1--Ⅰ項(xiàng)目策劃與與風(fēng)險(xiǎn)分配配國際工程項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管管控控2合同風(fēng)險(xiǎn)分分配案例：大場場水廠BOT項(xiàng)目規(guī)劃階階段i.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概概念34風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)-定義風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前前認(rèn)識(shí)與未未來實(shí)際的的偏差機(jī)會(huì)是企業(yè)業(yè)戰(zhàn)略與市市場需求的的匹配，風(fēng)險(xiǎn)是戰(zhàn)略略與需求的的差異明茨博格的的戰(zhàn)略形成成過程摘自《ofStraties,DeliverateandEmergent》》1985實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略預(yù)期戰(zhàn)略放棄戰(zhàn)略時(shí)間不存在對(duì)與與錯(cuò)，只是是合適與否否戰(zhàn)略意圖新增戰(zhàn)略不確定因素風(fēng)險(xiǎn)-概念5目標(biāo)機(jī)會(huì)威脅未來事件確定因素未知因素風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)會(huì)共存，承承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是是為把握機(jī)機(jī)會(huì)事物不斷發(fā)發(fā)展,不存在無險(xiǎn)險(xiǎn)活動(dòng)6不確定因素素風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)-計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)表達(dá)式：R=P·WP—發(fā)生概率W—后果影響風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算式：R

