精選優(yōu)質(zhì)文檔傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔傾情為你奉上專心專注專業(yè)專心專注專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔傾情為你奉上專心專注專業(yè)蘭州工業(yè)發(fā)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司委托資金保管協(xié)議合同編號(hào)：目錄TOC\o"1-1"\u當(dāng)事人列表 3鑒于 3第1條 委托事項(xiàng) 4第2條 委托期限 4第3條 委托資產(chǎn) 4第4條 三方的權(quán)利義務(wù) 4第5條 委托資產(chǎn)的保管 5第6條 委托資產(chǎn)的收支 5第7條 委托資產(chǎn)的收回 8第8條 委托資產(chǎn)保管情況和收支情況的信息披露 8第9條 處理委托事務(wù)的費(fèi)用 9第10條 保管報(bào)酬 9第11條 違約責(zé)任： 9第12條 適用法律及爭(zhēng)議的解決 10第13條 其他約定 10

甲方：蘭州工業(yè)發(fā)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司注冊(cè)地址：蘭州市城關(guān)區(qū)武都路365號(hào) 法定代表人：劉偉乙方：銀行住所：法定代表人：丙方：深圳市中科招商創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司住所：深圳市深南大道4009號(hào)投資大廈13C法定代表人：?jiǎn)蜗殡p鑒于1．1．甲方是以自由資金從事產(chǎn)業(yè)投資，以期在未來(lái)通過(guò)其投資組合企業(yè)上市或股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式取得收益的企業(yè)，注冊(cè)資本10000萬(wàn)元人民幣，主要經(jīng)營(yíng)范圍是：非證券業(yè)務(wù)的投資、未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的投資及投資管理，提供相關(guān)咨詢服務(wù)。2．乙方是。（乙方基本情況）3．丙方為甲方的受托管理人，與甲方于年月日簽訂了《委托管理協(xié)議書(shū)》，乙方知悉甲方資產(chǎn)委托丙方管理，且對(duì)《委托管理協(xié)議書(shū)》內(nèi)容充分理解。為了發(fā)揮各方各自優(yōu)勢(shì)，經(jīng)各方友好協(xié)商，就甲方將資產(chǎn)委托給丙方保管的有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

委托事項(xiàng)甲方將其名下的全部資產(chǎn)委托給乙方保管。乙方保管甲方的全部資產(chǎn)，保障保障資產(chǎn)安全，按本協(xié)議的約定辦理委托資產(chǎn)的收支。委托期限委托期限為12年，自本協(xié)議生效之日起計(jì)算。乙方不得擅自提前終止本協(xié)議。委托資產(chǎn)委托資產(chǎn)是指甲方委托乙方保管的其名下的全部資產(chǎn)，以及甲方存續(xù)期間資產(chǎn)的增值部分、配比投資形成的資產(chǎn)。包括但不限于甲方擁有的有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)，及現(xiàn)金、銀行存款、股權(quán)、債券等。乙方對(duì)委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬保管，委托資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于乙方的自有資產(chǎn)和受托的其他資產(chǎn)。三方的權(quán)利義務(wù)甲方的權(quán)利享有托管資產(chǎn)的所有權(quán)；監(jiān)督乙方委托資產(chǎn)保管及收支情況；聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)委托資產(chǎn)的運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)；收回委托資產(chǎn)。