PAGE28/NUMPAGES28目錄編號工作底稿名稱引用和備注重要事項(xiàng)（注1）發(fā)行人提供情況中泰復(fù)核有無備注有無備注二、業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查2-1行業(yè)情況及競爭狀況A2-1-1行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件▲A2-1-1-1發(fā)行人主營業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)、所屬行業(yè)和行業(yè)分類A2-1-1-2行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃（清單和復(fù)印件）A2-1-1-3行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件（清單和復(fù)印件）A2-1-1-4關(guān)于發(fā)行人所屬行業(yè)及行業(yè)監(jiān)管體制、政策趨勢的分析A2-1-2行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志、行業(yè)分析報(bào)告▲A2-1-2-1行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志、行業(yè)分析報(bào)告清單A2-1-2-2行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志、行業(yè)分析報(bào)告復(fù)印件A2-1-3行業(yè)專家意見、行業(yè)協(xié)會(huì)意見、主要競爭對手意見A2-1-3-1行業(yè)專家意見A2-1-3-1-1行業(yè)專家關(guān)于發(fā)行人的行業(yè)排名和行業(yè)數(shù)據(jù)意見A2-1-3-1-2***A2-1-3-2行業(yè)協(xié)會(huì)意見A2-1-3-2-1行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)行人的行業(yè)排名和行業(yè)數(shù)據(jù)意見A2-1-3-2-2***A2-1-3-3主要競爭對手意見A2-1-3-4關(guān)于發(fā)行人所處行業(yè)的技術(shù)水平及技術(shù)特點(diǎn)的分析▲A2-1-3-5關(guān)于發(fā)行人所處行業(yè)的周期性、區(qū)域性、季節(jié)性分析▲A2-1-3-6關(guān)于發(fā)行人所處行業(yè)與其上下游行業(yè)的關(guān)聯(lián)度、上下游行業(yè)變動(dòng)情況及變動(dòng)趨勢對發(fā)行人所處行業(yè)影響的分析▲A2-1-3-7關(guān)于發(fā)行人所屬行業(yè)的市場環(huán)境、市場容量、市場細(xì)分、市場化程度、進(jìn)入壁壘、供求狀況、競爭狀況、行業(yè)利潤水平和未來變動(dòng)情況，行業(yè)的發(fā)展前景，影響行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素的分析▲A2-1-4國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要▲A2-1-5通過公開渠道獲得的主要競爭對手資料▲A2-1-5-1主要競爭對手資料▲A2-1-5-1-1主要競爭對手A資料▲A2-1-5-1-2主要競爭對手B資料▲A2-1-5-1-3***A2-1-5-2關(guān)于行業(yè)內(nèi)主要企業(yè)及其市場份額情況，發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)在行業(yè)中所處的競爭地位及變動(dòng)情況的分析▲A2-1-6發(fā)行人業(yè)務(wù)模式A2-1-6-1請?jiān)敿?xì)介紹發(fā)行人所采用的各種主要業(yè)務(wù)模式和交易流程圖A2-1-6-2發(fā)行人關(guān)于所屬行業(yè)普遍經(jīng)營模式，發(fā)行人采用的經(jīng)營模式及其具體原因，是否存在報(bào)告期內(nèi)已經(jīng)或未來將發(fā)生經(jīng)營模式轉(zhuǎn)型情況的說明及關(guān)于轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)的分析。▲A2-1-7出口市場核查（適用于出口占比較高的發(fā)行人）（不適用）A2-1-7-1發(fā)行人主要產(chǎn)品的出口政策、報(bào)告期內(nèi)的變化情況▲A2-1-7-2發(fā)行人主要產(chǎn)品進(jìn)口國的進(jìn)口政策、報(bào)告期內(nèi)的變化情況、是否存在貿(mào)易摩擦（如反傾銷、反補(bǔ)貼、特殊保障政策等）▲A2-1-7-3主要產(chǎn)品進(jìn)口國的同類產(chǎn)品的競爭格局▲A2-1-7-4發(fā)行人關(guān)于主要產(chǎn)品出口市場的變動(dòng)情況、變動(dòng)原因、對發(fā)行人影響的說明▲A2-1-7-5關(guān)于發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)產(chǎn)品出口的變動(dòng)情況、存在的主要風(fēng)險(xiǎn)的分析A2-1-8發(fā)行人是否有從事吸收存款、發(fā)放貸款、受托發(fā)放貸款等金融業(yè)務(wù)▲2-2采購情況A2-2-1行業(yè)和發(fā)行人采購模式的說明文件A2-2-1-1發(fā)行人關(guān)于所屬行業(yè)普遍采購模式、發(fā)行人采用的采購模式、具體原因的說明▲A2-2-1-2關(guān)于發(fā)行人采購模式與行業(yè)普遍模式的差異、采用該模式的合理性、存在的主要風(fēng)險(xiǎn)分析▲A2-2-2與上游供應(yīng)商相關(guān)的研究報(bào)告和統(tǒng)計(jì)資料A2-2-2-1研究報(bào)告清單、復(fù)印件▲A2-2-2-2統(tǒng)計(jì)資料清單、復(fù)印件▲A2-2-2-3發(fā)行人關(guān)于供應(yīng)商的市場供求狀況、采購是否受到資源或其他因素限制的說明▲A2-2-2-4關(guān)于發(fā)行人供應(yīng)商的市場供求狀況、采購是否受到資源或其他因素限制、存在的主要風(fēng)險(xiǎn)的分析A2-2-3發(fā)行人過往三年的采購情況以及成本變動(dòng)分析A2-2-3-1最近三年采購基本情況表（包括不限于名稱、數(shù)量、金額、占當(dāng)期采購總金額的比例等）▲A2-2-3-2最近三年主要供應(yīng)商的采購價(jià)格及其變動(dòng)情況▲A2-2-3-3最近三年主要產(chǎn)品成本結(jié)構(gòu)表A2-2-3-4發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)主要成本的價(jià)格變動(dòng)情況、變動(dòng)原因，對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營影響的說明A2-2-3-5關(guān)于發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)主要成本的價(jià)格變動(dòng)情況對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營存在的風(fēng)險(xiǎn)的分析A2-2-4報(bào)告期內(nèi)主要供應(yīng)商（至少前10名）的各自采購額占年度采購總額的比例說明A2-2-4-1主要供應(yīng)商(前10名)的營業(yè)執(zhí)照、工商登記資料、稅務(wù)登記證等A2-2-4-2發(fā)行人最近三年向主要供應