=Px(a+b)a—風(fēng)險(xiǎn)烈度b—受險(xiǎn)范圍風(fēng)險(xiǎn)源資源風(fēng)險(xiǎn)源可能能造成的后后果烈度暴露于該風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的資源源量風(fēng)險(xiǎn)管理-目的7風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃劃、識(shí)別、、估計(jì)、評(píng)評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)對(duì)、監(jiān)控的的過程，以科學(xué)的管理理方法實(shí)現(xiàn)最最大限度的的安全保障。風(fēng)險(xiǎn)管理旨旨在減少意意外，使我我們能夠?qū)?duì)未來可能能發(fā)生的事事件進(jìn)行預(yù)預(yù)判分析并并規(guī)劃相應(yīng)應(yīng)的預(yù)防措措施，從而而準(zhǔn)備好在在時(shí)間、成成本和技術(shù)術(shù)能力可能能的情況下下承受風(fēng)險(xiǎn)。8實(shí)施方案（風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控程序）落實(shí)執(zhí)行（管理變化）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管管理-范圍與過程程項(xiàng)目計(jì)劃（風(fēng)險(xiǎn)管理理計(jì)劃）應(yīng)急計(jì)劃（風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策策落實(shí)方案案）識(shí)別：列出可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)1歸類：對(duì)列出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)=發(fā)生概率x影響程度2排序：風(fēng)險(xiǎn)排序并選出主要風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分配：將主要風(fēng)險(xiǎn)分配到項(xiàng)目各方3對(duì)策：制定風(fēng)險(xiǎn)處理策略與方法風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策管理體系管理風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)利益方相關(guān)理念相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù)管理（預(yù)算管理）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)股東股東利益最大化財(cái)務(wù)制度質(zhì)量管理質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主用戶客戶滿意ISO9000安全管理安全風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)公眾公民義務(wù)ISO18000環(huán)境保護(hù)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)未來公眾可持續(xù)發(fā)展ISO14000工業(yè)健康健康風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)員工企業(yè)道德法律法規(guī)9機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)Risks影響Impact責(zé)任Responsibility義務(wù)liability免責(zé)Indemnity保險(xiǎn)Insurance需求創(chuàng)意方案設(shè)計(jì)實(shí)施運(yùn)營項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管管理-需求導(dǎo)向與與風(fēng)險(xiǎn)分配配ii.項(xiàng)目規(guī)劃—上海大場水水廠BOT項(xiàng)目中國路橋姚姚海海冬10項(xiàng)目發(fā)起人人11英國P&OBovis是一間國際際知名的老老牌項(xiàng)目管管理公司。。上世紀(jì)80年代末，P&OBovis與英國西北北水務(wù)聯(lián)合合以BOT形式投資建建造運(yùn)營馬馬來西亞怡怡保市自來來水廠。1994年，怡保水水廠建成投投產(chǎn)，英英國P&OBovis開始在中國國尋求同類類商機(jī)。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)計(jì)劃-項(xiàng)目的發(fā)起起絮凝加藥中和試驗(yàn)行政后勤高配污泥原水泵房清水沉定池沉定池濾池中控低配清水池清水池濾池動(dòng)力計(jì)量計(jì)量排放12風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)計(jì)劃計(jì)劃識(shí)別評(píng)估對(duì)策控制獨(dú)立的專項(xiàng)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理理關(guān)注大型型項(xiàng)目的宏宏觀風(fēng)險(xiǎn)；；分項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管管理作為項(xiàng)項(xiàng)目的質(zhì)量量、安全、、預(yù)算等管管理體系的的主題；風(fēng)險(xiǎn)管理納納入項(xiàng)目管管理程序；；時(shí)間保障：：形成常規(guī)規(guī)的、主要要的項(xiàng)目管管理議題；；預(yù)算保障：：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估費(fèi)用應(yīng)納納入項(xiàng)目開開發(fā)和項(xiàng)目目實(shí)施成本本預(yù)算；文檔系統(tǒng)：：形成常規(guī)規(guī)的項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)專題報(bào)報(bào)告和文檔檔系統(tǒng)；風(fēng)險(xiǎn)策略：：風(fēng)險(xiǎn)管理理也包括評(píng)評(píng)估企業(yè)和和項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)班對(duì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的態(tài)度和和承受能力力。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管管理過程項(xiàng)目規(guī)模要求小于1000萬美元定性分析1000萬-2500萬美元非正式內(nèi)部評(píng)估會(huì)2500萬-10000萬美元正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)大于10000萬美元項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)專家評(píng)審會(huì)13風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)計(jì)劃-基本要求風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)專家評(píng)審會(huì)會(huì)期3-5天1-2天專家組成公司內(nèi)部和分公司專家內(nèi)部和外部專家時(shí)間不限。建議一旦發(fā)現(xiàn)新變化時(shí)，或更新計(jì)劃時(shí)建議立項(xiàng)決策后盡量安排。大型項(xiàng)目有重大變更時(shí)主題風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，工期與造價(jià)重修訂風(fēng)險(xiǎn)管理專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的獨(dú)立評(píng)估，對(duì)造價(jià)與工期變更的獨(dú)立審核。SWOT分析法Strength優(yōu)勢Weakness弱點(diǎn)Opportunity機(jī)會(huì)Threat威脅市場機(jī)會(huì)市場威脅自身優(yōu)勢自身弱點(diǎn)SO戰(zhàn)略WO戰(zhàn)略ST戰(zhàn)略WT戰(zhàn)略中國改革開開放戰(zhàn)略中國經(jīng)濟(jì)高高增長歐美大企業(yè)業(yè)進(jìn)入中國國中國BOT模式起步中國市場經(jīng)經(jīng)濟(jì)體制不不成熟政策法規(guī)不不健全，不不穩(wěn)定高通脹和人人民幣波動(dòng)動(dòng)外資銀行在在華經(jīng)營受受限全球業(yè)務(wù)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)母公司融資資能力國際項(xiàng)目管管理經(jīng)驗(yàn)馬來西亞供供水BOT項(xiàng)目成功不具備制水水經(jīng)營資源源和能力與中方溝通通能力不強(qiáng)強(qiáng)不了解中國國項(xiàng)目運(yùn)作作方式尚未建立當(dāng)當(dāng)?shù)亟?jīng)營網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)將BOT項(xiàng)目形式引引入中國為外資企業(yè)業(yè)提供建設(shè)設(shè)項(xiàng)目管理理服務(wù)利用政策彈彈性和市場場空白，先先入為主推行屬地化化風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)計(jì)劃-戰(zhàn)略的形成成兼容匹配類別目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品（服務(wù)）規(guī)模，范圍，數(shù)量資金（財(cái)務(wù)）盈利能力，現(xiàn)金流量，內(nèi)部收益率，股價(jià)時(shí)間（工期）計(jì)劃工期，低事故率，工時(shí)損失最小化。