甲方的義務(wù)向乙方交付委托資產(chǎn)；向乙方交付委托資產(chǎn)相關(guān)的文件；向乙方支付報(bào)酬；乙方權(quán)利向甲方收取報(bào)酬；拒絕執(zhí)行不符合約定的委托資產(chǎn)收支指令。乙方的義務(wù)謹(jǐn)慎忠誠(chéng)、勤勉盡責(zé)的保管委托資產(chǎn)；按丙方指令及時(shí)辦理委托資產(chǎn)的收支；向甲方、丙方披露委托資產(chǎn)狀況和收支情況；接受甲方監(jiān)督；接受丙方對(duì)委托資產(chǎn)的查詢、核對(duì)。保守甲方、丙方的商業(yè)秘密；丙方的權(quán)利向乙方發(fā)出委托資產(chǎn)收支指令；查詢、核對(duì)委托資產(chǎn)及其收支情況；委托資產(chǎn)保管情況的知情權(quán)。丙方的義務(wù)按本協(xié)議約定的條件和程序向乙方發(fā)出委托資產(chǎn)收支指令。委托資產(chǎn)的保管乙方為委托資產(chǎn)開(kāi)設(shè)專戶、專柜，專戶儲(chǔ)存、專柜存放委托資產(chǎn)；甲方在本協(xié)議生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)將委托資產(chǎn)及相關(guān)文件交付乙方保管；乙方配備足夠的、合格的人員和設(shè)施，妥善保管委托資產(chǎn)；為委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬，記錄委托資產(chǎn)及其收支情況，保存原始憑證；委托資產(chǎn)的收支乙方只能憑丙方的指令辦理委托資產(chǎn)收支。未獲得丙方指令，不得動(dòng)用委托資產(chǎn)或在委托資產(chǎn)上設(shè)置任何第三方權(quán)益。丙方指令分為兩類，一類為委托資產(chǎn)收存指令，另一類為委托資產(chǎn)支付指令。指令格式見(jiàn)附件三。委托資產(chǎn)收存指令的運(yùn)用：收存指令必須以書(shū)面形式做出，且具備以下基本要素：收存日期（或資產(chǎn)到達(dá)期間）、資產(chǎn)來(lái)源、資產(chǎn)名稱、金額或數(shù)量、丙方加蓋預(yù)留印鑒。收存指令可以使用支付結(jié)算工具代替，使用支付結(jié)算工具作為收存指令的，應(yīng)符合有關(guān)支付結(jié)算、票據(jù)、銀行卡的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策性規(guī)定，符合乙方總行對(duì)支付結(jié)算的規(guī)定。收存指令連同收存的委托資產(chǎn)同時(shí)交乙方，或指令先于委托資產(chǎn)到達(dá)乙方，乙方應(yīng)按收存指令接收委托資產(chǎn)，并向丙方出據(jù)收存憑證。資產(chǎn)先于收存指令到達(dá)乙方，乙方應(yīng)先予收存，出具收存憑證，并于當(dāng)日通知丙方，說(shuō)明資產(chǎn)的收存日期、來(lái)源、種類、金額或數(shù)量，丙方確認(rèn)后應(yīng)立即向乙方補(bǔ)發(fā)收存指令。在收存指令指定的期間內(nèi)，未收到相關(guān)資產(chǎn)，乙方在期滿后通知丙方，并退還收存指令。乙方收到的資產(chǎn)與收存指令不符，乙方應(yīng)予收存，出具收存憑證，并于當(dāng)日通知丙方，說(shuō)明收到資產(chǎn)與收存指令的差異，退還收存指令。經(jīng)丙方確認(rèn)后，補(bǔ)發(fā)收存指令。丙方確認(rèn)不屬于收存范圍的，應(yīng)通知乙方，乙方收到通知后，按乙方的管理規(guī)定處理。委托資產(chǎn)支付指令的運(yùn)用：支付指令必須書(shū)面形式，且具備以下基本要素：支付日期、支付對(duì)象、資產(chǎn)名稱、支付金額或數(shù)量、支付事由、丙方加蓋預(yù)留印鑒。