精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)第五章經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)大綱要求掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的概念、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的一般內(nèi)容。熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。第一節(jié)股票網(wǎng)上發(fā)行考點(diǎn)一：網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型考點(diǎn)解析：股票發(fā)行是股票交易的前提。股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。在我國(guó)，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。此外，在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，具體形式有多種，如前幾年曾采用過的網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)市值配售等發(fā)行方式。

網(wǎng)上發(fā)行具有以下優(yōu)點(diǎn)：

1、經(jīng)濟(jì)性。網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。

2、高效性。網(wǎng)上發(fā)行是借助證券交易所遍布全國(guó)各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，因此整個(gè)發(fā)行過程安全、高效。網(wǎng)上發(fā)行的類型。

１、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式。”它是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。優(yōu)點(diǎn)是：經(jīng)濟(jì)性，高效性，市場(chǎng)性和連續(xù)性2.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是事先規(guī)定發(fā)行價(jià)格，再利用證券交易所選進(jìn)的交易系統(tǒng)來(lái)發(fā)行股票的發(fā)行方式，即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的區(qū)別：1.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同；2.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同考點(diǎn)二：股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購(gòu)程序考點(diǎn)解析：申購(gòu)單位及上限。上交所：1000股~9999.9萬(wàn)股或當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量（1000的整數(shù)倍）/每單位深交所：500股~股或當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量（500的整數(shù)倍）/每證券賬戶申購(gòu)次數(shù)。除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托（深圳證券交易所包括在不同的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況），除第一次申購(gòu)?fù)?，均視為無(wú)效申購(gòu)，其余申購(gòu)由證券交易所交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除。新股申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。申購(gòu)配號(hào)。申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。資金交收。結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購(gòu)的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在量終交收時(shí)點(diǎn)有足夠資金用于新股申購(gòu)的資金交收。如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(gòu)（即申購(gòu)總額超過結(jié)算備付金余額）的情況，則透支部分確認(rèn)為無(wú)效申購(gòu)。操作流程（T+0）投資者申購(gòu)（T+1）凍結(jié)資金，中國(guó)登記結(jié)算公司）、驗(yàn)資及配號(hào)，中國(guó)登記結(jié)算公司）發(fā)行人支付驗(yàn)資費(fèi)（T+2）搖號(hào)抽簽、中簽處理（T+3）申購(gòu)資金解凍以及結(jié)算與登記3.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接（1）網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可合并刊登；（2）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)埽負(fù)馨才牛褐鞒袖N商與發(fā)行人應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知交易所；（3）網(wǎng)下股份登記，2個(gè)交易日內(nèi)完成登記4.網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)。（1）采取網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行，網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)的一般操作程序與新股網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)基本相同分紅派息，配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票考點(diǎn)三：分紅派息考點(diǎn)解析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息的主要形式是現(xiàn)金股利和股票股利兩種；董事會(huì)確定方案，股東大會(huì)審議；上海，深圳證券交易所上市證券的分紅，派息，主要是通過登記結(jié)算公司的交易系統(tǒng)進(jìn)行的。上海證券交易所分紅派息的操作流程。1.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程（現(xiàn)金紅利）A股1、申請(qǐng)（T-5）2、結(jié)算公司核準(zhǔn)（T-3）3、公告申請(qǐng)（T-1）4、公告刊登（T）5、權(quán)益登記（T+3）6、除息日（T+4）7、發(fā)放日（T+8）B股1、申請(qǐng)（T-5）2、結(jié)算公司核準(zhǔn)（T-3）3、公告申請(qǐng)（T-1）4、公告刊登（T）5、最后交易日（T+3）6、權(quán)益登記（T+6）7、發(fā)放日（T+11）未辦理指定交易A、B股投資者，現(xiàn)金紅利由結(jié)算公司保管，不記息2.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程（送股）A股1、申請(qǐng)（T-5）2、結(jié)算公司核準(zhǔn)（T-3）3、公告申請(qǐng)（T-1）4、公告刊登（T）5、股權(quán)登記（T+3）B股1、申請(qǐng)（T-5）2、結(jié)算公司核準(zhǔn)（T-3）3、公告申請(qǐng)（T-1）4、公告刊登（T）5、最后交易日（T+3）6、股權(quán)登記（T+6）考點(diǎn)四：配股繳款考點(diǎn)解析：股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。配股權(quán)證及其派發(fā)、登記（同送股）。中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。2.認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程（上海交易所流程）承銷商：買入投資者：賣出按照有關(guān)規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。證券交易所免收證券公司的手續(xù)費(fèi)。申報(bào)賬戶的配股數(shù)量小于或等于證券公司的可配股總數(shù)，且小于或等于該賬戶的可配股數(shù)量，則按申報(bào)數(shù)量確認(rèn)，否則配股無(wú)效深圳交易所流程認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日，逾期視同放棄配股繳款期內(nèi)刊登提示公告3次可以多次申報(bào)，可以撤單，如超過配股數(shù)量，超過部分不予確認(rèn)（與上交所相同）公司股票及其衍生品種在R+1日至R+6日期間停盤，R+7日復(fù)牌考點(diǎn)三：股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票考點(diǎn)解析：1.召開股東大會(huì)的上市公司要提前30天公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票2.