河南省國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究

隨著我國經(jīng)濟增長方式正在由粗放型向集約型進行轉(zhuǎn)變,技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新能力日益成為經(jīng)濟進展的制約因素,提高全社會科技創(chuàng)新能力成為關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為此,江澤民同志于1999年在全國技術(shù)創(chuàng)新大會上的講話中指出:“必須把以科技創(chuàng)新為先導(dǎo)促進生產(chǎn)力進展的質(zhì)的飛躍,擺在經(jīng)濟建設(shè)的首要地位。這要成為一個重要的戰(zhàn)略指導(dǎo)思想?！彼S后又提出了“要把建立技術(shù)創(chuàng)新機制作為建立社會主義市場經(jīng)濟體制的一個重要目標(biāo),特不要把建立健全企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系作為建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要內(nèi)容和搞好國有大中型企業(yè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)?！苯瓭擅裢镜乃枷胝谖沂蟾母飳嵺`中落實。

作為一個地處內(nèi)陸的經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)省份,近幾年來河南省在全國的經(jīng)濟地位不斷下滑,有被更多省份超越的危機。河南省的各級領(lǐng)導(dǎo)也充分認(rèn)識到了這種嚴(yán)峻形勢,正在發(fā)奮圖強,奮起直追。為此,“河南省國民經(jīng)濟和社會進展第十個五年打算綱要”中明確指出,“十五”及今后一個時期河南省經(jīng)濟進展總的指導(dǎo)思想是:以加快進展為主題,以結(jié)構(gòu)調(diào)整為主線,以改革開放和科技進步為動力,大力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),加速體制創(chuàng)新和科技創(chuàng)新,努力提高國民經(jīng)濟的競爭力和經(jīng)濟增長的質(zhì)量與效益。我們認(rèn)為,企業(yè)的競爭優(yōu)勢來源于產(chǎn)品的技術(shù)優(yōu)勢、成本優(yōu)勢和銷售優(yōu)勢，這些優(yōu)勢取得的全然在于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。積極進展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),建立企業(yè)創(chuàng)新體系（特不是國有企業(yè)）是實現(xiàn)河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整乃至“十五”目標(biāo)的重要手段?？紤]到非國有企業(yè)并未在技術(shù)進步方面表現(xiàn)出明顯超出國有企業(yè)的積極性，甚至在專門多方面還不如國有企業(yè)的事實，國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的意義更為重大。

依照“河南省科技進步貢獻(xiàn)率測算研究”課題組的測算，從1998年以來我省科技進步對全省經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)率平均每年以1．3個百分點增加，2003年達(dá)到43．14％；與此同時，1998年我省資本金對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)率為57．69％，1998年至2002年該項貢獻(xiàn)率以每年超過1．5個百分點的速度遞減。我省經(jīng)濟增長方式由要緊靠資本投入轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽抠Y本和科技的雙重投入。這關(guān)于科技基礎(chǔ)相對薄弱的河南省來講，是一個相當(dāng)了不起的成就。五年來，我省緊緊圍繞信息化帶動工業(yè)化，加大科技研發(fā)力度，共組織實施了2800多項科技攻關(guān)項目，改造了一大批傳統(tǒng)工業(yè)基地，培養(yǎng)了一批新興高科技企業(yè)。南陽天冠集團組織實施的“燃料乙醇技術(shù)研究”項目，完成了低成本復(fù)合吸附劑，使產(chǎn)品的脫水成本由每噸100元以上降低到70元以下；安陽鋼鐵公司實施的“優(yōu)質(zhì)特種線材生產(chǎn)關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)”項目，開發(fā)出了鋼包精煉、低溫軋制等工藝，實現(xiàn)了產(chǎn)品大幅增值，帶動了產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級。高新技術(shù)領(lǐng)域，我省按照“全面規(guī)劃、突出重點、強化投入、形成產(chǎn)業(yè)”的原則，以電子信息、生物醫(yī)藥和新材料等三大高新技術(shù)領(lǐng)域為重點，以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)為基地，認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)達(dá)到1169家，高新技術(shù)產(chǎn)品達(dá)2753種，共組織實施重點項目189項。2003年，全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值突破5000億元大關(guān)，成為我省國民經(jīng)濟嶄新的增長點。

但成就的背后仍隱藏了許多問題，本課題組在2年內(nèi)調(diào)查了我省十幾家大中型國有企業(yè)（有些已改制成其它類型的企業(yè)），旨在對我省國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題進行剖析，并結(jié)合國際國內(nèi)的先進經(jīng)驗，提出我們的看法和對策。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理論進展概述

1.1技術(shù)創(chuàng)新的概念

創(chuàng)新這一概念，最初是由美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家J·A熊彼特提出的。熊彼特當(dāng)時還沒有明確界定“技術(shù)創(chuàng)新”。他在其1912年版的名著《經(jīng)濟進展理論》中所講的“創(chuàng)新”，是將技術(shù)發(fā)明應(yīng)用到經(jīng)濟活動中去所引起的生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件的重新組合，即發(fā)明的首次應(yīng)用。這是最早的技術(shù)創(chuàng)新概念?，F(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新理論正是在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上進展而來的。

英國科技政策研究專家弗里曼教授認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是指第一次引進某項新的產(chǎn)品、工藝的過程中，所包括的技術(shù)、設(shè)計、生產(chǎn)、財政、治理和市場活動的諸多步驟。澳大利亞學(xué)者康納德·瓦茨界定的技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)對發(fā)明或研究成果進行開發(fā)，并最后通過銷售而制造利潤的過程。日本近代經(jīng)濟研究會組織將技術(shù)創(chuàng)新描術(shù)為“生產(chǎn)手段的新結(jié)合”。

經(jīng)濟合作與進展組織（OECD）在綜合上述定義的基礎(chǔ)上在1992年的《技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計手冊》提出了一個較普遍同意的描述性定義：“技術(shù)創(chuàng)新包括新產(chǎn)品和新工藝，以及產(chǎn)品和工藝的顯著的技術(shù)變化。假如在市場上實現(xiàn)了創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新），或者在生產(chǎn)工藝中應(yīng)用了創(chuàng)新（工藝創(chuàng)新），那么就講創(chuàng)新完成了。因此創(chuàng)新包括了科學(xué)、技術(shù)、組織、金融和商業(yè)的一系列活動?！?/p>

在國內(nèi)，技術(shù)創(chuàng)新的概念盡管只是近十幾年才引起人們的關(guān)注，然而技術(shù)創(chuàng)新的理論和實踐已得到蓬勃進展，許多學(xué)者和專家也對技術(shù)創(chuàng)新的概念進行了界定，比較有代表性的有清華大學(xué)傅家驥教授、吳貴生教授、西安交大汪應(yīng)洛教授、科技部科技進展研究中心專家賈蔚文研究員等。國家科委科技治理專家胡平認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住機會、重新組合生產(chǎn)要素，以獲得最大利潤的過程?？萍贾卫韺＜覝绹J(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是一個典型的融科技與經(jīng)濟為一體的系統(tǒng)概念，它不僅關(guān)注技術(shù)制造性和技術(shù)水平的進步，更關(guān)注技術(shù)在經(jīng)濟活動中的應(yīng)用，特不是在市場中取得成功。

從不同國家和不同學(xué)者的觀點看，要統(tǒng)一技術(shù)創(chuàng)新的定義是困難的。因為，人們是從不同角度來描述技術(shù)創(chuàng)新的概念的。然而，綜合起來一般可分為狹義的技術(shù)創(chuàng)新和廣義的技術(shù)創(chuàng)新。應(yīng)該講，狹義的技術(shù)創(chuàng)新是繼承熊彼特的創(chuàng)新思想，要緊指產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新等；而廣義的技術(shù)創(chuàng)新，不僅包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，還包括產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新過程中開展的技術(shù)改進及其相關(guān)的研究與進展活動等。中外學(xué)者們對技術(shù)創(chuàng)新概念的界定雖并不完全一致，但歸納起來，要緊有以下五種觀點：一是技術(shù)創(chuàng)新是新產(chǎn)品和新工藝的創(chuàng)始、演進與開發(fā)；二是技術(shù)創(chuàng)新是科技成果首次商業(yè)化應(yīng)用；超大型是技術(shù)創(chuàng)新包括發(fā)明構(gòu)思、產(chǎn)品設(shè)計、試制生產(chǎn)和商業(yè)應(yīng)用等所有環(huán)節(jié)；四是技術(shù)創(chuàng)新泛指人新思路的形成，到市場推出適銷產(chǎn)品的整個過程；五是技術(shù)創(chuàng)新是盡可能多地產(chǎn)生經(jīng)濟效益，并獲得最大的企業(yè)利潤。

技術(shù)創(chuàng)新大致能夠分為兩類：原始技術(shù)創(chuàng)新和集成技術(shù)創(chuàng)新。前者更需要合理的人才結(jié)構(gòu)、應(yīng)用基礎(chǔ)研究的支撐和鼓舞創(chuàng)新的寬松環(huán)境，原始技術(shù)創(chuàng)新往往可能制造和開發(fā)新的需求和市場；后者當(dāng)然需要工程師、發(fā)明家的創(chuàng)新意識和動機，但要緊依靠社會和市場需求的拉動。

原始技術(shù)創(chuàng)新是指基礎(chǔ)或關(guān)鍵性技術(shù)發(fā)明及其應(yīng)用。應(yīng)用基礎(chǔ)研究的突破往往是原始技術(shù)創(chuàng)新的知識基礎(chǔ)與依照，寬敞的應(yīng)用前景產(chǎn)生強大的推動力，晶體管的發(fā)明則是一個典型案例?！凹夹g(shù)上的創(chuàng)新不僅在于原始性的發(fā)明，也在于具有重大應(yīng)用價值的集成創(chuàng)新。”

據(jù)《科學(xué)新聞》周刊路踴祥

我們認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新，是企業(yè)基于市場形勢的研判和對技術(shù)商業(yè)潛力的認(rèn)識，通過新的技術(shù)構(gòu)思，從而導(dǎo)致新產(chǎn)品、新工藝、新裝備或新服務(wù)得到本企業(yè)首次成功商業(yè)實現(xiàn)的整個過程。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。專門顯然，在那個過程中要求相關(guān)生產(chǎn)條件和要素進行必要的重新組織，重建或新建效能更強、效率更高和費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，換句話講，技術(shù)創(chuàng)新需要企業(yè)制度創(chuàng)新和治理創(chuàng)新的配合與支撐。

關(guān)于什么是“新”的問題，我們認(rèn)為應(yīng)采納狹義的“新”的概念，只要是企業(yè)首次采納的技術(shù)對那個企業(yè)來講確實是技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)于一個企業(yè)，那怕是模仿其它企業(yè)的產(chǎn)品，其依舊存在技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險和組織風(fēng)險，只只是風(fēng)險的程度稍有不同和側(cè)重點有所不同罷了。如模仿創(chuàng)新的技術(shù)風(fēng)險可能要緊是工藝性技術(shù)風(fēng)險；模仿創(chuàng)新仍然可能失敗，仍然存在財務(wù)風(fēng)險；被模仿企業(yè)創(chuàng)新在市場上的成功，并不意味著模仿者在市場上必定成功，這和市場規(guī)模、消費者偏好及其偏好變化、模仿企業(yè)自身營銷能力相關(guān)；不同企業(yè)的組織狀態(tài)各不相同，其功能及作用大小也相差甚大，模仿者的組織風(fēng)險依舊存在。因此從企業(yè)運作角度上看，模仿創(chuàng)新與完全首創(chuàng)的創(chuàng)新有許多同一性，尤其在實踐上將此完全區(qū)分開是不可能的、也是不必要的，因此技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)治理意義上應(yīng)認(rèn)為是在一個企業(yè)內(nèi)的首次商業(yè)應(yīng)用。

