登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)一．

登記結(jié)算二．

登記存管服務(wù)概述三．

登記業(yè)務(wù)四．限售

管理五．高管

管理六．股權(quán)激勵

登記登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)一、登記結(jié)算組織架構(gòu)基本職能登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)一、

登記結(jié)算股東會董事會公司管理層公司總部9個監(jiān)事會風(fēng)險管理組織架構(gòu)登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)組織架構(gòu)總經(jīng)理室副總經(jīng)理登記存管部客戶服務(wù)部資金交收部研發(fā)部系統(tǒng)運(yùn)行部法律部綜合部電腦工程部財務(wù)部登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記結(jié)算公司基本職能賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理的登記存管和

的

交收及相關(guān)管理受

人的委托派發(fā)

權(quán)益查詢、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)

批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（質(zhì)押登記、司法凍結(jié)登記等）登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)二、

登記存管服務(wù)概述有關(guān)規(guī)定基本概念品種服務(wù)對象登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記存管服務(wù)概述有關(guān)規(guī)定–

《公司法》、《

法》登記結(jié)算管理辦法》（《《《令的29號）登記規(guī)則》（中國結(jié)算發(fā)字【2006】153號）賬戶管理規(guī)則》（中國結(jié)算發(fā)字【2002】17號）–備忘錄、協(xié)議、指南、流程、日志等登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記存管服務(wù)概述登記概念登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受的委托，通過設(shè)立和人持持有人持有證有人名冊確認(rèn)券事實的行為。登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記存管服務(wù)概述存管概念登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受公司委托，集中保管

公司的客戶

和自有收紅利等權(quán)益，并提供代服務(wù)的行為。登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記存管服務(wù)概述托管概念公司接受客戶委托，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益

服務(wù)的行為。同一投資者可同時在多家管

，

可以在不同的公司托公司之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管只能通過托管券商賣出登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)投資者公司/托管銀行登記結(jié)算機(jī)構(gòu)托管存管投資者投資者公司/托管銀行投資者托管存管托管托管存管體系登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記存管服務(wù)概述品種（

統(tǒng)計數(shù)）?–

（

750只,其中主板486只，中小板274只）–B股（55只）–

轉(zhuǎn)讓A類（50只）–

轉(zhuǎn)讓B類（5只）–中關(guān)村園區(qū)報價轉(zhuǎn)讓（32只）基金–封閉式基金（20只）–開放式基金（

85只，其中LOF

32只）–ETF

（2只）登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記存管服務(wù)概述品種（續(xù)）債券國債（30只）企業(yè)債(30只）可轉(zhuǎn)債（8只）公司債（1只）公司債（6只）–權(quán)證（權(quán)利）（15只）資產(chǎn)

化產(chǎn)品（12只）登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記存管服務(wù)概述服務(wù)對象（統(tǒng)計結(jié)果）人（上市公司793家，基金公司63家，三板掛牌公司87家）公司和其他結(jié)算參與人（220家）托管單元（3111個）投資者（7439萬個賬戶）主管機(jī)關(guān)登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記存管服務(wù)概述服務(wù)系統(tǒng)：

人和投資人D－COM系統(tǒng)：境內(nèi)結(jié)算參與人B－COM系統(tǒng)：交易通訊網(wǎng)：各結(jié)算參與人營業(yè)部–柜臺系統(tǒng)：各參與人登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)三、登記業(yè)務(wù)登記原則登記要素初始登記變更登記退出登記登記相關(guān)服務(wù)登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記業(yè)務(wù)登記業(yè)務(wù)登記原則–

受

人委托辦理–

實行

登記申報制–

實行

登記實名制–

實行

無紙化登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記業(yè)務(wù)登記原則（續(xù)）上市

的人，應(yīng)當(dāng)委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理其所

的登記業(yè)務(wù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與委托其辦理

登記業(yè)務(wù)的

人簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。登記及服務(wù)登記結(jié)登記及服務(wù)協(xié)登記結(jié)算管理辦法》第算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并議的范本。（《

26條）登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記業(yè)務(wù)登記原則（續(xù)）登記實行制，本公司對登記申請人申報