上市公司同事發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼3.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入：申報(bào)價(jià)格用來(lái)代表股東大會(huì)議案；申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見；申報(bào)1股代表同意，2代表反對(duì)，3代表?xiàng)墮?quán)；對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)，以第一次為準(zhǔn)；深交所投票代碼為36+原證券代碼的后4位第三節(jié)基金權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作考點(diǎn)六：開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)與贖回考點(diǎn)解析：證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)，可以分為封閉式基金和開放式基金。深圳證券交易所和上海證券交易所分別于2005年7月13日和7月14日開始實(shí)施開放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回。投資者辦理上海（深圳）證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用上海（深圳）人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（簡(jiǎn)稱“上海（深圳）證券賬戶”。）投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司上海（深圳）開放式基金賬戶。投資者的認(rèn)購(gòu)（申購(gòu)），贖回采用“金額認(rèn)（申）購(gòu)，份額贖回”的原則?！吧曩?gòu)”對(duì)應(yīng)“買入”，最高不能超過元；“贖回”對(duì)應(yīng)“賣出”，最高不能超過份。證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間，證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額申購(gòu)、贖回的申報(bào)。在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)（申）購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或者撤銷，但認(rèn)（申）購(gòu)申報(bào)已被受理除外。投資者可將基金份額在證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)這件進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。存在質(zhì)押、凍結(jié)或掐特殊情況可能影響份額持有人權(quán)益的基金份額，不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管T+1日可查詢，系統(tǒng)外轉(zhuǎn)托管T+2日可查詢?？键c(diǎn)二：上市開放式基金LOF的認(rèn)購(gòu)交易，申購(gòu)和贖回考點(diǎn)解析：2004年我國(guó)對(duì)開放式基金的運(yùn)行進(jìn)行創(chuàng)新，運(yùn)行開放式基金到證券交易所交易。2004年8月17日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；2004年8月20日，中國(guó)結(jié)算公司公布了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)LOF 的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位。基金合同生效后，進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月，上市開放式基金的上市首日必須為基金開放日?；鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收?？键c(diǎn)三：證券交易所交易型開放式指數(shù)基金的認(rèn)購(gòu)，交易，申購(gòu)和贖回考點(diǎn)解析：ETF常譯為交易所交易基金。目前，上海證券交易所稱其為交易型開放式指數(shù)基金。ETF代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)，它可以在證券交易所掛牌上市交易，并同時(shí)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回；二是直接從事買賣交易。買賣證券交易所ETF的投資者需具有證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進(jìn)行證券交易所ETF申購(gòu)、贖回操作的投資者需具有證券交易所A股賬戶。ETF基金份額應(yīng)當(dāng)用組合證券進(jìn)行申購(gòu)、贖回，而認(rèn)購(gòu)時(shí)即可用組合證券，也可用現(xiàn)金。上證50ETF和深證100ETF的最小申購(gòu)贖回單位都是100萬(wàn)份。ETF基金的上市交易規(guī)則和普通封閉式基金類似。考點(diǎn)四：權(quán)證業(yè)務(wù)考點(diǎn)解析：?jiǎn)喂P權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料，權(quán)證存續(xù)期滿5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算；無(wú)保薦機(jī)構(gòu)的，由發(fā)行人計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所。證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或者超過可流通數(shù)量的5%的持有人名單。權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證；標(biāo)的證券發(fā)行人不得買標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證。已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌；標(biāo)的證券復(fù)牌的，權(quán)證復(fù)牌。證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要有權(quán)暫停權(quán)證交易；當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進(jìn)權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的證券，當(dāng)日不得賣出。權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為面額0.05%考點(diǎn)五：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股考點(diǎn)解析：可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1000元面額。需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期（6個(gè)月）。每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手（1000元面額）或l手的整數(shù)倍，轉(zhuǎn)換成股份的最小單位為1股。同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的.將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量。轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單?？赊D(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)。即有效申報(bào)以其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。（最高數(shù)量）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)（股）的計(jì)算公式為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)*1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格；不足一股現(xiàn)金結(jié)算即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。當(dāng)日（T日）轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出。當(dāng)可轉(zhuǎn)債出現(xiàn)贖回、回售等情況時(shí)，按公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債時(shí)約定的有關(guān)條款辦理。代辦股份轉(zhuǎn)讓考點(diǎn)一：代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍考點(diǎn)解析：（一）代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念