技術(shù)（質(zhì)量）專業(yè)能力，技術(shù)可行性，規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)適應(yīng)性，市場市場占有率，商譽(yù)，后續(xù)合同，15產(chǎn)品時(shí)間技術(shù)市場資金機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理計(jì)計(jì)劃劃-項(xiàng)目目的的目目標(biāo)標(biāo)日產(chǎn)產(chǎn)40萬萬噸噸自自來來水水自來來水水銷銷售售受受政政府府控控制制IRR≥≥10%政府府控控制制并并補(bǔ)補(bǔ)貼貼水水價(jià)價(jià)建設(shè)設(shè)期期3+運(yùn)營營期期20（還還款款期期10）政策策變變化化，，宏宏觀觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)波波動(dòng)動(dòng)開拓拓中中國國市市場場，，為為外外資資企企業(yè)業(yè)提提供供建建設(shè)設(shè)項(xiàng)項(xiàng)目目管管理理服服務(wù)務(wù)多元元化化與與專專注注性性英國國技技術(shù)術(shù)，，全全球球采采購購，，當(dāng)當(dāng)?shù)氐嘏渑涮滋准夹g(shù)術(shù)兼兼容容性性，，庫庫存存增增加加。。16步驟驟一一：：風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別別計(jì)劃識(shí)別評(píng)估對(duì)策控制墨菲定理可能出問題的事情一定會(huì)出問題。風(fēng)險(xiǎn)一覽表項(xiàng)目整體和全過程有較大影響的宏觀風(fēng)險(xiǎn);對(duì)階段（里程碑）目標(biāo)有較大影響的風(fēng)險(xiǎn);下一階段可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件。項(xiàng)目目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理過過程程類別影響摘要說明階段：工期機(jī)會(huì)征兆：成本威脅階段：工期機(jī)會(huì)征兆：成本威脅階段：工期機(jī)會(huì)征兆：成本威脅階段：工期機(jī)會(huì)征兆：成本威脅階段：工期機(jī)會(huì)征兆：成本威脅階段：工期機(jī)會(huì)征兆：成本威脅17項(xiàng)目目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理過過程程營運(yùn)運(yùn)人才才團(tuán)團(tuán)隊(duì)隊(duì)業(yè)務(wù)務(wù)多多元元化化，，經(jīng)經(jīng)常常項(xiàng)項(xiàng)收收益益非公公司司主主業(yè)業(yè)，，低低效效率率導(dǎo)導(dǎo)致致低低回回報(bào)報(bào)建設(shè)設(shè)政策策變變化化資金金緊緊縮縮的的高高利利率率保保證證投投資資高高回回報(bào)報(bào)資金金出出入入境境受受國國家家外外匯匯管管制制行業(yè)業(yè)制水水管管理理資金金出入入安安全全目標(biāo)標(biāo)投資資回回報(bào)報(bào)適應(yīng)應(yīng)性性當(dāng)?shù)氐亓?xí)習(xí)慣慣溝通通網(wǎng)絡(luò)絡(luò)渠渠道道匯率率人民民幣幣波波動(dòng)動(dòng)營運(yùn)運(yùn)銷售售下下降降城市市化化提提高高用用水水需需求求，，未未來來提提高高水水價(jià)價(jià)可可能能性性高高。。市場場占占有有率率<8%，平平均均供供水水量量可可能能低低于于預(yù)預(yù)期期低低限限建設(shè)設(shè)-營運(yùn)運(yùn)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)行行規(guī)規(guī)全球球化化企企業(yè)業(yè)，，亞亞洲洲BOT經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)首次次進(jìn)進(jìn)入入中中國國，，不不了了解解項(xiàng)項(xiàng)目目程程序序和和技技術(shù)術(shù)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，，低低效效導(dǎo)導(dǎo)致致建建設(shè)設(shè)期期和和回回收收期期延延長長。。簽約約-融資資行政政手手續(xù)續(xù)亞太太及及港港澳澳國國際際員員工工隊(duì)隊(duì)伍伍尚未未建建立立有有效效市市場場網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)，，缺缺乏乏高高層層溝溝通通渠渠道道營運(yùn)運(yùn)宏觀觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)波波動(dòng)動(dòng)中國國經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)基基本本實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)高高增增長長后后的的軟軟著著陸陸。。萬一一人人民民幣幣貶貶值值將將損損害害投投資資回回報(bào)報(bào)。。融資建造運(yùn)營移交交簽約約風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別別-案例例項(xiàng)目目宏宏觀觀風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)一一覽覽表表（（節(jié)節(jié)選選））18步驟驟二二：：風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估估計(jì)劃識(shí)別評(píng)估對(duì)策控制帕累托“二八”定理：80%的社會(huì)財(cái)富被20%的人占有80%的問題由20%的原因造成。找出重要風(fēng)險(xiǎn)選擇可行評(píng)估方法，制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，排序篩選項(xiàng)目目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理過過程程類別摘要說明性質(zhì)可能影響綜合排序機(jī)會(huì)威脅機(jī)會(huì)威脅機(jī)會(huì)威脅機(jī)會(huì)威脅機(jī)會(huì)威脅機(jī)會(huì)威脅19項(xiàng)目目宏宏觀觀風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)定定量量分分析析（（簡簡化化））項(xiàng)目目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理過過程程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估-案例5-4+3422+4-4-34+32-20-6-8中等重要434-4+3+4433-5+3-3-12-15-16中等重要重要123456次要風(fēng)險(xiǎn)主要機(jī)會(huì)業(yè)務(wù)多元化，，經(jīng)常項(xiàng)收益益非公司主業(yè)，，低效率導(dǎo)致致低回報(bào)資金緊縮的高高利率保證投投資高回報(bào)資金出入境受受國家外匯管管制城市化提高用用水需求，未未來水價(jià)大幅幅提高。市場占有率<8%，平均供水量量可能低于預(yù)預(yù)期低限全球化企業(yè)，，亞洲BOT經(jīng)驗(yàn)首次進(jìn)入中國國，不了解項(xiàng)項(xiàng)目程序和技技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，低低效導(dǎo)致建設(shè)設(shè)期和回收期期延長。亞太及港澳國國際員工隊(duì)伍伍尚未建立有效效市場網(wǎng)絡(luò)，，缺乏高層溝溝通渠道中國經(jīng)濟(jì)基本本實(shí)現(xiàn)高增長長后的軟著陸陸。萬一人民幣貶貶值將損害投投資回報(bào)。行業(yè)制水管理資金出入安全目標(biāo)投資回報(bào)適應(yīng)性當(dāng)?shù)亓?xí)慣溝通網(wǎng)絡(luò)渠道匯率人民幣波動(dòng)發(fā)生概率5432112345影響程度基本理念機(jī)會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)共存利潤越高，風(fēng)險(xiǎn)越大。應(yīng)對(duì)方案(風(fēng)險(xiǎn)分配)風(fēng)險(xiǎn)：