支付指令可以使用支付結(jié)算工具代替，使用支付結(jié)算工具作為收存指令的，應(yīng)符合有關(guān)支付結(jié)算、票據(jù)、銀行卡有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策性規(guī)定，符合乙方總行對(duì)支付結(jié)算的規(guī)定。支付指令分為兩種，即：不跟單支付指令和跟單支付指令。不跟單支付指令是指不需要附任何單據(jù)，乙方即可辦理支付的支付指令，該種指令僅用于以下事項(xiàng)：向乙方支付保管費(fèi)；向丙方支付管理費(fèi)（不包括績(jī)效報(bào)酬）；丙方開(kāi)具不跟單支付指令時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按《委托管理協(xié)議》或本協(xié)議的計(jì)算方法計(jì)算支付金額。乙方收到不跟單支付指令時(shí)，應(yīng)審查是否屬于不跟單支付指令適用范圍，并核對(duì)支付金額是否符合《委托管理協(xié)議》或本協(xié)議的約定，要素是否齊全。乙方在收到合規(guī)的不跟單支付指令當(dāng)日辦理支付。跟單指令是指需要附有相應(yīng)單據(jù)、文件，乙方方可辦理支付的支付指令。除REF_Ref\r\h6.4.4條外，支付指令均為跟單指令。乙方收到跟單支付指令，應(yīng)于當(dāng)日對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行形式審查：指令必備要素是否齊全；按《跟單標(biāo)準(zhǔn)》(附件一)審查所付單據(jù)是否齊全、形式是否合規(guī)；所付單據(jù)是否支持支付指令，即核對(duì)指令與附單的支付日期、支付資產(chǎn)的種類、數(shù)額或金額、資產(chǎn)收取人是否一致；乙方對(duì)用于投資的跟單支付指令，除按REF_Ref\r\h6.4.8條進(jìn)行形式審查外，還應(yīng)審查是否違背《投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)》(附件二)經(jīng)審查符合要求的支付指令，乙方應(yīng)在收到支付指令當(dāng)日，或按支付指令上指明的日期辦理資產(chǎn)支付。經(jīng)審查不符合要求的支付指令，乙方應(yīng)在收到支付指令當(dāng)日告知丙方不能辦理支付的原因，同時(shí)將支付指令及其跟單退還乙方，不予辦理支付。乙方對(duì)以下支付指令，在委托資產(chǎn)范圍內(nèi)無(wú)條件辦理支付：附有甲方股東會(huì)決議的支付指令，且決議內(nèi)容與支付指令一致；附有甲方董事會(huì)（合伙人會(huì)議）決議的支付指令，且決議內(nèi)容與支付指令一致；乙方應(yīng)對(duì)委托資產(chǎn)的收支建賬記錄，保存指令和附單等文件。委托資產(chǎn)的收回在以下情形下，甲方有權(quán)收回委托資產(chǎn)：甲方與乙方的委托保管關(guān)系解除；甲方或乙方解散；在甲方收回委托資產(chǎn)前，乙方與丙方應(yīng)按甲方的要求核對(duì)委托資產(chǎn)，丙方開(kāi)具附有甲方取回委托資產(chǎn)的決議支付指令。乙方收到取回委托資產(chǎn)的支付指令當(dāng)日，將委托資產(chǎn)、全部保管收支檔案按指令移交給新任保管人或甲方股東。委托資產(chǎn)保管情況和收支情況的信息披露丙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告資產(chǎn)保管和收支情況，定期與丙方對(duì)賬。丙方對(duì)重大事項(xiàng)應(yīng)向甲方臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告乙方應(yīng)在次月（5日）前，向甲方提供上月拒絕支付指令匯總報(bào)告，同時(shí)抄送丙方；乙方應(yīng)在每季后（10日）內(nèi)向甲方提供委托資產(chǎn)保管和收支報(bào)告，說(shuō)明保管資產(chǎn)情況和期間收支情況，同時(shí)抄送丙方；每年年度終了后（15日）內(nèi)向甲方提供委托資產(chǎn)保管年度報(bào)告，說(shuō)明年末資產(chǎn)情況和本年度收支情況，以及拒絕丙方指令情況。