(yīng)商的采購內(nèi)容、采購數(shù)量、采購金額、占發(fā)行人同類原材料或服務(wù)采購金額、采購總額的比例（屬于同一實(shí)際控制人的供應(yīng)商，應(yīng)合并計(jì)算采購額并說明）▲（注2）A2-2-4-3發(fā)行人關(guān)于與主要供應(yīng)商首次發(fā)生業(yè)務(wù)的起始時(shí)間，報(bào)告期內(nèi)主要供應(yīng)商的變化情況和變化原因，是否存在嚴(yán)重依賴個(gè)別供應(yīng)商的情況，如果存在是否對重要原材料的供應(yīng)做出備選安排的說明A2-2-4-4關(guān)于發(fā)行人是否存在嚴(yán)重依賴個(gè)別供應(yīng)商的情況，存在的主要風(fēng)險(xiǎn)的分析A2-2-5與主要供應(yīng)商（至少前10名）的供貨合同A2-2-5-1報(bào)告期各期主要供應(yīng)商的供貨合同復(fù)印件▲A2-2-5-2發(fā)行人律師關(guān)于發(fā)行人與主要供應(yīng)商的合同是否合法、有效、是否存在對發(fā)行人顯失公允條款的意見律師提供A2-2-5-3發(fā)行人關(guān)于與主要供應(yīng)商是否簽訂長期合同，長期合同的交易條款以及對發(fā)行人采購的影響的說明A2-2-5-4關(guān)于發(fā)行人與主要供應(yīng)商是否簽訂長期合同，對發(fā)行人采購的影響、存在的主要風(fēng)險(xiǎn)分析▲A2-2-6發(fā)行人關(guān)于采購來源以及價(jià)格穩(wěn)定性的說明A2-2-6-1發(fā)行人的采購流程圖▲A2-2-6-2報(bào)告期各期存貨中主要原材料的數(shù)量、金額▲A2-2-6-3發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)存貨中主要原材料數(shù)量、金額變化的原因及其影響的說明▲A2-2-6-3-1發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)所采購產(chǎn)品的數(shù)量、金額發(fā)生變化的原因及其影響的說明▲A2-2-6-4發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)主要供應(yīng)商是否發(fā)生變化，以及變化原因的說明▲A2-2-6-5關(guān)于發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)主要供應(yīng)商是否穩(wěn)定，主要供應(yīng)商變化原因及其合理性，存在的主要風(fēng)險(xiǎn)及對策的分析▲A2-2-6-6關(guān)于發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)主要供應(yīng)商的價(jià)格是否穩(wěn)定，變化原因以及對發(fā)行人的影響、存在的主要風(fēng)險(xiǎn)及對策的分析▲A2-2-7與采購相關(guān)的管理制度、存貨管理制度及其實(shí)施情況A2-2-7-1與采購相關(guān)的管理制度清單和復(fù)印件A2-2-7-1-1與采購相關(guān)的管理制度清單▲√A2-2-7-1-2供應(yīng)商準(zhǔn)入制度A2-2-7-1-3合格供應(yīng)商名錄A2-2-7-1-4供應(yīng)商日常管理及淘汰機(jī)制√A2-2-7-1-5***A2-2-7-2存貨管理制度清單和復(fù)印件▲A2-2-7-2-1存貨管理制度清單A2-2-7-2-2存貨盤點(diǎn)制度A2-2-7-2-3***A2-2-7-3發(fā)行人關(guān)于存貨管理制度建立及其實(shí)施情況的說明A2-2-8發(fā)行人關(guān)于關(guān)聯(lián)采購情況的說明A2-2-8-1發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)是否存在關(guān)聯(lián)采購情況的說明A2-2-8-2發(fā)行人關(guān)于關(guān)聯(lián)交易在發(fā)行人銷售或采購中的占比及其對發(fā)行人經(jīng)營獨(dú)立性的影響說明A2-2-8-3發(fā)行人關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的必要性、報(bào)告期內(nèi)增減變化的原因及是否仍將持續(xù)進(jìn)行的說明A2-2-9董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要供應(yīng)商中所占權(quán)益的說明▲A2-2-9-1董事A的說明A2-2-9-2***A2-2-10對主要供應(yīng)商的其他核查A2-2-10-1供應(yīng)商基本情況和納入核查范圍的主要供應(yīng)商A2-2-10-1-1發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)各期的全部供應(yīng)商（包括外協(xié)廠商）的名單（含名稱、金額、采購內(nèi)容等）A2-2-10-1-2報(bào)告期內(nèi)各期的全部外協(xié)廠商清單（含名稱、采購內(nèi)容、采購金額等）A2-2-10-1-3項(xiàng)目組關(guān)于對供應(yīng)商核查范圍的確定方法的說明（采用抽查方法的，說明具體抽樣標(biāo)準(zhǔn)和抽樣方法）中泰提供A2-2-10-1-4納入核查范圍的供應(yīng)商名單、報(bào)告期內(nèi)采購內(nèi)容、采購數(shù)量、采購金額、占發(fā)行人同類原材料或服務(wù)采購金額、采購總額的比例A2-2-10-2發(fā)行人與主要供應(yīng)商是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查A2-2-10-2-1納入核查范圍的供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、工商登記資料、稅務(wù)登記證，供應(yīng)商的資質(zhì)證明（如需特殊資質(zhì)的），公開查詢的其他信息A2-2-10-2-2發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高管人員關(guān)于是否與供應(yīng)商存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的聲明A2-2-10-2-3供應(yīng)商關(guān)于是否與發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高管人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的聲明A2-2-10-3發(fā)行人與主要供應(yīng)商交易的真實(shí)性核查A2-2-10-3-1供應(yīng)商函證、回函中泰提供A2-2-10-3-2供應(yīng)商調(diào)查問卷中泰提供A2-2-10-3-3供應(yīng)商現(xiàn)場訪談?dòng)涗浿刑┨峁〢2-2-10-3-4供應(yīng)商走訪時(shí)現(xiàn)場抽查的部分供應(yīng)商的銷售憑證、物流憑證復(fù)印件中泰提供A2-2-10-3-5供應(yīng)商為上市公司的，其公開披露資料A2-2-10-3-6項(xiàng)目組關(guān)于采購業(yè)務(wù)循環(huán)抽樣方法的說明中泰提供A2-2-10-3-7抽查的憑證復(fù)印件（如采購申請、訂單、合同、采購?fù)ㄖ?