減緩

分散

轉(zhuǎn)移

自留機(jī)會(huì)：

提升

分享

確保

進(jìn)取20步驟三：風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)對(duì)策計(jì)劃識(shí)別評(píng)估對(duì)策控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理過程不確定因素風(fēng)險(xiǎn)分配合同中的風(fēng)險(xiǎn)分配模式：風(fēng)險(xiǎn)Risk來源Responsibility責(zé)任Liability免責(zé)Indemnity保險(xiǎn)Insurance利益相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)能者多勞受益方承擔(dān)與與利益相關(guān)的的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)交給抵抵御該風(fēng)險(xiǎn)能能力最強(qiáng)的一一方承擔(dān)22工程審計(jì)：MottMcDaunald銀團(tuán)成員：里昂信貸等12家銀行寶維士項(xiàng)目管管理融資建造運(yùn)營移交設(shè)計(jì)落地：上海市政設(shè)計(jì)院施工合作：上海自來水建設(shè)公司工程監(jiān)理：同濟(jì)CK監(jiān)理公司營運(yùn)合作：上海自來水公司適應(yīng)性風(fēng)險(xiǎn)泰晤士水務(wù)巴克雷銀行通過戰(zhàn)略合作將行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給行業(yè)專家行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)通過分包與合合作將風(fēng)險(xiǎn)分散出去溝通風(fēng)險(xiǎn)匯率風(fēng)險(xiǎn)自留(建設(shè)期），轉(zhuǎn)移（運(yùn)營期）移交通過固定回報(bào)率降低目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)專營合同股本回報(bào)9.5%借貸回報(bào)13%投產(chǎn)后股權(quán)轉(zhuǎn)讓泰晤士水務(wù)澳大利亞安裝監(jiān)理：工藝設(shè)計(jì)：通過聘用律師/公關(guān)公司降低溝通風(fēng)險(xiǎn)CliffordChanceThomasTang通過設(shè)立岸外投資銀行降低政策風(fēng)險(xiǎn)大場水廠控股公司（岸外）大場水廠股份公司（上海）R=a(b+c)其中：b暴露于風(fēng)險(xiǎn)的的資金數(shù)量c發(fā)生風(fēng)的概率率這類風(fēng)險(xiǎn)通常常與地域有關(guān)關(guān)。地域性風(fēng)險(xiǎn)包包括：自然條件差異異，社會(huì)環(huán)境差異異，人文習(xí)慣差異異，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理過程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策-大場水廠BOT風(fēng)險(xiǎn)分配-共擔(dān)網(wǎng)絡(luò)定義義項(xiàng)目的利益益相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)管控-平衡利益相關(guān)關(guān)方的需求與與期望業(yè)主50%50%23操作協(xié)調(diào)執(zhí)行融資P&OBovisThamesWater政府SWCConcessionCompany專營合同銀團(tuán)貸款70%項(xiàng)目還貸DesignSupervisorTWAPStructureSTCM&ESWPIBuildingSPMCHV

BaoshanConstructSWCCProcureTWAPDesignSMEDIConstructionSupervisorCKEngineeringOperationContractorTWILegalAdvisorC.ChancePDBContractorBAP營運(yùn)收益資本金30%紅利分配投資公司項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理過程方案落實(shí)-項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)構(gòu)—風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)—大場水廠BOT專營公司GM：運(yùn)營經(jīng)理A.WettonEPC項(xiàng)目經(jīng)理A.Clifford土建施工H.Yao工地經(jīng)理

工地經(jīng)理項(xiàng)目型的管理理組織浦東市政沉淀-污泥道路管線房建圍墻上海隧道濾池-中控清水池泵房-高配機(jī)電安裝T.Old工地經(jīng)理

工地經(jīng)理自控-加藥機(jī)修-試驗(yàn)泵站設(shè)備上水安裝詳細(xì)設(shè)計(jì)G.Zheng給排水道路結(jié)構(gòu)測繪SMEDI高壓動(dòng)力寶山供電概念設(shè)計(jì)Yap設(shè)備采購調(diào)試驗(yàn)收M&E監(jiān)理運(yùn)營團(tuán)隊(duì)專營公司GM：運(yùn)營經(jīng)理A.WettonEPC項(xiàng)目經(jīng)理A.Clifford土建施工H.Yao工地經(jīng)理

