竭誠為您提供優(yōu)質(zhì)文檔/雙擊可除上市顧問協(xié)議篇一：財(cái)務(wù)顧問協(xié)議-境內(nèi)上市（范本）財(cái)務(wù)顧問協(xié)議（境內(nèi)上市）甲方：xxx有限公司地址：法定代表人：乙方：xxx有限公司地址：法定代表人：鑒于:甲方希望通過乙方的工作，將甲方現(xiàn)有企業(yè)及資產(chǎn)進(jìn)行股份制改造和資產(chǎn)重組，成立以甲方為主體的股份公司，公開募集股份并成功上市。乙方作為專業(yè)的投資公司，將按照甲方上述目的，本著勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信原則，以實(shí)現(xiàn)甲方利益最大化為目標(biāo)，為甲方提供企業(yè)改制、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市相關(guān)的策劃、咨詢、協(xié)調(diào)、組織服務(wù)。為此，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，現(xiàn)就甲方聘請乙方擔(dān)任上市總協(xié)調(diào)人、財(cái)務(wù)顧問一事訂立如下協(xié)議：第一條、合作內(nèi)容甲方同意聘請乙方作為甲方股份制改造、資產(chǎn)重組、公開發(fā)行股份并上市的總協(xié)調(diào)人、財(cái)務(wù)顧問。乙方愿意接受聘請作為甲方股份制改造、資產(chǎn)重組、公開發(fā)行股份并上市的總協(xié)調(diào)人、財(cái)務(wù)顧問，為甲方提供策劃、咨詢、協(xié)調(diào)、組織服務(wù)。第二條、雙方義務(wù)1、乙方義務(wù)：乙方應(yīng)依照《公司法》、《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，協(xié)助甲方完成本次股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市的相關(guān)事務(wù)，具體應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：（1）為甲方股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市進(jìn)行總體策劃，按照甲方要求制訂股份制改造和重組方案，并協(xié)助甲方實(shí)施重組方案；（2）協(xié)助甲方選擇相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)并提供咨詢意見；就公司財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估、盈利預(yù)測和財(cái)務(wù)遺留問題提出咨詢意見；（3）就甲方在完善公司治理結(jié)構(gòu)、進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作方面提供相關(guān)政策咨詢，并協(xié)助甲方進(jìn)行改進(jìn)。（4）就甲方在獨(dú)立性方面（包括資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、人員、財(cái)務(wù)獨(dú)立性方面）符合中國證監(jiān)會首次公開發(fā)行股票上市標(biāo)準(zhǔn)提供咨詢意見，并協(xié)助甲方進(jìn)行改進(jìn)。（5）整體協(xié)調(diào)甲方聘請的各中介機(jī)構(gòu)，采取措施增進(jìn)甲方和各中介機(jī)構(gòu)之間的理解與溝通，提高運(yùn)作效率，更好地發(fā)揮團(tuán)隊(duì)的作用和功能。（6）協(xié)助甲方與上級主管單位、政府各相關(guān)主管部門進(jìn)行溝通；（7）經(jīng)甲方授權(quán)，代表甲方與其他相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行談判或溝通；（8）推薦和引進(jìn)對甲方成功上市募集資金有利的戰(zhàn)略投資人；2、甲方義務(wù)：（1）按照乙方的要求，提供完成本次股份制改造、資產(chǎn)重組、公開發(fā)行股份并上市所需要的工作條件；（2）按照改制、發(fā)行、上市法律法規(guī)要求，及時(shí)向乙方提供公司財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)情況和其他必需的文件資料，并確保其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；（3）按照本協(xié)議第三條約定的數(shù)額和時(shí)間向乙方支付總協(xié)調(diào)人及財(cái)務(wù)顧問服務(wù)費(fèi)用及傭金。第三條、費(fèi)用支付甲方應(yīng)當(dāng)向乙方支付總協(xié)調(diào)人及財(cái)務(wù)顧問服務(wù)傭金，包括前期費(fèi)用、成功傭金兩部分。