登記申請人提供的登記申請材料進(jìn)行形式審核，登記申請人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請材料真實、準(zhǔn)確、完整。（《登記規(guī)則》第6條）登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記業(yè)務(wù)由于登記原則（續(xù)）人提供的申請材料有誤導(dǎo)致初始登記不實所致的一切法律責(zé)任由該擔(dān)任何責(zé)任；人承擔(dān)，本公司不承人申請對初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。（《登記規(guī)則》第16條）登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記業(yè)務(wù)–登記要素持有人或名稱–

賬戶號碼–有效明文件號碼持有人通訊地址持有人類別標(biāo)識持有

名稱持有

數(shù)量托管機(jī)構(gòu)代碼限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等 持有狀態(tài)登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記業(yè)務(wù)初始登記–

首次公開、增發(fā)、配股權(quán)證基金募集企業(yè)債和公司債券記賬式國債登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記業(yè)務(wù)初始登記（續(xù)）–

對于涉及國家或國有法人持股的，須提供國有資產(chǎn)–

涉及向外國的，須提供部門的批準(zhǔn)文件投資者定向的批準(zhǔn)文件申報或變更持有人類別標(biāo)識中涉及國有股東的，須提供國有資產(chǎn)部門出具的國有股東標(biāo)識加設(shè)或變更文件股東自行選擇

托管機(jī)構(gòu)登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記業(yè)務(wù)初始登記（續(xù)）–對于網(wǎng)上詢價、公開的，交易所向本公司傳送的認(rèn)購結(jié)果視為人提供的初始登記申請材料,并據(jù)此登記–對于網(wǎng)下 ，本公司根據(jù)發(fā)行人提供的持有人名冊進(jìn)行登記登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記業(yè)務(wù)變更登記過戶登記集

易過戶登記非交易過戶登記–其他變更登記登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記業(yè)務(wù)非交易過戶登記協(xié)議轉(zhuǎn)讓司法劃扣行政劃撥繼承、捐贈、

分割法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、關(guān)閉等原因商失法人資格上市公司收購上市公司回購注銷登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記業(yè)務(wù)其他

變更登記司法凍結(jié)質(zhì)押權(quán)證行權(quán)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股可轉(zhuǎn)債贖回或回售ETF申購或贖回股改產(chǎn)生的

變更登記登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)登記相關(guān)服務(wù)股東名冊服務(wù)權(quán)益分派和配股登記信息披露義務(wù)人查詢登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)四、限售管理限售

的特點(diǎn)–具有流通權(quán)區(qū)別于非流通股暫不可上市交易區(qū)別于無限售條件的流通股登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)四、限售

管理（續(xù)）限售–限售特點(diǎn)均不能直接在二級市場上交易的存在較高的

需要在限售

管理上，應(yīng)采用集中登記存管模式–

辦理限售

的相關(guān)業(yè)務(wù)例如轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、司法凍結(jié)等等，由

直接辦理。登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)四、限售

管理（續(xù)）限售管理依據(jù)IPO之前的已《公司法》第142條“公司公開前交易所已

的 ，自公司

在

上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓”登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)四、限售管理（續(xù)）限售管理依據(jù)高管

管理相關(guān)規(guī)定新發(fā)網(wǎng)下配售《

與承銷管理辦法》第25條“詢價對象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的

持有期限不少于3個月，持有期自本次公開發(fā)行的

上市之日起計算。”登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)四、限售

管理（續(xù)）限售-

詢價性質(zhì)分類:及定向增發(fā)限售流通股(個人的限售流通股

(個人(05)/法人(01)/法人(03))-

IPO前(06))股權(quán)激勵限售流通股

(02)高管鎖定流通股(04)職工限售流通股(30)登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)五、高管管理相關(guān)規(guī)定業(yè)務(wù)處理原則高管信息申報流程高管高管管理要求管理存在的問題登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)五、高管管理（續(xù)）相關(guān)規(guī)定《公司法》第142條：公司董事、監(jiān)事、高級管理應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的本公司及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的

不得超過其所持有總數(shù)的百分之二十五；所持本公司

自公司

上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司作出其他限制性規(guī)定。登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)五、高管管理（續(xù)）相關(guān)規(guī)定中國