工地經(jīng)理浦東市政沉淀-污泥道路管線房建圍墻上海隧道濾池-中控清水池泵房-高配機(jī)電安裝T.Old工地經(jīng)理

工地經(jīng)理自控-加藥機(jī)修-試驗(yàn)泵站設(shè)備上水安裝詳細(xì)設(shè)計(jì)G.Zheng給排水道路結(jié)構(gòu)測繪SMEDI高壓動(dòng)力寶山供電概念設(shè)計(jì)Yap設(shè)備采購調(diào)試驗(yàn)收M&E監(jiān)理運(yùn)營團(tuán)隊(duì)8-2.EPC項(xiàng)目協(xié)調(diào)與溝溝通月報(bào)或雙月報(bào)Bi-monthlyReport收發(fā)傳遞Transmittal當(dāng)周文件夾WeekdayFiles工地指令SiteInstructions工地會(huì)議SiteMeetings核對(duì)表CheckLists目標(biāo)表PunchLists一開始就關(guān)注注項(xiàng)目的宏觀觀風(fēng)險(xiǎn)26環(huán)境大趨勢，，無法改變，，卻能適應(yīng)。。復(fù)蘇反彈增長澎脹過熱下滑衰退蕭條項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理過程小結(jié)-27LEGALCONTEXTCONTRACTUALRISKS--Ⅱ項(xiàng)目過程與風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策國際工程項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)管控控I.關(guān)于FIDICTIMEICEREMARKSTIMEFIDICREMARKS189+出現(xiàn)合同標(biāo)準(zhǔn)文本1913成立法、比、瑞三國為正式會(huì)員1945第1版英ICE和英FCEC二戰(zhàn)后擴(kuò)大一批歐洲國家成為正式會(huì)員1950第2版英ACE加入1951第3版1957第一版紅皮書，F(xiàn)IDIC和FIEC。1955第4版1959美國、加拿大、南非等加入1956ACE海外版藍(lán)皮。英ACE主導(dǎo)，ICE批準(zhǔn)：1965發(fā)展中國家加入1969第二版紅皮，承包商聯(lián)合會(huì)參與。1973第5版紅皮，重大修改。1977第三版紅皮,重大修改,未全按ICE51991第6版1987第四版紅皮，較大擴(kuò)展，取消‘國際’。不再列各承包商協(xié)會(huì)1996中國加入1996第四版補(bǔ)充紅皮書，增DAB等條款1999新版紅、黃、銀、綠四種版本2005MDB版2010MDB版一種國內(nèi)合同同國際標(biāo)準(zhǔn)屬地地化為投資方服務(wù)務(wù)英國標(biāo)準(zhǔn)國際際化關(guān)注設(shè)計(jì)責(zé)任任國際化-全球化承包方被邊緣緣化FIDIC以法語命名FIDIC合同條件以英英文本為主FédérationInternationaledesIngénieurs-ConseilsTHE1999FIDICSUITEOFCONTRACTS《施工合同條件件》ConditionsofContractforBuildingandEngineeringWorks,DesignedbytheEmployer《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)設(shè)計(jì)-施工合同條件件》ThePlantandDesign-BuildContract(ConditionsofContractforBuildingandEngineeringWorks,DesignedbytheContractor)《業(yè)主咨詢工程程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)務(wù)協(xié)議書條件件》Clint/ConsultantModelServicesAgreement,3rdEdition1998《設(shè)計(jì)采購施工(EPC)/交鑰匙工程合合同條件》TheEPCandTurnkeyContract(ConditionsofContractforEPCTurnkeyProjects)《簡明合同格式式》TheShortFormofContract《分包合同條件件》ConditionsofSubcontractAgreement,《設(shè)計(jì)-建設(shè)-運(yùn)營項(xiàng)目合同同條件》ConditionsofContractforDesign,BuildandOperateProjects其他相關(guān)合同文本本FIDIC的五個(gè)基本概概念與變異支付風(fēng)險(xiǎn)組織起草司法源于英國普通通法英國司法起草草原則受信任的獨(dú)立立工程師把全部風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移給承包商商總價(jià)包干適用于各國環(huán)環(huán)境普通人能看懂懂DAB/DR風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)再計(jì)量FIDIC

綜合

General1一般規(guī)定I權(quán)利、責(zé)任與義務(wù)Rights,DutiesandObligations2雇主3

工程師雇主的管理4承包商II資源Resources5指定分包商

設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)6職員與勞工7設(shè)備、材料與工藝III時(shí)間Time8開工、延期與暫停9竣工試驗(yàn)10業(yè)主的接收IV缺陷責(zé)任DefectLiabilities11缺陷責(zé)任V資金Money12

