《期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)》題庫

一,單選題(每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

A.對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢

B.負責期貨公司日常經營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查【答案】B2、期貨經營機構應當按照（）的原則銷售產品或者提供服務

A.將適當的產品銷售給適當的投資者

B.幫助投資者實現收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先【答案】A3、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6【答案】B4、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A5、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應返回客戶，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.客戶與期貨公司共同

D.經紀人【答案】B6、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任【答案】B7、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%【答案】B8、期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.監(jiān)控中心

B.證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】A9、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】A10、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。

A.以公司的結算擔保金承擔違約責任

B.以公司風險準備金.自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所【答案】B11、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.雙方協(xié)商承擔責任【答案】A12、期貨交易所章程應當載明下列（）事項。

A.所有業(yè)務制度

B.管理人員的職責明細

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】D13、期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向()提交書面報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】D14、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.風險管理制度

B.財務會計.內部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易.結算和交割制度【答案】B15、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】B16、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?

A.董事會應當提前通知王某

B.董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

C.王某有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選【答案】B17、（）對從事中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.中國金融期貨交易所【答案】C18、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】C19、期貨公司應當（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月【答案】A20、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員【答案】D21、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議

B.期貨經紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同【答案】A22、中國證監(jiān)會及其派出機構按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現場檢查和非現場檢查。

A.公正

B.審慎監(jiān)管

C.公平

D.公開【答案】B23、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內做出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】D24、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務院商務主管部門【答案】A25、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下【答案】C26、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權、債務由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準【答案】D27、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》【答案】C28、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】A29、（）可以根據期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會【答案】D30、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D31、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。

A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認

C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認

D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實【答案】C32、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調整的，應當（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容【答案】D33、期貨公司經理層人員在申請任職資格時，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名【答案】C34、期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所相關備案材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構【答案】D35、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔主要賠償責任

C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔責任【答案】A36、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，應當()。

A.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A37、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司【答案】A38、證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1【答案】A39、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

B.總經理決定解散

C.會員數量少于規(guī)定的最低數量

D.會員大會或者股東大會決定解散【答案】D40、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔一部分

B.期貨交易所承擔

C.期貨公司承擔

D.王某承擔【答案】D41、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告期貨交易所

B.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B42、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益【答案】C43、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】D44、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】D45、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】C46、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責

C.罰款

D.批評【答案】B47、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4【答案】B48、在投資者基本情況評估中，年齡的評估分值上限為（），學歷的評估分值上限為（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分【答案】B49、下列關于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】D50、（）負責組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.財政部【答案】A51、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的．由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者【答案】A52、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風險【答案】D53、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.結算擔保金制度

B.結算準備金制度

C.風險準備金制度

D.漲跌停板制度【答案】A54、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A55、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】D56、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月【答案】D57、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】C58、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所【答案】A59、設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】A60、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行【答案】C61、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年【答案】D62、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.中國銀監(jiān)會【答案】A63、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A64、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據

D.由人民法院根據公平原則確定償還方案【答案】B65、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。

A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A66、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪【答案】C67、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】B68、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15【答案】A69、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

A.買賣自負

B.盈虧自負

C.收益自擔

D.風險分擔【答案】A70、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C71、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D72、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】B73、某期貨公司在客戶出現保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。

A.對客戶強行平倉

B.未按規(guī)定履行報告義務

C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

D.未能及時采取相應措施和未進行相應的會計核算【答案】C74、持倉量是指其交易者所持有的()的數量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約【答案】B75、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當()。

A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告

C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告【答案】A76、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先;公平對待

C.客戶利益優(yōu)先;公平對待

D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】C77、（）負責制定期貨行業(yè)的產品或服務風險等級名錄。

A.期貨經營機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】B78、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內對發(fā)現的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】D79、期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。

A.獨立性

B.專業(yè)性

C.權威性

D.自主性【答案】A80、下列構成交割違約的情形是()。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單

C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】A81、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數額完全相同

B.持倉占用的保證金數額完全相同

C.需追加的保證金數額基本相當

D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】C82、下列關于期貨交易數量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數量的部分由下單人承擔【答案】A83、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務部【答案】B84、非結算會員的結算準備金余額（），并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零【答案】B85、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業(yè)務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔【答案】A86、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬元以上十萬元以下罰金

B.并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金

C.并處一萬元以上十萬元以下罰金

D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金【答案】D87、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，但情節(jié)不嚴重的，應（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格【答案】A88、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國證監(jiān)會【答案】D89、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】D90、經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】B91、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會團體法人