、運(yùn)輸單據(jù)、驗(yàn)收、入庫單據(jù)、發(fā)票、付款憑證、原材料領(lǐng)用單據(jù)等）A2-2-10-3-8報(bào)告期各期間的主要原材料采購數(shù)量與主要產(chǎn)品產(chǎn)量、銷量對比表A2-2-10-3-9報(bào)告期內(nèi)各期間主要原材料的采購價(jià)格、采購數(shù)量與存貨中的原材料價(jià)格、數(shù)量、在產(chǎn)品、產(chǎn)成品價(jià)格、數(shù)量的對比表A2-2-10-3-10報(bào)告期各期間的外協(xié)數(shù)量與主要產(chǎn)品產(chǎn)量、銷量對比表A2-2-10-3-11報(bào)告期內(nèi)各期間的外協(xié)價(jià)格、數(shù)量與存貨中的原材料價(jià)格、數(shù)量、在產(chǎn)品、產(chǎn)成品價(jià)格、數(shù)量的對比表A2-2-10-3-12發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)主要原材料采購與生產(chǎn)和銷售、要原材料采購與存貨、外協(xié)與生產(chǎn)和銷售、外協(xié)與存貨的配比是否發(fā)生變化、以及變化原因的說明A2-2-10-4退貨情況清查A2-2-10-4-1報(bào)告期內(nèi)退貨明細(xì)表▲A2-2-10-4-2退貨相應(yīng)的款項(xiàng)收付憑證、書面協(xié)議、物流憑證A2-2-10-4-3發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)及報(bào)告期后是否存在大規(guī)模退貨情況、退貨原因的說明A2-2-10-4-4項(xiàng)目組對供應(yīng)商的調(diào)查問卷或者訪談?dòng)涗浿刑┨峁〢2-2-10-5供應(yīng)商對發(fā)行人的信用政策核查A2-2-10-5-1發(fā)行人的應(yīng)付賬款明細(xì)表A2-2-10-5-2發(fā)行人關(guān)于大額應(yīng)付賬款的帳齡、發(fā)生原因的說明A2-2-10-5-3發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)供應(yīng)商對發(fā)行人的信用政策（授信額度、賬期）、是否存在重大變化以及變化原因的說明A2-2-10-5-4項(xiàng)目組對供應(yīng)商的調(diào)查問卷或者訪談?dòng)涗浿刑┨峁〢2-2-10-6采購價(jià)格的公允性核查A2-2-10-6-1報(bào)告期內(nèi)向主要供應(yīng)商采購的數(shù)量、價(jià)格明細(xì)表▲A2-2-10-6-2報(bào)告期內(nèi)向外協(xié)廠商的采購價(jià)格、定價(jià)依據(jù)▲A2-2-10-6-3主要供應(yīng)商的市場價(jià)格、第三方價(jià)格資料▲A2-2-10-6-4發(fā)行人關(guān)于主要供應(yīng)商、外協(xié)廠商采購價(jià)格公允性，是否與市場價(jià)格存在較大差異以及差異原因的說明A2-2-10-6-5關(guān)于發(fā)行人向主要供應(yīng)商、外協(xié)廠商采購價(jià)格與市場價(jià)格是否存在較大差異，如果存在其差異原因是否合理，對發(fā)行人的影響的分析▲A2-2-10-7供應(yīng)商函證、回函中泰提供A2-2-10-8供應(yīng)商調(diào)查問卷中泰提供A2-2-10-9供應(yīng)商現(xiàn)場訪談?dòng)涗浿刑┨峁〢2-2-11發(fā)行人是否有采用廠商租賃業(yè)務(wù)模式（不適用）▲A2-2-11-1報(bào)告期內(nèi)與發(fā)行人合作的廠商的名錄，并提供廠商與發(fā)行人簽署的合作協(xié)議▲A2-2-11-2報(bào)告期內(nèi)廠商租賃模式為發(fā)行人所帶來的業(yè)務(wù)收入占公司全部營業(yè)收入的比重▲A2-2-11-3項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人是否存在過于依賴某一家廠商的情況的分析▲A2-2-12發(fā)行人是否有涉及需要行政機(jī)關(guān)許可資質(zhì)的融資租賃業(yè)務(wù)（例如，醫(yī)療器械融資租賃業(yè)務(wù)）（不適用）A2-2-12-1發(fā)行人如有涉及需要行政機(jī)關(guān)許可資質(zhì)的融資租賃業(yè)務(wù)（例如，醫(yī)療器械融資租賃業(yè)務(wù)），請?zhí)峁┯嘘P(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)營許可證，并介紹有關(guān)業(yè)務(wù)情況▲2-3生產(chǎn)情況A2-3-1行業(yè)和發(fā)行人生產(chǎn)模式的說明文件A2-3-1-1發(fā)行人關(guān)于所屬行業(yè)普遍生產(chǎn)模式、發(fā)行人采用的生產(chǎn)模式、具體原因的說明▲A2-3-1-2項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人生產(chǎn)模式與行業(yè)普遍模式的差異、采用該模式的合理性、存在的主要風(fēng)險(xiǎn)分析A2-3-2主要產(chǎn)品或服務(wù)的用途A2-3-2-1發(fā)行人關(guān)于主要產(chǎn)品或服務(wù)的用途的說明▲A2-3-3主要產(chǎn)品的工藝流程圖或服務(wù)的流程圖A2-3-4發(fā)行人關(guān)于生產(chǎn)工藝、技術(shù)在行業(yè)中領(lǐng)先程度的說明A2-3-5主要產(chǎn)品的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量有關(guān)資料A2-3-5-1發(fā)行人最近三年主要產(chǎn)品的產(chǎn)能、產(chǎn)量對比表A2-3-5-2最近三年主要產(chǎn)品的設(shè)計(jì)產(chǎn)能測算依據(jù)A2-3-5-3最近三年主要產(chǎn)品的實(shí)際產(chǎn)能測算依據(jù)A2-3-5-4發(fā)行人關(guān)于設(shè)計(jì)產(chǎn)能和實(shí)際產(chǎn)能存在較大差異的說明A2-3-5-5發(fā)行人關(guān)于最近三年產(chǎn)能和產(chǎn)量變化原因的說明A2-3-5-6項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人的產(chǎn)能測算是否合計(jì)，產(chǎn)能和產(chǎn)量的變化原因、合理性，產(chǎn)能利用率是否充分，各生產(chǎn)環(huán)節(jié)是否存在瓶頸制約的分析中泰證券A2-3-6主要房產(chǎn)、關(guān)鍵設(shè)備等資產(chǎn)的占有與使用情況說明A2-3-6-1固定資產(chǎn)清單▲A2-3-6-2發(fā)行人占有和使用房產(chǎn)基本情況表（包括不限于房產(chǎn)位置、面積、用途、產(chǎn)權(quán)證號、產(chǎn)權(quán)有效期等）▲A2-3-6-3發(fā)行人占有和使用房產(chǎn)權(quán)屬證書復(fù)印件▲A2-3-6-4發(fā)行人占有和使用的房產(chǎn)尚未取得權(quán)屬證書的，發(fā)行人關(guān)于未取得原因、預(yù)計(jì)取得時(shí)間等的說明▲A2-3-6-5發(fā)行人占有和使用的主要設(shè)備基本情況表（包括不限于設(shè)備名稱、用途、成新率、尚可使用年限、設(shè)備取得方式（購買、自制）、進(jìn)口還是國產(chǎn)等）▲A2-3-6-6發(fā)行人占有和使用的主要設(shè)備入賬憑證A2-3-6-7項(xiàng)目組對發(fā)行人主要房產(chǎn)使用、關(guān)鍵設(shè)備運(yùn)行情況的現(xiàn)場觀察記錄▲A2-3-6-8發(fā)行人關(guān)于主要房產(chǎn)和關(guān)鍵設(shè)備是否存在閑置、閑置原因、對閑置資產(chǎn)的安排等情況的說明A2-3-7主要房屋、土地、關(guān)鍵設(shè)備租賃合同A2-3-7-1房屋、土地、設(shè)備租賃合同清單及