1.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究的進展

1）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究在國外的進展

在五、六十年代戰(zhàn)后新技術(shù)浪潮的推動，技術(shù)創(chuàng)新研究迅速復(fù)興，一些基于經(jīng)濟學(xué)的研究課題延伸到產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)部，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新治理的研究提供了基礎(chǔ)。1957年布朗（Brown）在《經(jīng)濟學(xué)季刊》上發(fā)表了《機床產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新》。伊諾斯（Enos）1958年的博士論文是關(guān)于石油工業(yè)的發(fā)明與創(chuàng)新。其后，許多人從不同的角度對技術(shù)創(chuàng)新進行了研究。然而這時創(chuàng)新的研究仍然是以技術(shù)進步經(jīng)濟學(xué)的面貌出現(xiàn)，只只是其中一些內(nèi)容已接觸到行業(yè)和企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新行為。

技術(shù)創(chuàng)新的最終價值在于商業(yè)性。因此，專門自然地創(chuàng)新研究越來越多地關(guān)注于技術(shù)創(chuàng)新活動的主體——企業(yè)，人們力圖通過對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究，以更好地利用企業(yè)資源，提升企業(yè)競爭力，獵取更多的經(jīng)濟效益。1961年伯恩斯（Burns）《創(chuàng)新的治理》一書的出版能夠成為是一個標(biāo)志性事件，美國麻省理工學(xué)院也在60年代正式成立研究組研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。自此以后，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究從少到多、從分散到系統(tǒng)、從宏觀到微觀、從概念到應(yīng)用成為企業(yè)創(chuàng)新研究工作的一個最為重要的領(lǐng)域。

在此特不值得指出的是技術(shù)創(chuàng)新在實踐上的進展，特不是美國和日本為代表的各具特色的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系。美國是全球絕大多數(shù)高新技術(shù)的發(fā)祥地，是一個發(fā)達(dá)的、經(jīng)濟和技術(shù)實力雄厚的“技術(shù)領(lǐng)先型”國家，其大量先進的科學(xué)研究成果、具有創(chuàng)新精神的企業(yè)、大學(xué)在技術(shù)創(chuàng)新中的巨大作用以及政府對技術(shù)創(chuàng)新的支持構(gòu)成了它的特點，而成熟的市場經(jīng)濟制度是這一切成就的基礎(chǔ)。而日本是通過制造經(jīng)濟進展“奇跡”而進展起來的國家，二戰(zhàn)之后日本在被戰(zhàn)爭破壞了的一切和粗糙的經(jīng)濟、技術(shù)基礎(chǔ)之上以大量有效的技術(shù)引進（尤其是引進之后的消化汲?。⒄恼咭龑?dǎo)和鼓舞、團隊協(xié)作精神和追求高質(zhì)量產(chǎn)品形成了自己的特色。美、日不同特點的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實踐，對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理論和實踐有重大參考價值。

2）中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究

由于歷史緣故，中國對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究的真正重視始自20世紀(jì)80年代初期。1981年“中國進展經(jīng)濟學(xué)之父”、華中科技大學(xué)（原華中理工大學(xué)）的張培剛教授和北京大學(xué)的歷以寧教授在其《國外經(jīng)濟學(xué)講座》一書中系統(tǒng)介紹了技術(shù)創(chuàng)新理論，這標(biāo)志著中國技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的興起。1989年開始國家自然科學(xué)基金陸續(xù)資助了一批技術(shù)創(chuàng)新研究項目，關(guān)心華中理工大學(xué)、清華大學(xué)及中國科技進展研究中心等單位形成了一批研究成果。1989年清華大學(xué)傅家驥教授主持開展了“我國大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究”成為中國從企業(yè)角度研究技術(shù)創(chuàng)新的開先河之作，1992年傅家驥等主編的《技術(shù)創(chuàng)新-中國企業(yè)進展之路》，是最早一本系統(tǒng)論述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題的專著，他們還推出了大量的研究報告、專著和教材，1998年傅家驥教授主編的《技術(shù)創(chuàng)新學(xué)》出版是到目前為止國內(nèi)最重要的技術(shù)創(chuàng)新專著；華中科技大學(xué)治理學(xué)院的蔡希賢教授進行了《中國中心都市中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新跟蹤研究》、《當(dāng)代典型工業(yè)技術(shù)進展規(guī)律、特點及其創(chuàng)新過程研究》等專題研究。近幾年來，伴隨著企業(yè)制度創(chuàng)新的不斷深入，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新日益成為社會廣泛關(guān)注的熱點問題，大量經(jīng)濟學(xué)、治理學(xué)及其它社會學(xué)科的學(xué)者做了大量的工作，從技術(shù)創(chuàng)新的涵義、體系、機制、環(huán)境、模式、評價和技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)治理、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等方面，運用經(jīng)濟和文化、理論和實證等多種方式完成了大量的成果。

“九·五”期間，國家經(jīng)貿(mào)委首先選定寶鋼、長虹、海爾、北大方正、江南造船、華北制藥等企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新試點企業(yè)，選定青島等都市為技術(shù)創(chuàng)新試點都市，并選定洛陽等都市為技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系都市，在全國大型企業(yè)及要緊工業(yè)基地開展技術(shù)創(chuàng)新活動。國家經(jīng)貿(mào)委出臺了“技術(shù)創(chuàng)新工程”等打算，支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的進展?？萍疾砍雠_了“科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金”，對中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進行資助，取得了顯著的效果。對此中國多個研究群體對以上試點企業(yè)和地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況進行了廣泛的調(diào)查，取得了大量寶貴的實證資料，為更加深入地開展企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究工作，提供了條件。

2技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟進展和國有企業(yè)改革中的作用

通過技術(shù)創(chuàng)新，能夠提供性價比能更好、成本更低的產(chǎn)品以及新的替代品，這直接能促進企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級，迅速打造企業(yè)的核心競爭力，提高企業(yè)的經(jīng)濟效益，這是技術(shù)創(chuàng)新最基礎(chǔ)性的作用。除此之外，技術(shù)創(chuàng)新的更重要的作用體現(xiàn)在：

2.1技術(shù)創(chuàng)新推動企業(yè)制度創(chuàng)新和創(chuàng)新文化的形成

技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)中形成新的產(chǎn)品、新的方式、新的行為，同時不是某一個人而是企業(yè)內(nèi)（或企業(yè)內(nèi)外）一批人的系統(tǒng)行為，這必定要與企業(yè)原有的組織和制度產(chǎn)生碰撞，為了保證技術(shù)創(chuàng)新的順利進行，調(diào)動所有參與者的積極性，提高創(chuàng)新水平和創(chuàng)新效率，必須對企業(yè)的組織和制度進行變革，即所謂的制度創(chuàng)新。制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和保證，由于為激勵技術(shù)創(chuàng)新而引發(fā)的制度創(chuàng)新，使企業(yè)組織和制度向反應(yīng)更快、效能更高和更有利于企業(yè)進展的方向進展。同時在技術(shù)創(chuàng)新過程，尤其是在大量的不斷的技術(shù)創(chuàng)新過程中，必定會對原有的理念產(chǎn)生沖擊，最終產(chǎn)生新的創(chuàng)新理念，產(chǎn)生新的創(chuàng)新文化。這將是在技術(shù)創(chuàng)新進程中，企業(yè)除經(jīng)濟效益外取得的無法用效益來衡量的、具有長遠(yuǎn)阻礙的巨大財寶。在技術(shù)創(chuàng)新實踐中產(chǎn)生的富于創(chuàng)新精神的企業(yè)文化和企業(yè)團隊是使企業(yè)立于不敗之地的法寶。

2.2技術(shù)創(chuàng)新有利于推動企業(yè)治理的創(chuàng)新

治理創(chuàng)新總是與技術(shù)創(chuàng)新相伴而生，治理的變革必須適應(yīng)技術(shù)的進步。一方面，技術(shù)的變革與創(chuàng)新為治理的變革與創(chuàng)新制造了外部環(huán)境和內(nèi)在驅(qū)動力，技術(shù)的創(chuàng)新與進步帶來治理思想、治理理念，治理方法、治理體制、治理流程、組織模式的變革與創(chuàng)新，為深層次的組織模式變革起著促進和推動作用。另一方面，技術(shù)創(chuàng)新為治理創(chuàng)新帶來高新治理技術(shù)。高新治理技術(shù)從水平角度大體上能夠分為兩個層次，第一個層次側(cè)重于“量”的變化，即現(xiàn)有治理技術(shù)通過改造、移植在企業(yè)治理中的應(yīng)用。如把現(xiàn)在提高計算機效率大顯身手的“虛擬技術(shù)”，把自動操縱推向更高層次的“模糊技術(shù)”等純科學(xué)技術(shù)的新理論，用于指導(dǎo)高新治理技術(shù)的設(shè)計；第二個層次側(cè)重于“質(zhì)”的變化，即對現(xiàn)有治理技術(shù)及所依據(jù)的理論的突破。技術(shù)創(chuàng)新是治理變革與創(chuàng)新的技術(shù)基礎(chǔ)與必備的技術(shù)支撐條件，先進的技術(shù)為科學(xué)的治理和治理的創(chuàng)新提供了科學(xué)的、先進的方法、手段。因此治理創(chuàng)新必將促進技術(shù)創(chuàng)新的深入，大大降低企業(yè)的廣義成本，提升企業(yè)的活力能力。

2.3技術(shù)創(chuàng)新有利于我省國有企業(yè)走出困境，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

實踐表明，國有企業(yè)欲走出困境，不僅需要建立現(xiàn)代企業(yè)制度，還必須建立相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新機制。國有企業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位，決定了國有企業(yè)必須在技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級中走在前列。中央明確提出，"通過技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級，少數(shù)大型企業(yè)和企業(yè)集團要在產(chǎn)品質(zhì)量、工藝技術(shù)、生產(chǎn)裝備、勞動生產(chǎn)率等方面達(dá)到成接近世界先進水平，在國際市場上占有一定份額；一批企業(yè)和企業(yè)集團要具有較高技術(shù)水平，能夠生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品，在國內(nèi)外市場有較強競爭力；多數(shù)企業(yè)要不斷進行技術(shù)改革和產(chǎn)品更新，并充分發(fā)揮我國勞動力充裕的優(yōu)勢，積極參與國內(nèi)外競爭。"無庸置言，我省國有工業(yè)的傳統(tǒng)基礎(chǔ)較好，但傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、夕陽工業(yè)比重較大，新興產(chǎn)業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)比重偏低，而且許多企業(yè)舉步畏艱。加速我省國有企業(yè)的技術(shù)進步，加快信息技術(shù)，促進制造技術(shù)，環(huán)保節(jié)能技術(shù)等高新技術(shù)的嫁接、滲透和應(yīng)用，能夠促進機械、汽車、冶金、石化、輕紡、建材等傳統(tǒng)企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量大幅提高，帶動工業(yè)水平的全面升級并將提升我省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的檔次。同時，技術(shù)創(chuàng)新、高新技術(shù)的廣泛運用，在帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)和部門的進展的時候，也會進一步優(yōu)化我省的投資結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)等，使我省的經(jīng)濟走上可持續(xù)進展之路。更為重要的是，加強技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系到國有企業(yè)能否“脫貧致富”。比如，具有６０年歷史的河南天冠集團以科技創(chuàng)新促進結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級，實施“以酒精為基礎(chǔ)，以酒精深加工為主導(dǎo)，以綜合利用和綜合開發(fā)為雙翼”的進展戰(zhàn)略。在其基礎(chǔ)產(chǎn)品酒精上規(guī)模、上檔次的同時，拉長產(chǎn)業(yè)鏈，用酒精作原料生產(chǎn)醋酸，用酒精和醋酸作原料生產(chǎn)醋酸酯等衍生產(chǎn)品。生產(chǎn)酒精伴生的二氧化碳廢氣被回收，合成高純度液體二氧化碳，年產(chǎn)量達(dá)２萬噸，在全國規(guī)模最大。利用廢酒精糟液年產(chǎn)沼氣１２００萬立方米，干鮮飼料４萬噸，高效生物肥１萬噸。變廢為寶、綜合利用不需要生產(chǎn)原料的投入，卻有巨大的經(jīng)濟效益和社會效益。特不是與鄭大聯(lián)合，開發(fā)汽油醇，已在全國推廣，不但開發(fā)了新的生物能源，而且為糧食加工找出一條重要出路。

