中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）認(rèn)證人員注冊(cè)全國(guó)統(tǒng)一考試質(zhì)量管理體系（QMS）審核知識(shí)試卷得分評(píng)卷人姓名：身份證號(hào)：準(zhǔn)考證號(hào)：2017年9月題號(hào)三四總分核分人得分注意事項(xiàng)：1.本試卷滿分：100分；考試時(shí)間：120分鐘；考試形式：筆試閉卷。2．考生務(wù)必將自己的姓名、身份證號(hào)、準(zhǔn)考證號(hào)填寫(xiě)在試卷密封線內(nèi)，答案寫(xiě)在試卷上?？忌惶?hào)單項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出一個(gè)最恰當(dāng)?shù)拇鸢福⑾鄳?yīng)字母填在下表相應(yīng)位置，每題1分，共30分，不在指定位置答題不得分）題號(hào)1234567891011121314151617181920答案BCBBCBDCBAADBDDCABDA題號(hào)21222324252627282930答案DBBDBACADB認(rèn)證機(jī)構(gòu)在確定第一階段和第二階段的間隔時(shí)間時(shí)，應(yīng)考慮（）。A）受審核方解決第一階段不符合項(xiàng)所需的時(shí)間B）受審核方解決第一階段識(shí)別的任何需關(guān)注問(wèn)題所需的時(shí)間C）受審核方根據(jù)自己的情況確定的時(shí)間D）與受審核方協(xié)商確定的時(shí)間對(duì)申訴的決定應(yīng)由（）做出，或經(jīng)其審查和批準(zhǔn)，并應(yīng)告知申訴人A）認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人B）上級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)C）與申訴事項(xiàng)無(wú)關(guān)的人員D）認(rèn)證決定人員關(guān)于過(guò)程能力指數(shù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是：A）隨著過(guò)程的調(diào)整，過(guò)程能力指數(shù)也會(huì)改變B）過(guò)程能力指數(shù)越高，過(guò)程不合格率越高C）在過(guò)程調(diào)整后應(yīng)重新計(jì)算過(guò)程能力指數(shù)D）過(guò)程能力指數(shù)越高，過(guò)程不合格率越低在生產(chǎn)過(guò)程尚不穩(wěn)定的情況下建立的控制圖稱為（）A）計(jì)量型控制圖B）分析用控制圖C）生產(chǎn)用控制圖D）控制用控制圖質(zhì)量管理體系審核是用來(lái)確定（）。A）組織的管理效率B）產(chǎn)品和服務(wù)符合有關(guān)法律法規(guī)的程度C）質(zhì)量管理體系滿足審核準(zhǔn)則的程度D）質(zhì)量手冊(cè)與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息，以下哪一種情況不可以作為審核證據(jù)？（）A）技術(shù)部經(jīng)理說(shuō)“技術(shù)部采用方差分析法進(jìn)行分析時(shí)，認(rèn)為數(shù)據(jù)都是服從正態(tài)分布的，所以從不檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的正態(tài)性”B）受審核方供應(yīng)商說(shuō)“這家單位用我們的產(chǎn)品從來(lái)都不做進(jìn)貨檢驗(yàn)的，對(duì)我們充分信任”C）對(duì)受審核組織某供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)的記錄D）對(duì)某受審核組織新產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入的評(píng)審記錄不屬于質(zhì)量管理體系審核準(zhǔn)則的是（）。A）公司與顧客簽訂的協(xié)議B）公司生產(chǎn)用工藝卡片B）崗位操作法D）向?qū)峁┑母?jìng)爭(zhēng)對(duì)手的《生產(chǎn)操作規(guī)范》審核供應(yīng)部門(mén)和檢測(cè)部門(mén)之間接口活動(dòng)的主要內(nèi)容是（）A）原料檢驗(yàn)方法是否符合規(guī)定要求B）對(duì)供方評(píng)價(jià)是否滿足評(píng)價(jià)準(zhǔn)則要求C）檢測(cè)部門(mén)對(duì)原料的檢測(cè)結(jié)果的反饋D）供應(yīng)部門(mén)對(duì)原料庫(kù)存結(jié)果的反饋當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，到供方進(jìn)行體系評(píng)價(jià)是（）A）第一方審核B）第二方審核C）第三方審核D）以上都不是某企業(yè)總經(jīng)理在全體職工大會(huì)上說(shuō)明建立一個(gè)征集、評(píng)審、完善/深化、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用合理化建議的機(jī)制的重大意義，動(dòng)員廣大員工積極參加合理化建議相關(guān)活動(dòng)，為企業(yè)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。