽查事實(shí)，內(nèi)容包括事實(shí)描述、證據(jù)記錄等，處理結(jié)果包括處罰、獎(jiǎng)勵(lì)、責(zé)令限期整改等內(nèi)容；稽查記錄須由被稽查部門相關(guān)責(zé)任人員簽名確認(rèn)；對(duì)于處理結(jié)果中有整改要求的，由稽查專員跟進(jìn)整改；稽查結(jié)果處理及落實(shí)；問題預(yù)防措施的落實(shí)及跟進(jìn)。四、稽查的依據(jù)有哪些？《稽查管理制度》、《問責(zé)制》公司所有作業(yè)流程、管理辦法、管理制度、作業(yè)指導(dǎo)書、部門職能、崗位職責(zé)、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等書面規(guī)定；所有會(huì)議決議、通知、通告等。五、稽查計(jì)劃如何做？項(xiàng)次項(xiàng)目項(xiàng)目?jī)?nèi)容起止時(shí)間稽查專員責(zé)任人確認(rèn)下單簽字××有限公司總經(jīng)理：年月日接單簽字××有限公司稽查專員：年月日稽查任務(wù)書稽查時(shí)間安排表稽查部門稽查專員簽名確認(rèn)時(shí)間安排稽查流程財(cái)務(wù)部周一上午生產(chǎn)部周一下午技術(shù)部周二上午品管部周二下午PMC部周三上午采購(gòu)部周三下午業(yè)務(wù)部周四下午人事行政部周四上午專項(xiàng)稽查周五、周六說明1、稽查專員必須按照此表和《稽查任務(wù)書》稽查；2、稽查專員在稽查檢查后及時(shí)向稽查組長(zhǎng)反饋、匯報(bào)結(jié)果；××有限公司稽查組長(zhǎng)：年月日六、稽查表單如何運(yùn)用？稽查檢查表

被稽查部門被稽查人員稽查日期稽查內(nèi)容

責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽字/日期：

處理結(jié)果

（稽查人員）簽名：整改通知書接受整改部門部門負(fù)責(zé)人發(fā)出日期事實(shí)描述：×××××稽查專員簽字/日期：接受整改部門責(zé)任人簽字/日期：原因分析：原因分析人簽字/日期：整改措施責(zé)任人完成日期

部門負(fù)責(zé)人簽字/日期：整改完成情況及效果：部門負(fù)責(zé)人簽字/日期：整改稽查：稽查專員簽字/日期：說明此單一式兩聯(lián)，第一聯(lián)交整改責(zé)任部門進(jìn)行整改，第二聯(lián)稽查專員存根?；楠?jiǎng)罰單獎(jiǎng)罰受單部門受單人崗位獎(jiǎng)（罰）事實(shí)：依據(jù)條款：

受單人簽名部門主管開單人稽查組長(zhǎng)說明1、此單一式四聯(lián)：1、開單人，2、受單人，3、稽查組長(zhǎng)，4、財(cái)務(wù)部2、由稽查專員或員工現(xiàn)場(chǎng)開單，經(jīng)受單人或其部門主管簽字后生效。3、開獎(jiǎng)勵(lì)單，開單人須為稽查專員或部門經(jīng)理級(jí)以上人員，經(jīng)稽查組長(zhǎng)審核、總經(jīng)理簽批后生效。七、如何執(zhí)行稽查？稽查前的準(zhǔn)備工作；會(huì)議集中稽查；稽查小組全體人員集體稽查；按照部門依據(jù)規(guī)定逐一稽查；各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審核程序的稽查；各類表單流動(dòng)的稽查；時(shí)間規(guī)定的稽查；進(jìn)度執(zhí)行的稽查；目標(biāo)結(jié)果的稽查；八、如何編寫稽查報(bào)告？會(huì)議決議的稽查情況；流程、制度執(zhí)行情況的稽查；部門月/周總結(jié)、計(jì)劃的執(zhí)行情況稽查；專項(xiàng)事件的稽查；周稽查報(bào)告.doc專項(xiàng)稽查報(bào)告.doc九、稽查工作的權(quán)威性優(yōu)秀的稽查員必須具備的素質(zhì)通過案例分析客觀、公正劃分責(zé)任；通過集體稽查給被稽查者造成壓力；將老板納入稽查對(duì)象，從老板開始稽查；通過稽查幫助員工少犯錯(cuò)誤；違規(guī)罰金取之于民、用之于民；從小事開始稽查、從動(dòng)作入手稽查；將部門受罰部門排比、公布、曝光。十、稽查技巧

按照《稽查時(shí)間