3我省國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀

加強國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一項重要而緊迫的任務(wù)。

中共中央曾專門召開全會研究國有企業(yè)問題，并做出了關(guān)于國有企業(yè)改革和進展若干重大問題的決定。兩年內(nèi)，為了了解我省國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，我們先后調(diào)查了我省12家國有大中型企業(yè)（有的現(xiàn)已改制完畢），它們包括許繼集團、洛陽玻璃集團、南陽防爆集團、南陽棉紡集團、淅川鋁業(yè)集團、河南新飛集團等，取得了第一手資料。

3.1我省技術(shù)創(chuàng)新的成就概述

我省企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新2004年邁上新臺階。據(jù)省科技廳統(tǒng)計，2004年我省共實施１７６個重大科技項目，投入資金５．８７億元。項目實施單位中企業(yè)占５０％，科研院所占２６．７％，大專院校占１５．３４％，其他占７．９６％。在項目單位投入資金構(gòu)成中，企業(yè)投資占７９．４２％，科研院所占８．３９％，大專院校占５．２８％，其他占６．９１％。省級財政科技經(jīng)費占全部項目投入的１１．１１％，逐步形成了科技經(jīng)費引導(dǎo)科技投入的格局。在企業(yè)實施的項目中，投入資金４．６６億元，其中省級財政科技經(jīng)費投入所占的比例為８．１７％，省級財政科技經(jīng)費和企業(yè)投入資金的比例達(dá)１∶１１。據(jù)統(tǒng)計，在實施的１７６個省重大科技項目中，企業(yè)共申請專利１３３項，已獲專利授權(quán)５１項，自主創(chuàng)新能力大幅度提升。已得到應(yīng)用的科技成果達(dá)１２５項，其中實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓４４項，直接收入１８５１萬元。具體表現(xiàn)在：

（1）科技投入大幅增加，科技開發(fā)和創(chuàng)新能力進一步提高。2003年我省省級以上科技成果348項，獲授權(quán)專利2695項，科技對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)率43%（2003年河南省政府工作報告）。我們調(diào)查的企業(yè)中，許多已不滿足于2.5%的科技投入的比例，如南陽新野棉紡集團“九五”以來，不斷加大技術(shù)改造的力度，并采納先進技術(shù)改造傳統(tǒng)紡織生產(chǎn)，已累計投資僅5億元，新上高檔面紗生產(chǎn)線、高檔服裝布料生產(chǎn)線、引進氣流紡生產(chǎn)線等六大技術(shù)改造項目，企業(yè)規(guī)模迅速擴大，工裝水平迅速提高，從而增強了企業(yè)的核心競爭力，提高了企業(yè)的經(jīng)濟效益。又如許繼集團近１０年來，科技人員先后研制成功了２００余種新產(chǎn)品，其中獲得國家、省部級重大科技進步獎４０多項?，F(xiàn)在，許繼已成為全國同行業(yè)科研成果最多、技術(shù)水平居前列的企業(yè)集團。高科技產(chǎn)品的銷售收入已占銷售總額的７０％以上，成為帶動許繼效益增長的要緊力量。

（2）在局部形成比較優(yōu)勢?，F(xiàn)在，我省在電子信息、生物技術(shù)和新材料三個高新技術(shù)領(lǐng)域中，形成了一批市場前景好、技術(shù)含量高、有一定競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品。電子信息領(lǐng)域，HJD—04型大型數(shù)字程控交換機實現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)，在國內(nèi)同行業(yè)具有重要地位；數(shù)字電度表、航管電臺、數(shù)字化繼電愛護裝置、鎳氫電池、壓敏電阻閥片與避雷器等一批產(chǎn)品的規(guī)模和水平位居全國同行業(yè)前列。數(shù)字電度表、航管電臺、數(shù)字化繼電愛護裝置、鎳氫電池、壓敏電阻閥片與避雷器等一批產(chǎn)品的規(guī)模和水平位居全國同行業(yè)前列。新材料領(lǐng)域，開發(fā)出了超硬材料、工程陶瓷材料、高檔優(yōu)質(zhì)耐火材料、新型合金材料等一批新材料及制品，部分產(chǎn)品初步形成了國內(nèi)競爭相對優(yōu)勢。安陽玻殼公司依托具有自主知識產(chǎn)權(quán)的先進制造技術(shù)，快速進展，具備了較強的國際競爭優(yōu)勢。洛玻集團自行研制開發(fā)的1.5毫米以下的超薄浮法玻璃是世界級高精尖產(chǎn)品，于2003年批量試生產(chǎn)1.3毫米、1.1毫米和1毫米的超薄玻璃后效益明顯。許繼集團在科技創(chuàng)新上堅持高投入、高起點地開發(fā)新產(chǎn)品，主導(dǎo)產(chǎn)品從最初的繼電器及愛護裝置邁向了以計算機技術(shù)為基礎(chǔ)的數(shù)字化電力裝備時代。公司由一個傳統(tǒng)的機械加工企業(yè)，成長為國內(nèi)本行業(yè)綜合實力最強的高科技企業(yè)集團。2004年許繼的科研開發(fā)再上新臺階。一批代表國際、國內(nèi)先進水平的新產(chǎn)品不斷問世。新一代８００系列愛護產(chǎn)品、ＣＢＺ—８０００變電站監(jiān)控系統(tǒng)，產(chǎn)品性能達(dá)到國際先進水平。

（3）工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力增強。圍繞全省工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)取得突破性進展，攻克了鋰離子電池生產(chǎn)工藝、家電模糊操縱技術(shù)等一批關(guān)鍵技術(shù)難題。以建筑、機械、電子、紡織、輕工等行業(yè)為重點，推廣應(yīng)用了CAD/CIMS技術(shù)、節(jié)能降耗技術(shù)，企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力不斷提高。許繼集團承擔(dān)的"新型繼電愛護裝置研制"項目，建立了繼電愛護軟硬件平臺，大大提高了現(xiàn)有繼電愛護裝置的性能。該項目的研制成功，使我國的繼電愛護設(shè)備達(dá)到國際先進水平，并為許繼集團每年新增產(chǎn)值5000多萬元。依照我們的調(diào)查，我省國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意識明顯增強，這既有深化市場改革的緣故，更有政策因素，而且政策激勵作用大大超過市場因素。目前企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新要緊集中在產(chǎn)品創(chuàng)新和采納新設(shè)備及加工工藝，治理創(chuàng)新和采納新材料次之。

（4）高新技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的滲透和帶動作用正在加強。我省應(yīng)用以現(xiàn)代生物工程技術(shù)為基礎(chǔ)的新型發(fā)酵等技術(shù)，促進了食品工業(yè)升級換代；應(yīng)用生物基因技術(shù)和中藥現(xiàn)代化技術(shù)，推進了醫(yī)藥產(chǎn)品的升級；推廣計算機操縱技術(shù)，加速了制造業(yè)機電一體化進程；應(yīng)用節(jié)能低污染等技術(shù)，使能源原材料工業(yè)登上了一個新臺階。特不是從1998年起省政府著力推進全省工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，對加速用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)起到了積極的引導(dǎo)和示范作用，有效地促進了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，一大批高新技術(shù)應(yīng)用項目和產(chǎn)品開發(fā)項目正在實施，加快了高新技術(shù)加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造的步伐，提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)水平。由新鄉(xiāng)市起重設(shè)備廠承擔(dān)研制開發(fā)的DQD型調(diào)速橋式起重機，將微機信息操縱、變頻調(diào)控、矢量變換等高新技術(shù)應(yīng)用到調(diào)速系統(tǒng)中，使起重機能夠?qū)崿F(xiàn)有級或無極變速，定位精高度，調(diào)整性能達(dá)到國際先進水平，全年實現(xiàn)銷售收入8000多萬元，市場占有率達(dá)90％。

（5）知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱的現(xiàn)象正在得到糾正。河南新飛集團，2002年僅有4項專利，窘近的現(xiàn)狀使得新飛集團決心從當(dāng)年開始實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)役，并把技術(shù)創(chuàng)新和擁有核心技術(shù)作為企業(yè)生死存亡的大事來抓。到２００３年，新飛的專利申請是１７４項，列全省企業(yè)第一，2004上半年，新飛申報的專利已有１０５項；2004年４月份，新飛又成立了專利戰(zhàn)略研究辦公室，負(fù)責(zé)專利戰(zhàn)略工作，把專利放在技術(shù)創(chuàng)新工作的首位。在抓好專利申請的同時，新飛的專利實施率差不多達(dá)到32%，研發(fā)出一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)和良好市場前景的高新技術(shù)產(chǎn)品。

3.2國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目前存在的問題

依照《2002年全國及各地區(qū)科技進步統(tǒng)計監(jiān)測報告》中顯示，河南在科技產(chǎn)出指標(biāo)中，科技活動直接產(chǎn)出排第25位，其中：萬名科技活動人員科技論文數(shù)376篇/萬人，百萬人發(fā)明專利批準(zhǔn)量1.79項/百萬人，均居全國第26位；獲國家級科技成果獎系數(shù)排第19位，萬人技術(shù)成果成交額排第20位。另據(jù)《2002年中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》所披露出來的數(shù)據(jù)表明：我省創(chuàng)新能力綜合評價排名2002年為第15名，但尤為關(guān)鍵的、具有直接生產(chǎn)力效應(yīng)的企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)卻為第19名，而我省企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出能力僅處于第20位。顯然，河南省不管是知識創(chuàng)新依舊技術(shù)創(chuàng)新都還處于較落后的地位?？萍籍a(chǎn)出指標(biāo)在四大指標(biāo)中排序最落后，直接阻礙著全省創(chuàng)新能力和科技進步的提升。隨著體制轉(zhuǎn)換和結(jié)構(gòu)調(diào)整進入攻堅時期，相當(dāng)一部分國有企業(yè)逐漸暴露出在諸多方面對市場經(jīng)濟不適應(yīng)，步履困難。要緊表現(xiàn)為：

第一，企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力弱。據(jù)我們的調(diào)查，約2/3的國有中型企業(yè)沒有建立研發(fā)機構(gòu)，產(chǎn)品更新?lián)Q代慢，各類工業(yè)產(chǎn)品中新產(chǎn)品銷售額的比重平均僅為8%。被調(diào)查企業(yè)中大部分尚未設(shè)立專門的科研部門。約七成企業(yè)沒有自己的發(fā)明、專利。擁有5項以上發(fā)明、專利的企業(yè)只有一家。自主發(fā)明、專利少，外部引進多。

而且企業(yè)之間存在的目標(biāo)隔離、人員隔離、經(jīng)費隔離、成果隔離的瓶頸。這使得我省的企業(yè)創(chuàng)新能力不佳，作為創(chuàng)新產(chǎn)出標(biāo)志的新產(chǎn)品產(chǎn)值不高。數(shù)據(jù)顯示，2003年中國的發(fā)明專利中，國外企業(yè)授權(quán)占到了70%以上，其中絕大部分集中在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；中國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口中，外資企業(yè)出口量占到了80%以上，企業(yè)研發(fā)能力和投入不足，知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱是我國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)進展的突出問題，我省作為經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)地區(qū)這種情況更加典型。據(jù)《2002年區(qū)域創(chuàng)新能力報告》，我省2002年由于外觀設(shè)計專利申請與新產(chǎn)品產(chǎn)值的問題，盡管我省的設(shè)計能力處于第12位，但創(chuàng)新產(chǎn)出能力用國家級和省級的新產(chǎn)品產(chǎn)值來衡量，我省處則于第20位。