計(jì)量與評(píng)估

竣工后試驗(yàn)竣工后試驗(yàn)13變更與調(diào)整14合同價(jià)格與付款VI合同終止Termination15由業(yè)主16由承包人(包括暫停)VII風(fēng)險(xiǎn)Risks17風(fēng)險(xiǎn)與職責(zé)18保險(xiǎn)19不可抗力VIII索賠與爭議Claims&Disputes20索賠、爭端和仲裁99版FIDIC的八個(gè)主題1I.國際工程合同同的法律背景34中國路橋姚姚海冬合同賣方買方付款交付物工期付款條件索賠變更仲裁合同雙方時(shí)間不確定商業(yè)關(guān)系適用法律社會(huì)關(guān)系的進(jìn)進(jìn)一步定義承諾的交換DAB合同的定義合同漏洞法律隱含條款合同合同與法律違約不一定違違法合同規(guī)定不一一定合法UNIVERSALPREMISES基本原則Donottakepropertynotbelongingtoyou勿取非己之財(cái)財(cái)。Upholdcontractenteredinto.恪守所簽合同同。Bereasonable.合理處事待人人。忠、孝、禮、、義、信MAXIMSOFLAW法律基本原則則Mistakesmustbefixed.有錯(cuò)必糾Thelawultimatelycontrols,notcontract.法律高于合同同Thelawneverrequiresimpossibilities.法律不要求不不可能性。Partiesmustcometocourtwithcleanhands.干凈的手。Thelawdoesnotrequireuselessoridleacts.法不要求無用用的或無關(guān)的的行為。Thelawabhorswaste.法律憎惡浪費(fèi)費(fèi)。Liabilityfollowsresponsibility.責(zé)任決定義務(wù)務(wù)。Foreverywrong,thereisaremedy.有損失就要補(bǔ)補(bǔ)償。Nooneshouldsufferbytheactofanother.一人做事一人人當(dāng)Substance,notform,controls.實(shí)質(zhì)重于形式式。Theonetakescaresthebenefitbeartheburden.關(guān)心獲益者承承受負(fù)擔(dān)BasicPremisesofContractLaw合同法的基本本原則APartymusthonoritscontractorrespondinreasonabledamages.尊重有效合同同，響應(yīng)合理理賠付。Partiesarepresumedtoknowthecontentsoftheircontracts.假定當(dāng)事方了了解合同內(nèi)容容行為過失刑事民事合同侵權(quán)無意侵權(quán)有意侵權(quán)當(dāng)事人自愿接受的責(zé)任法律規(guī)定的責(zé)任政府公訴維護(hù)社會(huì)公正受害方補(bǔ)償受害方起訴實(shí)質(zhì)違約非實(shí)質(zhì)違約賠損賠損+懲罰法律分類爭議解決過程DisputeResolution爭議處理Negotiation當(dāng)事雙方談判Contractualrequired合同要求Courtordered法庭強(qiáng)制Withlawyer律師參與