《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理所持本公司及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字『2007』56號）深交所與本公司《公司董事、監(jiān)事和高級管理交易所上市所持本公司

及其變動管理業(yè)務(wù)指引》登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)五、高管管理（續(xù)）相關(guān)規(guī)定本公司《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理所持本公司

及其變動管理業(yè)務(wù)操作指南》(中國結(jié)算深業(yè)字『2007』9號）深交所及本公司《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小板企業(yè)上市董事、監(jiān)事和高級管理行為

》（2008年4月）離任6個月后的12月內(nèi)出售 比例不得超過50％登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)處理原則上市公司申報高管信息通過深交所 申報高管信息，包括

、件號碼、任職或離職時間等；上市公司確認(rèn)高管信息通過 接收申報確認(rèn)信息，并根據(jù)要求反饋申報確認(rèn)結(jié)果；上市公司高管信息的登記根據(jù)上市公司確認(rèn)的結(jié)果登記高管上任或離任信息；登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)處理原則高管

的鎖定及

處理對現(xiàn)任高管

件項下

賬戶所持其本公司 按比例進(jìn)行鎖定；對離任高管所持本公司股份進(jìn)行

等處理。登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)高管信息及持股情況查詢上市公司登錄和高級管理

在“董事、監(jiān)事信息欄”查看本公司高管信息和持股情況：《上市公司基本信息明細(xì)表》主要內(nèi)容：代號、

簡稱、序號、

、

件號碼、賬戶、

、

日期、可轉(zhuǎn)讓剩余額度、離職日期、鎖定比例、統(tǒng)計日期等《上市公司

持股明細(xì)表》主要內(nèi)容：賬代號、

簡稱、序號、

、

件號碼、戶、

數(shù)量、

性質(zhì)、托管單元編碼、統(tǒng)計日期等登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)六、股權(quán)激勵登記登記情況登記依據(jù)辦理流程注意事項登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)股權(quán)激勵

登記情況上市公司實施股權(quán)激勵的方式股改大股東贈與從二級市場回購直接定向及

限制性登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)股權(quán)激勵登記一覽表（一）來源激勵方案授予數(shù)量（萬股）行權(quán)/認(rèn)購價格力電器大股東股改股東贈與1782.5無償深振業(yè)大股東股改股東贈與1059.6無償大股東股改股東贈與2125無償凱迪電力大股東股改股東贈與1123.7無償農(nóng)產(chǎn)品大股東股改股東拿出

，激勵對象認(rèn)購2620.43.5元華僑城新增限制性

，激勵對象認(rèn)購50007元南玻A新增限制性

，激勵對象認(rèn)購49148.58元中興通訊新增限制性4798登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)股權(quán)激勵登記一覽表（二）來源激勵方案已授予（萬股）行權(quán)/認(rèn)購價（元）華菱管線存量回購，激勵對象認(rèn)購343.53.6萬科A存量委托機(jī)構(gòu)回購

，專戶管理，授予激勵對象5460.9無償永新存量+新增回購

授予激勵對象，9.0815845.53國光電器新增4465.05蘇泊爾新增12003.41寶新能源新增10803.59登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)股權(quán)激勵登記一覽表（三）來源激勵方案數(shù)量（萬份）行權(quán)價（元）偉星新增948.484.25海

藥新增20003.63金螳螂新增292.532.53德美化工新增1332.117.38紙業(yè)新增1611.424.34德潤電子新增735.812.66泛海建設(shè)新增35009.42登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)六、股權(quán)激勵登記（續(xù)）相關(guān)依據(jù)–上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）–股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄1號、2號和3號–國有控股上市公司（境內(nèi)）實施股權(quán)激勵試行辦法–上市公司股權(quán)激勵計劃方案登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)六、股權(quán)激勵登記（續(xù)）或辦理流程–取得

無異議函–向深交所申請，取得確認(rèn)函–向我公司申請辦理限制性登記–履行信息披露義務(wù)登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)六、股權(quán)激勵登記（續(xù)）賬戶用于股注意事項–使用以上市公司名義開立的權(quán)激勵計劃的實施存量

，執(zhí)行《公司法》關(guān)于回購

的規(guī)定：