第二，企業(yè)關(guān)鍵生產(chǎn)技術(shù)落后。企業(yè)的技術(shù)研究開發(fā)還只是處于外圍技術(shù)時期,未能建立起自己的核心技術(shù)能力,對國外引進技術(shù)有較大程度的依靠。依照統(tǒng)計,我國機械行業(yè)要緊產(chǎn)品技術(shù)中有57%使用國外技術(shù),國內(nèi)自主開發(fā)的僅占43%,其中514家重點、骨干企業(yè)的2009種主導(dǎo)產(chǎn)品中,達(dá)到20世紀(jì)90年代水平的只占17.5%;紡織行業(yè)出口服裝中自己獨立設(shè)計和制作的品牌極少,大差不多上來樣加工;電子工業(yè)在關(guān)鍵性電子產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)上還比較落后,國產(chǎn)集成電路芯片的國內(nèi)市場占有率只有20%～25%,在技術(shù)水平上,0.8～1.0微米芯片技術(shù)尚未開發(fā)而這差不多是工業(yè)發(fā)達(dá)國家的主流產(chǎn)品技術(shù)。據(jù)對冶金、石化、電力等15個行業(yè)的調(diào)查，多數(shù)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)與國外先進水平相差10年以上，機械制造業(yè)在用技術(shù)裝備中只有12%接近或達(dá)到國際先進水平。

第三，產(chǎn)品科技含量低。大多缺乏國際競爭力，高新技術(shù)產(chǎn)品在工業(yè)品出口總額中所占的比例尚不到10%。被調(diào)查的半數(shù)企業(yè)的新產(chǎn)品或新技術(shù)銷售額不到企業(yè)銷售總額的5%。僅有一家企業(yè)的發(fā)明、專利在5項以上。據(jù)統(tǒng)計，在河南省政府確定的全省１００家大型企業(yè)（集團）中，約有４５％的企業(yè)目前依舊“零”專利，３５％的企業(yè)只有專門少幾件專利。也確實是講，在這百家骨干企業(yè)80%差不多沒有自己的知識產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)。

以2003年數(shù)據(jù)分析，河南68萬多家企業(yè)，全年申請的專利總量只有1235件，其中河南新飛集團一家就占到了174件。而日本松下電器，2003年在我國申請的專利便達(dá)到2144件，當(dāng)年國內(nèi)專利申請第一大戶天津樂金電子，全年申請達(dá)1606件，深圳華為公司為1551件。與跨國公司和國內(nèi)大型企業(yè)在國內(nèi)外專利領(lǐng)域快速"跑馬圈地"，占據(jù)技術(shù)制高點的現(xiàn)狀相比，這組數(shù)據(jù)顯示出了一個經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)地區(qū)在知識產(chǎn)權(quán)方面的巨大差距，和實現(xiàn)快速進展面臨的巨大壓力。當(dāng)前我省存在的問題一方是專利數(shù)量匱乏，特不是外觀設(shè)計專利申請；另一方面是專利與市場結(jié)合的程度不夠緊密，使專利擱淺，未能轉(zhuǎn)化為新的產(chǎn)品。

第四，技術(shù)開發(fā)投入嚴(yán)峻不足，多數(shù)國有企業(yè)研究與進展經(jīng)費低于銷售額1%，而國外大企業(yè)一般為5~10%，通信、醫(yī)藥等行業(yè)甚至高達(dá)20~30%。科技創(chuàng)新投入少。約有兩成被調(diào)查企業(yè)兩年來科技創(chuàng)新經(jīng)費占企業(yè)當(dāng)年營業(yè)收入的比重超過5%，近半數(shù)企業(yè)投入不足1%。由于以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系尚未建立，許多企業(yè)的主導(dǎo)技術(shù)只好依靠國外，受制于人，形成引進--落后--再引進--再落后的怪圈。企業(yè)自我創(chuàng)新能力不足，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合程度較低，大多數(shù)企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，研發(fā)投入強度低，研究與進展經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重長期在0.2%—0.3%之間徘徊。

4我省國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的阻力機制和環(huán)境因素分析

90年代以來的許多研究表明：企業(yè)內(nèi)部組織、治理決策以及內(nèi)外部因素相互作用均對企業(yè)重新產(chǎn)生阻礙，其中企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)“性能低劣”或企業(yè)內(nèi)外部因素交換能力的“低劣化”，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的要緊障礙。據(jù)馬馳，賈蔚文等學(xué)者1990年對湖北宜昌，1991年對河南南陽進行的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的調(diào)查，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙性因素見表6.1。另據(jù)1996年上海重大咨詢決策研究項目的調(diào)查（見表6.2），資金、人才的缺乏、創(chuàng)新能力低下、以及缺乏有利于創(chuàng)新的制度，是阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的要緊因素。綜合以上因素，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的要緊阻礙和突出問題表現(xiàn)在以下九個方面：

表6.1技術(shù)創(chuàng)新的阻礙性因素單位：%

阻礙因素

中國

丹麥

芬蘭

挪威

瑞典

風(fēng)險大

21

59

51

52

48

缺乏（風(fēng)險）資金

72

30

35

38

22

研發(fā)能力不足

42

26

45

10

27

人員素養(yǎng)差

30

35

46

32

27

缺乏市場情報

32

38

36

27

——

對外界應(yīng)變能力差

42

22

27

11

——

創(chuàng)新易于模仿

26

10

34

15

22

法規(guī)

15

9

23

9

22

資料來源：馬馳、賈蔚文.國內(nèi)外工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的比較.國家科委中國科技促進進展研究中心《調(diào)查報告》,1992（4）

表6.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的阻礙及因素

阻礙性因素

位次

綜合評分均值

累計頻率（%）

缺乏足夠的投入

2

5.47

76

缺乏創(chuàng)新人才

1

6.00

82

企業(yè)創(chuàng)新能力落后

3

4.78

76

缺乏企業(yè)家精神

8

3.71

76

缺乏市場競爭壓力

4

4.79

76

缺乏優(yōu)惠政策

5

4.50

76

缺乏創(chuàng)新收益保障

6

4.13

68

缺乏有利于創(chuàng)新的制度

7

4.06

76

企業(yè)職員缺乏積極性

9

3.36

64

資料來源：孫一民.現(xiàn)代企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新.山西經(jīng)濟出版社.1998,162——163

4.1創(chuàng)新意識差或認(rèn)識上存在誤區(qū)

相關(guān)于世界上國際性的企業(yè)集團而言，我省國有企業(yè)規(guī)模普遍較小，抗風(fēng)險能力相對較弱，國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)在技術(shù)創(chuàng)新面前往往心存顧慮，寧愿選擇保守穩(wěn)妥的技術(shù)追隨戰(zhàn)略，而不去選擇自主創(chuàng)新。這本是無可厚非，但長期“遺傳”的結(jié)果，使企業(yè)不思進取，一味依靠“外援”。更有甚者，由于知識產(chǎn)權(quán)的意識談薄，許多企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)熱衷于“拿來”或“偷來”（如醫(yī)藥行業(yè)的許多企業(yè)），全然就沒有創(chuàng)新的意識。此外，由于企業(yè)本身也存在著“隨機”問題，而中國人“求穩(wěn)怕亂”的中庸思想，也會使得企業(yè)經(jīng)營者趨向于穩(wěn)健保守的經(jīng)營原則，再加上股東可能也同樣存在的追求短期收益的取向，從而使得周期長、風(fēng)險大的技術(shù)創(chuàng)新沖動大打折扣。

4.2尚未建立以企業(yè)為主體的技術(shù)開發(fā)體系，市場機制的調(diào)節(jié)作用利用不充分。

在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟國家中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，也是研發(fā)經(jīng)費的要緊來源。如英、美等國，企業(yè)（要緊是私人企業(yè)）在技術(shù)創(chuàng)新的過程中擔(dān)當(dāng)主角。而在中國受打算經(jīng)濟的慣性推動，許多地點政府還沒有走出治理企業(yè)、領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)、包攬企業(yè)的圈子。由召開創(chuàng)新動員大會、規(guī)定多少創(chuàng)新項目、爭取創(chuàng)新技改資金，到分配使用資金，企業(yè)的R&D經(jīng)費投入主體地位遠(yuǎn)未確立。究起緣故，是政府與企業(yè)的關(guān)系還沒有真正理順，知識產(chǎn)權(quán)沒有得到切實可靠的保障，真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)制度還遠(yuǎn)未建立起來。

目前河南省一些大型企業(yè)集團，如許繼、安玻等已具有相當(dāng)?shù)难邪l(fā)能力，但從整體上看，全省的研發(fā)主體要緊是高等院校和科研院所，企業(yè)開發(fā)能力明顯不足，企業(yè)尚未成為技術(shù)創(chuàng)新的決策主體、開發(fā)主體、投資主體和應(yīng)用主體。大多數(shù)企業(yè)的經(jīng)營總目標(biāo)未能把相互獨立的科技資源與經(jīng)濟資源統(tǒng)一起來，不能直接面對市場開展技術(shù)開發(fā)活動。

4.3企業(yè)工程技術(shù)人才匱乏且缺乏創(chuàng)新素養(yǎng)，創(chuàng)新效率太低

我國大多數(shù)國有企業(yè)還沒有技術(shù)中心，其技術(shù)不得不長期依靠引進。許多技術(shù)人員不得不從事多方面的工作，使得這些技術(shù)人員在技術(shù)的深度方面難以與大公司技術(shù)人員展開競爭。此外，多數(shù)國有企業(yè)普遍沒有建立基于Internet的信息網(wǎng)絡(luò)，缺乏固定的信息技術(shù)人員，導(dǎo)致了信息流通不暢，技術(shù)信息搜索成本較高，這嚴(yán)峻阻礙了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和進展。不僅如此，我國科技人才普遍缺乏創(chuàng)新素養(yǎng)，創(chuàng)新效率太低。到1998年，我國從事科技活動的人員差不多達(dá)到281.4萬人，其中科學(xué)家和工程師149萬人，科技人員的總量應(yīng)該講不算少。但長期以來，我國傳統(tǒng)教育的模式只重視理論知識的傳授，輕視工程實踐能力和創(chuàng)新思維的培養(yǎng)，“千人一面”，忽視教育對象的個性差異，窒息了學(xué)生的創(chuàng)新思維、制造精神和創(chuàng)新能力，不適應(yīng)科技進步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進展的需要。這也是中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相對落后的要緊緣故之一。2002年，河南省共有各類專業(yè)技術(shù)人員133.8萬人，從事科技活動人員15.09萬人，廣東省共有科學(xué)技術(shù)人員91.4萬人，從事科技活動人員15.1萬人，河南省擁有的專業(yè)技術(shù)人員比廣東省多出42.4萬人，但從事科技活動的人員比例和取得的科技成果卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕不上廣東省。河南省2002年共取得省級以上重大科技成果471項，廣東省全年取得重大科技成果746項，比河南省多出275項。廣東省2002年還獲國家級科技進步獎24項，有2項成果被列入中國2002年基礎(chǔ)科學(xué)研究十大新聞。這講明，河南省整體科技人員的科技素養(yǎng)比不上我國先進地區(qū)，研發(fā)能力弱。

科技創(chuàng)新的不確定性和跨學(xué)科、跨組織多種形式科技聯(lián)合交錯在一起使科技活動組織治理更加復(fù)雜。長期以來，我國處于比較注重對單項技術(shù)進行技術(shù)開發(fā)的初級時期，科技系統(tǒng)相互封閉、重復(fù)單項立項的問題長期存在。以單項技術(shù)研究為主的項目治理模式，使得每年所取得的數(shù)萬項科技成果，專門多由于缺乏優(yōu)化組合與集成，最終不得不束之高閣。盡管從“十五”打算開始，國家在“/01”打算、“231”打算、“攻關(guān)”打算中注意支持跨組織、跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的聯(lián)合，但由于剛剛開始，而且多是“契約聯(lián)合”形式，目前尚未進入實質(zhì)集成時期。我國大學(xué)和科研單位多年難以開展大科學(xué)的研究差不多是一個不爭的事實，多種形式的產(chǎn)學(xué)研合作和協(xié)同創(chuàng)新也存在治理模式的問題，有些協(xié)同創(chuàng)新、企業(yè)技術(shù)引進由于技術(shù)路線的選擇失誤導(dǎo)致失敗，以企業(yè)為主的跨學(xué)科、跨組織技術(shù)集成目前依舊鳳毛麟角，這些阻礙著我國科技創(chuàng)新集成的進展和國家整體科技實力的提高。