該情況符合GB/T19001-2016哪個(gè)條款要求？（）A）5.1hB）6.2.2C）5.3dD）7.3d11.對(duì)審核后續(xù)活動(dòng)，下列說(shuō)法正確的是（）A）如需采取糾正、預(yù)防措施或改進(jìn)措施，此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內(nèi)實(shí)施B）受審核方應(yīng)將這些措施的狀態(tài)告知國(guó)家政府相關(guān)部門(mén)C）應(yīng)對(duì)糾正措施的完成情況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證，但驗(yàn)證不是隨后審核的一部分D）審核方案可規(guī)定由審核組成員進(jìn)行審核后續(xù)活動(dòng)，通過(guò)發(fā)揮審核組成員的專長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)增值。在這種情況下，在隨后審核活動(dòng)中不必保持獨(dú)立性。首次會(huì)議應(yīng)考慮以下哪些方面A）確認(rèn)與保密有關(guān)事宜B）確認(rèn)審核組的健康安全事項(xiàng)、應(yīng)急和安全程序C）有關(guān)審核可能被終止的條件的信息以上全部以下哪種情況可作為質(zhì)量管理體系審核的審核證據(jù)審核員見(jiàn)隔壁企業(yè)正在施工的人員未帶安全帶審核員在食品加工企業(yè)的車間內(nèi)發(fā)現(xiàn)分揀包裝操作人員未按規(guī)定操作向?qū)驅(qū)徍藛T解釋不合格品的處理情況D)觀察員查看受審核方工藝控制記錄“現(xiàn)場(chǎng)加工人員領(lǐng)到了要加工零件的圖紙”此情景符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)哪個(gè)條款要求？()7.5.3B)8.1C)8.3.1D)8.5.1根據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)于審核的溝通，以下說(shuō)法不正確的是()。審核組長(zhǎng)應(yīng)定期討論以交換信息審核組長(zhǎng)必須定期向受審核方通報(bào)審核進(jìn)展及相關(guān)情況審核組長(zhǎng)必須定期向?qū)徍宋蟹酵▓?bào)審核進(jìn)展及相關(guān)情況當(dāng)審核證據(jù)顯示有緊急的和重大的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)徍宋蟹綀?bào)告，但不需要報(bào)告受審核方?！澳耻囬g新分配的操作人員不會(huì)操作生產(chǎn)設(shè)備”請(qǐng)判斷不符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)哪個(gè)條款要求()。5.3B)7.1.2C)7.2D)8.5.1審核發(fā)現(xiàn)某企業(yè)在過(guò)程穩(wěn)定狀態(tài)下測(cè)算得到的生產(chǎn)過(guò)程能力指數(shù)Cp=1.67,Cpk=0.6,企業(yè)制定了多外可選的改進(jìn)方案，你認(rèn)為哪個(gè)是最有效的？()使產(chǎn)品的質(zhì)量特性值更接近目標(biāo)值使產(chǎn)品的質(zhì)量特性值的波動(dòng)更小使產(chǎn)品的質(zhì)量特性值波動(dòng)更小、同時(shí)更接近目標(biāo)值Cp=1.67,過(guò)程能力指數(shù)已經(jīng)足夠大，不需要采取任何措施18.審核組()識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，()提出具體解決辦法的建議。A)不可以、也不得B)可以、但不應(yīng)C)可以、且D)以上都不對(duì)依據(jù)ISO/IEC17O21-1，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)在審核中使用多現(xiàn)場(chǎng)抽樣，則應(yīng)確定()以確保對(duì)管理體系的正確審核。A)審核方案B)審核方法C)抽樣方法D)抽樣方案認(rèn)證審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫(xiě)，并經(jīng)批準(zhǔn)分發(fā)，你認(rèn)為正確的是()。