沿海地產(chǎn)投資（中國）有限公司－制度與流程執(zhí)行獎(jiǎng)懲管理管理規(guī)定制度與流程執(zhí)行獎(jiǎng)懲實(shí)施條例總則1.1目的：《沿海地產(chǎn)投資（中國）有限公司制度與流程執(zhí)行獎(jiǎng)懲管理規(guī)定》（以下簡稱“本規(guī)定”），是《沿海地產(chǎn)投資（中國）有限公司獎(jiǎng)懲管理制度》系列中，為強(qiáng)化制度與流程執(zhí)行效果，達(dá)到提倡良好的企業(yè)執(zhí)行文化，規(guī)范運(yùn)作、制止錯(cuò)誤延續(xù)和改正錯(cuò)誤的目的，而建立的專項(xiàng)管理規(guī)章制度。1.2宗旨：以維護(hù)國家與企業(yè)的法律和規(guī)定為目標(biāo)，通過采用獎(jiǎng)懲管理這個(gè)激勵(lì)工具，控制企業(yè)中的非期望行為的發(fā)生，引導(dǎo)員工知法，守法。1.3獎(jiǎng)罰原則地區(qū)采用從總經(jīng)理基金列支，及時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)的原則；與績效管理掛鉤的獎(jiǎng)勵(lì)原則檢查期內(nèi)累計(jì)犯錯(cuò)次數(shù)，合并處罰的原則。視情節(jié)的嚴(yán)重性，在類別與金額范圍內(nèi)，量情確定處理程度的原則；知識管理部 第1頁 2020-2-9沿海地產(chǎn)投資（中國）有限公司－制度與流程執(zhí)行獎(jiǎng)懲管理管理規(guī)定采用紀(jì)律處罰與經(jīng)濟(jì)罰款的手段配合使用的原則。1.4適用范圍：本規(guī)定獎(jiǎng)罰適用于沿海地產(chǎn)投資（中國）有限公司全體員工和各所屬及合作管理的機(jī)構(gòu)，包括美佳物業(yè)總公司，但不包含美佳物業(yè)總公司管理下的各項(xiàng)目物業(yè)管理處（各項(xiàng)目物業(yè)管理處按美佳物業(yè)總公司相關(guān)獎(jiǎng)懲制度執(zhí)行）。管理職責(zé)2.1.獎(jiǎng)懲決定機(jī)構(gòu)總部各部門及負(fù)責(zé)人、各地區(qū)公司及負(fù)責(zé)人－有權(quán)在日常管理中按照本規(guī)定對所管轄內(nèi)下屬部門及個(gè)人，按照集團(tuán)授予的管理權(quán)限，對遵守或違反制度與流程的行為確定獎(jiǎng)勵(lì)與處罰。集團(tuán)審計(jì)管理委員會－有權(quán)通過內(nèi)部審計(jì)，對遵守或違反制度與流程的行為確定獎(jiǎng)勵(lì)與處罰。集團(tuán)績效促進(jìn)委員會－有權(quán)通過績效考評，對遵守或違反制度與流程的行為，根據(jù)集團(tuán)績效管理的規(guī)定確定獎(jiǎng)勵(lì)與處罰。2.2.獎(jiǎng)懲建議與執(zhí)行部門集團(tuán)員工以及集團(tuán)各級組織－對于違反集團(tuán)制度與流程規(guī)定知識管理部 第2頁 2020-2-9沿海地產(chǎn)投資（中國）有限公司－制度與流程執(zhí)行獎(jiǎng)懲管理管理規(guī)定的行為，擁有按本規(guī)定提出處罰建議的權(quán)力與義務(wù)。地區(qū)人力資源部－擁有是依據(jù)本管理規(guī)定，對地區(qū)遵守或違反制度與流程提出獎(jiǎng)懲建議，并按集團(tuán)和地區(qū)公司確定的《制度與流程獎(jiǎng)懲處理決定》，執(zhí)行獎(jiǎng)罰或監(jiān)督相關(guān)部門執(zhí)行的權(quán)力與義務(wù)；集團(tuán)人力資本經(jīng)營部－擁有依據(jù)本管理規(guī)定，對集團(tuán)遵守或違反制度與流程提出獎(jiǎng)懲建議，并按集團(tuán)確定的《制度與流程獎(jiǎng)懲處理決定》，執(zhí)行總部獎(jiǎng)罰或監(jiān)督相關(guān)部門執(zhí)行的權(quán)力與義務(wù)；集團(tuán)知識管理部及地區(qū)常務(wù)董事－擁有依據(jù)本管理規(guī)定對遵守或違反制度與流程實(shí)施過程檢查、審計(jì)、提出獎(jiǎng)懲建議并下達(dá)《審計(jì)處理決定》的權(quán)力與義務(wù)；2.3.