Withoutlawyer無律師Mediation斡旋

Conciliation調(diào)解Arbitration仲裁Litigation訴訟合同準(zhǔn)備計(jì)量變更索賠DAB調(diào)停仲裁最終結(jié)算雙方接受III.關(guān)于政府工程程3.1政府-合同特征可能有政府工工程招投標(biāo)法法令，強(qiáng)制性規(guī)定超超過一定金額額的采購必須須經(jīng)過公開招招標(biāo)。可能要求項(xiàng)目目的重要人員員必須具備規(guī)定的職職業(yè)資格?？赡苡薪拐こ坛滩捎迷O(shè)計(jì)-施工模式的法令，除學(xué)學(xué)校建設(shè)工程程外。一般都有反腐腐敗和反循私私的法令：對(duì)負(fù)責(zé)采購的的政府官員請(qǐng)請(qǐng)客送禮是犯犯法行為，可可按刑法起訴訴?？赡苡衅綑?quán)要要求（Affirmativeactionrequirements）：要求承包方按按當(dāng)?shù)厝丝跇?gòu)構(gòu)成比例雇用用不同種族的的員工或殘障障人士?？赡苡行畔⒐补蚕矸?，要要求承包方公開各種信息息資料。3.2政府-主權(quán)免訴SOVEREIGNIMMUNITY原意：不得起起訴王室或國國家主權(quán)引申：未經(jīng)立立法批準(zhǔn)，不不得起訴政府府?dāng)U展：免訴權(quán)權(quán)可能擴(kuò)展到到從事政府工工程的承包商商（governmentcontractordefense）：政府承包包商不承擔(dān)對(duì)對(duì)項(xiàng)目后續(xù)用用戶的責(zé)任。。免訴權(quán)分“合合同免訴”和和“侵權(quán)免訴訴”，承包商商一般可以向向政府提出““違約索賠””，但很可能能不能進(jìn)行““侵權(quán)索賠””。一些國家或地地方政府已經(jīng)經(jīng)立法放棄或或廢除“免訴訴權(quán)”應(yīng)用：在政府府工程簽約前前，應(yīng)了解該該政府是否已已全部或部分分放棄“主權(quán)權(quán)免訴”。3.3PublicPrivatePartnership公-私合作Energoinvest工程公司與剛剛果金政府及及剛果電力國國企(SNE)就融資合同違違約在巴黎和和蘇黎世仲裁裁。兩地仲裁裁均判Energoinvest勝訴。隨后Energoinvest將勝訴權(quán)益轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓給FG公司。2008年4月，F(xiàn)G獲悉某中國國國企的下屬公公司（CXX）與一間剛果果國企(SRR)簽約，并有資資金要在香港港付給(SRR)。于是FG在香港提起訴訴訟，要求強(qiáng)強(qiáng)制執(zhí)行將這這些在香港的的錢付給FG。案例：DemocraticCongoRepublicandothersv.FGHemisphereAssociatesLLC(civil)(8June2011)起因1.誰是本案的原原告？他的訴訴求是什么？？2.誰是本案的被被告？為何他他會(huì)成為本案案被告？3.本案之原案在在何地發(fā)生？？何地仲裁？？執(zhí)行如何？？3.3PublicPrivatePartnership公-營合作香港法院初審審支持FG。剛果上訴到香香港上訴法院院，要求重新新審判。2010年香港上訴院院撤銷原判，，對(duì)本案進(jìn)行行重新審判。。依據(jù)香港執(zhí)執(zhí)行回歸前夕夕認(rèn)定的、普普通法中的““restrictedimmunity”法理，判FG勝訴。案例：DemocraticCongoRepublicandothersv.FGHemisphereAssociatesLLC(civil)(8June2011)審案6.FG是CXX剛果項(xiàng)目的利利益相關(guān)方(干系人)嗎？4.本案與中國國國企CXX有何關(guān)聯(lián)？5.關(guān)聯(lián)事件的后后果和概率如如何？3.3PublicPrivatePartnership公-私合作剛果再上訴到到最終上訴庭庭，提出：香港采采用的的國家家免訴訴權(quán)法法理是是什么么，香香港可可否采采用有有限免免訴權(quán)權(quán)而中中國采采用絕絕對(duì)免免訴權(quán)權(quán)？剛果政政府在在在巴巴黎和和蘇黎黎世仲仲裁兩兩次應(yīng)應(yīng)訴，，是否否意味味剛果果政府府實(shí)際際上已已經(jīng)放放棄免免訴權(quán)權(quán)？香港法法庭是是否可可以受受理與與“外外國事事務(wù)（（foreignaffairs）”有有關(guān)的的事件件？案例：：DemocraticCongoRepublicandothersv.FGHemisphereAssociatesLLC(civil)(8June2011)最終上上訴庭庭（TheCourtofFinalAppeal）以3:2多數(shù)做做出最最終裁裁決，，判剛剛果勝勝訴。。裁決結(jié)果9.作為中中國國國企，，在海海外業(yè)業(yè)務(wù)結(jié)結(jié)盟時(shí)時(shí)如何何防范范相關(guān)關(guān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)？8.你認(rèn)為為本案案是否否存在在二次次風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)？思考7.從CXX立場看看，你你認(rèn)為為本案案例的的成果果如何何？4.