課時安排第一章：證券與證券投資（2課時）第二章：權(quán)益證券——股票（3課時）第三章：固定收益證券——債券（3課時）第四章：證券投資基金（3課時）第五章：衍生證券（2課時）第六章：證券發(fā)行市場（3課時）第七章：證券交易市場（3課時）第八章：投資組合理論（6課時）第九章：資產(chǎn)定價理論（6課時）第十章：股票估值（6課時）第十一章：債券估值（6課時）第十二章：證券投資基本面分析（4課時）第十三章：證券投資技術(shù)分析（3課時）第十四章：證券投資策略（2課時）第十五章：證券市場的監(jiān)管（2課時）課外作業(yè)第一章復(fù)習(xí)思考題：

1．主要概念：證券、有價證券、證券市場、證券市場中介機(jī)構(gòu)、證券市場參與者、梧桐樹協(xié)定、信用交易風(fēng)潮

2．簡述廣義有價證券的構(gòu)成。

3．簡述有價證券的分類方式。

4．簡述證券市場與一般商品市場的區(qū)別。

5．簡述證券市場的結(jié)構(gòu)。

6．簡述證券市場的基本功能。

7．簡述證券市場形成的基礎(chǔ)。

8．簡述二戰(zhàn)以來西方國家證券市場發(fā)展的新特點。第二章復(fù)習(xí)思考題：

1.主要概念：發(fā)起人、剩余索取權(quán)、剩余控制權(quán)、股票、普通股、優(yōu)先股、國有股、法人股、A股、B股、H股、N股、存托憑證、認(rèn)股權(quán)證、藍(lán)籌股、紅籌股、除權(quán)、除息、填權(quán)、填息、貼權(quán)、貼息、建設(shè)股息、獨立董事、多數(shù)投票制、累進(jìn)投票制

2．簡述股票的價值與價格。

3．簡述普通股與優(yōu)先股的異同。

4．簡述我國現(xiàn)行的股票類型。

5．簡述股息紅利的分配原則、法律限制、分配程序及分配形式。

6．如何計算除權(quán)報價、除息報價？

7．試比較分析送股與派現(xiàn)、轉(zhuǎn)增與送股對上市公司和投資者的影響。第三章、債券復(fù)習(xí)思考題：

1．主要概念：附息債券、貼現(xiàn)債券、零息債券、累進(jìn)利率債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換債券、外國債券、歐洲債券、揚基債券、武士債券、龍債券、到期收益率、持有期收益率、即期利率、遠(yuǎn)期利率、久期、債券價格凸性、利率的期限結(jié)構(gòu)

2．簡述債券的票面要素。

3．簡述債券的特點和種類。

4．簡述我國債券的分類及特點。

5．簡述可轉(zhuǎn)換債券的含義、特點及構(gòu)成要素。

6．對企業(yè)股權(quán)融資與債權(quán)融資方式進(jìn)行比較，并分析我國企業(yè)融資方式的主要特點。

7．區(qū)別貼現(xiàn)債券、息票債券的到期收益率和持有期收益率的計算方法。

8．區(qū)別不同久期的計算方法。

9．簡述債券久期與凸性的關(guān)系。第四章、證券投資基金復(fù)習(xí)思考題：

1．主要概念：證券投資基金、契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金、貨幣市場基金、指數(shù)基金、對沖基金、離岸基金、成長型基金、收入型基金、平衡型基金

2．簡述證券投資基金的含義、性質(zhì)及特點？

3．試分析證券投資基金與股票、債券的不同點。

4．比較契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的特點。

5．我國是如何規(guī)范基金經(jīng)理人、管理人的資格條件、職責(zé)及其他行為的？

6．我國對投資基金的投資運作、監(jiān)督管理是如何具體規(guī)定的？第五章、證券發(fā)行市場復(fù)習(xí)思考題：

1．主要概念：直接發(fā)行與間接發(fā)行、公募發(fā)行與私募發(fā)行、IPO與增資發(fā)行、招標(biāo)發(fā)行與議價發(fā)行、完全攤薄法與加權(quán)平均法、荷蘭式招標(biāo)與美國式招標(biāo)、證券信用評級