目前我省高校與科研院所的科研體系、課題研究差不多上是以專業(yè)為主線組織研究開發(fā)，研發(fā)的價值追求以成果、知識為導(dǎo)向，相當(dāng)多的科技成果取得后，僅僅成為研究人員職稱晉升、榮譽稱號獲得的條件，與企業(yè)所需要的以產(chǎn)品、市場為導(dǎo)向的技術(shù)需求存在著較大的距離和偏差。高校、科研院所與企業(yè)的研發(fā)人員分屬不同的法人單位，形成各自獨立的科研梯隊，即使是相同或相關(guān)的科研項目，也專門難進行真正的聯(lián)合。這講明我省的高等院校與科研機構(gòu)仍未走出“象牙之塔”，科技與經(jīng)濟兩張皮的現(xiàn)象正在加劇。

4.4企業(yè)經(jīng)濟實力有限，技術(shù)創(chuàng)新投入水平偏低

企業(yè)的技術(shù)人才和財力保證是進行技術(shù)創(chuàng)新的重要前提，科技人員和經(jīng)費投入水平是衡量一個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志。據(jù)紐約科學(xué)院的資料，全世界2000年在研發(fā)方面的投入約為4000多億美元，其中美國就占1850億美元。而我國盡管在過去幾年中，企業(yè)對創(chuàng)新的投入有所提高，但企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力依舊比較薄弱，多數(shù)企業(yè)沒有形成自己核心技術(shù)的能力，創(chuàng)新的組織機制也不完善。全國大中型企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費只占銷售額的0.39%，即使高技術(shù)企業(yè)平均也只占0.6%。在OECD國家，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D密集度(R&D/銷售額)在10%以上，中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D密集度也在1%-2%之間。以河南省為例，國有企業(yè)平均科技開發(fā)費用投入占銷售額的比例不足0.5%。目前，我國國有企業(yè)的技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新資金，國家、各級政府投資只占10%左右，40%的企業(yè)自籌，50%靠貸款。商業(yè)銀行出于對風(fēng)險的承受能力和投資時刻等因素的考慮，也不愿貸款給國有企業(yè)，因而實際上90%的技術(shù)開發(fā)資金仍是由自己承擔(dān)的。我國國有企業(yè)的資金匱乏已成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最要緊的問題。

人才儲備的質(zhì)和量也不能專門好地滿足企業(yè)進展的需要，技術(shù)創(chuàng)新力度落后市場經(jīng)濟進展的要求，這是目前我國國有企業(yè)的通病。例如南陽新野棉紡集團盡管重視人才的引進和儲備，著重技術(shù)創(chuàng)新，不斷研制開發(fā)新產(chǎn)品，然而，由于新棉地處內(nèi)陸經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)地區(qū)，不管從經(jīng)濟環(huán)境和人文環(huán)境或公司獎勵力度來講都難與沿海經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)相比，因此在某種程度上阻礙了人才引進和人才儲備，遏制了技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)的步伐。

4.5缺乏技術(shù)創(chuàng)新的“制度安排”

知識產(chǎn)權(quán)法制保障體系不完善，科技成果的所有權(quán)不明晰.

知識產(chǎn)權(quán)制度能夠在法律上確認(rèn)并愛護發(fā)明者對其所制造產(chǎn)權(quán)性技術(shù)知識的壟斷地位，以此來刺激知識制造，從而阻礙以后的發(fā)明率。但實際情況是，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以后,由于產(chǎn)權(quán)制度不健全,專利技術(shù)得不到有力愛護,技術(shù)被盜用現(xiàn)象專門普遍,制約了企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的動力.要緊表現(xiàn)在:一是知識產(chǎn)權(quán)得不到法律的有效愛護,侵權(quán)現(xiàn)象屢見不鮮,嚴(yán)峻地挫傷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性.二是假冒偽劣商品不能得到有效的抑制,許多創(chuàng)新產(chǎn)品因假冒而喪失其應(yīng)有的吸引力,最終不得不退出市場.仿制、假冒、侵權(quán)等行為嚴(yán)峻侵害了技術(shù)創(chuàng)新主體的利益,結(jié)果使得企業(yè)不情愿在技術(shù)創(chuàng)新上下工夫、花本鈔票,而希望走捷徑.

不僅如此，特不“私人化”的科技成果往往以共有化的方式處理，這對科技人員造成了極大的損害。隨著“十六大”的召開和法律制度的完善，合法的私人財產(chǎn)和共有財產(chǎn)實現(xiàn)同等的愛護地位已達(dá)成共識。但對科技成果的性質(zhì)認(rèn)定仍存在許多“盲點”，這一點在國有企業(yè)中極為突出，亟待糾正。

2）現(xiàn)行體制無力解決對科技的持續(xù)高投入問題

據(jù)對選取的29家開發(fā)能力相對較強的化工企業(yè)(包括了大、中、小型企業(yè)，河南省)的調(diào)查，大部分企業(yè)都未按規(guī)定提取銷售額的1%作為開發(fā)費用。國際上一般認(rèn)為研究與進展資金低于銷售額1%的企業(yè)難以生存,達(dá)到銷售額3%的企業(yè)能夠維持,達(dá)到銷售額5%的企業(yè)方有競爭力.有關(guān)研究表明,目前我省許多企業(yè)研發(fā)支出還不到銷售額的1%,經(jīng)費的不足,使許多研究項目難以啟動.

據(jù)29家企業(yè)統(tǒng)計，其中只有7家企業(yè)技術(shù)開發(fā)費用超過了銷售額1%，因而企業(yè)的開發(fā)成果也難以令人中意，據(jù)2家企業(yè)統(tǒng)計，1998年開發(fā)的新技術(shù)，新產(chǎn)品共有36項，而到了1999年卻降為11項，呈逐年下降趨勢，而且其中有些企業(yè)是連續(xù)兩年都沒有開發(fā)成功一項新技術(shù)、新產(chǎn)品。實際上現(xiàn)在許多企業(yè)對科技投入熱情不高，差不多的看法是科技是一種風(fēng)險投資，潛在的風(fēng)險太大。據(jù)美國學(xué)者曼斯非爾德對美國三大公司的創(chuàng)新項目調(diào)查發(fā)覺，每100項，僅有57項在技術(shù)上獲得成功，存在43%的技術(shù)風(fēng)險；有31項能夠商品化，存在26%的投資市場風(fēng)險；有12項具有經(jīng)濟效益，存在19%的經(jīng)濟風(fēng)險。我們承認(rèn)這是一般的規(guī)律，但不認(rèn)為這是問題的關(guān)鍵，問題的關(guān)鍵是我們的許多企業(yè)由于體制的問題而缺少生存壓力，對“生”或“死”的態(tài)度相當(dāng)超然。另外，轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟政策的不穩(wěn)定性和行政任命的領(lǐng)導(dǎo)體制，使國企的短期行為突出，跑關(guān)系、要政策、找資金是企業(yè)最平常而最重要的活動。對科技投入長期效益興趣不大，項目自然也就束之高閣了。時下許多單位和企業(yè)一方面熱衷于吃喝玩樂且愈演愈烈（這本身確實是制度的問題），另一方面對科技投入?yún)s少之又少，反差極為強烈。

制度環(huán)境的優(yōu)劣往往是決定一個產(chǎn)業(yè)成長快慢的首要因素。與兄弟省市相比，河南的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)起步并不晚，20世紀(jì)80年代，河南在電子信息、新材料、生物工程等領(lǐng)域具有明顯的技術(shù)優(yōu)勢，如王碼電腦軟件、超大屏幕彩色顯示技術(shù)、04程控交換機技術(shù)等在全國乃至世界都具有領(lǐng)先地位。但隨著時刻的推移，這些技術(shù)優(yōu)勢并未形成明顯的經(jīng)濟優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)化規(guī)模始終未能得到有效擴張。河南高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與沿海發(fā)達(dá)省份的差距不但沒有縮小，反而有拉大之勢。目前許多人在分析比較河南與兄弟省市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進展差距時，仍然只是看到技術(shù)存量上的差距，而對技術(shù)進步中的制度性或者講機制性差距還沒有予以足夠的重視。事實上一種有利于產(chǎn)業(yè)進展的機制比產(chǎn)業(yè)技術(shù)存量優(yōu)勢本身更重要。河南與國外、與國內(nèi)兄弟省份的技術(shù)差距當(dāng)然專門大，但制度性、機制性的差距更大。因此，河南要加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的進展，首要任務(wù)是推進制度創(chuàng)新，通過制度創(chuàng)新，使技術(shù)、資本、治理等生產(chǎn)要素形成互動，克服資源分散、組織分制的局面，將科技資源有效地轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢。

3）現(xiàn)行體制的部門分割和相對封閉的垂直結(jié)構(gòu)體系，使科技界和產(chǎn)業(yè)界缺乏溝通和協(xié)調(diào)，科技人才難以發(fā)揮聚攏效應(yīng)

高校和科研機構(gòu)缺少與社會特不是企業(yè)的橫向聯(lián)系，連農(nóng)業(yè)的科研、教育和農(nóng)技推廣應(yīng)用也都自成體系。“體制決定了科技成果的產(chǎn)出，是科技成果轉(zhuǎn)化工作不能形成一個有機的整體，轉(zhuǎn)化速度和效率受到了嚴(yán)峻阻礙（前農(nóng)業(yè)部副部長洪曾發(fā)語）”。另外，我省研究開發(fā)經(jīng)費的操縱主體是政府，企業(yè)和高校的技改和攻關(guān)項目的經(jīng)費大都來自不同的政府部門，各自獨立使用，專門難進行整合。這使得我省的企業(yè)創(chuàng)新能力不佳，作為創(chuàng)新產(chǎn)出標(biāo)志的新產(chǎn)品產(chǎn)值不高?？蒲形葱纬赏顿Y與經(jīng)濟回報的良性循環(huán)。舊的科技體制所導(dǎo)致的技術(shù)進步主體錯位以及與此相伴隨的科研與生產(chǎn)分離問題依舊突出，不僅阻礙科技成果產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化，也阻礙著企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力的提高。

4）知識產(chǎn)權(quán)的愛護問題多多

一方面，由于知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)新愛護的不完全的溢出效應(yīng)（spillovereffect），許多企業(yè)更情愿等他人創(chuàng)新之后再跟進，這種采納模仿戰(zhàn)略的企業(yè)在現(xiàn)實中占了極大的比重；另一方面，中國目前仍然存在著嚴(yán)峻的侵犯知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象，大大挫傷了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

4.6技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險較大

首先，由于企業(yè)普遍存在資金、人才缺乏，往往只能進行單一技術(shù)的開發(fā)活動，專門難同時從事多種替代研究，以便相互補充，降低風(fēng)險，一旦一種技術(shù)開發(fā)失敗，則意味著整個技術(shù)開發(fā)的失敗，而且大多數(shù)企業(yè)無法得到政府和科研單位在技術(shù)進展方向上的有效引導(dǎo)，專門容易造成重復(fù)研究及研究方向的偏差，導(dǎo)致創(chuàng)新活動的失??；其次，企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力較弱，即使技術(shù)開發(fā)成功，在技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程中，由于資金短缺和缺乏開發(fā)市場的經(jīng)驗，專門難將技術(shù)成果大規(guī)模推向市場，實現(xiàn)投資回報；再次，國有企業(yè)從業(yè)人員的工資福利偏低，專門難保證研發(fā)人員的穩(wěn)定性，在研發(fā)過程中，假如關(guān)鍵研發(fā)人員流失，就會造成研發(fā)項目的失敗以及知識產(chǎn)權(quán)的外溢。此外，由于我國國有企業(yè)技術(shù)力量較弱，一旦一項技術(shù)產(chǎn)業(yè)化后，假如產(chǎn)品質(zhì)量出了問題，對消費者造成了較大損害，會使企業(yè)遭受沉重的打擊甚至是滅頂之災(zāi)。美國布茲·阿倫和哈米爾頓咨詢公司依照51家公司的經(jīng)驗,歸納出新產(chǎn)品設(shè)想衰退曲線。從新產(chǎn)品的設(shè)想到產(chǎn)業(yè)化成功,平均每40項新產(chǎn)品設(shè)想約有14項能通過篩選進入經(jīng)營效益分析;符合有利可圖的條件,得以進入實體開發(fā)設(shè)計的只有12項;經(jīng)試制試驗成功的只有2項;最后能通過試銷和上市而進入市場的只有1項。事實上,在衰減過程中許多不確定性因素被逐步排除,或者講可能導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的不確定性因素隨著過程的進展而逐步減少。衰減比率會因產(chǎn)品不同、技術(shù)的復(fù)雜程度不同而存在差不。而越保守的公司,其衰減率越高，但衰減曲線的形狀具有典型性。