復(fù)印件▲A2-3-7-2租賃房屋、土地的權(quán)屬證書、租賃備案文件A2-3-7-3租賃的關(guān)鍵設(shè)備的權(quán)屬證明A2-3-7-4發(fā)行人關(guān)于房屋、土地、關(guān)鍵設(shè)備租賃期限、到期后安排，如不能繼續(xù)租賃對生產(chǎn)經(jīng)營的影響的說明A2-3-7-5項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人房屋、土地、關(guān)鍵設(shè)備租賃期限、到期后安排，如不能繼續(xù)租賃對生產(chǎn)經(jīng)營的影響、主要風(fēng)險(xiǎn)的分析A2-3-8如發(fā)行人存在設(shè)備、房產(chǎn)、土地抵押貸款的情形，借款合同及還款情況A2-3-8-1抵押貸款借款清單及借款合同清單、復(fù)印件▲A2-3-8-2抵押貸款借款合同的還款憑證A2-3-8-3抵押設(shè)備、房產(chǎn)、土地占發(fā)行人相關(guān)資產(chǎn)的比例▲A2-3-8-4發(fā)行人關(guān)于抵押貸款借款合同的還款情況、是否存在逾期還款的說明A2-3-8-5項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人抵押貸款借款合同的履行情況、是否存在逾期還款情況，對發(fā)行人正常生產(chǎn)的影響和風(fēng)險(xiǎn)分析A2-3-9關(guān)鍵設(shè)備、廠房等重要資產(chǎn)的保險(xiǎn)合同或其他保障協(xié)定A2-3-9-1關(guān)鍵設(shè)備、廠房等重要資產(chǎn)的保險(xiǎn)合同或其他保障協(xié)定的清單▲A2-3-9-2關(guān)鍵設(shè)備、廠房等重要資產(chǎn)的保險(xiǎn)合同或其他保障協(xié)定復(fù)印件▲A2-3-9-3購買保險(xiǎn)或者采取其他保障措施的資產(chǎn)保障金額、占發(fā)行人相應(yīng)資產(chǎn)金額、凈資產(chǎn)的比例▲A2-3-9-4保險(xiǎn)費(fèi)用支付憑證A2-3-9-5項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人對重要財(cái)產(chǎn)是否實(shí)施了保障措施、保障程度的分析A2-3-10無形資產(chǎn)的相關(guān)許可文件A2-3-10-1土地使用權(quán)基本情況表（包括不限于位置、面積、用途、使用權(quán)類型、產(chǎn)權(quán)證號、產(chǎn)權(quán)有效期限和到期時(shí)間等）▲A2-3-10-2土地使用權(quán)證書復(fù)印件▲A2-3-10-3商標(biāo)權(quán)基本情況表（包括不限于商標(biāo)標(biāo)識、類別、注冊號、注冊國家或地區(qū)、有效期限和到期時(shí)間等）▲A2-3-10-4商標(biāo)權(quán)證書復(fù)印件▲A2-3-10-5專利權(quán)基本情況表（包括不限于專利名稱、專利類型、專利號、有效期限和到期時(shí)間等）▲A2-3-10-6專利權(quán)證書復(fù)印件▲A2-3-10-7著作權(quán)基本情況表（包括不限于作品名稱、登記號、有效期限和到期時(shí)間等）▲A2-3-10-8著作權(quán)證書復(fù)印件▲A2-3-10-9其他無形資產(chǎn)（水面養(yǎng)殖權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)等）的基本情況表（包括不限于包括不限于位置、面積、用途、使用權(quán)類型、產(chǎn)權(quán)證號、產(chǎn)權(quán)有效期限和到期時(shí)間等）和證書復(fù)印件(不適用)▲A2-3-10-10無形資產(chǎn)使用期限或保護(hù)期即將到期的，發(fā)行人關(guān)于到期后安排、對生產(chǎn)經(jīng)營影響的說明▲A2-3-10-11項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人無形資產(chǎn)使用期限或保護(hù)期即將到期的期后安排、對生產(chǎn)經(jīng)營影響和主要風(fēng)險(xiǎn)的分析中泰提供A2-3-11發(fā)行人許可或被許可使用資產(chǎn)的合同文件A2-3-11-1發(fā)行人許可使用資產(chǎn)基本情況表（包括不限于資產(chǎn)名稱、用途、被許可人名稱、許可方式、許可年限、許可使用費(fèi)等）▲A2-3-11-2發(fā)行人被許可使用資產(chǎn)基本情況表（包括不限于資產(chǎn)名稱、用途、許可人名稱、許可方式、許可年限、許可使用費(fèi)等)▲A2-3-11-3許可合同清單、復(fù)印件▲A2-3-11-4許可使用費(fèi)的支付或者收取憑證A2-3-11-5許可或者被許可使用資產(chǎn)的權(quán)屬證明A2-3-11-6發(fā)行人關(guān)于許可或者被許可使用資產(chǎn)的期限、到期后安排，對未來生產(chǎn)經(jīng)營可能造成的影響，是否存在糾紛或潛在糾紛的說明▲A2-3-11-7項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人許可或者被許可使用資產(chǎn)的期限、到期后安排，對發(fā)行人未來生產(chǎn)經(jīng)營可能造成的影響和風(fēng)險(xiǎn)分析A2-3-12發(fā)行人擁有的特許經(jīng)營權(quán)的法律文件A2-3-12-1發(fā)行人擁有的生產(chǎn)許可、銷售許可、產(chǎn)品許可等特許經(jīng)營權(quán)基本情況表(包括不限于特許經(jīng)營權(quán)名稱、許可證書號碼、許可內(nèi)容、許可期限和到期時(shí)間)▲A2-3-12-2特許經(jīng)營權(quán)的許可證書復(fù)印件▲A2-3-12-3發(fā)行人關(guān)于是否已經(jīng)取得生產(chǎn)經(jīng)營必須的特許經(jīng)營權(quán)的說明A2-3-12-4發(fā)行人特許經(jīng)營權(quán)已經(jīng)或者即將到期的，發(fā)行人關(guān)于到期后的安排，對未來生產(chǎn)經(jīng)營可能造成的影響的說明▲A2-3-12-5項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營所需特許經(jīng)營權(quán)的完整性，特許經(jīng)營權(quán)已經(jīng)或者即將到期的安排以及對生產(chǎn)經(jīng)營的影響和主要風(fēng)險(xiǎn)的分析▲A2-3-13境外擁有資產(chǎn)的情況說明及重要境外資產(chǎn)的權(quán)屬證明A2-3-13-1發(fā)行人關(guān)于境外經(jīng)營和境外資產(chǎn)情況的說明A2-3-13-2重要境外資產(chǎn)的權(quán)屬證明(清單及復(fù)印件)▲A2-3-13-3項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人境外的生產(chǎn)規(guī)模、盈利狀況、主要風(fēng)險(xiǎn)的分析▲A2-3-14質(zhì)量控制制度文件A2-3-14-1質(zhì)量控制制度清單A2-3-14-2質(zhì)量控制制度復(fù)印件A2-3-15質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門出具的證明文件A2-3-15-1發(fā)行人的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對比表A2-3-15-2發(fā)行人關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的說明A2-3-15-3發(fā)行人關(guān)于質(zhì)量管理的組織