審核報(bào)告的所有權(quán)歸認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核報(bào)告的所有權(quán)歸審核組審核報(bào)告的所有權(quán)受審核方審核報(bào)告的所有權(quán)歸審核委托方在編制審核計(jì)劃時(shí)，審核組長(zhǎng)不必考慮（）。A）專業(yè)審核員的能力B）審核對(duì)組織形成的風(fēng)險(xiǎn)C）多現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量D）認(rèn)證費(fèi)用依據(jù)ISO/IEC17O21-1，當(dāng)管理體系、組織或管理體系的運(yùn)作環(huán)境（如法律的變更）有重大變更時(shí)，再認(rèn)證審核活動(dòng)可能需要（）。A）重點(diǎn)審核變化部分B）有第一階段C）有文件規(guī)定D）實(shí)施審核的人員關(guān)于不符合，與客戶討論的目的是為了（）。A）提示不符合的原因B）不符合得到理解C）擬定不符合的解決辦法D）以上都不對(duì)以下哪一種情況可以作為質(zhì)量管理體系審核證據(jù)（）A）鋼鐵生產(chǎn)企業(yè)的操作人員自帶的午餐B）向?qū)дf(shuō)“公司這幾年在產(chǎn)品安全性方案投入了大量的研發(fā)資金”C）化工企業(yè)的安全科科長(zhǎng)說(shuō)：“這幾年公司在本質(zhì)安全上投入了大量的資金”D）設(shè)計(jì)科科長(zhǎng)說(shuō)：“我們確實(shí)這幾年在產(chǎn)品安全性方面投入了大量的研發(fā)資金”審核實(shí)施階段的文件評(píng)審，你認(rèn)為下列說(shuō)法不正確的是（）。A）確定文件所屬的體系與審核準(zhǔn)則的符合性B）確定文件實(shí)施的有效性C）收集信息以支持審核活動(dòng)D）文件評(píng)審可以與其他審核活動(dòng)相結(jié)合在審核客戶服務(wù)部時(shí)，該部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，該部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹的內(nèi)容是A）審核準(zhǔn)則B）審核發(fā)現(xiàn)C）審核結(jié)論D）審核證據(jù)將收集到的審核證據(jù)對(duì)照（）進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果是審核發(fā)現(xiàn)。A）GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)B）法律法規(guī)要求C）審核準(zhǔn)則D）質(zhì)量管理體系文件審核方案是（）A）針對(duì)特定時(shí)間段所策劃并具有特定目的的一組（一次或多次）審核B）對(duì)審核進(jìn)行策劃后形成的文件C）審核檢查方案D）審核計(jì)劃以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A）首次會(huì)議應(yīng)確認(rèn)審核計(jì)劃B）審核組長(zhǎng)應(yīng)該能夠指導(dǎo)實(shí)習(xí)審核員進(jìn)行審核C）審核方案中的目的應(yīng)當(dāng)考慮其他相關(guān)方的需求D）現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中，由審核組長(zhǎng)確定審核范圍質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的依據(jù)有（）。

A）審核方案B）GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)C）審核員的審核經(jīng)驗(yàn)D）專業(yè)知識(shí)得分評(píng)卷人二、多選題（從下面各題選項(xiàng)中選出兩個(gè)或兩個(gè)以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，填在下表相?yīng)位置中，少選、多選、錯(cuò)選均不得分，每題2分，共10分不在指定位置答題不得分）題號(hào)31323334353637383940答案ABCBCDABDABCBCABDABCDABCABDAC按照ISO/IEC17O21-1（CNAS-CCO1:2O15）規(guī)定，下列哪些是第一階段審核的目的？（）。A）審核客戶的文件化的管理體系信息B）查客戶理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是管理的關(guān)鍵績(jī)效或重要的因素、過(guò)程、目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況C）審查二階段所需資源的配置情況，并與客戶商定第二階段的細(xì)節(jié)D）評(píng)價(jià)客戶管理體系的實(shí)施情況認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)（），做出是否更新認(rèn)證的決定。