臨時(shí)報(bào)告臨時(shí)報(bào)告主要包括有關(guān)托管資產(chǎn)的重大事項(xiàng)報(bào)告和接受甲方董事會(huì)（合伙人會(huì)議）委托所作的特別報(bào)告。信息披露文件的存放與查閱委托資產(chǎn)的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等報(bào)告文本存放于乙方的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間內(nèi)甲方股東可免費(fèi)查閱。乙方保證文本的內(nèi)容與其向甲方董事會(huì)（合伙人會(huì)議）提交文本的內(nèi)容完全一致委托資產(chǎn)保管、收支的記錄和檔案應(yīng)備于乙方辦公場(chǎng)所，甲方、丙方在乙方辦公時(shí)間內(nèi)免費(fèi)查閱和復(fù)制。乙方定期與丙方對(duì)賬，間隔不得長(zhǎng)于（1個(gè)月）。處理委托事務(wù)的費(fèi)用乙方辦理委托資產(chǎn)收支產(chǎn)生的費(fèi)用，按人民銀行支付結(jié)算手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，直接從委托資產(chǎn)中扣除，無(wú)需丙方發(fā)送指令。除REF_Ref\r\h9.1條外，乙方不得在委托資產(chǎn)中扣支任何費(fèi)用。保管報(bào)酬乙方承擔(dān)本協(xié)議義務(wù)，每年向甲方收取保管費(fèi)。保管費(fèi)為實(shí)收資本的；計(jì)費(fèi)期間：從乙方收到委托資產(chǎn)之日起計(jì)算至本協(xié)議終止日。保管費(fèi)支付日：第一年的保管費(fèi)在收到委托資產(chǎn)之日起5日內(nèi)支付，以后每年的月日支付下一年度的管理費(fèi)。違約責(zé)任：任何一方當(dāng)事人逾期支付款項(xiàng)，應(yīng)按逾期金額向收款方支付每日0.05%的違約金。任何一方當(dāng)事人違反本協(xié)議約定給其他方造成的損失，違約方應(yīng)賠償對(duì)方損失，損失包括：實(shí)際損失、合同履行后可獲得的利益、追索賠償產(chǎn)生的費(fèi)用等。違約方承擔(dān)違約責(zé)任，不免除其繼續(xù)履行合同的責(zé)任。適用法律及爭(zhēng)議的解決本協(xié)議的訂立和履行適用中華人民共和國(guó)（大陸）法律。對(duì)于因本協(xié)議的解釋或執(zhí)行產(chǎn)生的爭(zhēng)議，各方應(yīng)友好協(xié)商，協(xié)商不成或不愿協(xié)商，任何一方均可提請(qǐng)?zhí)m州仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。其他約定本協(xié)議自各方當(dāng)事人簽字蓋章之日起生效。本協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。本協(xié)議簽署地為蘭州市。（以下無(wú)正文，為簽署頁(yè)）甲方：乙方：法定代表人（或授權(quán)代理人）：法定代表人（或授權(quán)代理人）：日期：日期：丙方：法定代表人（或授權(quán)代理人）：日期：附件說(shuō)明1、附件一和附件二需三方簽署。2、附件三至附件七為履行《委托保管協(xié)議》時(shí)使用的文件樣本，其中的簽字及印章即預(yù)留印鑒的印模，請(qǐng)各方妥善保存，嚴(yán)格執(zhí)行。3、當(dāng)更改簽署人、更改簽署用印章或簽署人更名時(shí)，甲、丙方應(yīng)及時(shí)通過(guò)乙方，并將新的簽字、印章的印模交乙方作為預(yù)留印鑒。附件一跟單標(biāo)準(zhǔn)×××（甲方）、×××（乙方）與×××（丙方）于××年×月×日簽訂了《委托保管協(xié)議》，本跟單標(biāo)準(zhǔn)為該協(xié)議附件，供乙方審核辦理資產(chǎn)支付使用，本標(biāo)準(zhǔn)為《委托保管協(xié)議》的組織部分，協(xié)議各方應(yīng)共同遵守：丙方向乙方發(fā)出跟單支付指令時(shí)，應(yīng)按以下標(biāo)準(zhǔn)跟單：1、支付投資款的支付指令應(yīng)附以下文件，缺一不可：（1）甲方投資決策委員會(huì)的相關(guān)投資決議（決議樣本見(jiàn)附件四）；（2）加蓋有甲方公章（公章印模見(jiàn)附件七）的合同。