設(shè)置、人員配置情況的說明A2-3-15-4主要質(zhì)檢設(shè)備清單、入賬憑證A2-3-15-5發(fā)行人取得的質(zhì)量認(rèn)證證書▲A2-3-15-6發(fā)行人關(guān)于最近三年是否存在因產(chǎn)品質(zhì)量問題受到處罰情況的說明▲A2-3-15-7發(fā)行人最近三年因產(chǎn)品質(zhì)量問題受到處罰的相關(guān)處罰文件（如有）▲A2-3-15-8項(xiàng)目組對質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的走訪記錄中泰提供A2-3-15-9質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的證明文件A2-3-15-10發(fā)行人關(guān)于最近三年是否存在因產(chǎn)品質(zhì)量問題引致的重大糾紛情況的說明▲A2-3-15-11項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人產(chǎn)品質(zhì)量是否符合相關(guān)規(guī)定的分析A2-3-16安全生產(chǎn)及以往安全事故處理等方面的資料A2-3-16-1發(fā)行人的安全生產(chǎn)制度A2-3-16-2發(fā)行人關(guān)于最近三年是否出現(xiàn)過安全事故、是否存在因安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為受到處罰情況的說明▲A2-3-16-3發(fā)行人最近三年因環(huán)安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為受到處罰的相關(guān)處罰文件（如有）▲A2-3-16-4發(fā)行人最近三年安全事故處理文件（如有）▲A2-3-16-5項(xiàng)目組就安全事故及處理情況對安全生產(chǎn)管理部門的走訪記錄A2-3-16-6安全生產(chǎn)管理部門的證明文件A2-3-16-7項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人生產(chǎn)是否符合安全生產(chǎn)規(guī)定，報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的安全事故對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的影響的分析A2-3-17生產(chǎn)工藝是否符合環(huán)境保護(hù)相關(guān)法規(guī)的說明A2-3-17-1發(fā)行人關(guān)于在生產(chǎn)經(jīng)營過程中主要污染物的排放及采取措施的說明▲A2-3-17-2主要環(huán)保設(shè)備清單、入賬憑證▲A2-3-17-3項(xiàng)目組對發(fā)行人生產(chǎn)流程、主要污染物的排放情況、主要環(huán)保設(shè)備及其運(yùn)行情況的現(xiàn)場察看記錄▲A2-3-17-4發(fā)行人的內(nèi)部環(huán)保制度A2-3-17-5最近三年重大投資項(xiàng)目的環(huán)評批復(fù)(如有)▲A2-3-17-6發(fā)行人關(guān)于最近三年是否存在因環(huán)境保護(hù)違法違規(guī)行為受到處罰情況的說明A2-3-17-7發(fā)行人最近三年因環(huán)境保護(hù)違法違規(guī)行為受到處罰的相關(guān)處罰文件（如有）▲A2-3-17-8項(xiàng)目組對環(huán)境保護(hù)管理部門的走訪記錄中泰提供A2-3-17-9環(huán)境保護(hù)管理部門的證明文件A2-3-17-10項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人生產(chǎn)是否符合環(huán)境保護(hù)規(guī)定的分析A2-3-18歷年來在環(huán)境保護(hù)方面的投入及未來可能的投入情況的說明A2-3-18-1發(fā)行人關(guān)于最近三年在環(huán)境保護(hù)方面的投入金額、用途、投入金額變化的原因、未來可能的投入情況的說明▲A2-3-18-2項(xiàng)目組關(guān)于對發(fā)行人最近三年在環(huán)境保護(hù)方面投入的相關(guān)憑證抽樣方法的說明、抽樣憑證復(fù)印件中泰提供2-4服務(wù)提供情況（不適用）A2-4-1行業(yè)和發(fā)行人提供服務(wù)的模式的說明文件A2-4-1-1發(fā)行人關(guān)于所屬行業(yè)普遍提供服務(wù)的模式、發(fā)行人采用的提供服務(wù)模式、具體原因的說明▲A2-4-1-1-1請介紹發(fā)行人在不同模式下獲取客戶資源的主要渠道▲A2-4-1-1-2請發(fā)行人詳細(xì)說明其對售后回租業(yè)務(wù)的界定，提供其在報(bào)告期內(nèi)所有的售后回租協(xié)議復(fù)印件，并介紹其售后回租業(yè)務(wù)所對應(yīng)的會(huì)計(jì)政策▲A2-4-1-2發(fā)行人不同模式下收入確認(rèn)的具體政策▲A2-4-1-3可比上市公司收入模式、收入確認(rèn)政策資料▲A2-4-1-4項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人提供服務(wù)的模式與行業(yè)普遍模式的差異、采用該模式的合理性、存在的主要風(fēng)險(xiǎn)分析▲A2-4-1-5發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)管理體系▲A2-4-1-5-1發(fā)行人內(nèi)部是否建立了風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，如有，請?jiān)敿?xì)說明▲A2-4-1-5-2發(fā)行人是否構(gòu)建了租賃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評級體系，如有，請?jiān)敿?xì)說明▲A2-4-1-5-3發(fā)行人是是否租賃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)建立了可量化的事前、事中、事后的評估機(jī)制，如有，請介紹其各項(xiàng)量化指標(biāo)，并詳細(xì)說明▲A2-4-1-5-4請?jiān)敿?xì)介紹發(fā)行人各參與部門在租賃項(xiàng)目事前篩選、事中監(jiān)控、事后評估整個(gè)過程之中承擔(dān)的職責(zé)以及各自主要的工作內(nèi)容▲A2-4-1-6請介紹發(fā)行人租賃資產(chǎn)的運(yùn)營監(jiān)督制度▲A2-4-1-6-1發(fā)行人是否定期和不定期對租賃物運(yùn)營的運(yùn)營狀況進(jìn)行檢查跟蹤，防范租賃資產(chǎn)損失、損毀及有形損耗導(dǎo)致的貶值，如有，請具體說明▲A2-4-1-6-2發(fā)行人是否及時(shí)監(jiān)控租賃物的市場價(jià)值的變動(dòng)趨勢，使得租賃本金的回收與租賃物的殘值匹配，如有，請具體說明▲A2-4-1-6-3發(fā)行人是否有制定具體措施防止承租人在承租期間對租賃物設(shè)定抵押、質(zhì)押等擔(dān)保行為，如有，請具體說明A2-4-1-6-4發(fā)行人是否制定了具體的規(guī)定和措施，以防止在租賃設(shè)備出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，與承租人之間產(chǎn)生糾紛，如有，請?jiān)敿?xì)說明A2-4-1-6-5發(fā)行人是否制定了具體的規(guī)定和措施，在租賃設(shè)備出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，處理與承租人之間的糾紛，如有，請?jiān)敿?xì)介紹說