檢查與獎(jiǎng)懲依據(jù)來源（包括不限于）集團(tuán)員工/部門的建議報(bào)告;集團(tuán)員工/部門投訴報(bào)告;集團(tuán)各地區(qū)/部門不定期工作檢查報(bào)告與違規(guī)處理建議;集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告;地區(qū)常務(wù)董事每月遞交的《地區(qū)執(zhí)行力評估報(bào)告》、《地區(qū)工作動(dòng)態(tài)報(bào)告》；集團(tuán)資訊系統(tǒng)遞交的《各種文件上載月統(tǒng)計(jì)報(bào)告》。知識管理部 第3頁 2020-2-9沿海地產(chǎn)投資（中國）有限公司－制度與流程執(zhí)行獎(jiǎng)懲管理管理規(guī)定獎(jiǎng)勵(lì)范圍與規(guī)定3.1.執(zhí)行優(yōu)良獎(jiǎng)勵(lì)(1).此獎(jiǎng)項(xiàng)與集團(tuán)績效考核的KPI指標(biāo)相結(jié)合，地區(qū)半年度內(nèi)沒有違反流程的行為，將予以通報(bào)表揚(yáng)。詳見集團(tuán)績效管理制度中的“制度與流程執(zhí)行KPI指標(biāo)的獎(jiǎng)懲相關(guān)規(guī)定”。(2).總部職能管理部在季度內(nèi)沒有違反流程的行為，將予以通報(bào)表揚(yáng)。相關(guān)規(guī)定同上（1）。(3).對于不畏阻繞，堅(jiān)持制度執(zhí)行，并因此為企業(yè)杜絕了風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)造了價(jià)值，表現(xiàn)突出的員工，予以通報(bào)表揚(yáng)，同時(shí)經(jīng)相關(guān)部門動(dòng)議，屬地區(qū)公司管理的員工，由地區(qū)總經(jīng)理召集，組織區(qū)域管理委員會確定獎(jiǎng)勵(lì)方案，獎(jiǎng)金在地區(qū)的總經(jīng)理獎(jiǎng)勵(lì)基金中提取并列支；屬集團(tuán)總部管理的員工，由集團(tuán)人力資本經(jīng)營部召集，組織知識管理部及相關(guān)部門確定獎(jiǎng)勵(lì)方案，獎(jiǎng)金在集團(tuán)獎(jiǎng)罰基金中提取并列支。3.2.合理化建議獎(jiǎng)勵(lì)此獎(jiǎng)勵(lì)集團(tuán)員工個(gè)人掛鉤。員工對“集團(tuán)制度與流程”中存在的重大缺陷提出改進(jìn)方案，并采納和證明為企業(yè)規(guī)避了重大風(fēng)險(xiǎn)和錯(cuò)誤的建議，予以通報(bào)表揚(yáng)，同時(shí)經(jīng)相關(guān)部門動(dòng)議，屬地區(qū)公司管理的員工，由地區(qū)總經(jīng)理召集，組織區(qū)域管理委員會確定獎(jiǎng)勵(lì)方案，獎(jiǎng)金在地區(qū)的總經(jīng)理獎(jiǎng)勵(lì)基金中提知識管理部 第4頁 2020-2-9沿海地產(chǎn)投資（中國）有限公司－制度與流程執(zhí)行獎(jiǎng)懲管理管理規(guī)定取并列支；屬集團(tuán)總部管理的員工，由集團(tuán)人力資本經(jīng)營部召集，組織知識管理部及相關(guān)部門確定獎(jiǎng)勵(lì)方案，獎(jiǎng)金在集團(tuán)獎(jiǎng)罰基金中提取并列支。處罰范圍與規(guī)定4.1.處罰的種類與手段(1).紀(jì)律處罰分為：Ⅲ類－通報(bào)警告、嚴(yán)重警告；Ⅱ類－調(diào)職、降級、撤職；Ⅰ類－除名辭退等。(2).經(jīng)濟(jì)罰款分為：Ⅲ類－500元至5000元人民幣罰款；Ⅱ類－5000元至10萬元人民幣罰款；Ⅰ類－ 10萬元以上的罰款。(3).法律處罰：指員工行為違反了國家法律，集團(tuán)依法提送國家法律機(jī)構(gòu)，依法追究經(jīng)濟(jì)和刑事法律責(zé)任的處罰。4.2.紀(jì)律處罰原則(1).通報(bào)警告 (Ⅲ類)指對員工違反紀(jì)律和有過失給予的一般性警示。如果部門或員工大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷，一年內(nèi)如果“通報(bào)警告”累計(jì)超過三次自動(dòng)提升為“嚴(yán)重警告”。同時(shí)個(gè)人績效考核中的“行為表現(xiàn)”評定項(xiàng)分?jǐn)?shù)直接扣除 50％。在“嚴(yán)重警告”后仍然犯錯(cuò)不斷，則量情選擇Ⅲ類之外的處罰。