所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

（二）代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍

1.主辦業(yè)務(wù)范圍

（1）對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)。

（2）辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜。包括向協(xié)會(huì)提交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等。

（3）發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告。包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。（4）指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。

（5）對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告協(xié)會(huì)。

（6）根據(jù)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。

（7）協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

2.代辦業(yè)務(wù)范圍

（1）開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

（2）受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。

（3）向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

（4）根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。

（5）協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)?？键c(diǎn)二：代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件考點(diǎn)解析：證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案證券公司申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：⑴具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)；⑵經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司后運(yùn)營(yíng)一年以上；⑶同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格；⑷最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元；⑸經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，財(cái)務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；⑹最近兩年內(nèi)不存在重大違法、違規(guī)行為；⑺最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見；⑻設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備兩名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券從業(yè)資格；⑼具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理；⑽具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；⑾具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)；⑿中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他條件股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代理機(jī)構(gòu)。自45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)考點(diǎn)三：代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則考點(diǎn)解析：股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。委托方式：柜臺(tái)委托、電話、互聯(lián)網(wǎng)。成交：集合競(jìng)價(jià)成交；禁止：證券公司不得自營(yíng)所主（代）辦公司的股份；集合競(jìng)價(jià)，每天一個(gè)價(jià)格轉(zhuǎn)讓時(shí)間的確定：規(guī)范履行信息披露義務(wù)；股東權(quán)益為正或凈利潤(rùn)為正；未被出具否定或拒絕發(fā)表意見；能滿足為每周5天轉(zhuǎn)讓；不能滿足為每周3天轉(zhuǎn)讓；未與主辦券商簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議；不履行基本信息披露義務(wù)；每周星期五轉(zhuǎn)讓1天時(shí)間：9：30-11：301：00-3：00單位：1手、不足一手的一次性委托出去；漲跌比例：5%價(jià)格確定：同集合競(jìng)價(jià)，兩個(gè)以上價(jià)格取同前轉(zhuǎn)讓日最近價(jià)信息披露：轉(zhuǎn)讓5天，參照上市公司轉(zhuǎn)讓3天，會(huì)計(jì)年度結(jié)束4個(gè)月考點(diǎn)四：非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)考點(diǎn)解析：股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)是利用證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的技術(shù)系統(tǒng)和市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)，為投資者轉(zhuǎn)讓非上市股份有限公司股份提供服務(wù)代辦股份與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓區(qū)別：1）掛牌公司屬性不同公司發(fā)行未上市科技園公司發(fā)行未上市；2）轉(zhuǎn)讓方式不同：集合競(jìng)價(jià)、委托證券公司報(bào)價(jià)；3）信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同：低于參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)；4）結(jié)算方式不同：多邊凈額逐筆全額非擔(dān)保報(bào)價(jià)券商接受投資者的委托為周一至周五。每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為9：30-11：30，13：00-15：00，應(yīng)按照規(guī)定繳納相關(guān)稅費(fèi)。主板報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。