內(nèi)部審核和管理評(píng)審的過(guò)程B）認(rèn)證使用方的投訴C）認(rèn)證周期內(nèi)的體系評(píng)價(jià)結(jié)果D）再認(rèn)證審核的結(jié)果GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，決定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮（）。審核的復(fù)雜程度B）所選定的審核方法C）審核組長(zhǎng)的專業(yè)能力D）法律法規(guī)要求以下關(guān)于審核方案的說(shuō)法正確的是（）。A）認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)覆蓋全部的管理體系要求B）審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過(guò)程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過(guò)證實(shí)的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果C）監(jiān)督審核應(yīng)至少每個(gè)日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次D）審核方案的第一個(gè)周期從初次認(rèn)證決定下列不屬于質(zhì)量管理體系審核準(zhǔn)則的是（）。A）公司編寫(xiě)的質(zhì)量管理體系文件B）化工公司收集的適用環(huán)境相關(guān)的法律法規(guī)C）化工公司的消防演練記錄D）化工公司的產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)程在監(jiān)督審核中對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，視問(wèn)題的嚴(yán)重程度，以獲證方可以采用的處置方式包括（）。A）暫停證書(shū)B(niǎo)）撤銷證書(shū)C）注銷證書(shū)D）保持證書(shū)觀察員可以是（）或其他有合理理由的人員。A）客戶組織的成員B）監(jiān)管人員C）實(shí)施見(jiàn)證的認(rèn)可機(jī)構(gòu)人員D）咨詢?nèi)藛T隨著現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的進(jìn)展，可以（）。

A）更改審核范圍B）修改審核計(jì)劃C）改變審核目的D）改變審核對(duì)象依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于符合性的記錄，應(yīng)考慮的內(nèi)容包括：A）明確判斷符合的審核準(zhǔn)則B）支持符合性的審核證據(jù)C）所有的審核發(fā)現(xiàn)D）適用時(shí)符合性陳述以下屬于與審核有關(guān)的原則的是（）。A）基于證據(jù)的方法B）公正表達(dá)得分評(píng)卷人C）獨(dú)立性D）C）獨(dú)立性三、闡述題（每題10分，共2題，共20分）審核員在按GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)審核質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)從哪些方面關(guān)注企業(yè)的質(zhì)量管理體系是否考慮了其戰(zhàn)略要求？按照GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量管理體系應(yīng)是組織的一項(xiàng)戰(zhàn)略性決策，涉及與體系所覆蓋產(chǎn)品的相關(guān)部門(mén)所有過(guò)程，能夠幫助其提高整體績(jī)效，為推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。應(yīng)從以下方面關(guān)注企業(yè)的質(zhì)量管理體系建立考慮了其戰(zhàn)略要求：（1）4.1組織環(huán)境：企業(yè)在確定與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部因素時(shí)是否考慮與戰(zhàn)略有關(guān)；（2）5.1.1總則：最高管理者在確保制定質(zhì)量管理體系的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)時(shí)是否考慮與組織戰(zhàn)略方向相一致。（3）5.2.1質(zhì)量方針：最高管理者制定的質(zhì)量方針是否支持其戰(zhàn)略方向。（4）9.3.1管理評(píng)審：最高管理者應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審的目的是否考慮與組織的戰(zhàn)略方向一致。