同時(shí)個(gè)人績效考核中的“行為表現(xiàn)”評定項(xiàng)分?jǐn)?shù)直接扣除 80％。知識管理部 第5頁 2020-2-9沿海地產(chǎn)投資（中國）有限公司－制度與流程執(zhí)行獎(jiǎng)懲管理管理規(guī)定(2).降級、撤職處罰(Ⅱ類)指對所犯錯(cuò)誤情節(jié)嚴(yán)重，而且已足以說明其能力或職業(yè)素質(zhì)不符合，現(xiàn)所在崗位研判約定的當(dāng)事人，采用的處罰。(3).除名、辭退處罰（Ⅰ類）指員工所犯的過錯(cuò)是屬于惡性的，情節(jié)特別嚴(yán)重，為了改善員工隊(duì)伍的整體素質(zhì)，維護(hù)企業(yè)良好的文化，而采取的處理手段。4.3.經(jīng)濟(jì)罰款原則(1).(Ⅲ類)－指量情對違規(guī)的員工及部門， 在五百元至五千元范圍內(nèi)處以罰款的處罰類別，其違規(guī)行為主要包括（不限于） ：一般性違反集團(tuán)制度與流程規(guī)定的行為；犯有過失對企業(yè)造成不良影響，但未造成實(shí)質(zhì)性經(jīng)濟(jì)損失的行為。(2).（Ⅱ類）－指量情對違規(guī)的員工及部門，在五千元至十萬元范圍內(nèi)處以人民幣罰款的處罰類別，其違規(guī)行為主要包括（不限于） ：多次或嚴(yán)重違反集團(tuán)制度與流程規(guī)定的行為；犯有過失對企業(yè)造成不良影響，并造成經(jīng)濟(jì)損失的行為。(3).（Ⅰ類）－指量情對違規(guī)員工及部門，處以最低 10萬元金額，最高不封頂?shù)淖罡咛幜P類別，其違規(guī)行為主要包括（不限于） ：知識管理部 第6頁 2020-2-9沿海地產(chǎn)投資（中國）有限公司－制度與流程執(zhí)行獎(jiǎng)懲管理管理規(guī)定利用職權(quán)營私舞弊，貪污、索受賄賂、收受賄賂，本人從中受益等惡意違反集團(tuán)制度與流程規(guī)定的行為；多次、牽涉金額大的違反集團(tuán)制度與流程規(guī)定的行為；犯有過失對企業(yè)造成不良影響，并造成企業(yè)嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的行為。4.4.經(jīng)濟(jì)罰款的處理(1).個(gè)人罰款：從接到處罰通知文件后開始，由被罰款人所在人力資源部在個(gè)人收入獎(jiǎng)金中按通知規(guī)定一次扣罰，一次不足扣罰或沒有獎(jiǎng)金收入的對象，則按國家勞工法相應(yīng)允許的范圍，從工資收入逐步完成追收。觸犯法律的參照國家法律執(zhí)行，集團(tuán)人力資本經(jīng)營部和地區(qū)常董監(jiān)督執(zhí)行。(2).地區(qū)或部門罰款：從接到處罰通知文件后開始，由被罰款地區(qū)或部門，所屬的人力資源部在地區(qū)或部門各種獎(jiǎng)金中，或個(gè)人工資中按規(guī)定扣罰，沒有獎(jiǎng)金的地區(qū)或部門，則在或個(gè)人工資中按通知規(guī)定扣罰。集團(tuán)人力資本經(jīng)營部和地區(qū)常董監(jiān)督執(zhí)行。(3).罰款金額處理：除審計(jì)處理的罰款金，地區(qū)部門或員工的罰款歸入地區(qū)總經(jīng)理基金帳號；總部與審計(jì)處理的罰款金由各執(zhí)行部門負(fù)責(zé)監(jiān)督匯入集團(tuán)指定的集團(tuán)獎(jiǎng)罰基金帳戶。納稅問題由執(zhí)行處罰的部門負(fù)責(zé)完成。知識管理部 第7頁 2020-2-9沿海地產(chǎn)投資（中國）有限公司－制度與流程執(zhí)行獎(jiǎng)懲管理管理規(guī)定4.5.獎(jiǎng)懲申訴為了防止處罰不當(dāng)或處罰的問題情節(jié)與事實(shí)不符，集團(tuán)允許當(dāng)事人申訴。在處罰通知單發(fā)出三天內(nèi)，當(dāng)事人如認(rèn)為事情有出入或處罰不當(dāng)，可向人力資源部門（除審計(jì)處理向知識管理部提出外）提出申訴，請求給予重新調(diào)查和處理。申訴的復(fù)議在每次提出處理決定的上一級機(jī)構(gòu)，但最終裁決權(quán)在集團(tuán)總裁辦（審計(jì)處理申訴除外）。審計(jì)處理申訴的最終裁決權(quán)在集團(tuán)審計(jì)管理委員會。5.相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)條例便于方便執(zhí)行人員和員工了解違