2、支付配比投資本金和配比投資收益、獎(jiǎng)勵(lì)的支付指令應(yīng)附以下文件，缺一不可：（1）甲方投資決策委員會(huì)的相關(guān)投資決議；（2）加蓋有甲方公章的配比投資（跟投）合同。3、分配紅利的支付指令應(yīng)附以下文件：（1）甲方股東會(huì)決議（決議樣本見(jiàn)附件六）；4、支付其他用途的款項(xiàng)應(yīng)附以下文件之一：（1）甲方股東會(huì)決議； （2）甲方董事會(huì)決議（決議樣本見(jiàn)附件五）；（3）甲方投資決策委員會(huì)決議并相關(guān)合同；（4）經(jīng)股東會(huì)或董事人批準(zhǔn)的預(yù)算及合同或票據(jù)。5、支付股票等有價(jià)證券的支付指令應(yīng)附以下文件，缺一不可：（1）甲方投資決策委員會(huì)決議；（2）加蓋有甲方公章的合同。甲方：乙方：日期：日期：丙方：日期：附件二投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)×××（甲方）、×××（乙方）與×××（丙方）于××年×月×日簽訂的《委托保管協(xié)議》，本投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)為該協(xié)議附件，用于乙方審核辦理投資款項(xiàng)支付時(shí)使用，本標(biāo)準(zhǔn)為《委托保管協(xié)議》的組織部分，協(xié)議各方應(yīng)共同遵守：1、委托投資范圍：（1）委托資產(chǎn)主要投資于非上市企業(yè)，投資方式為股權(quán)投資，投資形式以普通股為主,輔以優(yōu)先股、認(rèn)股權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券、債權(quán)等形式；（2）在資金閑置期可進(jìn)行有穩(wěn)定回報(bào)的短期投資；2、委托資產(chǎn)禁止從事下列行為：（1）以委托資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資；（2）以委托資產(chǎn)直接從事股票和金融衍生工具炒作；（3）從事可能使委托資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（4）以委托資產(chǎn)質(zhì)押、抵押為甲方自身債務(wù)以外的債務(wù)提供擔(dān)保。（5）中國(guó)法律、法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的禁止從事的行為。3、丙方投資款的支付指令超出委托投資范圍，或從事了禁止從事的投資行為的（1）至（4）項(xiàng)，除有甲方股東會(huì)或董事會(huì)的決議外，乙方應(yīng)拒絕執(zhí)行，并按《委托保管協(xié)議》的相關(guān)約定處理。4、丙方投資款的支付指令從事了禁止從事的第（5）項(xiàng)投資行為，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，無(wú)論有無(wú)甲方股東會(huì)或董事會(huì)決議。甲方：乙方：日期：日期：丙方：日期：附件三（1/2）深圳市中科招商創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司委托資產(chǎn)收存指令××銀行××分行××：依據(jù)××、貴行和本公司簽訂的《委托保管協(xié)議》，請(qǐng)貴行按以下要求收存相關(guān)資產(chǎn)入××的托管賬戶（賬號(hào)：××××）：收存日期（或資產(chǎn)到達(dá)期間）：資產(chǎn)名稱：金額或數(shù)量：大寫(xiě)：小寫(xiě)：資產(chǎn)來(lái)源說(shuō)明：管理人：（簽章）年月日經(jīng)辦人：復(fù)核人：附件三（2/2