明A2-4-1-7請?jiān)敿?xì)介紹在發(fā)生承租人欠款的情況下，發(fā)行人的應(yīng)對制度以及應(yīng)對措施▲A2-4-2銷售合同（包括關(guān)聯(lián)銷售合同）、銷售部門對銷售退回的處理意見等資料A2-4-2-1發(fā)行人關(guān)于退換貨相關(guān)的管理文件A2-4-2-1-1退換貨流程、審批權(quán)限▲A2-4-2-1-2退換貨的會(huì)計(jì)處理▲A2-4-2-1-3***A2-4-2-2報(bào)告期內(nèi)各期退換貨明細(xì)表（包括客戶名稱、退貨金額、退貨原因、退貨后再銷售還是返回生產(chǎn)或銷毀等）▲A2-4-2-3大額（1萬元以上）退換貨的相關(guān)憑證A2-4-2-3-1銷售合同A2-4-2-3-2退貨申請單、銷售部門對銷售退回的處理意見A2-4-2-3-3運(yùn)輸單據(jù)、銀行退款憑證、會(huì)計(jì)記賬憑證A2-4-2-4項(xiàng)目組就退貨情況對主要客戶的訪談?dòng)涗洝⒄{(diào)查問卷中泰提供引用A2-4-2-5發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)退貨情況、退貨會(huì)計(jì)處理的說明A2-4-2-6項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)的退貨金額、退貨原因和合理性、是否存在異常的分析中泰提供A2-4-3權(quán)威市場調(diào)研機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售情況的報(bào)告▲A2-4-3-1權(quán)威市場調(diào)研機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售情況的報(bào)告清單A2-4-3-2**報(bào)告A2-4-4發(fā)行人主營業(yè)務(wù)的市場地域分布和市場占有率的資料A2-4-4-1發(fā)行人報(bào)告期各期收入構(gòu)成表▲A2-4-4-2發(fā)行人主營業(yè)務(wù)的市場認(rèn)知度和信譽(yù)度資料A2-4-4-3發(fā)行人關(guān)于是否存在假冒發(fā)行人品牌產(chǎn)品的情況，發(fā)行人采取的對策的說明A2-4-4-4發(fā)行人主營業(yè)務(wù)的市場地域分布和市場占有率▲A2-4-4-4-1發(fā)行人關(guān)于主營業(yè)務(wù)的地域分布和市場占有率情況的說明A2-4-4-4-2第三方資料A2-4-4-5發(fā)行人主要產(chǎn)品的市場定位A2-4-4-5-1發(fā)行人關(guān)于主要產(chǎn)品市場定位的說明A2-4-4-5-2項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人主要產(chǎn)品行業(yè)地位情況的分析▲A2-4-4-6發(fā)行人提供的各種服務(wù)的租金確定標(biāo)準(zhǔn)或價(jià)格策略（不適用）A2-4-4-6-1發(fā)行人關(guān)于行業(yè)內(nèi)普遍采用的租金確定標(biāo)準(zhǔn)或價(jià)格策略的說明（不適用）▲A2-4-4-6-2同行業(yè)上市公司或主要競爭對手的租金確定標(biāo)準(zhǔn)與價(jià)格策略（不適用）▲A2-4-4-6-3發(fā)行人關(guān)于其提供的服務(wù)所采用的的租金確定標(biāo)準(zhǔn)與價(jià)格策略的原因的說明（不適用）▲A2-4-4-6-4項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人采用的租金確定標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)格策略是否合理、存在的主要風(fēng)險(xiǎn)的分析（不適用）A2-4-4-7發(fā)行人不同業(yè)務(wù)所采用的租金確定標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)格策略的變化（不適用）A2-4-4-7-1發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)不同業(yè)務(wù)所采用的租金確定標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)格策略的變動(dòng)情況、變動(dòng)原因及其影響的說明（不適用）▲A2-4-4-7-2項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)租金確定標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)格策略的變動(dòng)原因及其合理性、對發(fā)行人的影響、存在的主要風(fēng)險(xiǎn)分析（不適用）A2-4-5報(bào)告期按區(qū)域分布的營業(yè)收入記錄A2-4-5-1報(bào)告期各期營業(yè)收入?yún)^(qū)域構(gòu)成表▲A2-4-5-2發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)營業(yè)收入的區(qū)域分布情況及其變化原因、未來發(fā)展趨勢的說明▲A2-4-5-3項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)營業(yè)收入的區(qū)域分布情況、變化原因及其合理性、是否存在區(qū)域過于集中及其他風(fēng)險(xiǎn)的分析中泰提供A2-4-6報(bào)告期對主要客戶（至少前10名）的營業(yè)收入占年度總營業(yè)收入的比例及付息情況A2-4-6-1主要客戶(報(bào)告期各期前10名)的營業(yè)執(zhí)照、工商登記資料、稅務(wù)登記證等A2-4-6-2發(fā)行人最近三年針對主要客戶的營業(yè)收入占發(fā)行人年度總營業(yè)收入的比例（屬于同一實(shí)際控制人的客戶，應(yīng)合并計(jì)算并說明）▲（注3）A2-4-6-3發(fā)行人主要客戶的付息情況A2-4-6-3-1主要客戶交易憑證抽查記錄（如如租賃或購買協(xié)議、運(yùn)單、簽收單、對賬單、收款憑證等）A2-4-6-3-2主要客戶的長期應(yīng)收款情況核查A2-4-6-4發(fā)行人關(guān)于與主要客戶首次發(fā)生業(yè)務(wù)的起始時(shí)間，報(bào)告期內(nèi)主要客戶的變化情況和變化原因，是否存在嚴(yán)重依賴個(gè)別客戶情況的說明A2-4-6-5項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人是否存在嚴(yán)重依賴個(gè)別客戶的情況，存在的主要風(fēng)險(xiǎn)的分析中泰提供A2-4-6-6發(fā)行人主營業(yè)務(wù)收入是否存在嚴(yán)重依賴某個(gè)業(yè)務(wù)人員情況的說明▲A2-4-6-7項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人是否存在嚴(yán)重依賴某個(gè)業(yè)務(wù)人員的情況，存在的主要風(fēng)險(xiǎn)的分析中泰提供▲A2-4-7與主要客戶（至少前10名）的業(yè)務(wù)合同A2-4-7-1報(bào)告期各期主要客戶的業(yè)務(wù)合同復(fù)印件▲A2-4-7-2發(fā)行人律師關(guān)于發(fā)行人與主要客戶的合同是否合法、有效、是否存在對發(fā)行人顯失公允條款的意見律師提供A2-4-7-3發(fā)行人關(guān)于與主要客戶是否簽訂長期合同，長期合同的交易條款以及對發(fā)行人營業(yè)收入的影響的說明A2-4-7-4項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人與主要客戶是否簽訂長期合同，對發(fā)行人營業(yè)收入的影響、存在的主要風(fēng)險(xiǎn)分析中泰提供▲A2-4-8會(huì)計(jì)期末主營業(yè)務(wù)收入異常增長情況的收入確認(rèn)憑證A2-4-8-1報(bào)告期內(nèi)各年12月份營業(yè)收入比例表▲A2-4-8-2發(fā)行人報(bào)告期各期月度收入表A2-4-8-3可比公司季度、月度主營業(yè)務(wù)收入占比數(shù)據(jù)中泰提供▲A2-4-8-4報(bào)告期各年1月份及報(bào)告期末下一年1月份退貨數(shù)量、金額及占全年退貨比例表A2-4-8-5報(bào)告期各期末月度主營業(yè)務(wù)收入明細(xì)▲A2-4-8-6報(bào)告期各期末（最后一個(gè)月）10萬元以上的客戶、新增10萬元以上客戶的訪談?dòng)涗?