4.7技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境不佳，社會服務(wù)體系尚未形成

1）我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場環(huán)境尚存在巨大缺陷，致使企業(yè)技術(shù)進步的投入通常難以獲得相應(yīng)的回報，從而使企業(yè)放棄對技術(shù)進步的追求。當(dāng)前中國的市場發(fā)育最突出的缺陷有二：一是與舊體制有著千絲萬縷聯(lián)系，在近些年改革中頗受關(guān)注但又一直未能有效解決的行政性壟斷問題，包括縱向操縱的行業(yè)壟斷和橫向阻隔的地區(qū)壟斷；二是由于改革不配套，缺乏有效合理的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃及其他諸多因素交錯在一起所導(dǎo)致的若干行業(yè)的過度競爭。三、對企業(yè)的亂收費問題沒有從全然上解決。一些地點政府部門常把企業(yè)作為攤派各種費用的對象，盡管“費改稅”后有一定的緩解，但問題并未有全然性的改觀。據(jù)我省2001年的資料，各種額外費用一般占國有企業(yè)銷售收入的2.5%—3.5%，有的地點甚至高達(dá)5%左右，形形色色的費用直接制約了國有企業(yè)的技術(shù)進步。另外，政企不分的情況未得到全然改善。地點政府沒能專門好地從打算體制下的直接介入式治理轉(zhuǎn)化為市場經(jīng)濟條件下的宏觀調(diào)控服務(wù)，企業(yè)沒有充分的決策權(quán)創(chuàng)新的自主性受到專門大的阻礙。

2）缺乏技術(shù)創(chuàng)新的政府組織保證

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，離不開政府的組織作用。但政府不是具體治理企業(yè)和項目，而是通過政府的組織功能，為企業(yè)技術(shù)進步制造必要的環(huán)境和條件，如發(fā)達(dá)國家通過對“商會”及相關(guān)學(xué)校等組織的支持，由它們實施對企業(yè)治理人員、技術(shù)人員和熟練工人的培訓(xùn)。而在我國，各部門對管轄的企業(yè)往往實行不同的治理方法和治理政策，企業(yè)服務(wù)組織數(shù)量眾多，魚龍混雜，政府部門職能交叉、宏觀治理較為混亂，造成企業(yè)的開辦門檻過高，國內(nèi)還有許多的領(lǐng)域尚未對民營企業(yè)放開而享受不到所謂的“國民待遇”；政府的政策難以對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進行有效服務(wù)。另外，科技開發(fā)扶持資金有時落不到實處，致使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新缺乏寬松的外部環(huán)境。

3）市場化的社會服務(wù)體系還遠(yuǎn)未形成

一方面，我國的社會中介服務(wù)機構(gòu)進展較晚，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠發(fā)達(dá)，缺乏有效地面向企業(yè)進行教育培訓(xùn)、治理咨詢、市場營銷、技術(shù)開發(fā)和法律支持等中介服務(wù)，企業(yè)獲得信息的渠道狹窄，信息不靈，由此導(dǎo)致一些企業(yè)采納落后的工藝、技術(shù)，生產(chǎn)一些全然沒有銷路的產(chǎn)品，導(dǎo)致同一行業(yè)、同等規(guī)模企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量差異懸殊，資源白費、環(huán)境污染，形成了大量的低效或無效供給；技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)也無從談起。另一方面，現(xiàn)有的中介機構(gòu)如工商聯(lián)、行業(yè)協(xié)會、個（私）協(xié)作用十分有限，大部分中介機構(gòu)又往往設(shè)在政府部門，實際上成為了“第二政府”，而商業(yè)性的中介公司又收費昂貴，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新缺乏必要的引導(dǎo)。

4.8產(chǎn)、學(xué)、研脫節(jié)，科技成果轉(zhuǎn)化率太低

據(jù)統(tǒng)計，目前我國每年提供2萬項重大的科技成果和5000多項專利，但其中最終轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品的成果不足5%，許多項目僅停留在科研成果初級時期。而歐美發(fā)達(dá)國家的成果轉(zhuǎn)化率則為45%。另據(jù)有關(guān)文獻(xiàn)統(tǒng)計，“八五”期間，我們的科研成果中實際通過工程化工作（要緊指中試）的只占其中的1%-3%，而這為數(shù)專門低的通過中試的項目中，大多數(shù)是醫(yī)藥類的科技成果。97%以上的科技成果沒有通過工程化，屬于不成熟性技術(shù)，因此難以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。目前，我國產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)嚴(yán)峻，要緊表現(xiàn)在科研機構(gòu)與企業(yè)脫節(jié)，科研人員開發(fā)出的產(chǎn)品不能及時地轉(zhuǎn)化到企業(yè)生產(chǎn)中，有的公司盡管有自己的研究機構(gòu)，但由于采取自給自足的組織結(jié)構(gòu)，在企業(yè)內(nèi)部孤立地進行技術(shù)改造，治理者又不能協(xié)調(diào)好企業(yè)與外界的信息交流來決定產(chǎn)品的研究與開發(fā)，從而延誤了新產(chǎn)品上市的進程。在當(dāng)今市場競爭日益激烈，產(chǎn)品創(chuàng)新周期越來越短的情況下，一方面由于市場的轉(zhuǎn)變越來越迅速，使產(chǎn)品的老化速度越來越快；另一方面由于生產(chǎn)新產(chǎn)品必須具備新的生產(chǎn)能力和條件，使它們所需要的時刻越來越長。科技成果這一“老大難”問題，造成了有限科技資源的白費，并成為制約我國經(jīng)濟可持續(xù)進展的“瓶頸”之一。

4.9缺乏企業(yè)家精神，治理結(jié)構(gòu)仍存在嚴(yán)峻缺陷。

熊彼特認(rèn)為：企業(yè)家精神和創(chuàng)新是一個不可分割的概念。在當(dāng)代企業(yè)的形成進展中，企業(yè)家和企業(yè)家精神起著特不重要的作用。而企業(yè)家的形成，企業(yè)家精神的進展常常是和技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系在一起的。但由于歷史和現(xiàn)實的緣故，我國企業(yè)家隊伍的建設(shè)明顯滯后。許多企業(yè)經(jīng)營者沒有專門好地經(jīng)受市場經(jīng)濟的洗禮，多數(shù)企業(yè)經(jīng)營者沒有“職業(yè)化”，沒有成為真正的風(fēng)險承擔(dān)者，沒有受到應(yīng)有的物質(zhì)利益刺激和機制的約束，以制造欲、冒險、成就感和事業(yè)心為基礎(chǔ)特質(zhì)的企業(yè)家精神的缺失，不僅使企業(yè)失去了最寶貴的人力資本，而且使技術(shù)創(chuàng)新先天缺乏動力源。

法人治理的嚴(yán)峻缺失使經(jīng)營者重速度輕效益，不愿著力向內(nèi)挖潛改造和創(chuàng)新，技術(shù)參與分配的創(chuàng)新機制無法形成。造成企業(yè)難以從戰(zhàn)略高度重視技術(shù)創(chuàng)新增強技術(shù)創(chuàng)新的緊迫感和自覺性。

5我省國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的思路

5.1建立有效的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制

有效的技術(shù)創(chuàng)新機制要緊包括技術(shù)創(chuàng)新動力機制、運行機制和進展機制等。動力機制包括市場激勵和分配機制的重建，這有賴于企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新和企業(yè)治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新基礎(chǔ)上的激勵機制的建立；運行機制要緊指經(jīng)營決策、研發(fā)、生產(chǎn)和信息部門的緊密相連，與國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)緊密合作、形成協(xié)作創(chuàng)新的全過程，這有賴于治理創(chuàng)新的保障；進展機制包括企業(yè)內(nèi)部人才、技術(shù)、知識等創(chuàng)新資源的儲備、積存機制以及外部創(chuàng)新資源的吸納機制等。那個地點要緊分析前兩個方面。

1）建立和完善技術(shù)創(chuàng)新動力機制

由于受打算經(jīng)濟的慣性推動，國企不管從外部依舊內(nèi)部都缺乏對技術(shù)創(chuàng)新的有效激勵。因此，建立和完善技術(shù)創(chuàng)新動力機制難度專門大。為此改革的力度也應(yīng)專門大。

首先，從企業(yè)個體的技術(shù)創(chuàng)新動力機制看，企業(yè)內(nèi)個體的創(chuàng)新潛能和創(chuàng)新動力蘊藏在不同的工人、技術(shù)人員、治理人員、企業(yè)家等個體中，要激發(fā)他們的潛能，使他們潛在的創(chuàng)新動力變成現(xiàn)實，必須從他們最差不多的價值目標(biāo)及其追求入手。其一是從各個體所處的“物質(zhì)的、能夠?qū)嶋H感受到的條件”（馬克思語），所追求的利益入手。不同的職工、技術(shù)人員，治理人員、企業(yè)家，他們的經(jīng)濟利益、價值實現(xiàn)方式會有專門大的不同。這就需要進行企業(yè)制度方面的創(chuàng)新，充分激發(fā)和強化企業(yè)人的技術(shù)創(chuàng)新動力。其二是從各個體的智能價值目標(biāo)及事實上現(xiàn)方式追求入手，這需要從企業(yè)家精神的培養(yǎng)、企業(yè)文化的建設(shè)等方面來激勵企業(yè)人的技術(shù)創(chuàng)新。

其次，從企業(yè)整體的創(chuàng)新動力機制看，阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的因素專門多，在構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力機制時應(yīng)要緊考慮以下三個方面：一要使企業(yè)成為創(chuàng)新的主體。為此必須使企業(yè)成為創(chuàng)新的決策者和受益者。這就要求企業(yè)尤其是國有企業(yè)應(yīng)盡快建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，明確利益分配，激勵科研人員的創(chuàng)新意識。相應(yīng)各級政府應(yīng)鼓舞省內(nèi)大中型骨干企業(yè)和重點高新技術(shù)企業(yè)建立技術(shù)中心或技術(shù)開發(fā)機構(gòu),加強以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合,充分發(fā)揮企業(yè)直接面向市場的優(yōu)勢,積極開展符合市場需求和企業(yè)進展戰(zhàn)略需要的技術(shù)創(chuàng)新活動,真正使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。二是企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)決定了企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)和企業(yè)經(jīng)營活動的運行狀況。若企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明，企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新收益就無法形成把握的預(yù)期，其創(chuàng)新動力將會弱化。因此，進一步推進企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革，是強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的制度和保證。三是企業(yè)所處的市場環(huán)境。它會給企業(yè)帶來不同的創(chuàng)新壓力和引力。比如，不正常的市場秩序、惡劣的過度競爭、需求不足或不明顯，都可能使企業(yè)產(chǎn)生較低的創(chuàng)新收益預(yù)期，從而弱化其創(chuàng)新動力；反之，則相反。因此，我省必須要進一步建立和健全市場體系，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好的外部市場環(huán)境。四是創(chuàng)新技術(shù)。創(chuàng)新技術(shù)獵取的難易、創(chuàng)新技術(shù)本身的復(fù)雜性及其相關(guān)技術(shù)的水平、工程技術(shù)人員及治理人員的水平，以及技術(shù)轉(zhuǎn)換過程的損失，都將對創(chuàng)新的風(fēng)險和創(chuàng)新成本產(chǎn)生巨大的阻礙。因此，企業(yè)在選擇技術(shù)創(chuàng)新方式上，要依照實際情況，或采取自主創(chuàng)新，或采取聯(lián)合創(chuàng)新，或采取引進——消化——汲取——創(chuàng)新等方式，以降低創(chuàng)新風(fēng)險和成本。