D.從事期貨經營的機構【答案】C92、期貨公司應當將資產管理業(yè)務投資經理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.15

D.30【答案】B93、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】C94、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.非結算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶【答案】D95、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益【答案】C96、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A97、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補償

B.不予補償

C.酌情處理

D.以上都不對【答案】B98、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經中國證券監(jiān)督管理委員會授權，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】D99、期貨公司辦理下列事項，不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.變更注冊資本

B.變更業(yè)務范圍

C.新增持有3%以上股權的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產【答案】C100、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】C二,多選題(共100題，每題2分，選項中，至少兩個符合題意)

101、關于結算擔保金和結算準備金的表述，正確的有（）。

A.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行

B.期貨公司應當按照保證金安全存管監(jiān)控機構的具體規(guī)定，繳存結算擔保金.結算準備金

C.全面結算會員期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金【答案】ACD102、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的制定宗旨包括（）。

A.促進期貨公司依法穩(wěn)健經營

B.維護期貨投資者合法權益

C.加強期貨公司內部控制和風險管理

D.完善期貨公司治理結構【答案】ABCD103、人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。

A.在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用

B.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

C.在執(zhí)行階段，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位

D.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用【答案】BC104、我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于()。

A.維護期貨市場秩序

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質

D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理【答案】ABC105、關于推薦人，描述正確的是（）。

A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格【答案】BC106、某期貨公司因電網嚴重故障，無法正常營業(yè)，現需要申請停業(yè)。該公司申請停業(yè)需要提交的材料包括（）。

A.申請書

B.關于處理客戶資產等情況的報告

C.停業(yè)決議書

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料【答案】ABC107、下列（）的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券期貨監(jiān)督管理部門【答案】ACD108、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應當獨立經營，并保持（）分開隔離。

A.人員

B.經營場所

C.財務

D.期貨行情信息【答案】ABC109、會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的（）進行核查和驗證。

A.真實性

B.準確性

C.合法性

D.完整性【答案】ABD110、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有()。

A.以專業(yè)的技能，謹慎.勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益

B.誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

C.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】ABCD111、研究分析人員應當對研究分析報告的（）負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理

A.結構

B.內容

C.觀點

D.解困【答案】BC112、以下選項中，屬于期貨公司資產管理業(yè)務投資范圍的有()。

A.封閉式證券投資基金

B.開放式證券投資基金

C.國債

D.公司債券【答案】AC113、營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合()條件。

A.營業(yè)部應當配備2條以上網絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

B.營業(yè)部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路

C.營業(yè)部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間

D.營業(yè)部信息技術系統(tǒng)應當符合有關監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定【答案】ABCD114、下列說法正確的是（）。

A.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

B.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過6個月，擬任職期貨公司應當申請材料，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法核準

C.取得經理層人員任職資格的人員，擔任營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

D.取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事的，應當重新申請任職資格。【答案】AC115、期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得（）。

A.與他人合資、合作經營管理分支機構

B.將分支機構承包

C.將分支機構租賃

D.將分支機構委托給他人經營管理【答案】ABCD116、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，應與期貨公司建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，過程中應當明確的內容包括（）。

A.客戶投訴的接待處理

B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

C.客戶盈利保障約定

D.辦理開戶【答案】ABD117、期貨公司不得運用（）等方式欺詐客戶。

A.公開宣傳資產管理業(yè)務的預期收益

B.夸大資產管理業(yè)績

C.公布資管規(guī)模

D.收取費用或者報酬E【答案】AB118、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

B.在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的【答案】ABCD119、會計師事務所及其注冊會計師應對出具的報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的（）負責。?

A.完整性

B.合法性

C.真實性

D.可比性【答案】BC120、下列各項屬于期貨公司營業(yè)部內部控制制度的有（）。

A.營業(yè)部崗位職責及人員管理制度

B.營業(yè)部投資者回訪制度

C.反洗錢制度

D.營業(yè)部市場營銷管理制度E【答案】ABCD121、期貨交易所的組織形式有（）。

A.會員制

B.公司制

C.委員會制

D.合伙制【答案】AB122、監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核時應滿足的標準有（）。

A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性，以及其他應當復核的內容【答案】ABCD123、會員制期貨交易所會員大會行使的職權包括（）。

A.審定期貨交易所章程.交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準理事會和總經理的工作報告

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

D.決定期貨交易所的合并.分立.解散和清算事項【答案】ABCD124、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，其下列做法正確的是（）。