標(biāo)書與與合同同文件件69條：業(yè)業(yè)主的的違約約60.8款中中期賬賬單InterimPayments60.10款最最終帳帳單FinalPayment4.1合同-修改的的條件件（1）FIDIC(IV)92reprint494.1合同-修改的的條件件（2）4.2合同-合同文文件的的沖突突承包方方?jīng)]有有責(zé)任任對(duì)比比合同同文件件，找找出任任何潛潛在沖沖突。。業(yè)主主對(duì)合合同文文件中中的沖沖突負(fù)負(fù)責(zé)。。下列法法律規(guī)規(guī)則控控制合合同文文件沖沖突：：合同專專用條條件高高于合合同通通用條條件；；手寫條條款高高于打打字的的或印印刷的的條款款；打字條條款高高于印印刷的的條款款。別以為為不可可以合合同中中手寫寫加入入新條條款。。5.投標(biāo)-投標(biāo)保保函本公司司具備備超級(jí)級(jí)市場場競爭爭力，，但對(duì)對(duì)市場場價(jià)格格判斷斷失誤誤。所有其其他投投標(biāo)人人都犯犯錯(cuò)，，唯獨(dú)獨(dú)本公公司明明智。。某公司參加了一個(gè)大型公路建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)。保函為標(biāo)價(jià)的5%。開標(biāo)結(jié)果，該公司以1億美元的投標(biāo)價(jià)格名列最低標(biāo)。而次低標(biāo)為1.4億美元。假設(shè)原因?yàn)橥瓿沙筛黜?xiàng)項(xiàng)經(jīng)營營任務(wù)務(wù)指標(biāo)標(biāo)，簽簽約。。通過過加強(qiáng)強(qiáng)項(xiàng)目目管理理并采采取各各種積積極手手段確確保原原標(biāo)書書的利利潤。。撤標(biāo)，，或拒拒簽合合同。。那么么你將將面臨臨500萬美元元投標(biāo)標(biāo)保函函被沒沒收。。決策本公司司標(biāo)書書中有有重大大失誤誤或漏漏項(xiàng)。。5.1投標(biāo)書書錯(cuò)誤誤MistakesinBiddingMistakesinBidLaw招投標(biāo)法關(guān)于錯(cuò)誤明顯錯(cuò)誤廢標(biāo)非明顯錯(cuò)誤主包錯(cuò)誤政府工程:廢標(biāo)或合同修正民間工程:廢標(biāo)分包錯(cuò)誤主要規(guī)則：不可撤銷次要規(guī)則：中標(biāo)前可撤銷任何人人都不不應(yīng)從從他人人的誠誠實(shí)性性錯(cuò)誤誤中獲獲利。。5.2投標(biāo)書書中的的非明明顯錯(cuò)錯(cuò)誤-主包某市水水務(wù)局局?jǐn)M維維修現(xiàn)現(xiàn)有污污水廠廠，工工程包包括四四個(gè)部部分：：土建建工程程，管管線與與設(shè)備備，電電氣工工程，，供暖暖工程程。B公司參參加了了上述述四個(gè)個(gè)分部部工程程投標(biāo)標(biāo)：并并以225萬美元元名列列“土土建工工程””第一一標(biāo)，，“管管線與與設(shè)備備工程程”為為第二二標(biāo)，，比最最低標(biāo)標(biāo)高了了37.5萬美元元。開標(biāo)后后B公司電電告工工程師師，其其標(biāo)價(jià)價(jià)計(jì)算算有誤誤。錯(cuò)錯(cuò)誤地地將土土建工工程中中的部部分條條目價(jià)價(jià)格放放進(jìn)了了管線線與設(shè)設(shè)備標(biāo)標(biāo)價(jià)中中；希希望撤撤回土土建工工程的的投標(biāo)標(biāo)。幾天后后B公司與與業(yè)主主、工工程師師會(huì)晤晤，說說明了了其投投標(biāo)書書中的的錯(cuò)誤誤所在在。但但是業(yè)業(yè)主方方不允允許B公司撤撤標(biāo)，，而將將土建建標(biāo)授授與B公司。。為此此，B公司提提出訴訴訟。。Balaban-GordonCo.,Inc.v.BrightonSewer判決認(rèn)定原原告（（B公司））在其其投標(biāo)標(biāo)書犯犯有錯(cuò)錯(cuò)誤；；這些錯(cuò)錯(cuò)誤不不是故故意的的；原告的的撤標(biāo)標(biāo)訴求求不會(huì)會(huì)對(duì)業(yè)業(yè)主或或其他他方構(gòu)構(gòu)成實(shí)實(shí)質(zhì)性性損失失；原告不不必履履行其其簽約約承諾諾，業(yè)業(yè)主也也不得得沒收收投標(biāo)標(biāo)保函函。5.3投標(biāo)保保函不不應(yīng)被被追索索賠損損的情情況如果承承包人人因投投標(biāo)書書重大大錯(cuò)誤誤，只只要工程尚尚未開開始。業(yè)主主不能能追索索投標(biāo)標(biāo)保函函。如果業(yè)業(yè)主更更改了了項(xiàng)目目的條條件。。承包商商可以以因錯(cuò)錯(cuò)退標(biāo)標(biāo)，但但必須須逐一一證明下列各各點(diǎn)：：該錯(cuò)誤誤會(huì)導(dǎo)導(dǎo)致慘慘重（（unconscionable)后果;該錯(cuò)誤誤關(guān)系系到合合同的的重要要和實(shí)實(shí)質(zhì)性性質(zhì)；；該錯(cuò)誤誤與常常規(guī)的的認(rèn)真真無關(guān)關(guān)；當(dāng)事方仍可可接受現(xiàn)狀狀（業(yè)主失失去的機(jī)會(huì)會(huì)仍可能過過授給次低低標(biāo)而獲得得)。做標(biāo)交標(biāo)開標(biāo)中標(biāo)簽約開工根據(jù)合同法法嚴(yán)重違約根據(jù)合同工程變更業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量變化工期索賠費(fèi)用索賠工程缺陷工程暫停不良環(huán)境法律變化物價(jià)波動(dòng)匯兌損失無約情況中止