南陽淅川鋁業(yè)集團通過幾年的實踐摸索，形成了新的技術(shù)創(chuàng)新動力機制。首先，激活內(nèi)外部人力資源，人才興企。淅鋁集團為解決產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、優(yōu)化升級過程中缺乏技術(shù)人才、技術(shù)熟練工人等問題，重點做到了三個側(cè)重：一是技術(shù)熟練工人側(cè)重于培訓(xùn)培養(yǎng)。堅持調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與調(diào)整人員結(jié)構(gòu)相結(jié)合，與調(diào)優(yōu)職工隊伍技術(shù)素養(yǎng)相結(jié)合，在盡力壓縮低文化素養(yǎng)工人的同時，近幾年新增工人一律公開選招高中以上文化程度的人員，并采取請進來、走出去等多種形式，加大培養(yǎng)力度。多次聘請相關(guān)科研院所和兄弟單位的工程技術(shù)人員到廠講授理論知識和行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動態(tài)，先后選拔文化程度較高的70余名工人到高校委培，選派優(yōu)秀青工到先進企業(yè)強化學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并通過開展技術(shù)比武競賽等活動，培養(yǎng)了一大批技術(shù)創(chuàng)新帶頭人和技術(shù)熟練工人。目前，集團擁有各類技術(shù)人員350余人，技術(shù)人員占全體職員的比例由建廠初期的2％左右提高到現(xiàn)在的30％以上。二是高級技術(shù)人才側(cè)重于為我所用。針對引進高技術(shù)人才難的問題，淅鋁集團確立了“不求所有，但求所用”的用人新理念，與北京鋼鐵研究總院、鄭州輕金屬研究院、西安電器設(shè)備公司等科研院所、先進技術(shù)企業(yè)建立了良好的合作關(guān)系，圍繞不同時期的技術(shù)攻關(guān)難點，重金聘請專家現(xiàn)場指導(dǎo)，關(guān)心攻關(guān)。特不是在第二條6000噸電解鋁生產(chǎn)電能供應(yīng)技改上，聘請國內(nèi)知名電器和電解鋁專家反復(fù)論證，實施了在不停電情況下用三臺大變壓器更換三臺小變壓器的“三換三”擴容改造，填補了國內(nèi)技術(shù)空白，節(jié)約設(shè)備投資400萬元，使噸鋁電耗下降400多千瓦時。三是激活人才資源側(cè)重于機制創(chuàng)新。為充分調(diào)動科技人員的積極性，企業(yè)出臺和實施了《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動方案》、《重大貢獻(xiàn)項目獎治理方法》等，探究形成了一套切實可行的有用型技術(shù)等級劃分和職稱評定方法等，支持職員圍繞企業(yè)進展難題進行重點攻關(guān)，對作出突出貢獻(xiàn)的技術(shù)人員及職員予以重獎。近10年來，共完成技改項目上百項，受獎人員60余名。其次，技術(shù)引進與自主創(chuàng)新并重，節(jié)能降耗，清潔生產(chǎn)。公司以節(jié)能降耗為技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，依托企業(yè)內(nèi)部科研機構(gòu)和技術(shù)攻關(guān)小組，每年確定一批投資價值高、施工難度大、時刻要求緊、質(zhì)量要求嚴(yán)的重點項目與攻關(guān)小組、技術(shù)人員進行項目對接，簽訂目標(biāo)責(zé)任合同。在激勵機制的推動下，集團上下在引進、消化先進技術(shù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合實際，圍繞設(shè)計、設(shè)備、生產(chǎn)工藝等，大膽進行技術(shù)攻關(guān)，不斷推進技術(shù)創(chuàng)新，科研成果碩果累累。在設(shè)備改造中，配套1．5萬噸小電解系統(tǒng)的改造創(chuàng)新，一次性節(jié)約固定資產(chǎn)投資1000多萬元。在生產(chǎn)工藝改造中，探究創(chuàng)新的“四高七低一個中心”的操作規(guī)范，使電流效率大大提高，噸鋁綜合交流電耗比國內(nèi)同行業(yè)平均水平節(jié)約1083千瓦時，年節(jié)約電費2000余萬元。連續(xù)創(chuàng)下電流效率、綜合交流電耗、原鋁直流電耗三個全國第一。在設(shè)計創(chuàng)新中，通過創(chuàng)新母線接線設(shè)計方案，每年節(jié)約電費價值都在100萬元以上。據(jù)不完全統(tǒng)計，類似的這種一次創(chuàng)新、終身受益的項目，僅在5萬噸大電解生產(chǎn)線上就有5項之多，使噸鋁年成本比全國平均單位成本降低1000元。

洛玻集團公司在科技治理體制建設(shè)方面緊緊把握適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求及有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成效增強的原則。近２年，通過一系列重大舉措，使洛玻的科技創(chuàng)新工作差不多形成了以技術(shù)中心為創(chuàng)新主體，科技決策、科技收入、科技項目研發(fā)、科技成效獎勵整個系統(tǒng)的有機配置、順暢運作。差不多建立了人才競爭機制、人才激勵機制。

①人才競爭機制Ａ、技術(shù)中心制定的科技人員轉(zhuǎn)崗制度并于２０００年正式實施，每年進出交流量要達(dá)到１０％。Ｂ、實行專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘分離制。Ｃ、實行人才培訓(xùn)制度。

②實行技術(shù)創(chuàng)新項目（包括生產(chǎn)技術(shù)難題）招標(biāo)承包制（即項目負(fù)責(zé)人制）。在明確項目技術(shù)指標(biāo)、完成時限等責(zé)、權(quán)、利的基礎(chǔ)上公開招標(biāo)、公平評標(biāo)、公開決標(biāo)，項目負(fù)責(zé)人可依照需要，自主選聘項目組成員，以達(dá)到人才資源的優(yōu)化配置，確?？萍紕?chuàng)新成效最大化。

③差不多摸索出了科技獎勵的新路子。Ａ、依照年度技術(shù)創(chuàng)新項目各項技術(shù)指標(biāo)完成情況進行研究時期成果獎勵。Ｂ、技術(shù)創(chuàng)新項目產(chǎn)業(yè)化后效益提成制。Ｃ、公司科技進步獎評定及獎勵制度。Ｄ、公司優(yōu)秀科技專家、拔尖人才的定期評定及津貼制獎勵制度。

以上系列科技獎勵方法的試運行和制度化實施力度的加大，使技術(shù)中心作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體成為其最大受益者。

2）建立和完善技術(shù)創(chuàng)新運行機制

首先，整合企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心部門（經(jīng)營決策部門、研發(fā)部門、生產(chǎn)部門、情報信息部門）應(yīng)緊密聯(lián)系，且能與國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)緊密合作，形成協(xié)作創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)體系，完成技術(shù)創(chuàng)新的全過程。許繼電氣領(lǐng)導(dǎo)層一致認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新不僅是技術(shù)問題，也是治理問題，治理能夠降低技術(shù)創(chuàng)新過程中資源配置的不確定性，提高投入于技術(shù)創(chuàng)新過程中資源的配置效率，治理創(chuàng)新存在巨大的發(fā)揮作用的空間。許繼目前正在推行IPD（集成化的產(chǎn)品開發(fā)模式）項目，將原有的順序式研制與開發(fā)創(chuàng)新的流程變?yōu)槠叫惺介_發(fā)創(chuàng)新和研制的流程（見圖5.1），實現(xiàn)了縮短開發(fā)周期、減少開發(fā)白費、提高開發(fā)的生產(chǎn)力、增加收益回報、提升快速響應(yīng)客戶的核心能力之目標(biāo)。這種產(chǎn)品開發(fā)的一體化治理本身便是許繼一大治理創(chuàng)新。對技術(shù)創(chuàng)新過程的治理有所創(chuàng)新，提高了許繼創(chuàng)新資源的配置效率，減少不確定性，提高投入產(chǎn)出效率，促進許繼研發(fā)創(chuàng)新的成功率。

概念

打算

開發(fā)

評審

公布

生命周期

概念決策評審點

打算決策評審點

可獲得性決策評審點

壽命終止決策評審點

市場調(diào)研和預(yù)測

技術(shù)調(diào)查

可行性分析

概念決策評審

詳細(xì)打算

任務(wù)分解

財務(wù)綜述

風(fēng)險評估

立項評審

方案設(shè)計、評審

中試

樣機設(shè)計、評審

型式試驗

樣機鑒定（設(shè)計確認(rèn)）

生產(chǎn)、技術(shù)預(yù)備

小批試制

中試

小批試制鑒定

產(chǎn)品市場導(dǎo)入評審

市場宣傳

批量生產(chǎn)

產(chǎn)品完善、優(yōu)化

圖5.1研發(fā)流程

許繼集成化科研治理模式（ＩＰＤ），以營造一個體系更加完備、反應(yīng)更加快捷的科研平臺，促進大規(guī)模系統(tǒng)開發(fā)任務(wù)的順利完成。解決公司前期科研存在的科研周期過長，壁壘較多、質(zhì)量不高、人才白費等問題，從項目的調(diào)研論證、研究開發(fā)、產(chǎn)品鑒定及產(chǎn)品的生命周期等各個環(huán)節(jié)都注入“市場”的概念，以確保研發(fā)的質(zhì)量和產(chǎn)品的市場占有率，使科研更貼近市場。

其次，建立有利于技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)機制。除了進一步完善治理結(jié)構(gòu)外，企業(yè)應(yīng)建立技術(shù)創(chuàng)新和治理的專門機構(gòu)，進行技術(shù)創(chuàng)新的決策，投融資決策和研發(fā)人員等重大決策事項。洛陽浮法玻璃集團2001年成立了科技進展和投資決策委員會，對公司的重大的技術(shù)創(chuàng)新和投融資決策把關(guān)。通過近三年的努力，全面提高了“洛陽浮法”玻璃工藝水平，實現(xiàn)第二代提高型“洛陽浮法”工藝技術(shù)和裝備水平實質(zhì)性的突破，窯爐使用年限達(dá)９－１０年，總成品率大于８５％，實物質(zhì)量達(dá)到合資企業(yè)先進水平；提高玻璃深加工研究開發(fā)能力，全面提高深加工裝備水平、配套能力和產(chǎn)品質(zhì)量，產(chǎn)品品種開發(fā)和工程技術(shù)開發(fā)有較大突破，實現(xiàn)５６個玻璃加工項目規(guī)模化。

再次，完善技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險治理機制。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險具有廣泛存在性，它既包括由于外部環(huán)境的不確定性，項目本身的難度與復(fù)雜性而導(dǎo)致的客觀風(fēng)險，也包括由于決策者風(fēng)險態(tài)度不合理、決策失誤、項目治理不當(dāng)而導(dǎo)致的主觀風(fēng)險，因此，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新采納科學(xué)合理的方法來進行風(fēng)險治理，是提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的成功率，減少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險損失的有效手段。具體包括優(yōu)化風(fēng)險決策機制、推廣風(fēng)險預(yù)警治理系統(tǒng)、強化研究項目的打算和過程操縱治理、加強技術(shù)轉(zhuǎn)移過程治理等。

5.2建立健全企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織，必要時進行業(yè)務(wù)流程再造