1、前期費(fèi)用：甲方應(yīng)向乙方支付股份制改造、資產(chǎn)重組、股份發(fā)行上市前期費(fèi)用計(jì)人民幣萬元，于本協(xié)議簽訂后十個(gè)工作日內(nèi)一次性將此項(xiàng)費(fèi)用劃至乙方指定銀行帳戶。2、成功傭金：成功傭金為甲方公開發(fā)行股份募集資金總金額的百分之，由甲方于公開發(fā)行股份成功后十五個(gè)工作日內(nèi)一次性將全部款項(xiàng)劃至乙方指定銀行帳戶。第四條、保密責(zé)任對于在簽訂本協(xié)議前后及履行本協(xié)議的過程中獲悉的甲方的財(cái)務(wù)資料、商業(yè)秘密、其他有關(guān)保密資料以及項(xiàng)目運(yùn)作過程中的相關(guān)信息，雙方都負(fù)有保密責(zé)任。本協(xié)議任何一方，只能為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議之目的使用由協(xié)議對方根據(jù)本協(xié)議約定提供的全部信息及本協(xié)議之內(nèi)容，并不得向任何第三方透露。項(xiàng)目運(yùn)作過程中依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需要提供的或需要向上級主管單位、政府各相關(guān)主管部門及甲方聘請的其他中介機(jī)構(gòu)提供涉及雙方的保密信息時(shí)需經(jīng)各方認(rèn)可或授權(quán)。第五條、違約責(zé)任1、在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因甲方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，或違反或不履行有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的法定義務(wù)，而導(dǎo)致乙方不能履行本協(xié)議，則乙方不負(fù)責(zé)返還甲方已付給乙方的服務(wù)傭金。2、在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因乙方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)而給甲方造成損失，則由乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條、不可抗力在本協(xié)議的有效期內(nèi)，如果發(fā)生可能或己對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況及本次股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的政府行為或法律法規(guī)政策調(diào)整或發(fā)生雙方在簽約或履行協(xié)議時(shí)不能預(yù)料、無法控制且不能避免和克服的任何其他不可抗力事件，以致嚴(yán)重影響任何一方的履約能力時(shí)，任何一方對由于上述原因而導(dǎo)致的不能或暫時(shí)不能履行全部或部分協(xié)議義務(wù)均不承擔(dān)違約責(zé)任。但是，受到上述事件影響的一方，應(yīng)盡快地將所發(fā)生的事件通知對方，并在事件發(fā)生后十五日內(nèi)將有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)此種事件的證明材料寄至對方。雙方應(yīng)協(xié)商確定暫緩、終止或修改本協(xié)議部分或全部條款。第七條、協(xié)議的承繼在甲方經(jīng)改制重組成立新的股份公司后，本協(xié)議項(xiàng)下余下的甲方權(quán)利義務(wù)由新的股份公司承繼。除前款規(guī)定外，本協(xié)議的任何一方當(dāng)事人未經(jīng)對方的書面同意均不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。第八條、爭議的解決因本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，雙方均應(yīng)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)選擇向仲裁委員會提起仲裁或向人民法院提起訴訟。第九條、協(xié)議效力1、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章并經(jīng)法定代表人或授權(quán)代表簽字之后生效。2、本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。3、本協(xié)議有效期自本協(xié)議簽訂之日起至甲方公開發(fā)行股份完成后不少于二十個(gè)工作日止。4、本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具同等法律效力。