根據(jù)審核計(jì)劃的安排，審核組長(zhǎng)在陪同人員周部長(zhǎng)的帶領(lǐng)下來(lái)到總經(jīng)理室，詢問(wèn)張總經(jīng)理質(zhì)量方針內(nèi)涵是什么，周部長(zhǎng)立即代替做了完整的回答。審核組長(zhǎng)對(duì)回答表示滿意，張總經(jīng)理希望審核員能夠提供一些有價(jià)值的服務(wù)，審核組長(zhǎng)為了滿足其要求，立即向張總經(jīng)理詳細(xì)介紹了前天剛審核過(guò)的一家企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)改造方法，張總經(jīng)理認(rèn)真做了記錄，并表示衷心感謝。張總經(jīng)理接著介紹了實(shí)施管理評(píng)審的情況，上個(gè)月如何了公司質(zhì)量管理相關(guān)部門(mén)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行了管理評(píng)審，質(zhì)量管理部周部長(zhǎng)匯報(bào)了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科匯報(bào)了產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成情況，客戶服務(wù)部匯報(bào)了售后服務(wù)用戶意見(jiàn)的反饋情況。會(huì)議確定了公司總體的整改要求，會(huì)議記錄得很詳細(xì)，并將會(huì)議記錄分發(fā)到各個(gè)部門(mén)。審核組長(zhǎng)隨即查閱了分發(fā)記錄，非常完整。審核組長(zhǎng)很滿意并結(jié)束了對(duì)管理評(píng)審的審核。根據(jù)以上案例情景，回答下列問(wèn)題：

1）結(jié)合案例回答，審核組長(zhǎng)明顯違背了哪個(gè)審核原則？2）你認(rèn)為周部長(zhǎng)代替張總經(jīng)理回答是否可以，為什么？3）該審核組長(zhǎng)對(duì)管理評(píng)審的審核是否適宜？為什么？如果你去審核，你會(huì)怎樣審？（1）答：審核組長(zhǎng)明顯了“保密性”的審核原則。審核組長(zhǎng)應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過(guò)程中獲得的信息，審核組長(zhǎng)不應(yīng)為個(gè)人利益不適當(dāng)?shù)鼗蛞該p害受審核方合法利益的方式使用審核信息。（2）答：周部長(zhǎng)不能代替張總經(jīng)理回答問(wèn)題，因?yàn)榘凑諏徍擞?jì)劃的安排，被審核對(duì)象為總經(jīng)理，審核組長(zhǎng)所審核的內(nèi)容為總經(jīng)理職責(zé)，而周部長(zhǎng)作為向?qū)?，只起著協(xié)助審核員確定面談的人員并確認(rèn)審核時(shí)間、場(chǎng)所、代表受審核方對(duì)審核進(jìn)行見(jiàn)證、聯(lián)絡(luò)等作用。（3）審核組長(zhǎng)對(duì)管理評(píng)審的審核不適宜，審核內(nèi)容不全面、完整。如果我去審核，審核思路如下：A）詢問(wèn)總經(jīng)理最近一次組織的管理評(píng)審的工作流程、頻次、內(nèi)容，及評(píng)審目的是否包括質(zhì)量管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性，并與其戰(zhàn)略方向保持一致；B）查相應(yīng)的管理評(píng)審文件，是否包含了評(píng)審的輸入、輸出、會(huì)議記錄及相應(yīng)的證實(shí)性材料；C）重點(diǎn)抽查管理評(píng)審輸入信息中是否包括：以往審核的結(jié)果、內(nèi)外部因素的變化、顧客滿意態(tài)勢(shì)、相關(guān)方的反饋、質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、不合格以及糾正措施等趨勢(shì)分析、資源的充分性等，內(nèi)容是否符合9.3.2的條款要求，輸入是否充分，有無(wú)遺漏。D）重點(diǎn)查管理評(píng)審輸出是否包含了組織改進(jìn)的機(jī)會(huì)、質(zhì)量管理所需的變更、資源需求,是否保留證據(jù)。E）抽查管理評(píng)審報(bào)告。得分評(píng)卷人四、案例分析題（每題6分，5題，共30分）請(qǐng)對(duì)以下場(chǎng)景進(jìn)行分析，寫(xiě)出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號(hào)（寫(xiě)到最小的阿拉伯?dāng)?shù)字）及內(nèi)容，并寫(xiě)出不符合事實(shí)。在某食鹽生產(chǎn)廠倉(cāng)庫(kù)檢查時(shí)，審核員抽查包裝膜倉(cāng)庫(kù)時(shí)發(fā)現(xiàn)包裝膜直接存放在有塵土