A.在處理不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待原則

B.應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情作出確定性的判斷

D.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準和盈利分配等事項【答案】AB125、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。

A.期貨交易所不實行會員分級結算制度

B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BD126、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）向對方承擔違約的責任。

A.期貨交易所應當代期貨公司

B.期貨公司應當代客戶

C.違約客戶

D.交割倉庫代違約方【答案】AB127、下列屬于證券、期貨內幕交易、泄露內幕信息罪表現形式的有（）。

A.非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的

B.期貨交易內幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的

C.期貨交易內幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的

D.非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的【答案】ABCD128、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以（）。

A.責令改正

B.進行罰款

C.進行監(jiān)管談話

D.出具警示函【答案】ACD129、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司相關接責任人員采取的措施包括（）。

A.通知出境管理機關依法阻止其出境

B.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產

C.吊銷從業(yè)資格

D.記入信用記錄【答案】AB130、根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認的，應當由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任

B.客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外

C.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易

D.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔E【答案】BCD131、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。

A.為股東提供融資

B.從事期貨自營業(yè)務

C.未能有效控制投資風險

D.挪用客戶保證金【答案】AB132、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取的措施包括（）。

A.詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

C.查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶

D.檢查期貨公司及其分支機構的信息系統(tǒng)，調閱交易、結算及財務數據【答案】ABCD133、期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（）。

A.期貨交易、結算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.風險管理制度和交易異常情況的處理程序【答案】ABCD134、下列期貨公司人員中，應當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓的有（）。

A.獨立董事

B.首席風險官

C.董事長

D.總經理【答案】ABCD135、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的（）。

A.予以警告

B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

C.撤銷任職資格

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】BD136、證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務

A.全資擁有

B.控股

C.被同一機構控制

D.其他期貨公司的委托【答案】ABC137、下列關于期貨交易風險提示和管理的表述中，正確的有（）。

A.期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對互聯網交易風險進行特別提示

C.客戶應在《期貨交易風險說明書》上簽字

D.《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定【答案】ABCD138、期貨公司變更法定代表人，應當提交的備案材料包括（）。

A.備案報告

B.法定代表人期貨從業(yè)資格證書

C.公司決議文件

D.法定代表人任職條件證明【答案】ABCD139、期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為（）。

A.交易結算業(yè)務資格

B.—般結算會員資格

C.特別結算會員資格

D.全面結算業(yè)務資格【答案】AD140、2013年9月16日，持有某期貨公司6％股權的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述中，正確的是（）。

A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告

B.A集團應當在規(guī)定的時間內通知期貨公司

C.該期貨公司應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告

D.A集團持有的期貨公司股權不得質押【答案】BC141、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在

A.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構【答案】BC142、人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。

A.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用

B.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

C.在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行階段，可以停止該會員交易席位的使用，并依法采取強制措施轉讓該交易席位【答案】BD143、關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是()。

A.理事會設理事長1人

B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C.理事長不得兼任總經理

D.理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權【答案】ABCD144、期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的（）、工作報告的程序和方式。

A.任期

B.職責范圍

C.權利義務

D.符合規(guī)定的任職條件【答案】ABC145、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（）。

A.是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益

C.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

D.是否存在超范圍委托的情形【答案】ABC146、2015年11月26日，王某通過甲期貨公司進行大豆期貨交易，交易指令為賣出大豆2016年3月期貨合約10手，價格為2000元/噸。該期貨公司在市場上將該合約以2100元/噸的價格成交，則（）。

A.高于客戶指令價格的差價利益是10000元

B.差價利益必須返還給王某

C.在沒有約定時，王某可以要求期貨公司返還差價利益

D.差價利益可以由甲期貨公司與王某約定處理【答案】ACD147、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保（）對應關系準確。

A.客戶姓名或者名稱

B.特殊單位客戶

C.分戶管理資產

D.期貨結算賬戶E【答案】BCD148、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.書面

B.計算機

C.互聯網

D.電話【答案】ABCD149、甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據規(guī)定。任職前證監(jiān)會的派出機構可以采取()方式對其進行審查。

A.資格考試

B.審核材料

C.考察談話

D.調查從業(yè)經歷【答案】BCD150、根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當向客戶全面客觀介紹()。

A.相關法律法規(guī)

B.業(yè)務規(guī)則

C.產品的特征

D.服務的特征【答案】ABCD151、期貨公司發(fā)生下列（）事項，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

A.解散

B.破產

C.被撤銷期貨業(yè)務許可

D.營業(yè)部盈利增加【答案】ABC152、中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求下列()機構或者個人，在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。