2．簡述證券發(fā)行市場的特點與結(jié)構(gòu)。

3．簡述我國企業(yè)債券發(fā)行的條件與程序。

4．試分析影響股票發(fā)行價格的主要因素。

5．試分析我國新股定價方法的優(yōu)缺點及完善對策。

6.試分析我國股票市場的發(fā)展與股票發(fā)行方式選擇的關(guān)系。

7．簡述債券評級的主要內(nèi)容。第六章、證券交易市場復(fù)習(xí)思考題：

1．主要概念：場內(nèi)交易市場、場外交易市場、做市商制度、第三市場、第四市場、二板市場、證券上市、集合競價、連續(xù)競價、證券現(xiàn)貨交易、證券期貨交易、債券期貨、股價指數(shù)期貨、證券期權(quán)交易、證券信用交易、證券預(yù)約回購交易、股價指數(shù)、道·瓊斯股價平均數(shù)

2．試比較分析場內(nèi)交易與場外交易市場的特點與功能。

3．比較證券二板市場與主板市場的差異。

4．簡述我國證券交易的基本程序。

5．我國證券競價成交的方式與原則是什么？

6．簡述證券期貨交易的功能。

7．簡述決定和影響證券期權(quán)價格的因素。

8．簡述股價指數(shù)期貨的含義、特點及方法。

9．簡述股票價格指數(shù)的編制方法與步驟。第七章、證券投資收益與風(fēng)險復(fù)習(xí)思考題：

1．主要概念：算術(shù)平均收益率、幾何平均收益率、時間加權(quán)收益率、實際收益率、期望收益率、風(fēng)險厭惡、風(fēng)險溢價、系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險、單指數(shù)模型、資本市場線、證券市場線、套利定價理論、弱有效證券市場、半強(qiáng)有效證券市場、強(qiáng)有效證券市場

2．簡述證券投資風(fēng)險的度量及其主要類型。

3．扼要闡述現(xiàn)代證券組合理論的演進(jìn)。

4．簡述證券投資組合理論的主要內(nèi)容。

5．簡述資本資產(chǎn)定價理論的主要內(nèi)容。

6.簡述有效市場理論的基本思想。

7.證明：如果有足夠多的不相關(guān)證券，由它們構(gòu)成的證券組合的風(fēng)險趨于零。第八章、證券投資基本分析復(fù)習(xí)思考題：

1．主要概念：證券投資、基本分析、股東權(quán)益、流動比率、速動比率、市盈率、市凈率

2．簡述宏觀經(jīng)濟(jì)分析的主要方法與相關(guān)變量。

3．分析國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）變動對證券市場的影響。

4．簡述經(jīng)濟(jì)周期與證券市場的關(guān)系。

5．分析通貨膨脹與通貨緊縮對證券市場的影響。

6．分析利率變動對證券市場的影響。

7．分析匯率變動對證券市場的影響。

8．分析貨幣政策與財政政策對證券市場的影響。

9．簡述證券投資行業(yè)分析的主要內(nèi)容。

10．簡述公司財務(wù)報表分析的主要方法。

11．哪些財務(wù)指標(biāo)可以反映公司的償債能力？它們各有什么意義？

12．哪些財務(wù)指標(biāo)可以反映公司的盈利能力？它們各有什么意義？

13．哪些財務(wù)指標(biāo)可以反映公司的經(jīng)營效率？它們各有什么意義？

14．哪些財務(wù)指標(biāo)可以反映公司的投資收益？它們各有什么意義？第九章、證券投資技術(shù)分析復(fù)習(xí)思考題：

1．主要概念：基本分析、主要趨勢與次要趨勢、K線圖、趨勢線、支撐與阻力、缺口理論、突破缺口、波浪理論、反轉(zhuǎn)形態(tài)與整理形態(tài)、乖離率、金叉與死叉、空頭陷阱與多頭陷阱

2．技術(shù)分析的三大假設(shè)與四大基本要素是什么？

3．簡述道氏理論的主要原理。

4．試分析成交量與價格趨勢的一般關(guān)系。

5．簡述技術(shù)分析方法的分類。

6．簡述K線圖組合應(yīng)用的基本原則。

7．如何判斷趨勢線的有效突破？

8．簡述突破缺口的含義、特征及市場意義

9．繪圖并描述葛蘭威爾八大法則。

10．簡述MACD的應(yīng)用法則及其優(yōu)缺點。

11．繪圖并描述逆時針曲線理論的八大循環(huán)。

12．把握不同技術(shù)指標(biāo)的應(yīng)用特點。第十章、證券投資決策復(fù)習(xí)思考題：

1．主要概念：順勢投資法、攤平投資法、“拔檔子”投資法、分段交易法、保本投資法、投資三分法

2．分析證券投資者的類型及其特點。

3．簡要描述證券投資者的心理特點。

4．投資者在選擇證券時應(yīng)考慮哪些要素？遵循什么原則？第十一章、證券市場宏觀管理復(fù)習(xí)思考題：

1．主要概念