在企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略過程中，面臨著諸如制訂一個什么樣的創(chuàng)新戰(zhàn)略？選擇什么樣的產(chǎn)品進行創(chuàng)新？是進行自主創(chuàng)新依舊模仿創(chuàng)新？建立什么樣的創(chuàng)新組織？建立什么樣的創(chuàng)新制度和方法？如何進行評價和激勵等等一系列問題，這些問題的恰當(dāng)解決要靠組織保證。技術(shù)創(chuàng)新組織能夠粗略地分為內(nèi)部組織和外部組織。外部組織有企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟、虛擬企業(yè)、產(chǎn)學(xué)研合作等，能夠認(rèn)為是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中尋求外部資源的方式，是企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新組織的補充和外延。企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新組織與外部組織相比更加重要，內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新組織要緊有內(nèi)企業(yè)、創(chuàng)新小組、技術(shù)中心、新事業(yè)部等，以下分企業(yè)內(nèi)部的和外部的技術(shù)創(chuàng)新組織進行討論。

內(nèi)部組織形式

1）內(nèi)企業(yè)。內(nèi)企業(yè)是企業(yè)依照特定技術(shù)開發(fā)的特點，為了鼓舞和利用企業(yè)職員的創(chuàng)新精神，企業(yè)同意職員在一定限度內(nèi)離開本職崗位或利用一定空閑時刻，從事自己感興趣的創(chuàng)新活動，同時能夠利用企業(yè)的現(xiàn)有條件，如資金、設(shè)備、人員、商譽、銷售渠道等，可能組成相對獨立的小企業(yè)，也可能是一個虛擬的小企業(yè)，生存于原有企業(yè)之內(nèi)，由于創(chuàng)新風(fēng)險和收益均在所屬企業(yè)范圍之內(nèi)，因此稱這類從事創(chuàng)新活動的企業(yè)為內(nèi)企業(yè)。同意職員創(chuàng)辦內(nèi)企業(yè)，可激發(fā)職員的制造性，防止企業(yè)最寶貴的“創(chuàng)新型”人才外流，同時企業(yè)通過對內(nèi)企業(yè)的投入分享內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新收益，提高企業(yè)效益。內(nèi)企業(yè)依照企業(yè)情況的不同，創(chuàng)新產(chǎn)品的不同，能夠有不同的形式，可大可小，可獨立也可虛擬，是一種簡單和靈活的創(chuàng)新組織。劉常勇認(rèn)為這種創(chuàng)辦“內(nèi)企業(yè)”的方法進行企業(yè)的“再創(chuàng)業(yè)”，有利于保持企業(yè)的成長期，是技術(shù)創(chuàng)新的有效方法和明智選擇。內(nèi)企業(yè)內(nèi)部差不多上沒有分工，減少在研究和開發(fā)方面的成本投入，極大縮短了從產(chǎn)品概念到進入市場的時刻，分散了經(jīng)營風(fēng)險。而且其運作方式差不多上是非正式的，因此，內(nèi)企業(yè)是結(jié)構(gòu)最為簡單，行動最為靈活的創(chuàng)新組織形式。實踐證明，這類模式較好地處理了企業(yè)制度約束與創(chuàng)新的自由運作這一矛盾。近幾年來，許繼成立了許多類似內(nèi)企業(yè)的科研開發(fā)生產(chǎn)實體，如東芝公司等使科研工作再上新臺階。一批代表國際、國內(nèi)先進水平的新產(chǎn)品不斷問世。新一代８００系列愛護產(chǎn)品、ＣＢＺ—８０００變電站監(jiān)控系統(tǒng)，產(chǎn)品性能達(dá)到國際先進水平。

2）創(chuàng)新小組。項目小組是為完成某一創(chuàng)新項目臨時從各部門中抽取若干專業(yè)人員成立的一種創(chuàng)新組織。項目小組具有明確的創(chuàng)新目標(biāo)和任務(wù)，企業(yè)高層主管對項目小組充分授權(quán)，小組成員參與小組創(chuàng)新活動的決策，共同確定小組的工作目標(biāo)，共同完成創(chuàng)新過程。它在結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)為兩個特征：一是淡化了縱向和橫向的直線權(quán)力制；二是小組成員共同決策，自主治理。如此，項目小組在原有結(jié)構(gòu)差不多穩(wěn)定的前提下建立了一種開發(fā)性的靈活組織，既進行技術(shù)創(chuàng)新，又能夠維持原有業(yè)務(wù)流程。創(chuàng)新小組在企業(yè)現(xiàn)有的結(jié)構(gòu)框架下開展活動，從某種意義上講，創(chuàng)新小組更接近“自由人的聯(lián)合體”，小組成員更易具有認(rèn)同感、歸屬感和成就感，具有更多的自由意志。創(chuàng)新小組人員來自于企業(yè)各個部門，如研發(fā)、工藝、生產(chǎn)、營銷等，知識和經(jīng)驗互為補充，便于與各職能部門協(xié)調(diào)，小組成員參與創(chuàng)新全過程，有利于創(chuàng)新過程的整合。創(chuàng)新小組因企業(yè)性質(zhì)不同而組成人員、功能作用會有所不同。項目小組是一種能夠在所有企業(yè)采納的創(chuàng)新方式。平煤集團大力開展創(chuàng)新小組活動，2004年23個創(chuàng)新小組節(jié)約挖潛達(dá)2100萬元。他們推行職工自主治理,企業(yè)職工自主組成治理活動小組,以小組為技術(shù)創(chuàng)新單元,職工為技術(shù)創(chuàng)新主角,堅持以人為本,充分調(diào)動職工的主動性和制造性。在組織上,自上而下成立了各級自主治理活動推進委員會；在人員上,本著人太少不利于集思廣益、人太多易造成人力資源白費的思路,每一個創(chuàng)新小組以３至１０人為宜,最多不超過１５人,同時,在小組人員結(jié)構(gòu)上,注重年齡、性格、專業(yè)的優(yōu)化組合和合理搭配,通過個人優(yōu)勢互補增強小組自主治理和技術(shù)創(chuàng)新的能力；在程序上,堅持活動的“循環(huán)性原則”,即依據(jù)ＰＤＣＡ(打算———實施———檢查———處理)循環(huán)程序,按照“選定課題———現(xiàn)場調(diào)查———緣故分析———制定對策”四個步驟組織技術(shù)攻關(guān)。職工自主治理活動的開展取得了較好的成效:一是提高了職工隊伍的整體素養(yǎng);二是提高了企業(yè)的整體治理水平和技術(shù)實力;三是提高了企業(yè)經(jīng)濟效益。

3）新事業(yè)進展部。新事業(yè)進展部又稱風(fēng)險事業(yè)部，關(guān)于一項涉及企業(yè)戰(zhàn)略進展的創(chuàng)新通常需要企業(yè)投入大量的人力、物力、財力。當(dāng)企業(yè)決定進行重大創(chuàng)新活動時，不管在創(chuàng)新的規(guī)模上依舊復(fù)雜程度上，既不是與企業(yè)總體目標(biāo)并非緊密相關(guān)的內(nèi)企業(yè)，也不是三五人組成的項目小組所能承擔(dān)，如此就產(chǎn)生了肩負(fù)戰(zhàn)略任務(wù)，具有專門大權(quán)力，進行新的組織架構(gòu)的新事業(yè)進展部。新事業(yè)進展部的目的只有一個，通過創(chuàng)新在一個新的領(lǐng)域內(nèi)獲得成功。新事業(yè)進展部具有專門大的決策權(quán)，直接隸屬于企業(yè)最高主管。當(dāng)一個新事業(yè)進展部成功后，它就事實上變成了一個常規(guī)的事業(yè)部，如若再需要進行同樣的戰(zhàn)略性創(chuàng)新——通常在一個新的產(chǎn)品領(lǐng)域——那么就需要再建立一個新的新事業(yè)進展部。

4）技術(shù)中心。嚴(yán)格地講，技術(shù)中心并不是“技術(shù)創(chuàng)新”組織，而是“技術(shù)進步”組織。但在市場經(jīng)濟條件下的大中型企業(yè)，許多技術(shù)創(chuàng)新活動的要緊過程是在技術(shù)中心開展的，因此技術(shù)中心也被看作是技術(shù)創(chuàng)新組織。國家經(jīng)貿(mào)委一直以在國有大中型企業(yè)推廣建立技術(shù)中心為手段，推動技術(shù)創(chuàng)新工作的開展。洛玻集團于１９９４年組建的企業(yè)技術(shù)中心是國家經(jīng)貿(mào)委首批認(rèn)定的１００家大型企業(yè)技術(shù)中心之一，技術(shù)中心內(nèi)部設(shè)五所一辦。五個職能所承擔(dān)浮法玻璃及加工玻璃工藝等產(chǎn)品研究，浮法玻璃及加工玻璃生產(chǎn)裝備和自控技術(shù)研究，陶瓷工藝技術(shù)研究及產(chǎn)品研究，玻璃制品工藝及產(chǎn)品研究，浮法玻璃、加工玻璃及玻璃制品生產(chǎn)線工藝技術(shù)及配套工程設(shè)計。綜合治理部門即綜合辦依據(jù)技術(shù)中心決策層決議，承擔(dān)技術(shù)中心建設(shè)及進展規(guī)劃的構(gòu)想和分步實施，技術(shù)中心科技創(chuàng)新項目研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化實施的協(xié)調(diào)，技術(shù)中心人才工程的落實，技術(shù)中心創(chuàng)新成果市場化經(jīng)營，科技及市場情報信息查詢、科技檔案治理，技術(shù)中心日常治理和服務(wù)等。通過10年來的不懈努力，現(xiàn)已進展成為融浮法玻璃和加工玻璃工藝研究及新產(chǎn)品開發(fā)，５００T/D級以下玻璃工廠設(shè)計，鋼化玻璃和夾層玻璃生產(chǎn)線設(shè)計，計算機工控技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新機構(gòu)。在國有大型企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)方面成績突出，1999年獲得了國家經(jīng)貿(mào)委頒發(fā)的“技術(shù)中心建設(shè)”項目技術(shù)創(chuàng)新獎。

5）課題制。課題制是以課題為對象，以課題組作為差不多單位形成的以市場、法律、政府治理和調(diào)配科技資源的技術(shù)創(chuàng)新組織模式。一般來講，課題的托付方通過招標(biāo)的形式，托付專家學(xué)者對投標(biāo)方技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)等方面進行全面論證，這就保證了課題的科學(xué)性、有用性和針對性。尤其是針對國家和行業(yè)的一些高新技術(shù)，這就使項目的創(chuàng)新風(fēng)險得到大幅降低，也提高了項目的可操作性。許繼集團實施項目課題研究和新品開發(fā)的合成作戰(zhàn)。在全集團1000多名技術(shù)人員中，實行科研項目招標(biāo)。技術(shù)人員自行組織團隊，自行申報項目，薪酬與課題完成情況緊密掛鉤。公司各級技術(shù)治理部門負(fù)責(zé)對項目課題招標(biāo)實施全過程的監(jiān)督和指導(dǎo)，對項目完成情況組織評審。

外部組織形式

1）合作創(chuàng)新企業(yè)間建立戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟。由于不同企業(yè)間的資源和能力存在差異，企業(yè)間合作創(chuàng)新往往是以共同利益為基礎(chǔ)，以資源和能力互補為前提，圍繞某項技術(shù)或產(chǎn)品而開展的合作攻關(guān)。在合作過程中雙方共同投入人力、物力，共擔(dān)風(fēng)險，共享成果，一般在項目完成后即結(jié)束合作關(guān)系，因此這種合作多數(shù)是任務(wù)導(dǎo)向的，有明確的目標(biāo)和周期，缺乏穩(wěn)定性和持久性，而且合作對象的選擇、項目治理以及知識產(chǎn)權(quán)愛護決定著合作的成效。

2）聯(lián)合組建研究機構(gòu)。從長遠(yuǎn)角度看，聯(lián)合組建研發(fā)機構(gòu)能夠使企業(yè)與外部建立穩(wěn)定、持久性的合作關(guān)系。聯(lián)合組建研發(fā)機構(gòu)既可在科研院所內(nèi)設(shè)立，也可在企業(yè)內(nèi)設(shè)立，還能夠雙方共同投資新建。在我國，與科研機構(gòu)聯(lián)合組建研發(fā)機構(gòu)更加普遍。目前，河南省一些