委托以股為單位，每筆委托應(yīng)在3萬(wàn)股以上，最小報(bào)價(jià)單位為0.01元期貨交易的中間介紹考點(diǎn)十五：期貨交易的中間介紹考點(diǎn)解析：所謂證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“介紹業(yè)務(wù)”），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍資格條件：申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，規(guī)定的其他條件。3.業(yè)務(wù)范圍：協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施。禁止事項(xiàng)：不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾；不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；不得代客戶下達(dá)交易指令；不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼；不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。章節(jié)測(cè)試一，單項(xiàng)選擇題1，新股發(fā)行申購(gòu)時(shí)，投資者須支付（）印花稅 B.過戶費(fèi) C.不必支付任何費(fèi)用 D.傭金2，上海證券交易所可轉(zhuǎn)債，債轉(zhuǎn)股通過（）進(jìn)行證券交易所系統(tǒng) B.交易清算系統(tǒng) C.互聯(lián)網(wǎng) D.證券公司3，根據(jù)上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人在實(shí)施權(quán)益分派公告日（）交易日前，要向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交有關(guān)材料。A2 B3 C4 D54，一般來(lái)說，1個(gè)自然人法人可以開立（）個(gè)同一類別和用途的證券賬戶A.3B.無(wú)數(shù) C.2 D.15，深圳證券交易所基金申購(gòu)的申報(bào)單位（）A.1元 B.10元 C.1分基金份額 D.100份基金分額6，（）起，我國(guó)實(shí)施首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度A.2005.1.1 B.2004.12.31 C.2006.5.29 D.2004.12.77，上海證券交易所規(guī)定，新股發(fā)行申購(gòu)每一申購(gòu)單位為（）股A.100 B.500 C.1000 D.10000分8，召開股東大會(huì)的上市公司要提前（）刊登公告A.60天 B.30天 C.20天 D.10天9，根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的規(guī)定，上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)，除息日應(yīng)在公告刊登后A.8天 B.4天 C.3天 D.1天10，單比權(quán)證買賣申購(gòu)數(shù)量不得超過（），申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元A.100萬(wàn)，0.01 B.100萬(wàn)，0.001 C.10萬(wàn)，0.01 D.10萬(wàn)，0.00111，上海交易所基金的認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為（）元或其整數(shù)倍A.100 B.500 C.50 D.1012，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人及保薦人通過（）方式確定發(fā)行價(jià)格定價(jià) B.詢價(jià) C.競(jìng)價(jià) D.市值配售13，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采取的結(jié)算方式為（）雙邊凈額結(jié)算 B.多變凈額結(jié)算C.逐筆全額非但保交收 D.單邊凈額結(jié)算14，關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說法中，正確的是（）發(fā)行價(jià)格的確定法師不同 B.發(fā)行時(shí)間的確定方式不同C.發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同 D.方形對(duì)象的確定方式不同15，新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售就是在新股網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，將發(fā)行總量中一定比例的新股向（）投資者配售各類市場(chǎng) B.銀行間市場(chǎng) C.一級(jí)市場(chǎng) D.二級(jí)市場(chǎng)16，新股申購(gòu)過程中，在驗(yàn)資結(jié)束后，將根據(jù)最終的有效申購(gòu)總量對(duì)有效申購(gòu)按（）順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號(hào)價(jià)格優(yōu)先 B.時(shí)間先后 C.資金大小 D.先機(jī)構(gòu)后散戶17，上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司通過（）代理派發(fā)各個(gè)上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)A.證券登記結(jié)算公司的清算系統(tǒng) B.證券交易所的交易系統(tǒng)C.各證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng) D.各結(jié)算銀行18，根據(jù)上海證券交易所，配股繳款期為（）A.5個(gè)交易日 B.10個(gè)交易日 C.15個(gè)交易日 D.20個(gè)交易日19，滬深證券交易所進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，采用申報(bào)股數(shù)來(lái)代表表決意見，其中申報(bào)1股，2股，3股分表代表的意見正確的是（）A反對(duì)同意棄權(quán) B.同意反對(duì)棄權(quán) C.棄權(quán)同意反對(duì) D.棄權(quán)反對(duì)同意20，當(dāng)日（T日）轉(zhuǎn)換公司股票可在T+1日賣出，非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的（）交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)A.T+3 B.T+2 C當(dāng)天 D.下一個(gè)二、多項(xiàng)選擇題1，分紅派息的形式主要有（）A利息B現(xiàn)金股利C股票股利D股權(quán)2、基金的申購(gòu)、贖回采用（）的原則A金額申購(gòu)B份額申購(gòu)C金額贖回D份額贖回3，網(wǎng)上發(fā)行類型包括（）網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行 D.網(wǎng)上定價(jià)市值配售4，網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)在于（）經(jīng)濟(jì)型 B.高效性 C.市場(chǎng)性 D.