、調(diào)查問卷中泰提供A2-4-8-7主營業(yè)務(wù)收入確認(rèn)憑證（如租賃或購買協(xié)議、運(yùn)單、簽收單、對賬單、收款憑證等）抽查記錄中泰提供A2-4-8-8報(bào)告期各期末主營業(yè)務(wù)收入和采購總額對比表A2-4-8-9發(fā)行人關(guān)于會(huì)計(jì)期末是否存在主營業(yè)務(wù)收入異常增長情況、增長原因的說明▲A2-4-9報(bào)告期產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料A2-4-9-1發(fā)行人銷售維護(hù)和售后服務(wù)管理制度清單、復(fù)印件A2-4-9-2發(fā)行人關(guān)于銷售維護(hù)和售后服務(wù)部門設(shè)置、人員配置、實(shí)際運(yùn)營情況的說明▲A2-4-9-3發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)的產(chǎn)品返修率、返修費(fèi)用承擔(dān)、相關(guān)會(huì)計(jì)處理的說明不適用▲A2-4-9-4發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)是否與客戶存在產(chǎn)品質(zhì)量糾紛及其處理情況的說明▲A2-4-9-5發(fā)行人與客戶產(chǎn)品質(zhì)量糾紛資料▲A2-4-9-6發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)是否存在客戶訴訟及其處理情況的說明▲A2-4-9-7客戶訴訟資料▲A2-4-9-8項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人產(chǎn)品返修、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等對發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、未來銷售的影響及主要風(fēng)險(xiǎn)的分析中泰提供A2-4-10重大關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)情況的說明A2-4-10-1發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)是否存在關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)情況的說明▲A2-4-10-2發(fā)行人關(guān)于關(guān)聯(lián)交易在發(fā)行人主營業(yè)務(wù)或采購中的占比及其對發(fā)行人經(jīng)營獨(dú)立性的影響說明▲A2-4-10-3發(fā)行人關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的必要性、報(bào)告期內(nèi)增減變化的原因及是否仍將持續(xù)進(jìn)行的說明A2-4-11董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要客戶中所占權(quán)益的說明A2-4-11-1董事A聲明A2-4-11-2***A2-4-12與服務(wù)提供相關(guān)的管理制度、營銷網(wǎng)絡(luò)及其變化情況▲A2-4-12-1與服務(wù)提供相關(guān)的管理制度▲A2-4-12-1-1與服務(wù)提供相關(guān)的管理制度清單▲A2-4-12-1-2與服務(wù)提供相關(guān)的管理制度復(fù)印件▲A2-4-12-1-3發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)重要的服務(wù)提供管理制度（如：營銷網(wǎng)絡(luò)等）是否發(fā)生重大變化、變化原因及其影響的說明▲A2-4-12-1-4變更前后的重要服務(wù)提供管理制度復(fù)印件▲A2-4-12-2營銷網(wǎng)絡(luò)及其變化情況▲A2-4-12-2-1發(fā)行人關(guān)于營銷網(wǎng)絡(luò)數(shù)量、布局、存續(xù)時(shí)間、變動(dòng)情況、變動(dòng)原因的說明▲A2-4-12-2-2發(fā)行人加盟商、經(jīng)銷商、直營店年度變動(dòng)統(tǒng)計(jì)表▲A2-4-12-2-3發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)經(jīng)銷商（加盟商）布局、銷售終端分布情況、變動(dòng)情況、變動(dòng)原因的說明A2-4-13對主要客戶的其他核查A2-4-13-1客戶基本情況和納入核查范圍的客戶A2-4-13-1-1發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)各期的客戶基本情況表（包括客戶名稱、首次發(fā)生業(yè)務(wù)的時(shí)間、提供的產(chǎn)品或服務(wù)、合同金額、長期應(yīng)收款金額、一年內(nèi)到期非流動(dòng)資產(chǎn)金額等）▲A2-4-13-1-2主要客戶、新增客戶、異?？蛻裘麊蜛2-4-13-1-3項(xiàng)目組關(guān)于對客戶核查范圍的確定方法的說明（采用抽查方法的，說明具體抽樣標(biāo)準(zhǔn)和抽樣方法）中泰提供A2-4-13-1-4納入核查范圍的客戶名單、報(bào)告期內(nèi)合同金額、項(xiàng)目數(shù)量、長期應(yīng)收款金額、一年內(nèi)到期非流動(dòng)資產(chǎn)金額占發(fā)行人同類服務(wù)的合同總額、長期應(yīng)收款總額、一年內(nèi)到期非流動(dòng)資產(chǎn)總額的比例中泰提供▲A2-4-13-2發(fā)行人與主要客戶是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查A2-4-13-2-1納入核查范圍的客戶基本資料（營業(yè)執(zhí)照、工商資料、稅務(wù)登記證），客戶資質(zhì)證明（如需特殊資質(zhì)的），新增客戶、異?？