A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員

B.期貨公司的股東

C.期貨公司的客戶

D.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所【答案】ABD153、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。

A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.為客戶提供信息咨詢E【答案】ABC154、期貨公司為債務人，人民法院應債權人請求，凍結、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應應符合的條件有（）。

A.期貨公司凈資本高I客戶權益總額的6%

B.有證據證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權益的資金，期貨公司在合理期限內不能提出相反證據

C.有證據證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在在合理期限內不能提出相反證據

D.該客戶期貨公司的股東【答案】BC155、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。

A.代客戶下達交易指令

B.利用客戶的交易編碼進行交易

C.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼【答案】ABCD156、根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當向客戶全面客觀介紹()。

A.相關法律法規(guī)

B.業(yè)務規(guī)則

C.產品的特征

D.服務的特征【答案】ABCD157、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督【答案】ABC158、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構或者可以（）。

A.不予受理

B.不予行政許可

C.處以3萬元以下罰款

D.處以3萬元以上罰款【答案】AB159、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采?。ǎ┎襟E。

A.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案

B.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案

D.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務【答案】AB160、向中國金融期貨交易所申請開金融期貨交易戶時，應當參加測試的人有（）。

A.一般法人投資者的法人代表

B.一般法人投資者的結算單確認人

C.一般法人投資者的資金調撥人

D.自然人投資者本人E【答案】BCD161、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為（）

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為E【答案】ABCD162、期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。

A.合規(guī)

B.真實

C.準確

D.完整【答案】ABCD163、關于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。

A.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立.分別管理

B.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費、稅款

C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據客戶的要求支付可用資金

D.客戶應當將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶【答案】ACD164、期貨交易所的合并可以采?。ǎ┓绞健?/p>

A.吸收合并

B.新設合并

C.兼營合并

D.收購合并【答案】AB165、下列關于期貨保證金的表述，正確的有（）。

A.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用

B.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用

C.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

D.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有【答案】ABC166、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（）內容。

A.向會員收取保證金的標準

B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.向會員收取保證金的形式【答案】ABCD167、對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償的原則是（）。

A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償

C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償

D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償【答案】AD168、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（）。

A.客戶權益變動表

B.經營業(yè)務報表

C.風險監(jiān)管指標匯總表

D.客戶管理報表【答案】ABCD169、根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權

B.期貨公司先以自有資金代為承擔違約責任

C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任

D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權【答案】ABC170、甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應當（）。

A.堅決予以抵制

B.及時接照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

C.機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告【答案】ABC171、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采?。ǎ┎襟E。

A.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案

B.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案

D.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務【答案】AB172、期貨公司（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。

A.法定代表人

B.經營管理主要負責人

C.首席風險官

D.財務負責人【答案】ABCD173、參加期貨從業(yè)資格考試應符合的條件有（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿18周歲

C.具有大學本科以上文化程度

D.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試【答案】AB174、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料包括（）。

A.擬設立、收購或者參股境外期貨類經營機構的決議文件

B.申請日前12個月風險監(jiān)管報表

C.境外機構管理制度文本

D.律師事務所出具的法律意見書【答案】ACD175、下列關于經理層人員取得任職資格但未實際任職的人員說法正確的是（）

A.應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表

B.應當至少每2年參加1次由中國證券監(jiān)督管理委員會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書

C.應由中國證券監(jiān)督管理委員會上述人員實行資格年檢

D.未實際任職的人員不用進行年檢【答案】AC176、下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內容是（）。

A.設立目的和職責

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則

D.財務會計、內部控制制度【答案】ABCD177、下面關于交易結算報告查詢的表述中，錯誤的是()。

A.非結算會員應當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間查詢交易結算報告

B.非交易結算會員的客戶應當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間向全國結算會員查詢交易結算報告

C.非結算會員應當按照結算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結算報告

D.非結算會員的客戶應當向非結算會員查詢交易結算報告【答案】ABD178、客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中()。

A.指定受托人及明確其受托權限

B.約定聯絡方式

C.約定指令下達方式

D.約定受托人的違約責任【答案】ABC179、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應當載明的事項包括()。

A.介紹業(yè)務的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報酬支付及相關費用的分擔方式【答案】ABCD180、期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。

A.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證【答案】ACD181、期貨業(yè)協(xié)會有權制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內容的是（）。

A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

B.執(zhí)業(yè)行為準則

C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴

D.后續(xù)職業(yè)培