甲方：xxx有限公司法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：年月日XXX有限公司法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：年月日乙方：篇二：投資顧問協(xié)議投資顧問協(xié)議甲方：公司注冊號:聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：乙方：身份證號:聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：乙方聯(lián)系人姓名及電話1：乙方聯(lián)系人姓名及電話2：鑒于：甲方持有的元整（大寫：圓整）人民幣資產(chǎn)（以下簡稱“委托資產(chǎn)”或“委托資產(chǎn)本金”）是甲方合法擁有的資產(chǎn)。甲方愿意根據(jù)本協(xié)議委托乙方為其合法擁有的資產(chǎn)提供滬深證券交易所二級市場投資顧問服務(wù)。為明確甲乙雙方進(jìn)行投資顧問業(yè)務(wù)的權(quán)利義務(wù)，維護(hù)雙方合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》等法律法規(guī)，甲乙雙方就投資顧問業(yè)務(wù)及相關(guān)事宜，在自愿、平等的基礎(chǔ)上達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一條賬戶的開立和移交備案賬戶1的開立與管理甲方在雙方認(rèn)可的商業(yè)銀行開設(shè)用于接收保證金的備案賬戶，該賬戶在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)不可撤銷或變更，主要用于接收和返還乙方支付的保證金及本協(xié)議中甲方應(yīng)得的綜合管理費(fèi)。備案賬戶1的戶名：賬號：開戶銀行：備案賬戶2的開設(shè)與管理乙方在雙方認(rèn)可的商業(yè)銀行開設(shè)可用于支付投資顧問保證金（以下簡稱“保證金）及接收投資顧問費(fèi)用的賬戶，該賬戶在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)不可撤銷或變更，用于接收甲方按本協(xié)議支付的投資顧問費(fèi)用以及返還的保證金。備案賬戶2的戶名：賬號：開戶銀行：資金賬戶的開設(shè)與管理甲方提供的證券資金賬戶開立在營業(yè)部。資金賬戶賬號：賬號初始總資產(chǎn)：圓整第二條投資顧問授權(quán)和授權(quán)期限甲方委托乙方對本協(xié)議涉及的賬戶及委托資產(chǎn)提供投資顧問服務(wù)。乙方承諾在遵守中國相關(guān)法律、法規(guī)的前提下，對甲方提供的賬戶及委托資產(chǎn)進(jìn)行投資顧問服務(wù)。（取消下劃線）甲方向乙方提供本協(xié)議涉及賬戶的授權(quán)，授權(quán)乙方對這些賬戶具有一定操作權(quán)限，授權(quán)時(shí)間為本協(xié)議生效時(shí)間到本協(xié)議終止時(shí)間。授權(quán)范圍至少包含：資產(chǎn)的交易權(quán)限、資產(chǎn)查詢權(quán)限。甲乙雙方約定：乙方將保證金圓整（大寫：_圓整）劃轉(zhuǎn)到甲方備案賬戶中之時(shí)起，甲方對乙方的授權(quán)即生效，亦同時(shí)宣告本協(xié)議正式生效。甲方對乙方的投資顧問授權(quán)期限從年月___日至年___月___日。如根據(jù)本協(xié)議約定或甲、乙雙方協(xié)商協(xié)議提前到期或延期，則以實(shí)際期限為準(zhǔn)。在本協(xié)議執(zhí)行期間,未發(fā)生乙方違約情況下,甲方禁止銷戶、撤離資金。第三條資產(chǎn)運(yùn)作與管理本投資顧問協(xié)議下的委托資產(chǎn)按照相關(guān)法律法規(guī)、投資顧問協(xié)議等的規(guī)定和約定進(jìn)行管理、運(yùn)作和處分。資產(chǎn)的日常運(yùn)作在乙方未違反合同約定情況下，該委托資產(chǎn)所涉及賬戶由乙方進(jìn)行日常的交易操作，甲方有權(quán)查詢每日賬戶資產(chǎn)情況，但不得進(jìn)行任何賬戶交易。若賬戶資產(chǎn)凈值觸及相應(yīng)預(yù)警線和平倉線時(shí)，則甲方有權(quán)進(jìn)行賬戶交易，及時(shí)按照合同約定進(jìn)行減倉、平倉和凍結(jié)部分資金使用權(quán)限，同時(shí)有權(quán)終止本協(xié)議。資產(chǎn)投資范圍及投資限制投資范圍本投資顧問協(xié)議所涉及的委托資產(chǎn)主要投資于滬、深交易所a股股票，封閉式基金，開放式基金，投資運(yùn)作方式僅限于交易所市場的交易。投資限制（1）賬戶資產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司總股本的4.9%（含），并不得導(dǎo)致以甲方或甲方受托