公開性5，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件（）A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.具備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的人員D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)6，目前，下列關(guān)于上海證券交易所債轉(zhuǎn)股的說法中，正確的是（）可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換期為6個(gè)月 B.價(jià)格為100元C.每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手或其整數(shù)倍D.交易時(shí)間的申報(bào)方向?yàn)橘u出7，基金管理人申請(qǐng)辦理基金募集登記，應(yīng)當(dāng)提供的材料包括承銷協(xié)議 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件 C.基金合同 D.基金登記申請(qǐng)8，下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金的申購(gòu)贖回的說法中，正確的是（）按照金額申購(gòu)，份額贖回的原則， B.申購(gòu)對(duì)應(yīng)買入，贖回對(duì)應(yīng)賣出C.申購(gòu)對(duì)應(yīng)賣出，贖回對(duì)應(yīng)買入 D.申購(gòu)贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定9，對(duì)于滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式p181A,.股東權(quán)益為正或凈利潤(rùn)為正B.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見C.規(guī)范履行信息披露義務(wù)D.無(wú)人無(wú)不良記錄10，2005.7，深圳交易所發(fā)布的（）和上海交易所發(fā)布的（）意味著我國(guó)開放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)申購(gòu)和贖回開始實(shí)行資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法深圳證券交易所開放式基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則11，關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)說法，正確的是（）轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單可轉(zhuǎn)債買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào)當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出出現(xiàn)轉(zhuǎn)換不足1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，在T+1交收由公司通過登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付12，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，禁止的行為包括（）代理客戶開戶 B.代理客戶進(jìn)行期貨交易 C.代理期貨公司首付保證金 D.提供期貨行情及交易設(shè)施13，下列關(guān)于我國(guó)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的是（）A優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性，經(jīng)濟(jì)性、高效性B缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購(gòu)C優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率D優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定14,下列關(guān)于配股及配股權(quán)證說法，正確的有（）配股權(quán)證是上市公司給予其老古董的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管配股權(quán)證的派發(fā)由登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)15，關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，下列說法正確的有（）申購(gòu)資金必須在申購(gòu)前足額存入申購(gòu)專戶，否則申購(gòu)無(wú)效會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須為申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告每一張虎的申購(gòu)數(shù)量都有上限申購(gòu)期間由證券登記結(jié)算公司對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)16，下列對(duì)上市開放式基金在交易所的交易規(guī)則說法正確的是（）交易規(guī)則與封閉式基金基本相同買入申報(bào)數(shù)量為100分或其整數(shù)倍申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)為0.005元上市次日起實(shí)行漲跌幅10%限制17，根據(jù)我國(guó)證券交易所的規(guī)定，買賣，申購(gòu)，贖回ETF基金分額，應(yīng)當(dāng)遵守*（）當(dāng)日申購(gòu)的基金分額，同日內(nèi)不可賣出，但可以贖回當(dāng)日買入的基金份額，同日不可以贖回，但可以賣出當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，不可以用于申購(gòu)基金份額當(dāng)日買入的證券，同日可用于申購(gòu)基金份額18，證券公司申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交的材料有從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申請(qǐng)書代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書設(shè)置報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專門機(jī)構(gòu)，配備必要專職人員，并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)管理的說明從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)說明19，可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（）進(jìn)行調(diào)整送紅股 B.增發(fā)新股 C.配股 D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格20，按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定