蛻羯蠈庸蓶|（追溯至最終自然人）的工商資料、自然人身份證明文件，公開查詢的其他信息A2-4-13-2-2發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高管人員關(guān)于是否與客戶存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的聲明A2-4-13-2-3客戶關(guān)于是否與發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高管人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的聲明A2-4-13-3發(fā)行人與主要客戶交易的真實(shí)性核查A2-4-13-3-1客戶函證、回函中泰提供A2-4-13-3-2客戶調(diào)查問卷中泰提供A2-4-13-3-3客戶現(xiàn)場訪談?dòng)涗浿刑┨峁〢2-4-13-3-4客戶為上市公司的，其公開披露資料中泰提供A2-4-13-3-5項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人主營業(yè)務(wù)循環(huán)抽樣方法的說明中泰提供A2-4-13-3-6抽查的客戶交易憑證復(fù)印件（如如租賃或購買協(xié)議、運(yùn)單、簽收單、對賬單、收款憑證等）A2-4-13-3-7項(xiàng)目組對客戶走訪時(shí)現(xiàn)場抽查的部分客戶的合同、物流憑證、付款憑證復(fù)印件中泰提供A2-4-13-3-8客戶是代理商的，其終端最終用戶名單、代理商與終端客戶的交易憑證（如有）A2-4-13-4應(yīng)收賬款核查A2-4-13-4-1發(fā)行人信用政策與制度▲A2-4-13-4-2發(fā)行人的長期應(yīng)收款明細(xì)表、長期應(yīng)收款帳齡分析表▲A2-4-13-4-3納入核查范圍的各期主要客戶的長期應(yīng)收款變動(dòng)表▲A2-4-13-4-4報(bào)告期內(nèi)各期末長期應(yīng)收款的期后回款憑證▲A2-4-13-4-5項(xiàng)目組對客戶的調(diào)查問卷或者訪談?dòng)涗浿刑┨峁〢2-4-13-4-6發(fā)行人關(guān)于報(bào)告期內(nèi)的信用政策是否存在重大變化以及變化原因的說明A2-4-13-4-7項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人報(bào)告期各期末長期應(yīng)收款余額與營業(yè)收入、信用政策是否匹配，主要客戶長期應(yīng)收款是否存在明顯異常的分析中泰提供A2-4-13-5客戶租賃或購入的設(shè)備的租金或價(jià)格抽查（不適用）A2-4-13-5-1主要客戶租賃或購入的設(shè)備類別、數(shù)量、價(jià)格明細(xì)表▲（注4）A2-4-13-5-2主要出租或銷售的設(shè)備的市場租金或價(jià)格、第三方租金或價(jià)格資料▲A2-4-13-5-3報(bào)告期內(nèi)主要出租或銷售的的租金或銷售價(jià)格與設(shè)備的采購價(jià)格、毛利率、的對比表▲A2-4-13-5-4發(fā)行人關(guān)于對客戶出租或銷售的設(shè)備的租金或銷售價(jià)格的公允性，是否與市場租金或價(jià)格存在較大差異以及差異原因的說明A2-4-13-5-5項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人向主要客戶出租或出售的設(shè)備的租金或銷售價(jià)格與市場租金或價(jià)格是否存在較大差異，如果存在其差異原因是否合理，對發(fā)行人的影響的分析▲A2-4-13-6客戶函證、回函中泰提供A2-4-13-7客戶調(diào)查問卷中泰提供A2-4-13-8客戶現(xiàn)場訪談?dòng)涗浿刑┨峁〢2-4-13-9其他客戶現(xiàn)場核查記錄（客戶經(jīng)營場所照片、客戶租賃或購買自發(fā)行人產(chǎn)品的使用情況、存貯倉庫照片等）中泰提供▲A2-4-13-10抽查的發(fā)行人與客戶交易憑證復(fù)印件（如租賃或購買協(xié)議、運(yùn)單、簽收單、對賬單、收款憑證等）中泰提供A2-4-13-11現(xiàn)場抽查客戶與發(fā)行人的融資租賃協(xié)議或銷售合同、物流憑證、付款憑證等文件中泰提供A2-4-13-12發(fā)行人采用連鎖經(jīng)營模式的核查A2-4-13-12-1發(fā)行人直營門店的基本情況（地址、開關(guān)店時(shí)間、面積、存貨盤點(diǎn)表、銷售日記賬、業(yè)績及照片等）A2-4-13-12-2主要經(jīng)銷商及其下屬終端門店的基本情況（地址、開關(guān)店時(shí)間、面積、存貨盤點(diǎn)表、銷售日記賬、業(yè)績及照片等）A2-4-13-12-3項(xiàng)目組對經(jīng)銷商及下屬門店的走訪記錄、抽查憑證A2-4-13-12-4主要加盟商及其下屬終端門店的基本情況（地址、開關(guān)店時(shí)間、面積、存貨盤點(diǎn)表、銷售日記賬、業(yè)績及照片等）A2-4-13-12-5項(xiàng)目組對經(jīng)銷商及下屬門店的走訪記錄、抽查憑證A2-4-13-13出口銷售核查（不適用）A2-4-13-13-1發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)各期出口客戶基本情況表（包括客戶名稱、首次發(fā)生業(yè)務(wù)的時(shí)間、銷售的產(chǎn)品或服務(wù)、銷售金額、銷售價(jià)格、應(yīng)收帳款金額等）▲A2-4-13-13-2各期對各出口客戶應(yīng)收賬款變動(dòng)表（期初、借方貸方發(fā)生額、期末）▲A2-4-13-13-3海關(guān)的出口數(shù)據(jù)（例如，進(jìn)出口收匯金額）與各期出口金額對比表A2-4-13-13-4各期出口退稅金額變動(dòng)統(tǒng)計(jì)A2-4-13-13-5銷售出口傭金變動(dòng)統(tǒng)計(jì)（如有）A2-4-13-13-6主要出口客戶背景調(diào)查A2-4-13-13-6-1項(xiàng)目組關(guān)于對出口客戶核查范圍的說明A2-4-13-13-6-2出口信用保險(xiǎn)所用客戶出口征信報(bào)告▲A2-4-13-13-6-3出口客戶為境外上市公司的，其公開披露信息▲A2-4-13-13-6-4境外律師法律意見書（以上兩項(xiàng)核查方法無法覆蓋公司的補(bǔ)充核查）A2-4-13-13-6-5抽查的出口業(yè)務(wù)循環(huán)單據(jù)及財(cái)務(wù)憑證（包括：出口訂單、出口合同、發(fā)票、出口報(bào)關(guān)單、出口運(yùn)輸單據(jù)、出口保險(xiǎn)單據(jù)、出口增值稅退稅憑證、出口應(yīng)收款回收情況、是否存在退關(guān)等）A2-4-13-13-7海關(guān)走訪記錄2-5核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況A2-5-1研發(fā)體制、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、激勵(lì)制度、研發(fā)人員資歷等資料A2-5-1-1研發(fā)體制A2-5-1-1-1發(fā)行人關(guān)于研發(fā)模式的說明▲A2-5-1-1-2發(fā)行人關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的說明A2-5-1-2研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置A2-5-1-2-1發(fā)行人關(guān)于研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能和人員配置情況的說明▲A2-5-1-2-2研發(fā)流程A2-5-1-3激勵(lì)制度（清單和復(fù)印件）A2-5-1-4研發(fā)人員資歷A2-5-1-4-1發(fā)行人關(guān)于研發(fā)人員數(shù)量、學(xué)歷構(gòu)成等的說明A2-5-1-4-2核心技術(shù)人員名單、簡歷、主要研究成果▲A2-5-1-5項(xiàng)目組關(guān)于發(fā)行人是否存在良好的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，是否能夠滿足發(fā)行人未來發(fā)展的需要的分析A2-5-2技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議A2-5-2-1專利、非專利技術(shù)的技術(shù)許可協(xié)議（清單及復(fù)印件）▲/r